海外有色金屬資源開發(fā)利用技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組建方案

1、附件 7國外有色金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)與綜合利用技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟初步方案海外有色金屬資源開發(fā)利用技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組建方案（草案）一、組建聯(lián)盟的意義近年來，我國有色金屬工業(yè)持續(xù)快速發(fā)展, 僅2006 年十種常用有色金屬產(chǎn)量超過1900 萬噸，已連續(xù)5 年排名世界第一，我國已經(jīng)成為世界有色金屬生產(chǎn)和消費大國。然而，隨著礦產(chǎn)資源消費迅速增長，資源、環(huán)境和能耗等矛盾日趨突出，逐漸成為制約我國有色金屬工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵因素。我國有色金屬礦產(chǎn)資源自然稟賦狀況較差，儲量少、礦石品位低、共伴生情況復雜而且開發(fā)難度大。除稀土礦儲量比較豐富外，主要有色金屬銅、鋁、鉛、鋅、鎳等資源短缺，自給率低，銅為25%、鉛鋅分別為

2、49%和 75%，主要金屬對外依賴程度正在逐步加大；鎢、錫、銻等雖然是我國的優(yōu)勢資源，但由于保護不利，資源的保障水平也在下降。另外，我國現(xiàn)有礦山資源利用水平低，采選冶綜合回收率僅達5560%，比發(fā)達國家低1020%；伴生金屬綜合利用率低，綜合回收率僅為50%，比發(fā)達國家低15 20%。而且，隨著中國有色金屬消費水平的提高，可再生利用的有色金屬量增多，但我國再生資源的利用水平低、技術落后，再生金屬產(chǎn)量平均不足當年總產(chǎn)量的20%（ Cu25%， Al16%， Pb19%，Zn<10%）。此外，我國有色金屬單位產(chǎn)品能耗比國際先進水平約高15%左右，“三廢”排放量大，環(huán)境污染嚴重。為了滿足國民經(jīng)

3、濟發(fā)展的需要，積極開發(fā)利用國內外有色金屬資源，加大對低品位、共伴生礦產(chǎn)資源開發(fā)利用，提高我國有色金屬資源綜合開發(fā)利用水平，開發(fā)節(jié)能環(huán)保生產(chǎn)工藝和提升生產(chǎn)裝備水平，是我國有色金屬開發(fā)利用企業(yè)、科研院所和高校責無旁貸的歷史使命。中國有色礦業(yè)集團有限公司（簡稱“中國有色集團”，英文縮寫“CNMC”）是國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會直接管理的中央大型企業(yè)，主業(yè)為有色金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)、建筑工程、相關貿易及服務。公司在上世紀90 年代率先“走出去”開發(fā)有色金屬礦產(chǎn)資源，取得了重要成果，形成了鮮明特色，在國內外具有較高的知名度和市場影響力。近年來，中國有色礦業(yè)集團積極謀求資源開發(fā)利用的新一輪發(fā)展，初步形成了一

4、定規(guī)模的國內外有色金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的戰(zhàn)略布局，特別是在海外資源開發(fā)利用方面取得了重要進展。目前集團公司擁有的資源量含銅500 萬噸，含鈷15 萬噸，含鋅103 萬噸；正在運作的工程資源量含銅3100 萬噸，含金580 噸，含鎳70 萬噸，鋁土礦儲量26.7 億噸；完成對外投資3億美元，成為我國擁有海外有色金屬優(yōu)勢資源最多的企業(yè)。中國有色礦業(yè)集團公司將繼續(xù)發(fā)揮海外資源開發(fā)方面的優(yōu)勢，積極利用海外有色金屬資源，在海外建立穩(wěn)定的原料生產(chǎn)基地。然而，海外礦產(chǎn)資源開發(fā)利用門檻高，周期長，投資風險大，需要的人才結構復雜，國內單個企業(yè)或院所很難獨自承擔。因此，以大型企業(yè)為主導，建立產(chǎn)學研技術創(chuàng)新聯(lián)1 /

5、 5盟，集中人才、資金和技術上的優(yōu)勢，解決有色金屬資源開發(fā)利用中的重大問題，參與海外有色金屬資源開發(fā)的激烈競爭，是中國有色金屬工業(yè)發(fā)展的必然選擇。建立海外有色金屬資源開發(fā)利用技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱“聯(lián)盟”）對緩解國內有色金屬資源供應緊張形勢，提高資源利用效率，保障資源供給安全，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和綜合競爭力，促進中國有色金屬工業(yè)的發(fā)展均具有重要意義。二、聯(lián)盟的目標海外有色金屬資源開發(fā)利用技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標是：根據(jù)國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃，以國家重大科技工程為牽引，在中國有色金屬工業(yè)協(xié)會的指導下，聚集技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員單位的科技資源，加強產(chǎn)學研的緊密結合，共同致力于解決海外有色金屬資

6、源開發(fā)利用中的重大技術問題，提高資源利用效率，建設國際一流的行業(yè)共性技術創(chuàng)新公共平臺，形成新的合作創(chuàng)新機制和科技成果轉化機制，推動產(chǎn)業(yè)核心競爭力的提升。三、聯(lián)盟的主要任務海外有色金屬資源開發(fā)利用技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要任務是從有色金屬行業(yè)需求出發(fā)，瞄準國家戰(zhàn)略目標，以海外有色金屬資源開發(fā)為對象，通過聯(lián)盟的形式加強合作創(chuàng)新，突破重點領域的關鍵技術、共性技術和前沿技術，促進有色金屬工業(yè)持續(xù)發(fā)展。聯(lián)盟擬完成的主要任務：1、海外重有色金屬和稀貴金屬資源開發(fā)利用技術，優(yōu)先發(fā)展銅、鉛、鋅等重金屬和稀貴金屬資源開發(fā)利用共性技術，解決行業(yè)發(fā)展中重大瓶頸問題；2、海外復雜難處理氧化礦開發(fā)利用技術，尤其是鎳紅土礦、

7、低品位氧化銅礦等有色金屬資源開發(fā)利用技術；3、海外有色金屬再生資源綜合開發(fā)利用技術，提高資源利用效率，促進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展；4、高效節(jié)能采選冶設備及新型高效環(huán)保選礦藥劑開發(fā)，并將其應用到海外礦山，擴大其在海外的市場份額，提高礦產(chǎn)資源綜合利用水平。在完成上述任務的過程中，搭建盟員單位公共技術支撐平臺，提高技術創(chuàng)新資源利用效率，實行知識產(chǎn)權分享，形成產(chǎn)業(yè)技術標準，加速創(chuàng)新成果的大規(guī)模商業(yè)化運用，直接推動產(chǎn)業(yè)核心競爭力的提升。通過聯(lián)盟聯(lián)合培養(yǎng)人才，推動人員交流互動，增強產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。四、聯(lián)盟組織形式聯(lián)盟首批發(fā)起單位：中國有色礦業(yè)集團公司、中南大學、東北大學、北京科技大學、昆明理工大學、江西理工大

8、學、北京有色金屬研究總院、北京礦冶研究總院、廣州有色金屬研究院、西北有色金屬研究院、北京礦產(chǎn)地質研究院、中國有色金屬工業(yè)技術交流中心、有色金屬技術經(jīng)濟研究院、沈陽有色金屬研究院、北京有色冶金設計研究總院、南昌有色冶金設計研究院、沈陽有色冶金設計研究院。2 / 5聯(lián)盟采取理事會共商機制，管理組織由理事會、專家委員會和秘書處組成。理事會為技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的決策機構，理事會由成員單位派出代表組成。理事會設理事長一名，常務副理事長一人，副理事長三人，理事若干人。理事長由理事會選舉產(chǎn)生，每屆任期三年。理事會的主要職責是：根據(jù)專家技術委員會的建議，決定聯(lián)盟技術發(fā)展方向與重點工作任務，協(xié)調資金籌措、使用、成

9、果轉化及收益分配方案等聯(lián)盟重大決策事宜，督促成員單位承擔的技術創(chuàng)新工程的工作進度，決定資金籌措、使用、成果轉化及收益分配方案，向成員單位提交年度工作報告等。專家組成專家委員會由理事會聘請國內外知名專家組成，其主要職責是：開展海外有色金屬資源開發(fā)利用面臨的重大技術問題的論證，提煉形成重大科技工程和聯(lián)盟的技術發(fā)展方向，指導工程承擔單位開展研究。理事會下設秘書處，為理事會的日常辦事機構。秘書處設秘書長一人，秘書長由理事會聘任。秘書處負責處理聯(lián)盟日常事務和工程的協(xié)調、管理工作，辦公地點設在中國有色礦業(yè)集團公司科技部。五、聯(lián)盟運行機制聯(lián)盟是以資源共享、優(yōu)勢互補、風險共擔、共同受益為基礎，以合作開發(fā)推動有

10、色金屬資源開發(fā)利用技術創(chuàng)新為目標的契約式組織。通過戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)議，實現(xiàn)科技資源共享，明確各成員的權利和義務；通過共建聯(lián)合實驗室、中試基地、工程研究中心等技術創(chuàng)新公共平臺，推動聯(lián)盟發(fā)展。根據(jù)創(chuàng)新目標和重點任務，首先由專家委員會提煉形成重大科技工程。重大科技工程經(jīng)過論證后，由聯(lián)盟組織向國家申報。聯(lián)盟組織成員間的產(chǎn)學研合作工程，由聯(lián)盟以擇優(yōu)和招標的形式確定合作方與合作工程。專家委員會定期或不定期召開會議，聽取工程負責人的匯報，檢查、評定工程的執(zhí)行情況。聯(lián)盟工程實行總負責人制。工程總負責人組織制訂工程總體計劃和實施方案，協(xié)調各參加單位的研發(fā)工作，定期向專家委員會和理事會匯報。工程經(jīng)費實行預決算制度，單獨

11、核算，?？顚Ｓ?。為調動科技人員的積極性，創(chuàng)新技術的受益方要提取一定比例的成果轉化獎勵基金，對有突出貢獻的科技人員進行獎勵。同時，通過科技成果的轉化和實施，從成果轉化收益中提取一部分經(jīng)費，作為聯(lián)盟發(fā)展基金，該發(fā)展基金主要資助成員單位開展中長期基礎性研究。聯(lián)盟積極接受有色金屬工業(yè)協(xié)會的指導，承擔有色金屬工業(yè)協(xié)會組織的工程。積極接受國家有關部門的指導，承擔國家重大科技計劃工程。六、聯(lián)盟工程經(jīng)費來源及管理聯(lián)盟的工程經(jīng)費來源一是聯(lián)盟申請國家重大科技計劃工程，爭取國家立項支持，獲得國撥科研經(jīng)費；二是理事會接受中國有色礦業(yè)集團委托開展工程研究，獲得的企業(yè)科研經(jīng)3 / 5費；三是聯(lián)盟成員單位自籌的科研經(jīng)費；四

12、是從成果轉化收益中提取的發(fā)展基金。聯(lián)盟設立單獨賬號，實行預決算制度，形成聯(lián)盟獨立的經(jīng)費管理制度，專款專用，每年以財務報告形式報理事會審查。理事會日常工作經(jīng)費暫由中國有色礦業(yè)集團公司獨家承擔。以后有其他生產(chǎn)企業(yè)加入時，再按比例分攤。七、聯(lián)盟的知識產(chǎn)權聯(lián)盟各方均有保護聯(lián)盟知識產(chǎn)權和技術秘密的義務。聯(lián)盟成員單位將在具體工程合作協(xié)議中對所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權相關問題進行約定。具體內容包括知識產(chǎn)權的歸屬問題、推廣應用時的利益分配方案及后續(xù)進入聯(lián)盟的成員單位或退出聯(lián)盟的成員單位在知識產(chǎn)權共享方面應遵循的基本原則等。在實施和推廣應用時，應遵循以下原則：1在聯(lián)盟工程啟動前，由各承擔單位與工程組織單位共同簽署知識產(chǎn)權

13、協(xié)議，事先約定所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸屬問題及推廣應用時的利益分配原則，參與國家工程的各承擔單位須對知識產(chǎn)權的共享原則做出承諾。2對于以國撥經(jīng)費為主做牽引而開發(fā)的低污染、高效化生產(chǎn)、節(jié)能、降耗等共性平臺技術，須無償向聯(lián)盟內成員單位輻射和推廣，充分體現(xiàn)國家利益。當聯(lián)盟共同開發(fā)的技術向聯(lián)盟外輻射和推廣時，將采取有償轉移方式，所形成的利潤歸聯(lián)盟單位所有，促進聯(lián)盟持續(xù)創(chuàng)新開發(fā)的良性循環(huán)。3對于利用聯(lián)盟共性平臺技術深度開發(fā)的有特色的產(chǎn)品技術及工藝技術，所形成的知識產(chǎn)權在向其他企業(yè)輻射和推廣時，將采取有償轉移方式，不能作為“排他”技術由承擔單位所壟斷。4在完成技術成果后，合作各方一致同意，才能申請專利。合作各方

14、共同申請專利前，應簽署“共同申請專利和確認專利權益的協(xié)議”明確申請專利的費用以及專利年費的分擔內容，申請人排名按約定的單位排名執(zhí)行；一方書面確認放棄專利申請權的，其他方可申請專利，其中申請費及專利年費由申請方承擔。5聯(lián)盟工程所產(chǎn)生的專利、技術秘密、非專利技術成果以及與技術成果開發(fā)內容有關的著作權屬于工程責任方和合作方共同所有，其排名順序按責任方和合作方的實際投入及具體貢獻程度商定。6聯(lián)盟工程產(chǎn)生的專利、技術秘密以及非專利技術成果向聯(lián)盟外許可或轉讓須經(jīng)理事會審議，以書面形式執(zhí)行。其所獲收益，各方按實際投入及貢獻大小商定分配比例。7聯(lián)盟工程承擔各方可以在本單位和擁有50%以上股份的企業(yè)中無償?shù)厥褂?/p>

15、本工程產(chǎn)生的專利、技術秘密以及非專利技術成果。合作開發(fā)方均有在本單位的使用權，該使用權指將本工程開發(fā)的技術成果或產(chǎn)品應用于本單位的生產(chǎn)、工藝和設備中使用。8聯(lián)盟各方均有保護聯(lián)盟知識產(chǎn)權及技術秘密的義務。聯(lián)盟工程啟動之前需簽訂技術保密協(xié)議，技術保密不得與聯(lián)盟協(xié)議中相關規(guī)定矛盾。4 / 59當聯(lián)盟內某一成員單位主動提出退出聯(lián)盟時，該單位將自動放棄與聯(lián)盟的締約關系，也不再享受其在聯(lián)盟內對歸屬聯(lián)盟的知識產(chǎn)權的共享條件。10關于知識產(chǎn)權管理相關條款的修改，由聯(lián)盟成員提出并經(jīng)聯(lián)盟理事會討論通過方可生效。八、創(chuàng)新能力建設與資源共享聯(lián)盟成員單位都具有從事技術創(chuàng)新所需的先進儀器、設備等研發(fā)的物質條件和信息資源，代表我國有色金屬行業(yè)的最高水平。聯(lián)盟組建后，逐步實現(xiàn)聯(lián)盟內的科技資源共享，盡可能減少重