職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表

1、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 2800k體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查提問|文件查閱結(jié)果記錄4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文件化的職業(yè)健康女全方針？ 職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容職業(yè)健康安全方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì) 和規(guī)模相適宜？職業(yè)健康安全方針是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)、對(duì) 遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安 全的總目標(biāo)？職業(yè)健康女全方針的傳達(dá)與 管理如何向全休員工傳達(dá)的？采取了哪

2、些方式？詢問員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方 針？為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種 方便?公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？職業(yè)健康安全方針是否得到 實(shí)施檢杳績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí) 施？職業(yè)健康安全方針的評(píng)審與 修訂是否有定期評(píng)審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？ 最高管理者是否定期評(píng)審過職業(yè)健康安全 方針？如何對(duì)職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢査疋門心川提問文腦閱結(jié)杲記錄431對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制的策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨

3、識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序有無危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃 的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制策劃的要求？是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng) 所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了 辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)彖？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn) 源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資 料？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來 的osh風(fēng)險(xiǎn)

4、？如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？ 有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事 前評(píng)價(jià)？如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措 施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措沌有哪些/431對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定的應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制的策劃檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否 及時(shí)更新有無更新信息的規(guī)定

5、？是否按規(guī)定實(shí)施更新？在制定職業(yè)健康安全方針、ii 標(biāo)時(shí)，是否考慮了重人危險(xiǎn)源及 其風(fēng)險(xiǎn)哪些重人風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？ 其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？4.3.2法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得 和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安 全要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任 單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登 錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方而的方法和職責(zé)？適用于本公司的法規(guī)和其他 要求有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其

6、他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？法規(guī)信息是否及時(shí)變更 itr誰負(fù)責(zé)？ 做得如何？如何向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？ 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工而 談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄4.3.2法規(guī)和其他要求本紐織的守法情況及守法證 明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違背情 況？有無守法證明性文件，如新

7、建、擴(kuò)建項(xiàng)目和 技術(shù)改造項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同 時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安 全目標(biāo)口標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？設(shè)定廿標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面 h標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？口標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重人職業(yè)健康安全 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀 點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)tl標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù) 上的問題、財(cái)政及動(dòng)作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無測(cè)量 目標(biāo)的方法？目標(biāo)是否得到了落實(shí)受審核部門是否均有和應(yīng)的目標(biāo)？ h標(biāo)是否具

8、體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？ 是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證h標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱貶檢查結(jié)杲記錄4.3.3h標(biāo) 1=1標(biāo)是否得到了落實(shí)是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？有無職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 的證據(jù)檢杏績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？ 1=1標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂職業(yè)健康安全1=1標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？4.3.4職業(yè)健

9、康安全管 理方案是否制定了職業(yè)健康安全管 理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有和應(yīng)的方案？職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi) 容是否滿足規(guī)范要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)口標(biāo)的措施、方法？是否明確了吋間要求？是否規(guī)定了資源保證？方案是如何監(jiān)督實(shí)施的由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？ 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？方案能否保證廿標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程？是否所所的bl標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？方案是否及時(shí)修訂什么情況下修訂方案？ 是否進(jìn)行過修訂？441結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié) 構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有淸晰的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？ 相關(guān)職能

10、部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí) 行和驗(yàn)證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責(zé)是 否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢査疋門心川鄉(xiāng)勺乂 t|提問文腦閱結(jié)杲記錄4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰 當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持 負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康女全管理 體系的運(yùn)行情況？管理者的作用管理者是否為

11、實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安 全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、 專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑 是否明確?承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何衣明其對(duì)職業(yè)健 康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責(zé) 和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活 動(dòng)？有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位 的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá) 的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職 業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能 力是否確定了影響職業(yè)健康女 全的各類人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn) 和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝

12、任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄4.2.2培訓(xùn)、意識(shí)和能 力是否建立了確定培訓(xùn)需求和 實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的 具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修 訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng) 過了培訓(xùn)培訓(xùn)需示是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、 能力、文化程序以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？ 培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有述行職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、意識(shí)、 程序的培訓(xùn)？有

13、沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方 血的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有重大 職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）焰否進(jìn)行了培 訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得 以有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了 評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果 如何？供方和承包方是否需要培 訓(xùn)？效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？對(duì)從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健 康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn) 行了培訓(xùn)，效果如何町能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪 些？是

14、否明確?這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 作？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程 序？組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序屮是 否對(duì)1辦商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序 制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ 外部人員獲取職業(yè)健康女全方針的途徑和 方法是否可行？是否方便？?jī)?nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的 制定、修訂與評(píng)審？員工

15、是否參與商討影響工件場(chǎng)所職業(yè)健康 女全的任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、 原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn) 源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的 調(diào)查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健廉女全員工代表 以及誰是管理者代表？協(xié)商和交流的記錄涉及重人風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和 記錄？是否保存令接收和答復(fù)員工意見建議的記 錄？通報(bào)紐織職業(yè)健康安全方針 和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程將職業(yè)健廉安全管理體系審 核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有 有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何 交流是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審 結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有

16、有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄4.4.3協(xié)商和溝通同外部相關(guān)方的信息交流是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？ 是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信 息？4.4.4 文件組織是否有文件化的職業(yè)健 康安全管理體系？相關(guān)文件是 否齊全？文件是書血形式述是 電子形式？與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多 少？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有

17、效？職業(yè)健康安全管理體系文件 是否覆蓋了核心要素并符合其 要求？要索之間相互作川關(guān)系 是否給予確定及描述？職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足 gb/t 28001 的要求？職業(yè)健廉安全管理體系要素間的邏輯關(guān)系、 文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？ 文件是否便丁查閱？4.4.5文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符 合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查 找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍z 例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？ 是否

18、規(guī)定了對(duì)職業(yè)健康安全的運(yùn)行起關(guān)鍵 作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄4.4.5文件和資料的控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保 管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使川適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否

19、有效？外來文件的控制是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、 發(fā)放、使用、評(píng)'市、更新、補(bǔ)充和作廢等作了 規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對(duì)保珈的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以 防止誤用?4.4.6運(yùn)行控制是否確定了為風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn) 行與活動(dòng)重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？受審核部門與重人職業(yè)健煤安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān) 的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些?如何確定的？何時(shí)確定的？對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、1=1標(biāo)的運(yùn)行 是否制定和保持了管理程序？受審核部門：編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文

20、件檢查方法檢査提問文腦閱貶檢查結(jié)杲記錄4.4.6運(yùn)行控制對(duì)確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn) 行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否 有程序z類的規(guī)定纟1 織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的 重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī) 定？對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、 運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了管理 規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，焰否有h常管 理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安金風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無程序？ 運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則z類內(nèi)容？ 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi) 容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？ 運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)控制重人危險(xiǎn) 源及其風(fēng)險(xiǎn)的

21、目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操 作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包 方？采用何種方式通報(bào)？運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越 控制界限？是否按耍求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證 明其遵守程序？4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所捉供 的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪 聲污染源有哪些

22、？噪聲防治設(shè)施和方法冇哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？ 是否按要求使用化學(xué)品？ 使用中是否存在滲漏情況？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或 緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)牛潛在事件或緊急情況 的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置 対策？依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止 或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作 用？対策是怎樣確定的？是否經(jīng)

23、過認(rèn)證？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止 或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否有明確的處置程序、方法、措施和組織 領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢査疋門心川鄉(xiāng)勺乂 t|提問文腦閱結(jié)杲記錄是否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練 的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效杲如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無上述記錄？是否冇對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂 的規(guī)定什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要 對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適

24、吋進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視有無績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否建立并保持績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序？績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大 風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過對(duì)具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵 特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處 于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？是否對(duì)組織的職業(yè)健康安全 目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行 例行檢杏？能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進(jìn) 行追蹤？4.5績(jī)效測(cè)暈和監(jiān)視是否對(duì)職業(yè)健康安全日常運(yùn) 作進(jìn)行檢查是否檢查運(yùn)行控制程序？如果如

25、何？ 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情 況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的h常監(jiān)測(cè)，是否有記 錄？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄是否對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn) 行測(cè)定？有無測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn) 行？是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符 合情況是否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合 情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何吋、由誰進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？有無對(duì)事故、疾病、事件和其

26、 他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷 史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾止措 施？監(jiān)測(cè)界常時(shí)如何處置？是否冇明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？ 出現(xiàn)了異常z后是否采取了處置措施？ 處置是否生效？是否有記錄？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問|文件查閱結(jié)杲記錄451績(jī)效測(cè)暈和監(jiān)視有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制 程序，對(duì)監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校 準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維 護(hù)的記錄？是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，

27、其準(zhǔn)確度和精密度是否符 合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使川前校準(zhǔn)和使川后的周 期復(fù)校？是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任 人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？ 不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合 要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？4.5.2事故、事件、不 符合、糾止和預(yù) 防措施是否建立了事故、事件、不符 合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾止和預(yù) 防措施的文件化程序？程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào) 查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的 規(guī)定是否明確？ rh哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事 件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)

28、施？是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處 理的內(nèi)容？是否包含對(duì)事故、事件、不符合的原兇進(jìn)行 調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)事故、事件、不符合的 原因采取防止再發(fā)牛的糾正措就？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄4.5.2事故、事件、不 符合、糾止和預(yù) 防措施事故、事件、不符合的調(diào)查和 處理是否得到實(shí)施？糾止與預(yù)防措施稈序是否得 到實(shí)施？對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊 急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不 符合是否進(jìn)行了調(diào)查？如果如何？

29、采取了怎 樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問題 的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的 職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？措施是 否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康 安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符 合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否 采取了預(yù)防描施/所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？伴隨糾止、預(yù)防措施實(shí)施的文 件更改和信息交流對(duì)來口政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的 糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更 改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否 記錄？4.5.3記錄和記

30、錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編1=1、歸 檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了 規(guī)定？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄4.5.3記錄和記錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序本組織與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有 明b些？ 受審核部門有關(guān)的職業(yè)健丿隸女全記錄有 明b些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？ 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書 面程序的要

31、求相一致？記錄是否填寫止確、字跡淸楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防 蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置；現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、口j見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可 追溯性？員工在需要吋能否從組織的記錄/信息管理 系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？4.5.4 審核組織是否建立了職業(yè)健康安 全管理體系審核程序文件化程序是否包括實(shí)施市核、確保審核的 獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé) 和要求？程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計(jì)劃、 方法？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適

32、用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問文腦閱結(jié)杲記錄4.5.4 審核內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃口明確規(guī)定 了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？?jī)?nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部 門？審核是否山非從事受審核活動(dòng)的人員進(jìn) 行？審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？ 審核是否抓信了關(guān)鍵壞節(jié)（部門、設(shè)備、活 動(dòng)）利重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？審核用檢杳表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面?能否說明職業(yè) 健康安全管理體系的符合性和有效性？對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合 是否采取了糾止措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾 正措施？采取的糾正措施是否按期完成？對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有 無記錄?驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門？4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的 規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？ 是否按規(guī)定的時(shí)間迓行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否山總經(jīng)理親自主持？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適川參考文件檢查方法檢査提問|文件查閱結(jié)杲