測(cè)繪工程監(jiān)理(第五章)

1、第5章 工程項(xiàng)目監(jiān)理工作中的合同管理5.1 工程項(xiàng)目招投標(biāo)的基本概念 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展，我國(guó)工程建設(shè)管理體制建立了工程項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程建設(shè)招標(biāo)承包制、工程建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制為主要內(nèi)容的全新的建設(shè)體制。 5.1.1 項(xiàng)目法人責(zé)任制a. 項(xiàng)目法人 項(xiàng)目法人是按照中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定程序成立，設(shè)有一定的組織機(jī)構(gòu)，擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)或獨(dú)立經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)，能以自己的名義在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，并能在法院起訴和應(yīng)訴的社會(huì)組織，是廣義業(yè)主概念中的一種形式。 b. 項(xiàng)目法人的組織形式1. 政府出資的新建項(xiàng)目的法人工程管理委員會(huì)2. 企業(yè)投資項(xiàng)目的法人企業(yè)董事會(huì)3. 合資方式投建項(xiàng)目

2、的法人合資企業(yè)法人 c.項(xiàng)目法人責(zé)任制 項(xiàng)目法人是工程建設(shè)項(xiàng)目投資行為的主體，它對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、還貸資金、資產(chǎn)的保值和增值，實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)。5.1.2 招投標(biāo)的基本概念“標(biāo)” 是指發(fā)標(biāo)單位標(biāo)明的有關(guān)工程項(xiàng)目的內(nèi)容、條件、工程量、質(zhì)量、工期、標(biāo)準(zhǔn)等的要求，以及不公開(kāi)的工程價(jià)格（標(biāo)底）。招標(biāo) “招標(biāo)” 是指建設(shè)單位將工程項(xiàng)目的內(nèi)容和要求以文件形式標(biāo)明，招引項(xiàng)目承擔(dān)單位來(lái)報(bào)價(jià)（投標(biāo)），經(jīng)過(guò)比較，選擇理想承包單位并達(dá)成協(xié)議的活動(dòng)。投標(biāo)“投標(biāo)” 是指承包商向招標(biāo)單位提出承擔(dān)工程項(xiàng)目的價(jià)格和條件，供招標(biāo)單位選擇以獲取承包權(quán)的活動(dòng)。（按照招投標(biāo)法規(guī)定，每一次招標(biāo)，必須有三

3、家以上的單位投標(biāo)。）建設(shè)單位進(jìn)行招標(biāo)的條件（1）是法人或依法成立的法人組織（2）有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)管理人員（3）有組織編制招標(biāo)文件的能力（4）有審查投標(biāo)單位的能力（5）有組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的能力 不具備上述條件的，須委托咨詢、監(jiān)理單位代理招標(biāo)。招標(biāo)的方式 （1）公開(kāi)招標(biāo)-由招標(biāo)單位通過(guò)大眾媒體發(fā)布招標(biāo)公告； （2）邀請(qǐng)招標(biāo)-由招標(biāo)單位向三個(gè)以上由承擔(dān)能力的單位發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)； （3）協(xié)議招標(biāo)-對(duì)不宜公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)的特殊工程，應(yīng)報(bào)縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)的招標(biāo)投標(biāo)的辦事機(jī)構(gòu)，經(jīng)批準(zhǔn)后，可以協(xié)商議標(biāo)，參加議標(biāo)的單位不得少于2家。5.1.3 招投標(biāo)的一般程序招標(biāo)準(zhǔn)備階段投標(biāo)準(zhǔn)

4、備階段開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)階段決標(biāo)簽約階段招標(biāo)準(zhǔn)備招標(biāo)準(zhǔn)備投標(biāo)準(zhǔn)備投標(biāo)準(zhǔn)備開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)決標(biāo)簽約決標(biāo)簽約習(xí)題1. 邀請(qǐng)招標(biāo)，是指招標(biāo)人以（ ）的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。 A.投標(biāo)邀請(qǐng)書 B.媒體廣告 C.招標(biāo)公告 D.行政通知2.按照招標(biāo)人和投標(biāo)人參與程序，可將招標(biāo)過(guò)程概括劃分為三階段，其中不包括（ ） 。 A.準(zhǔn)備階段 B.招標(biāo)投標(biāo)階段 C.評(píng)標(biāo)定標(biāo)階段 D.決標(biāo)成交階段 多選題21招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目包括（ ） A. 全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目 B. 私人投資的別墅 C. 使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、授助資金的項(xiàng)目 D. 小型建筑設(shè)施 E. 大型

5、基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目22.招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。 A.公開(kāi) B. 公正 C. 公平 D.限制地區(qū)招標(biāo) E.誠(chéng)實(shí)信用多選題27. 對(duì)招標(biāo)人的招標(biāo)能力的要求有( )。 A.有組織編制招標(biāo)文件的能力 B.有審查投標(biāo)單位資質(zhì)的能力 C.有組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的能力 D.有組織招標(biāo)、評(píng)標(biāo)的場(chǎng)所 E.有與招標(biāo)工作相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、法律咨詢和技術(shù)管理人員5.2 工程項(xiàng)目招標(biāo)5.2.1 施工招標(biāo)的一般程序組建招標(biāo)班子組建招標(biāo)班子招標(biāo)申請(qǐng)招標(biāo)申請(qǐng)編制招標(biāo)文件和標(biāo)底編制招標(biāo)文件和標(biāo)底發(fā)布招標(biāo)公發(fā)布招標(biāo)公告或邀請(qǐng)告或邀請(qǐng)投標(biāo)單位投標(biāo)單位申請(qǐng)投標(biāo)申請(qǐng)投標(biāo)向投標(biāo)單位分向投標(biāo)單位分

6、發(fā)招標(biāo)文件、發(fā)招標(biāo)文件、設(shè)計(jì)圖紙、技設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料術(shù)資料 踏勘、答疑踏勘、答疑建立評(píng)標(biāo)建立評(píng)標(biāo)組織、制組織、制定評(píng)標(biāo)定定評(píng)標(biāo)定標(biāo)辦法標(biāo)辦法召開(kāi)開(kāi)標(biāo)會(huì)，召開(kāi)開(kāi)標(biāo)會(huì)，審查投標(biāo)標(biāo)審查投標(biāo)標(biāo)書書組織評(píng)標(biāo)，組織評(píng)標(biāo)，決定中標(biāo)單決定中標(biāo)單位位發(fā)出中標(biāo)發(fā)出中標(biāo)通知書通知書簽約簽約招投標(biāo)程序（緊接前面）招投標(biāo)程序（緊接前面）5.2.2 編制招標(biāo)文件和標(biāo)底招標(biāo)文件的內(nèi)容: （1）工程的綜合情況 （2）必要的設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)資料 （3）工程量清單 （4）由銀行出具的建設(shè)資金證明和工程款的支付方式及預(yù)付款百分比 （5）主要材料和設(shè)備的供應(yīng)方式、加工訂貨情況和材料設(shè)備差價(jià)的處理方法 招標(biāo)文件的內(nèi)容（6）（11）（6

7、）特殊工程的施工要求以及采用的技術(shù)規(guī)范（7）投標(biāo)書的編制要求（8）投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)的日程按排（9）建設(shè)工程施工合同條件及其調(diào)整要求（10）要求交納的投標(biāo)保證金的額度（11）其它需要說(shuō)明的事項(xiàng)標(biāo)底 標(biāo)底，又稱底價(jià)。 由三部分組成：項(xiàng)目成本、合理的利潤(rùn)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。 標(biāo)底一般控制在總概算及投資包干的限額內(nèi)。 5.2.3 招標(biāo)文件示例見(jiàn)p150-1595.2.4 投標(biāo)者資格預(yù)審預(yù)審內(nèi)容： （1）法人地位 （2）信譽(yù) （3）財(cái)務(wù)情況 （4）技術(shù)資格5.2.3 開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同開(kāi)標(biāo) 公開(kāi)開(kāi)標(biāo)； 內(nèi)部開(kāi)標(biāo)。評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)委員會(huì) 5人以上單數(shù)； 技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的專家不少于2/3. 專家成員從省以

8、上人民政府有關(guān)部門提供的專家名冊(cè)或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專家名單中確定 評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)專家應(yīng)符合的條件；不得擔(dān)任評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的人（影響評(píng)標(biāo)公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用原則的人）；評(píng)標(biāo)活動(dòng)遵循公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則；評(píng)標(biāo)的準(zhǔn)備與初步評(píng)審詳細(xì)評(píng)審評(píng)標(biāo)詳細(xì)評(píng)審的方法專家綜合評(píng)議法低標(biāo)價(jià)法綜合評(píng)價(jià)計(jì)分法推薦中標(biāo)候選人與定標(biāo) 中標(biāo)候選人（13人，標(biāo)明排序） 考察中標(biāo)候選人 定標(biāo)簽訂合同n 定標(biāo)后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書；n 簽訂書面合同。5.3 投標(biāo)1. 研究招標(biāo)文件2. 調(diào)查投標(biāo)環(huán)境3. 確定投標(biāo)策略和技巧4. 確定施工組織設(shè)計(jì)或施工方案5. 確定報(bào)價(jià)6. 編制及投送標(biāo)書投標(biāo)策略與技巧 根據(jù)工程

9、和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)際條件考慮報(bào)價(jià)（投高標(biāo)的策略） 采用不平衡報(bào)價(jià)法（高低搭配） 其它策略 （給予其他附加優(yōu)惠條件的策略等）5.5 招投標(biāo)中注意事項(xiàng)政府采購(gòu)招投標(biāo)的技巧需要注意的問(wèn)題5.6 合同概述合同合同: 又稱契約，是指雙方當(dāng)事人，包括自然人和法人，關(guān)于訂立、變更、解除民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同的訂立5.7 建設(shè)工程項(xiàng)目合同及其法律基礎(chǔ)的基本概念5.7.1 建設(shè)工程合同及其特征、作用建設(shè)工程合同及其特征、作用1.合同合同 合同合同又稱契約，是指雙方當(dāng)事人，包括自然人和法人，關(guān)于訂立、變更、解除民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同的基本條款（1）當(dāng)事人的名稱或姓名和住所；（2）標(biāo)的；（3）數(shù)量；（4

10、）質(zhì)量；（5）價(jià)款或報(bào)酬；（6）履行期限、地點(diǎn)和方式；（7）違約責(zé)任；（8）解決爭(zhēng)議的辦法。5.9 索賠與反索賠1.索賠的概念2.索賠的分類3.索賠的準(zhǔn)備4.索賠程序5.反索賠6.合同中有關(guān)索賠的規(guī)定5.9.1索賠簡(jiǎn)述 工程索賠工程索賠是指在工程履行過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男泻贤?guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。 索賠一般是指承包方向業(yè)主的索賠；業(yè)主對(duì)承包商的索賠叫“反索賠”。 利用“索賠”成了承包商的一種競(jìng)爭(zhēng)手段國(guó)際市場(chǎng)上，承包商在競(jìng)爭(zhēng)中，普遍以低價(jià)奪標(biāo)，然后充分利用索賠手段尋求高利潤(rùn)。目前,因施工承包合同的索賠額，一般占工程支付總額的7%8%，相當(dāng)于我國(guó)現(xiàn)在施工企業(yè)

11、的法定利潤(rùn)率。5.9.2索賠的分類1.按索賠的起因劃分（1）合同文件錯(cuò)誤。（2）變更導(dǎo)致；（3）不利自然條件和客觀障礙；（4）付款引起的索賠（5）工程師錯(cuò)誤；（6）工期拖延的索賠；（7）質(zhì)量低劣的索賠；（8）發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的索賠。2.按索賠當(dāng)事人劃分（1）承包人向發(fā)包人索賠；（2）發(fā)包人向承包人索賠；（3）貨物賣方向買方索賠；（4）貨物買方向賣方索賠。5.9.3 索賠的準(zhǔn)備1.初步評(píng)估2.索賠的前期工作 （1）以合同為依據(jù)，尋找事實(shí)； （2）搜集文件資料。3.分析確定責(zé)任4.準(zhǔn)備索賠報(bào)告5.9.4 索賠程序索賠程序：（1）索賠意向通知；（2）索賠資料準(zhǔn)備；（3）提交索賠文件；（4）接受方對(duì)索賠進(jìn)

12、行審議；（5）索賠談判；（6）仲裁或訴訟。5.9.5 反索賠1.反索賠的內(nèi)容 （1）防止對(duì)方提出索賠 a.防止自己違約； b.先于對(duì)方提出索賠。 （2）反擊對(duì)方索賠 a.用己方提出索賠對(duì)抗對(duì)方的索賠 b.反駁對(duì)方的報(bào)告（找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合合同規(guī)定、沒(méi)有依據(jù)、計(jì)算錯(cuò)誤等）2.反駁索賠報(bào)告 （1）反駁事件的真實(shí)性； （2）干擾事件責(zé)任分析； （3）索賠理由分析； （4）干擾事件影響分析； （5）證據(jù)分析； （6）索賠值審核。5 .9.6 合同中有關(guān)索賠的規(guī)定1.時(shí)效性規(guī)定 （1）索賠事件發(fā)生后一定時(shí)間（一般為28天），向?qū)Ψ桨l(fā)出索賠意向通知；在意向通知發(fā)出后的一定時(shí)間內(nèi)（一般

13、為28天）再發(fā)出索賠報(bào)告。 （2）對(duì)方在接到索賠報(bào)告后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)（一般為28天），需書面答復(fù)。 （3）若在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有提出索賠意向通知，視為沒(méi)有索賠；如果在規(guī)定的期限內(nèi)沒(méi)有提供索賠報(bào)告，則視為放棄索賠；接到索賠報(bào)告，但在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有答復(fù)對(duì)方，視為確認(rèn)索賠要求。5.10 仲裁通過(guò)仲裁解決合同爭(zhēng)端是解決工程合同爭(zhēng)議有效途徑，也是國(guó)際工程承包中采用較多的一種方式。在國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)的合同文件及世界銀行和許多國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目的招標(biāo)文件中，都推薦采用仲裁程序作為最終解決爭(zhēng)議的方式。5.10.2 爭(zhēng)端審議委員會(huì)（DRB)1.爭(zhēng)端審議委員會(huì)(Dispute Review Board,簡(jiǎn)稱DRB

14、)含意 是美國(guó)最早采用的一種解決合同爭(zhēng)端的辦法。 DRB的主要任務(wù)是協(xié)助合同雙方解決一切不能自行解決的重要合同爭(zhēng)端。2.DBR在我國(guó)的應(yīng)用世界銀行貸款項(xiàng)目（二灘、小浪底）都引入了DRB來(lái)解決合同爭(zhēng)端3.DRB的內(nèi)容、規(guī)則和程序 （1）DRB 審議委員會(huì)的推選、批準(zhǔn)和“接受聲明” （2）爭(zhēng)端的提交和審議程序 （3）解決爭(zhēng)端的建議書 （4）雙方收到DRB建議書后，一般在14天內(nèi)，如均未提出要求仲裁的通知，則此建議書成為合同雙方均有約束力的最終決定 （5）仲裁5.11 FIDIC及FIDIC合同條件1.FIDIC Federation International des Ingenieurs Con

15、serls(國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)）.1913年成立，總部設(shè)在瑞士洛桑。 FIDIC的會(huì)員分四種形式：成員協(xié)會(huì)、會(huì)員、長(zhǎng)期會(huì)員和特派會(huì)員。 中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)是我國(guó)在FIDIC組織中的成員協(xié)會(huì)。5.11.2 關(guān)于FIDIC合同條件 種類： （1）土木工程施工合同條件（又稱“紅皮書”） （2）EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件（“銀皮書”） （3）設(shè)備和設(shè)計(jì)建造合同條件（“黃皮書”） （4）簡(jiǎn)明合同條件（“桔皮書”）FIDIC土木工程施工合同條件 分兩部分: 第一部分：通用條款及標(biāo)書、協(xié)議書格式 第二部分：專用條款及第二部分條款編寫指南第6章 建設(shè)監(jiān)理工作中的信息管理6.1 建設(shè)監(jiān)理信息管理系統(tǒng)6.1.5 建

16、設(shè)監(jiān)理信息管理系統(tǒng)的基本內(nèi)容1. 投資控制子系統(tǒng)2. 進(jìn)度控制子系統(tǒng)3. 質(zhì)量控制子系統(tǒng)4. 合同管理子系統(tǒng)5. 行政事務(wù)管理子系統(tǒng)6. 施工監(jiān)理常用的規(guī)范和表格說(shuō)明6.2 建設(shè)工程管理常用軟件介紹6.2.3 建筑工程項(xiàng)目專業(yè)管理軟件 國(guó)外： （1） 微軟的Project(項(xiàng)目管理）軟件 目前有 Project 2003. （2）Primavera 公司的“Primavera Project Planner”（P3）軟件 6.2.3 建筑工程項(xiàng)目專業(yè)管理軟件國(guó)內(nèi)： （1）P3的漢化版 （2）投標(biāo)報(bào)價(jià)專家系統(tǒng)ESBOP和BPBE （3）Project NJTUMicrosoft Project

17、的主要功能1范圍管理2時(shí)間管理3費(fèi)用管理4人力資源管理5溝通管理Microsoft Project 的主要功能1范圍管理 項(xiàng)目管理的第一個(gè)知識(shí)領(lǐng)域就是“范圍管理”，在范圍管理中使用的是WBS技術(shù)。Project 2000為讀者提供了方便地對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)行分解的功能，可以把項(xiàng)目分解為直到5萬(wàn)個(gè)以上層次的任務(wù)，可以在任何層次上進(jìn)行各種信息的匯總。Microsoft Project 的主要功能2時(shí)間管理 項(xiàng)目管理的第二個(gè)知識(shí)領(lǐng)域就是“時(shí)間管理”，在時(shí)間管理中使用的最主要技術(shù)就是關(guān)鍵路徑法。 Project 2000的最強(qiáng)功能就是進(jìn)度計(jì)劃管理。它提供了多種方法在已經(jīng)分解的工作任務(wù)之間建立相關(guān)性，按CPM的

18、計(jì)算規(guī)則計(jì)算每個(gè)任務(wù)和項(xiàng)目的開(kāi)始、完成時(shí)間，每個(gè)任務(wù)的時(shí)差，自動(dòng)計(jì)算并指出關(guān)鍵路徑。 Project 2000還提供了其他多種時(shí)間管理的方法，如甘特圖、網(wǎng)絡(luò)圖、日歷圖等等，并且能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)跟蹤。Microsoft Project 的主要功能3費(fèi)用管理 項(xiàng)目管理的第三個(gè)知識(shí)領(lǐng)域就是“費(fèi)用管理”，在費(fèi)用管理中，“自底向上費(fèi)用估算”技術(shù)使得項(xiàng)目費(fèi)用的估算更為難確。 Project 2000正是采用這樣的技術(shù)進(jìn)行費(fèi)用管理的，同時(shí)它還可以與其他技術(shù)結(jié)合，生成s曲線，用掙得值評(píng)價(jià)技術(shù)對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行評(píng)價(jià)。Microsoft Project 的主要功能4人力資源管理 項(xiàng)目管理的第五個(gè)知識(shí)領(lǐng)域就是“人力

19、資源管理”，Project 2000也提供了人力資源管理的技術(shù)，包括“責(zé)任矩陣”、“資源需求直方圖”、“資源均衡”等，它可以迅速幫助用戶做好資源的合理分配，進(jìn)行資源的工作量、成本、工時(shí)信息的統(tǒng)計(jì)等工作。Microsoft Project 的主要功能5溝通管理 項(xiàng)目管理的第七個(gè)知識(shí)領(lǐng)域就是“溝通管理”，Project 2000同樣提供了溝通管理中的信息設(shè)計(jì)和溝通渠道。豐富的視圖、報(bào)告，為項(xiàng)目中的不同類別的干系者提供了所需的信息， Project Center和電子郵件，則為溝通提供丁暢快的渠道，項(xiàng)目經(jīng)理可以通過(guò)這兩個(gè)渠道分配任務(wù)，更新任務(wù)信息，詢問(wèn)Project或上報(bào)任務(wù)完成情況，并能夠自動(dòng)更新

20、。Microsoft Project 的主要功能5整合管理 項(xiàng)目管理的整合管理就是對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目的范圍、時(shí)間、費(fèi)用、資源等進(jìn)行綜合管理和協(xié)調(diào)，Project 2000恰是一個(gè)良好的工具。Microsoft Project 的主要工具（1）工作分解法（WBS）（2）關(guān)鍵路徑法（CPM）（3）計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）（4）甘特圖（Gantt Chart）P3 軟件的主要功能（1）建立項(xiàng)目進(jìn)度（2）資源計(jì)劃優(yōu)化（3）費(fèi)用管理（4）進(jìn)度報(bào)告項(xiàng)目管理軟件在工程中的應(yīng)用 P3軟件在我國(guó)水電工程如水口、二灘、廣首都已得到使用并取得明顯效果，在小浪底P3軟件更是得到了大面積的推廣和使用。P3軟件的使用建立在項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，而小浪底工程工作分解結(jié)構(gòu)中作業(yè)數(shù)目逾三千項(xiàng)，其間邏輯關(guān)系