廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

1、廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建 廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建 摘要：本文從建立研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系的必要性出發(fā)，分析現(xiàn)有廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)存在的問題，提出廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容，該體系包括評(píng)價(jià)目標(biāo)及原那么、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)和應(yīng)用保障機(jī)制，最后對廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)信息平臺(tái)進(jìn)行規(guī)劃。 關(guān)鍵詞：研究生教育投入 績效評(píng)價(jià) 信息平臺(tái) 中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-581203-0030-03 研究生教育投入機(jī)制是我國研究生教育開展戰(zhàn)略得以成功落地的首要環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)的效率效果和持續(xù)優(yōu)化，無疑有賴于研究生教育投入績效評(píng)

2、價(jià)機(jī)制的監(jiān)督、客觀評(píng)價(jià)與改良建議三大功能的協(xié)同發(fā)揮。財(cái)政部、國家開展改革委、教育部?關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見?，廣西教育廳?關(guān)于完善我區(qū)研究生教育投入機(jī)制的實(shí)施意見?等指導(dǎo)文件的集中出臺(tái)凸顯了研究生教育投入及其績效評(píng)估問題的重要性和現(xiàn)實(shí)迫切性。 一、建立研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系的必要性 通過公正、公開、公平的評(píng)價(jià)，可以將有限的研究生教育投入資金集中于高效的研究生培養(yǎng)工程。通過績效評(píng)價(jià)，可以對研究生教育投入的工程優(yōu)劣進(jìn)行判斷，投入主體可以根據(jù)研究生培養(yǎng)工程的績效水平合理配置資源，提高研究生教育投入的效用。 是對研究生培養(yǎng)單位及研究生培養(yǎng)工程工作人員工作考評(píng)的參考依據(jù)。該考評(píng)有利于完善研

3、究生培養(yǎng)單位的內(nèi)部管理水平，充分發(fā)揮研究生培養(yǎng)工程工作人員的工作積極性和創(chuàng)造性。 具有引導(dǎo)功能。通過培養(yǎng)工程前期評(píng)價(jià)并結(jié)合實(shí)際情況，能夠發(fā)現(xiàn)工程立項(xiàng)或是審批時(shí)忽略的問題，以及由于工程環(huán)境變化帶來的影響，通過對研究生教育投入評(píng)價(jià)結(jié)果的分析，能夠引導(dǎo)未來的研究生相關(guān)工程投入方向及資金量。研究生教育投入績效評(píng)價(jià)能夠反映研究生培養(yǎng)過程中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，把評(píng)價(jià)結(jié)果反應(yīng)給財(cái)政部門、教育部門、高校等相關(guān)研究生教育投入主體，引導(dǎo)主體采取適當(dāng)?shù)拇胧┓婪丁?二、現(xiàn)有廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)存在的問題 評(píng)價(jià)體系不完整。一套完整的研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系應(yīng)該包括評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)原那么、評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)結(jié)果

4、應(yīng)用保障等內(nèi)容。由于歷史原因，廣西的研究生教育一直處于國內(nèi)中等水平，至2021年底廣西共有6所博士授權(quán)單位和12所碩士授權(quán)單位，在校研究生為2.5萬人，在全國排名第24名，因此對于研究生教育投入績效評(píng)價(jià)的理論研究與實(shí)踐應(yīng)用也相對落后，現(xiàn)有的研究生教育投入績效評(píng)價(jià)僅限于評(píng)價(jià)指標(biāo)的應(yīng)用，未能從整體上構(gòu)建完整的研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系應(yīng)用于實(shí)際工程評(píng)價(jià)以及有效地對評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行科學(xué)分析和應(yīng)用。 評(píng)價(jià)指標(biāo)不全面。由于研究生教育培養(yǎng)工程目標(biāo)存在公益性、宏觀性、長期性、多樣性等特點(diǎn)，難以對研究生教育投入的產(chǎn)出成果進(jìn)行具體量化。廣西目前的研究生教育投入績效評(píng)價(jià)，根本上都是由各個(gè)高校單獨(dú)進(jìn)行，由于每個(gè)高校的教

5、學(xué)管理水平存在差異，績效評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。比方廣西師范大學(xué)側(cè)重于導(dǎo)師和研究生的科研成果評(píng)價(jià)，廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院那么側(cè)重于從研究生教學(xué)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)等。財(cái)政廳和教育廳只對個(gè)別工程統(tǒng)一設(shè)置了績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，比方?廣西新增博士、碩士學(xué)位授予單位立項(xiàng)建設(shè)工程績效評(píng)價(jià)?設(shè)置了共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)，個(gè)性指標(biāo)包括2021年人才培養(yǎng)和科學(xué)研究成效、2021年隊(duì)伍和條件建設(shè)成效和2021年工程建設(shè)社會(huì)效益。 評(píng)價(jià)內(nèi)容不完整。目前，廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)內(nèi)容主要集中在研究生教育投入帶來的科研成果、就業(yè)率提高等直接經(jīng)濟(jì)效益，未能從效率、公平、滿意度、可持續(xù)開展性等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，使得評(píng)價(jià)結(jié)果單一，評(píng)價(jià)結(jié)果的分析和應(yīng)

6、用也受到了限制。 三、廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容 評(píng)價(jià)目標(biāo)及原那么。 1.目標(biāo)。為提高研究生教育投入的使用效率，降低培養(yǎng)本錢，優(yōu)化教育資源及配置，以促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和教育事業(yè)的開展，對研究生教育投入資金的產(chǎn)出效果、效率、公平、可持續(xù)開展和滿意度進(jìn)行科學(xué)、準(zhǔn)確的評(píng)估，以期到達(dá)研究生教育投入資金的最大綜合效益。 2.原那么。 社會(huì)功能原那么。研究生教育社會(huì)功能是通過研究生教育培養(yǎng)國家棟梁和社會(huì)精英，以加速經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)開展。高校培養(yǎng)研究生表達(dá)了人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)效勞等三個(gè)方面的社會(huì)功能，因此在進(jìn)行研究生教育投入績效評(píng)價(jià)時(shí)，不能僅僅考慮培養(yǎng)期的經(jīng)濟(jì)效益，要更多從人才培養(yǎng)、科技產(chǎn)出、長期

7、社會(huì)效益等方面來評(píng)價(jià)。 經(jīng)濟(jì)性原那么。經(jīng)濟(jì)性原那么要求在進(jìn)行績效評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)的選擇時(shí)要分析可行性，在收集信息時(shí)要考慮本錢效益原那么，不應(yīng)一味追求評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性而無視評(píng)價(jià)本錢。在經(jīng)濟(jì)性原那么下，評(píng)估指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)針對評(píng)價(jià)目標(biāo)設(shè)置，設(shè)置數(shù)量不宜過多過細(xì)，并且設(shè)置指標(biāo)所反映的信息不應(yīng)重復(fù)。 可比性原那么?？杀刃栽敲匆蠼Y(jié)合評(píng)價(jià)目標(biāo)對研究生工程進(jìn)行分類，同一類的研究生培養(yǎng)工程選定相同的績效評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)，使得績效評(píng)價(jià)結(jié)果能夠相互比擬，減少評(píng)價(jià)本錢，并且有助于發(fā)現(xiàn)工程沒有到達(dá)預(yù)期目標(biāo)的原因，為以后同類工程總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)內(nèi)容。依據(jù)?財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)管理暫行方法?，應(yīng)對工程的

8、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益、可持續(xù)影響和效勞對象滿意度進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于研究生教育是一種公共產(chǎn)品，其具備的社會(huì)功能不能過于偏重經(jīng)濟(jì)性等硬性指標(biāo)，還應(yīng)考慮公平、平等等軟指標(biāo)，因此研究生教育投入績效評(píng)價(jià)內(nèi)容包括投入評(píng)價(jià)和產(chǎn)出評(píng)價(jià)，其中投入評(píng)價(jià)包括人力、物力和財(cái)力評(píng)價(jià)；產(chǎn)出評(píng)價(jià)包括效果性、效率性、公平性、可持續(xù)開展性和滿意度評(píng)價(jià)。 1.投入評(píng)價(jià)。 人力投入方面。高校的教學(xué)活動(dòng)是通過教師的勞動(dòng)來完成的，在這個(gè)過程中，教師的能力、素質(zhì)以及對教材的鉆研，對教學(xué)內(nèi)容的掌握，對教學(xué)方法的使用，教育成果的測定，在自主性、能力等方面表現(xiàn)如何對高校產(chǎn)出成果有非常大的影響。 財(cái)力投入方面。財(cái)政性撥款。我國研究生教育經(jīng)費(fèi)

9、的來源主要依靠國家財(cái)政性撥款，包括科研經(jīng)費(fèi)撥款、基建撥款、教育經(jīng)費(fèi)撥款和其他經(jīng)費(fèi)撥款。學(xué)費(fèi)。學(xué)費(fèi)是指由學(xué)生家長支付的教育費(fèi)用。在非義務(wù)教育階段實(shí)行本錢分擔(dān)制度，并增加學(xué)費(fèi)分擔(dān)的比例。因此，學(xué)費(fèi)成為我國教育經(jīng)費(fèi)的主要來源之一。其他費(fèi)用。此類投入主要是指學(xué)校的自籌經(jīng)費(fèi)，包括企事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)人捐贈(zèng)。國家對捐贈(zèng)投資教育事業(yè)實(shí)行鼓勵(lì)政策。 物力投入方面。物力投入主要反映高等學(xué)校的硬件水平，是高等學(xué)校建設(shè)的一項(xiàng)根本投入。物力投入包含高等學(xué)校所有的物資狀況，直接關(guān)系到高等學(xué)校的教學(xué)、科研及社會(huì)效勞水平。通常高校的物力投入包含重點(diǎn)學(xué)科、校舍、土地等多個(gè)方面。 2.產(chǎn)出評(píng)價(jià)。 效果性評(píng)價(jià)包括判斷研究生培養(yǎng)工

10、程是否完成了預(yù)期目標(biāo)和相關(guān)實(shí)際受益研究生數(shù)量是否到達(dá)預(yù)定目標(biāo)兩個(gè)方面的內(nèi)容。預(yù)期目標(biāo)是在研究生培養(yǎng)工程立項(xiàng)時(shí)的預(yù)計(jì)成果，一般表現(xiàn)為對廣西經(jīng)濟(jì)與教育、目標(biāo)收益研究生所產(chǎn)生的積極效果。只有工程的實(shí)際受益者是工程預(yù)定的目標(biāo)受益研究生，并且實(shí)際受益研究生的數(shù)量到達(dá)預(yù)期數(shù)量，才能認(rèn)為培養(yǎng)工程實(shí)施到達(dá)了預(yù)期效果。 效率性評(píng)價(jià)是指對研究生教育投入資源轉(zhuǎn)化為結(jié)果的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，內(nèi)容包括研究生培養(yǎng)工程實(shí)施的時(shí)間進(jìn)度和資金使用情況。研究生培養(yǎng)工程實(shí)施的時(shí)間進(jìn)度是評(píng)價(jià)工程是否按立項(xiàng)的時(shí)間開始、能否按照方案實(shí)施周期內(nèi)完工。資金使用情況是評(píng)價(jià)資金是否按照預(yù)定立項(xiàng)預(yù)算執(zhí)行，包括預(yù)算資金到位時(shí)間是否及時(shí)、是否按照預(yù)算方案

11、使用和工程完成時(shí)預(yù)算資金使用率。 公平性評(píng)價(jià)是通過調(diào)查研究生教育投入資金運(yùn)用方式、評(píng)價(jià)資金產(chǎn)出的公平效果來分析研究生教育投入資金對實(shí)現(xiàn)“教育公平戰(zhàn)略目標(biāo)的作用，具體內(nèi)容包括研究生教育投入資金資源配置公平性評(píng)價(jià)和教育效勞獲取公平性評(píng)價(jià)。 滿意度評(píng)價(jià)是對受益研究生和相關(guān)研究生培養(yǎng)工作人員對研究生教育投入的滿意度進(jìn)行調(diào)查，對滿意度抽樣調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行定量分析，按照得分對各被調(diào)查主體滿意度進(jìn)行排序，根據(jù)層次分析法對所研究的問題建立綜合評(píng)價(jià)模型，利用模糊綜合評(píng)判得到各級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，對各評(píng)價(jià)等級(jí)賦值，將綜合評(píng)價(jià)結(jié)果轉(zhuǎn)換為百分制，得到最終的滿意度評(píng)價(jià)結(jié)果。 可持續(xù)開展評(píng)價(jià)是針對研究生教育投入工程持續(xù)運(yùn)

12、行并發(fā)揮成效的各方面因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，這些因素包括培養(yǎng)工程管理機(jī)構(gòu)的持續(xù)性、工程成果產(chǎn)出的利用、制度保障等?？沙掷m(xù)開展評(píng)價(jià)包括三個(gè)方面的內(nèi)容：評(píng)價(jià)培養(yǎng)工程的管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、經(jīng)費(fèi)、人力資源等能否滿足工程持續(xù)運(yùn)行的需要；評(píng)價(jià)工程的產(chǎn)出成果能否得到持續(xù)利用；評(píng)價(jià)工程運(yùn)行所依據(jù)的政策、制度能否得到持續(xù)性實(shí)施。 廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)方法?？冃гu(píng)價(jià)方法多種多樣，結(jié)合廣西研究生教育投入的特點(diǎn)和評(píng)價(jià)內(nèi)容，依據(jù)社會(huì)功能、經(jīng)濟(jì)性和可比性原那么，以定量研究方法為主、定性研究方法為輔對廣西研究生教育投入進(jìn)行績效評(píng)價(jià)。 德爾菲法。該方法是在定量和定性分析的根底上，以專家打分等方式做出定量評(píng)價(jià)，其結(jié)果具有數(shù)理統(tǒng)計(jì)特征，

13、便于缺乏原始數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料的情況下做出定量估計(jì)。德爾菲法能夠節(jié)約評(píng)價(jià)的時(shí)間和費(fèi)用，方便獲取各個(gè)專家有價(jià)值的評(píng)價(jià)，簡便易行，但主觀性強(qiáng)。 層次分析法。該方法是根據(jù)工程對各個(gè)影響因素的排序原理，把復(fù)雜的問題分解為有序的層次結(jié)構(gòu)，再通過層次間的兩兩比擬、判斷和計(jì)算，從而對研究生教育投入工程方案的優(yōu)劣進(jìn)行排序。 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法。該方法是應(yīng)用工程的投入產(chǎn)出量，用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法規(guī)劃出一個(gè)確定的最正確績效前沿面，計(jì)算出每個(gè)工程的非效率指數(shù)，是一種常見的定量分析方法。 層次分析法-模糊綜合評(píng)估法。該方法是將層次分析法和模糊綜合評(píng)估法有機(jī)結(jié)合起來對研究生教育投入工程的效果進(jìn)行評(píng)估，即通過層次分析確定子目標(biāo)和各指

14、標(biāo)權(quán)重，用多層次模糊綜合評(píng)估法對工程的效果進(jìn)行評(píng)估。 廣西研究生教育投入績效評(píng)價(jià)指標(biāo)。 1.投入評(píng)價(jià)指標(biāo)。 人力投入指標(biāo)。主要以教師數(shù)量的投入為主，包括高校本部正高教師人數(shù)、高校本部副高教師人數(shù)、研究生學(xué)歷教師人數(shù)、博士學(xué)歷教師人數(shù)以及其他學(xué)歷教師和其他專任教師的人數(shù)，輔之以相關(guān)科研人員人數(shù)，如研究與開展全時(shí)人員數(shù)、社科/科技活動(dòng)人員數(shù)。 財(cái)力投入指標(biāo)。本年基建完成投資總額、教育事業(yè)經(jīng)費(fèi)總收入、國家教育經(jīng)費(fèi)撥款、地方教育經(jīng)費(fèi)撥款、教育事業(yè)收入、科研經(jīng)費(fèi)收入、其他經(jīng)費(fèi)撥款。 物力投入指標(biāo)。學(xué)校占地面積、學(xué)科研及行政辦公用房面積、生活用房及教工住宅面積、物力教室面積、圖書館面積、實(shí)驗(yàn)實(shí)習(xí)場所面積。 2.產(chǎn)出指標(biāo)。 效果性評(píng)價(jià)指標(biāo)按照評(píng)價(jià)內(nèi)容可以分為兩類，第一類為實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的程度指標(biāo)，包括產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)、產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)、產(chǎn)出時(shí)效指標(biāo)和產(chǎn)出本錢指標(biāo)；第二類為工程瞄準(zhǔn)度指標(biāo)，包括工程實(shí)際受益研究生是否是目標(biāo)受益研究生和實(shí)際受益研究生數(shù)量占預(yù)計(jì)目標(biāo)受益研究生數(shù)量的百分比。 效率性評(píng)價(jià)指標(biāo)有培養(yǎng)工程實(shí)施的時(shí)間進(jìn)度指標(biāo)、資金使用情況指標(biāo)和資金使用的產(chǎn)出指標(biāo)。 公平性評(píng)價(jià)指標(biāo)有研究生培養(yǎng)工程支出結(jié)構(gòu)公平性指標(biāo)和研究生教育效勞獲取公平性評(píng)價(jià)指標(biāo)。 滿意度評(píng)價(jià)指標(biāo)有受益研究生滿意率和相關(guān)研究生培養(yǎng)工作人員的滿意率。 可持續(xù)