QSY1002.1-2013健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范

1、Q/SY ××××××××中國石油天然氣集團公司 發(fā) 布2013-XX-XX實施2013-XX-XX發(fā)布健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Health，safety and environmental management systems-Part 1: Specification（報批稿）Q/SY 1002.1-2013代替Q/SY 1002.1-2007中國石油天然氣集團公司企業(yè)標準1Q/SY XXXXXXXX目 次前 言II引 言III1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術語和定義14 總要求55 健康、安

2、全與環(huán)境管理體系要求6 5.1 領導和承諾6 5.2 健康、安全與環(huán)境方針6 5.3 策劃7 5.4 組織結構、職責、資源和文件8 5.5 實施和運行10 5.6 檢查與糾正措施12 5.7 管理評審14附錄A (資料性附錄) Q/SY 1002.1-2013與GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、AQ/T 9006-2010、SY/T 6276-2010之間的對應關系16參考文獻21IQ/SY 1002.1-2013前 言Q/SY 1002健康、安全與環(huán)境管理體系分為三個部分：第1部分：規(guī)范；第2部分：實施指南；第3部分：審核指南。本部分為Q/SY 1002的第1部

3、分。本部分代替了Q/SY 1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范。本部分與Q/SY 1002.1-2007相比，主要改動如下：對術語和定義作了下列修改：1) 增加了“判別準則”、“健康損害”、“工作場所”、“有感領導”、“直線責任”、“屬地管理”等6個術語和定義(本版第3章)；2) 修改了部分術語的名稱，“目標”改為“健康、安全與環(huán)境目標”，“管理方案”改為“方案”(本版第3章)；3) 考慮與GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求標準中術語和定義的協(xié)調，對“事故”、“持續(xù)改進”、“糾正措施”、“危害因素”、“健康、安全與環(huán)境管理體系”、“健康、安全與環(huán)

4、境方針”、“事件”、“不符合”、“績效”、“預防措施”、“程序”、“風險”、“風險評價”等13個術語和定義作了澄清性修改(本版第3章)。對要素作了下列修改：1) 增加了“職業(yè)健康”、“清潔生產”兩個要素（本版5.5.6、5.5.7）；2) 刪除了“管理者代表”要素，與其他要素合并（本版5.4.1）；3) 修改了部分要素名稱：“組織結構、資源和文件”改為“組織結構、職責、資源和文件”；“檢查和糾正措施”改為“檢查與糾正措施”；“對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃”改為“危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定”；“法律、法規(guī)和其他要求”改為“法律法規(guī)和其他要求”;“管理方案”改為“方案”；“

5、協(xié)商和溝通”改為“溝通、參與和協(xié)商”；“事故、事件報告、調查和處理”改為“事故、事件管理”(本版第5章)。4) 對“領導和承諾”、“健康、安全與環(huán)境方針”、“對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃”、“法律、法規(guī)和其他要求”、“目標和指標”、“管理方案”、“組織結構和職責”、“資源”、“能力、培訓和意識”、“協(xié)商和溝通”、“文件”、“文件控制”、“設施完整性”、“承包方和(或)供應方”、“顧客和產品”、“社區(qū)和公共關系”、“作業(yè)許可”、“運行控制”、“變更管理”、“應急準備和響應”、“績效測量和監(jiān)視”、“合規(guī)性評價”、“不符合、糾正措施和預防措施”、“事故、事件報告、調查和處理”、“記錄控制

6、”、“內部審核”、“管理評審”等要素的內容作了澄清式修改(本版第5章)。本部分由中國石油天然氣集團公司標準化委員會健康安全環(huán)保專業(yè)標準化技術委員會提出并歸口。本部分起草單位：中國石油集團安全環(huán)保技術研究院。本部分主要起草人：杜民、吳蘇江、王其華、邱少林、裴玉起、胡月亭、謝國忠、王國成、李世森。本部分所代替標準的歷次版本發(fā)布情況為：Q/CNPC 104.1-2004；Q/SY 1002.1-2007。III引 言為了深入推進中國石油天然氣集團公司健康、安全與環(huán)境管理體系工作，將近年來集團公司HSE管理體系推進的成功經驗做法，以及AQ9006-2010安全生產標準化基本規(guī)范的相關要求融入本標準，特

7、修訂了Q/SY 1002.1-2007的部分內容。本部分考慮了與GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南和GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求標準要素的融合，特別是充分考慮了與GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求標準技術內容的協(xié)調。在Q/SY 1002.1-2007的框架基礎上，融入了國際石油公司有關健康、安全與環(huán)境管理的最優(yōu)實踐做法，以及AQ9006-2010安全生產標準化基本規(guī)范相關要求，形成現有技術內容。本部分旨在為組織規(guī)定有效的健康、安全與環(huán)境管理體系要素，這些要素可與其他管理要求相結合，幫助組織實現其健康、安全、環(huán)境目標。各類

8、型組織依據本部分的要求建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，應充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動性質、運行的風險與復雜性等因素。III健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范1 范圍Q/SY 1002的本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風險，實現健康、安全與環(huán)境目標，并持續(xù)改進其績效。本部分適用于中國石油天然氣集團公司各組織及其相關方建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所

9、有的修改單）適用于本文件。GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南(ISO 14001：2004，IDT)GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求(OHSAS 18001:2007，IDT)AQ/T 9006-2010 企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范3 術語和定義下列術語和定義適用于Q/SY 1002的本部分。3.1事故 accident造成死亡、人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的意外情況。3.2屬地管理 apanage management工作場所（3.38）的人員對所管轄區(qū)域內人員（包括自己、同事、承包商員工和訪客）的安全、設備設施的完好、作業(yè)過程的安全

10、、工作環(huán)境的整潔負責任。3.3審核員 auditor經過培訓，并取得相應資質，有能力實施審核的人員。3.4清潔生產 cleaner production將整體預防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應用于生產過程、產品和服務中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.5持續(xù)改進 continual improvement為實現健康、安全與環(huán)境總體績效的改進，根據組織健康、安全與環(huán)境方針，不斷強化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領域。3.6糾正 corrective消除已發(fā)現的不符合。3.7糾正措施 corrective action 為消除已發(fā)現的不符合(3.26)

11、或其他不期望情況的原因所采取的措施。注1：一個不符合可以有若干個原因。注2：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預防措施是為了防止發(fā)生。GB/T 28001-2011中的3.33.8顧客 customer接受產品的組織或個人。3.9判別準則 discrimination criteria 判定是否有害或風險及影響大小所依據的數值或標準，來自于法律法規(guī)、標準、合同約定等。3.10文件 document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品，或它們的組合。GB/T 24001-2004中的3.43.11環(huán)境 environment組織運行活動的外部存在

12、，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及他們之間的相互關系。注：從這一意義上，外部存在從組織內延伸到全球系統(tǒng)。GB/T 24001-2004中的3.53.12環(huán)境影響 environmental impact全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.13有感領導 felt leadership組織的各級領導通過以身作則的良好個人安全行為，使員工真正感知到安全的重要性，感受到領導做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。3.14健康 health影響工作場所內員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等方面達到良好狀態(tài)的條件

13、和因素。3.15危害因素 health，safety and environment hazard可能導致人身傷害和（或）健康損害、財產損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.16危害因素辨識 health，safety and environmental hazard identification識別健康、安全與環(huán)境危害因素（3.15）的存在并確定其特性的過程。3.17健康、安全與環(huán)境管理體系 health，safety and environmental management system(HSE-MS)組織(3.27)管理體系的一部分，用于制定和實施組織的健康

14、、安全與環(huán)境方針(3.18)并管理其業(yè)務相關的健康、安全與環(huán)境風險。包括組織結構、策劃活動（例如：包括風險評價、目標建立等）、職責、慣例、程序(3.32)、過程和資源。注：管理體系是用于制定方針和目標并實現這些目標的一組相互關聯的要素。3.18健康、安全與環(huán)境方針 health，safety and environmental policy組織(3.27)就其健康、安全與環(huán)境績效(3.25)正式表述的總體意圖、原則和方向。3.19健康、安全與環(huán)境目標 health，safety and environmental objectives在健康、安全與環(huán)境績效（3.28）方面組織（3.27）自身設

15、定要達到的目的。3.20健康、安全與環(huán)境指標 health，safety and environmental target直接來自健康、安全與環(huán)境目標，或為實現目標所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求(準則)，可適用于組織或其局部，如可行應予量化。3.21事件 incident導致或可能導致事故（3.1）的情況。注：其結果未產生人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術語“incident”包含“near-miss”。3.22健康損害 ill health可確認的、由工作活動和（或）工作相關狀況引起或加重的身體或精神的不

16、良狀態(tài)。GB/T 28001-2011中的3.83.23相關方 interested parties關注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體。注：相關方包括了政府、毗鄰者、合作者、顧客（見3.8）、保險商、承包方、供應方等。參照AQ/T 9006-2010的3.3修改3.24內部審核 internal audit客觀地獲取審核證據并予以評價，以判定組織對其設定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。注：在許多情況下，獨立性可通過與所審核活動無責任關系來體現。3.25直線責任 line Responsibility組織（3.27）的各職能部門和

17、管理層次及其管理人員，承擔其業(yè)務范圍內工作的相應健康、安全與環(huán)境責任。3.26不符合 non-conformance未滿足要求。注：不符合可以是對下述要求的任何偏離：有關的工作標準、慣例、程序、法律法規(guī)要求等；健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)要求。3.27組織 organization職責、權限和相互關系得到安排的一組人員和設施。注：組織應是具有自身職能和行政管理的單位，如鉆井公司、采油廠、石化公司等。對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個單獨的運行單位視為一個組織。3.28績效 performance組織(3.27)對其健康、安全與環(huán)境進行管理所取得的可測量的結果。注1：績效測量包括

18、健康、安全與環(huán)境管理活動和結果的測量。注2：“績效”也可稱為“業(yè)績”。注3：在健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)背景下，績效結果也可根據組織的健康、安全與環(huán)境方針，以及健康、安全與環(huán)境目標指標，以及其他績效要求測量出來。3.29方案 plans（programms）為實現健康、安全與環(huán)境目標和指標以及針對特定的活動、產品或服務，經策劃所編制的規(guī)定職責權限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立、實施、保持和改進過程中策劃的結果之一，是一個統(tǒng)籌性的概念，有多樣的表現形式，可以是方案列表，或是工作計劃文件，或是其他。注2：HSE作業(yè)計劃書可視為針對具體項目的方案

19、。3.30事故預防 prevention of accident采用技術和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.31預防措施 preventive action為消除潛在不符合(3.26)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1：一個潛在不符合可以有若干個原因。注2：采取預防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施(3.7)是為了防止再發(fā)生。GB/T 28001-2011中的3.183.32程序 procedure為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：當程序形成文件時，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.10)可稱為“程序文件”。G

20、B/T 28001-2011中的3.193.33記錄 record闡明所取得的結果或提供所從事活動的證據的文件(3.10)。GB/T 24001-2004中的3.203.34風險 risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害、損壞或其他損失的嚴重性的組合。3.35風險評價 risk assessment評估風險程度,考慮現有控制措施的充分性，以及確定風險是否為可接受風險（3.37）的全過程。3.36安全 safety免除了不可接受風險的狀態(tài)。3.37可接受風險 tolerable risk根據組織的法律義務和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可容許程度的風險。3.38工作

21、場所 workplace在組織控制下實施與工作相關的活動的任何物理區(qū)域。注：在考慮工作場所的構成時，組織(3.27)宜考慮對如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運輸中（如駕駛、乘機、乘船或乘火車等）、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員。4 總要求組織應建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系。通過健康、安全與環(huán)境初始評審，明確現有健康、安全與環(huán)境狀況以及確定改進的機會，在此基礎上進行策劃和設計，確定如何實現這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。本部分與GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、AQ/T 9006-2010、SY/

22、T 6276-2010之間的對應關系參見附錄A。組織應界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件（見5.4.5）。健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。健康、安全與環(huán)境方針策劃組織結構、職責、資源和文件實施和運行檢查與糾正措施管理評審內部審核領導和承諾 圖 1 健康、安全與環(huán)境管理體系模式注1：本部分規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于策劃-實施-檢查-改進（PDCA）的運行模式原理。關于PDCA的含義簡要說明如下： -策劃：建立所需的目標和過程，以實現組織的健康、安全與環(huán)境方針所期望的結果； -實施：對過程予以實施； -檢查：根據承諾、方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)

23、視和測量； -改進：采取措施，以持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系績效。注2：七個要素中“領導和承諾”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的前提條件；“健康、安全與環(huán)境方針”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和實施的總體原則；“策劃”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的輸入；“組織結構、職責、資源和文件”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的基礎；“實施和運行”是健康、安全與環(huán)境管理體系實施的關鍵；“檢查與糾正措施”是健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行的保障；管理評審是推進健康、安全與環(huán)境管理體系持續(xù)改進的動力。5 健康、安全與環(huán)境管理體系要求5.1 領導和承諾組織應明確各級領導健康、安全與環(huán)境管理

24、的責任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。最高管理者應對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供強有力的領導和明確的承諾。組織健康、安全與環(huán)境的最終責任由最高管理者承擔。各級領導應落實有感領導，通過以下活動予以證實：a) 遵守法律、法規(guī)及相關要求；b) 制定健康、安全與環(huán)境方針；c) 確保健康、安全與環(huán)境目標、指標的制定和實現；d) 主持管理評審；e) 提供必要的資源；f) 明確作用、分配職責和責任、授予權力，并提供有效的健康、安全與環(huán)境管理；g) 確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行的其他活動，在各項工作和活動中使員工感受到自己對安全的重視和態(tài)度。組織應建設和維護企

25、業(yè)安全文化，采取多種形式的安全文化活動，引導全體員工的安全態(tài)度和安全行為，形成具有其特點的安全價值觀。5.2 健康、安全與環(huán)境方針組織應具有經過最高管理者批準的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織的健康、安全與環(huán)境的原則和政策，與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致，并通過內涵闡述使其：a) 包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔生產、事故預防、社會責任的承諾等；b) 適合于組織的活動、產品或服務的性質和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險。健康、安全與環(huán)境方針應：a) 傳達到所有在組織控制下工作的人員，使其認識各自的健康、安全與環(huán)境義務；b) 形成文件，實施并保持；c) 可為相關方所

26、獲?。籨) 定期評審。組織應建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標，應與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標的框架。5.3 策劃5.3.1 危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定組織應建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產品或服務中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進行危害因素辨識、風險評價和實施必要的風險控制和削減措施。這些程序應考慮：a) 常規(guī)和非常規(guī)的活動；b) 所有進入工作場所的人員(包括承包方人員和訪問者)的活動；c) 人的行為、能力和其他人為因素；d) 已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員產生不利影響的危害因

27、素；e) 在工作場所附近，由組織控制下的相關活動所產生的危害因素；f) 由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；g) 組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；h) 健康、安全與環(huán)境管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；i) 任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；j) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性；k) 事故及潛在的危害和影響；l) 以往活動的遺留問題。組織用于危害因素辨識和風險評價的方法應：a) 依據風險和影響的范圍、性質和時機進行界定（如工程初步設計、工藝復雜的流程可采用危險可

28、操作性分析（HAZOP）的方法），以確保其是主動的而非被動的；b) 規(guī)定判別準則，進行風險分級，識別出可通過風險管理措施來削減或控制的風險和影響1）；c) 與運行經驗和所采取的風險控制措施的能力相適應；d) 為確定設施完整性要求、識別培訓需求和（或）開展運行控制、監(jiān)視和測量提供輸入信息。在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 標志、警告和（或）管理控制措施；e) 個體防護裝備。組織應將危害因素辨識、風險評價和確定控制措施的最新結果形成文件并予以保存，對研究和技術開發(fā)、新改擴建項目、在役裝置、停用封存、拆除報廢等各階段的

29、工藝危害分析信息應得到記錄并保存。在建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系時，組織應確保對健康、安全與環(huán)境風險和影響以及確定的控制措施加以考慮。組織應對危害因素辨識、風險評價和風險控制過程的有效性進行評審，并根據需要進行改進。組織應經常性開展事故隱患排查，對排查出的事故隱患進行分級管理，制定方案，落實整改措施、責任、資金、時限等，并對隱患整改效果進行評價（見5.3.4）。1) 有些風險和影響可通過5.3.3和5.3.4所規(guī)定的措施來削減或控制；有些風險和影響可依據相關準則通過確定關鍵任務或運行程序等運行控制措施進行控制。組織應對其危險設施或場所進行重大危險源辨識與安全評估，確定安全監(jiān)控措施，

30、實施分級監(jiān)控管理。5.3.2 法律法規(guī)和其他要求組織應建立、實施和保持程序，用來：a) 識別適用于其活動、產品和服務中危害因素和風險管理的法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b) 確定這些要求如何應用于組織的危害因素和風險管理；c) 確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，現行適用的法律法規(guī)和其他要求得到考慮。組織應及時更新有關法律法規(guī)和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人員和其他有關的相關方傳達相關法律法規(guī)和其他要求的信息。5.3.3目標和指標組織應在其內部各有關職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標和指標。目標和指標應可測量。目標和指

31、標應符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略（總）目標，并考慮對遵守法規(guī)、事故預防、清潔生產和持續(xù)改進的承諾。組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標時，應考慮：a) 法律、法規(guī)和其他要求；b) 危害因素辨識、風險評價的結果和風險控制的效果；c) 可選擇的技術方案；d) 財務、運行和經營要求；e) 過程性指標和結果性指標結合；f) 相關方的意見。5.3.4方案組織應制定、實施并保持旨在實現其目標和指標以及針對特定的活動、產品或服務健康、安全與環(huán)境管理的方案。方案應形成文件，內容至少應包括：a) 為實現目標和指標所賦予有關職能和層次的職責和權限；b) 實現目標和指標的方法和時間表。應定期或在計劃的時間間

32、隔內對方案進行評審，必要時對方案進行調整。5.4 組織結構、職責、資源和文件5.4.1 組織結構和職責組織應確定與健康、安全、環(huán)境風險和影響有關的各級職能和層次及崗位的作用、職責和權限，形成文件，予以溝通，通過明確直線責任，便于健康、安全與環(huán)境管理。所有承擔管理職責的人員，應證實其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾。組織應確保工作場所的屬地管理人員在其能控制的領域承擔健康、安全與環(huán)境方面的責任，遵守組織適用的健康、安全與環(huán)境管理要求。組織應在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，承擔特定的職責，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在組織內推行各項要求。無論是否還負有其他方面的責任，

33、應界定明確的作用和權限，以便：a) 確保按本部分的要求建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；b) 向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系的運行情況和績效，以供評審，并提出改進建議。管理者代表的身份應對所有在本組織控制下工作的人員公開。5.4.2 資源組織應為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a) 基礎設施；b) 人力資源；c) 專項技能；d) 技術資源；e) 財力資源；f) 信息資源。組織應考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產投入，提取安全費用），以及來自各級管理者和相關方的意見，確保提供的資源適合于的活動、產品或服務的性質和規(guī)模以及

34、風險控制的需要，應用于改進健康、安全與環(huán)境管理，并定期評審資源的適宜性。5.4.3 能力、培訓和意識組織應建立、實施和保持程序，以實現：對于其工作可能產生健康、安全與環(huán)境風險和影響的所有人員，應具有相應的工作能力。在教育、培訓和(或)經歷方面，組織應對其能力做出適當的規(guī)定，并對員工完成工作的能力進行定期的評估。組織應識別培訓的需求，依據崗位風險和任職要求確定培訓需求矩陣，根據培訓計劃提供培訓，對培訓效果進行評估并采取改進措施。培訓程序應考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。組織應對管理人員、操作崗位人員、相關方的作業(yè)人員、來訪人員根據需求和法規(guī)要求進行教育培訓及告知。組織確保處于各有關職

35、能部門和管理層次的員工都意識到：a) 符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；b) 在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益；c) 在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，實現健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應急準備和響應(見5.5.10)方面的作用和職責；d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。5.4.4 溝通、參與和協(xié)商5.4.4.1 溝通組織應建立、實施和保持程序，確保就相關健康、安全與環(huán)境信息進行相互溝通：a) 組織內各職能和層次間的內部溝通；b) 與進入工作場所的承包方和其他訪問者進行溝通；c) 接收、記錄

36、和回應來自外部相關方的相關溝通。組織應通過安全經驗分享等方式對健康、安全與環(huán)境相關理念、知識、案例等進行溝通和分享，并應確保各級管理人員就作業(yè)行為、程序執(zhí)行、作業(yè)場所、工具和設備等事項開展行為安全觀察與溝通。5.4.4.2 參與和協(xié)商組織應建立、實施并保持程序，確保員工和相關方就健康、安全與環(huán)境事務的參與和協(xié)商。組織應告知員工參與的安排，包括誰是他們的員工代表。員工應通過以下方式進行參與：a) 參與危險因素辨識、風險評價和確定風險控制措施；b) 參與事件調查；c) 參與健康、安全與環(huán)境方針、目標的制定、實施和評審；d) 參與商討影響工作場所內人員健康和安全的條件和因素的任何變更；e) 對健康、

37、安全與環(huán)境事務發(fā)表意見。適當時，組織應確保與相關的外部相關方協(xié)商有關的健康、安全與環(huán)境事務，包括與承包方和（或）供應方就影響其健康、安全與環(huán)境的變更進行協(xié)商。5.4.5 文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應包括：a) 承諾；b) 方針、目標和指標；c) 對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；d) 對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；e) 組織為確保對涉及危害因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄；f) 本部分要求的其他文件，包括記錄。注：重要的是，文件要與組織的復雜程度、相關的危害因素和風險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數量盡可能少。

38、5.4.6 文件控制組織應對健康、安全與環(huán)境體系所要求的體系文件和資料進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據5.6.5的要求進行控制。組織應建立、實施和保持程序，以規(guī)定：a) 在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性；b) 必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批；c) 確保對文件的更改和現行修訂狀態(tài)做出標識；d) 確保在使用處得到適用文件的有關版本；e) 確保對電子文件的使用予以控制；f) 確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；g) 防止對過期文件的非預期使用，如需將其保留要做出適當的標識。5.5 實施和運行5.5.1 設施完整性組織應建立

39、、實施和保持程序，以確保對設備設施的設計、建造、采購、安裝、操作、維修維護和檢查等達到規(guī)定的準則要求：a) 建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)；b) 對設計、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運輸、驗收、儲存、安裝等采取質量保證和質量控制措施，使用質量合格、設計符合要求的設備設施；c) 對設備設施的設計、建造、運行等過程應進行健康、安全與環(huán)境評價；d) 設備設施在試運行前，應進行啟動（投用）前安全檢查，制定試運行方案并落實安全措施；e) 確定關鍵設備，并進行標識；f) 對設備設施進行檢修維護，制定檢維修方案，檢維修過程中采取風險控制措施并進行監(jiān)督檢查；g) 進行設備設施測試檢查及可靠性分析；h) 對設備、設施的變更帶來

40、的風險采取控制和削減措施（見5.5.9）；i) 設備設施的拆除、報廢應分析風險及影響，制定方案，并采取控制措施； j) 對設備設施的設計、選用、安裝、投用投產、操作、檢測、維修、變更等運行過程與設施完整性有關的信息進行審查、整理、傳遞和保存；k) 對設計、建設、運行、維修過程中與準則之間的偏差，組織應當進行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。5.5.2 承包方和(或)供應方5.5.2.1 承包方組織應建立、實施和保持程序，以確保其承包方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應收集承包方的相關信息并定期評審，在選擇確定承包方的評定過程中應當考慮資質、歷史業(yè)績、能力，以及健康、

41、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應通過合同準備、招投標、合同簽訂等確定對承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的責任。組織應對承包方作業(yè)人員進行安全教育培訓和安全技術交底（見5.4.3），告知作業(yè)風險，對承包方提供活動、產品或服務的過程進行協(xié)調和監(jiān)督檢查，并定期對其健康、安全與環(huán)境績效進行評價。5.5.2.2 供應方組織應建立、實施和保持程序，以確保其供應方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應收集供應方的相關信息并定期評審，在選擇確定供應方的評定過程中應當考慮資質、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應采取監(jiān)造、檢驗、驗收等，以確保供應方提供滿足其要求的產品，并對供應方績效進

42、行評價，以定期更新。5.5.3 顧客和產品組織應識別、確定并滿足顧客健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產品的生產、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風險和影響應進行評估和管理。組織應對化學品進行分類，建立檔案，提供與產品相關的健康、安全與環(huán)境信息資料（如化學品安全技術說明書和安全標簽）。5.5.4 社區(qū)和公共關系組織應就其活動、產品或服務中的健康、安全與環(huán)境風險和影響，與社區(qū)內關注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進行溝通（見5.4.4），采取適宜的方式向生產設施周邊相關方告知健康、安全與環(huán)境風險和防范措施。參加社區(qū)的公共應急準備和響應（見5.5.10）。通過適當的規(guī)劃

43、和活動，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關方對組織改進健康、安全與環(huán)境績效的支持。5.5.5 作業(yè)許可組織應建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型以及作業(yè)許可的申請、批準、實施、變更與關閉，對動火作業(yè)、受限空間內作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理，通過執(zhí)行作業(yè)許可程序控制關鍵活動和任務的風險和影響。作業(yè)許可內容應包括風險分析（如工作前安全分析）、風險控制措施（如能量隔離等）和應急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、監(jiān)督監(jiān)護、審批及授權等。5.5.6 職業(yè)健康組織應建立、實施和保持程序，為工作場所的人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職

44、業(yè)健康保護相適應的設施、工具，定期對作業(yè)場所職業(yè)危害進行檢測，在檢測點設置標識牌予以告知。對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所，應采取應急準備和應急響應措施（見5.5.10）。組織應對工作場所的人員進行職業(yè)危害告知，并對存在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現場設置職業(yè)危害警示和警示說明。組織應按法規(guī)要求進行職業(yè)危害因素申報。5.5.7 清潔生產組織應建立、實施和保持程序，推行清潔生產。針對活動、產品和服務應采用資源利用率高以及污染物產生量少的清潔生產技術、工藝和設備。對使用有毒有害原料進行生產或者在生產中排放有毒有害物質以及污染物超標排放時，應進行清潔生產審核，實施清潔生產方案，采取清潔生產措施。

45、5.5.8 運行控制組織應確定那些與已辨識的、需實施必要控制措施的風險相關的運行和活動任務，并且不同職能和層次的管理者應當針對這些活動任務進行策劃，確保其在相應程序和工作指南規(guī)定的條件下執(zhí)行。對于這些運行和活動任務，組織應實施并保持：a) 適合組織及其活動任務的運行控制措施，并把這些運行控制措施納入其健康、安全與環(huán)境管理體系之中；b) 與采購的貨物、設備和服務相關的控制措施（見5.5.2）；c) 與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施；d) 與生產作業(yè)行為安全管理相關的控制措施；e) 在有較大風險的作業(yè)場所和設備設施上進行危險提示、警示、告知、隔離等相關安全目視化控制措施；f) 形成文件

46、的程序和工作指南（如操作規(guī)程、作業(yè)指導書等），以及規(guī)定的運行準則，以避免因其缺乏而可能偏離健康、安全與環(huán)境方針和目標。5.5.9 變更管理組織應建立、實施和保持程序，以控制因組織內人員、設備設施、工藝等變更帶來的有害影響及風險。包括：a) 確定提議的變更；b) 對變更及其實施可能導致的健康、安全與環(huán)境風險和影響進行分析，并制定相應措施；c) 提議的變更應當經過授權部門或人員的批準；d) 對變更實施程序采取控制措施；e) 跟蹤驗證、溝通和培訓、信息更新等變更后續(xù)管理。5.5.10 應急準備和響應組織應建立、實施和保持程序，用于：a) 系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況或事故；b) 應急準備；c) 對緊急情

47、況或事故做出響應。組織應建立針對潛在緊急情況或事故的應急預案，規(guī)定響應緊急情況或事故的程序。組織在策劃應急響應時，應考慮有關相關方的需求，如應急服務機構和社區(qū)。組織應對實際發(fā)生的緊急情況或事故做出響應，以便預防和減少可能隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境影響。組織在策劃應急響應時，應考慮有關相關方的需求，如應急服務機構、相鄰組織或居民?？尚袝r，組織也應定期通過演練方式測試應急預案及其響應緊急情況或事故的程序，可行時，使有關相關方適當參與其中。組織應定期評審應急預案及其響應緊急情況或事故的程序，必要時對其修訂，特別是在定期測試以及事故或緊急情況發(fā)生后。5.6 檢查與糾正措施5.6.1

48、績效測量和監(jiān)視組織應建立、實施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進行監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定：a) 適合組織需要的定性和定量測量；b) 對健康、安全與環(huán)境目標和指標的滿足程度的監(jiān)視；c) 對風險控制措施有效性的監(jiān)視；d) 健康、安全與環(huán)境監(jiān)督檢查；e) 主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合方案、控制措施和運行準則；f) 被動性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、健康損害、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據；g) 對監(jiān)視和測量的數據和結果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預防措施的分析；h) 測量和監(jiān)視結果應用于健康、安全與環(huán)境績效的

49、考核和評價，且健康、安全與環(huán)境績效應納入組織的整體績效管理；i) 根據定性和定量測量及監(jiān)視結果，進行分析，建立反映組織健康、安全與環(huán)境管理狀況及發(fā)展趨勢的預警指數系統(tǒng)。如果測量或監(jiān)視績效需要設備，適當時，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護。并應保存校準和維護活動及其結果的記錄。5.6.2 合規(guī)性評價為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施和保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應評價對應遵守的其他要求的遵守情況?？梢院蛯Ψ煞ㄒ?guī)遵守情況的評價一起進行，也可以分別進行評價。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。注：對不同法律法規(guī)要求和應遵守的其他要求的定期評價的頻次

50、可以有所不同。5.6.3 不符合、糾正措施和預防措施組織應建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預防措施。程序應明確下述要求：a) 識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產生的風險和影響；b) 對不符合進行調查，確定其原因，并采取糾正措施以避免再次發(fā)生；c) 評價采取預防措施的需求，實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生；d) 記錄和溝通采取糾正措施和預防措施的結果；e) 評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。如果在糾正措施或預防措施中識別出新的或變化的危害因素，或者對新的或變化的控制措施的需求，則程序應要求對擬定的措施在其實施前先進行風險評價。為消除實際和潛在

51、不符合的原因而采取的任何糾正或預防措施，應與問題的嚴重性相適應，并與面臨的風險和影響相匹配。對因糾正措施和預防措施而引起的任何必要變化，組織應確保其體現在健康、安全與環(huán)境管理體系文件中。5.6.4 事故、事件管理組織應建立、實施并保持程序，報告、調查和處理事故和事件，以便：a) 記錄并報告已經影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件（包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件），事故、事件報告應達到法律法規(guī)要求及組織規(guī)定的范圍；b) 確定事故、事件調查和處理的工作程序及職責，調查應及時開展和完成，并溝通調查結果；c) 確定內在的、可能導致或有助于事故、事件發(fā)生的健康、安全與環(huán)境管理缺

52、陷和其他因素；d) 對任何已識別的糾正措施的需求或預防措施的機會，應與發(fā)生不符合情況時所采取糾正措施和預防措施的工作程序（見5.6.3）相一致；e) 事故、事件作為資源在組織范圍內進行共享；f) 事故、事件調查和處理的結果應形成文件并予以保存。5.6.5 記錄控制組織應建立并保持必要的記錄，用于證實符合健康、安全與環(huán)境管理體系和本部分的要求，以及所實現的結果。組織應建立、實施和保持程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。健康、安全與環(huán)境記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯。5.6.6 內部審核組織應確保按照計劃的間隔對健康、安全與環(huán)境管理體系進行內部審核，以便確定健康、安全與環(huán)境管理

53、體系是否：a) 符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排，包括滿足本標準的要求；b) 得到了正確的實施和保持；c) 有效地滿足組織的方針和目標。應向管理者報告審核的結果。組織應基于組織活動、產品和任務的風險和影響以及以前的審核結果，策劃、制定、實施和保持審核方案。組織應建立、實施和保持審核程序，以明確：a) 策劃和實施審核、報告審核結果和保存相關記錄的職責、能力和要求；b) 審核的準則、范圍、頻次、方法和能力要求；c) 審核流程，包括跟審核準備、現場審核實施、跟蹤驗證等審核后續(xù)管理。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。5.7 管理評審組織的最高管理者應按計劃的時間間隔對健康、

54、安全與環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對健康、安全與環(huán)境管理體系進行修改的需求。管理評審過程應確保收集到必要的信息提供給管理者進行評價。應保存管理評審的記錄。管理評審的輸入應包括但不限于：a) 審核和合規(guī)性評價的結果；b) 參與和協(xié)商的結果；c) 和外部相關方的溝通信息，包括投訴；d) 組織的健康、安全與環(huán)境績效；e) 目標和指標的實現程度；f) 事故、事件的調查和處理；g) 糾正措施和預防措施的狀況；h) 以前管理評審確定的后續(xù)改進措施及落實情況；i) 客觀環(huán)境的變化，包括與組織有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；j) 改進建議。管理評審的輸出應符合組織持續(xù)改進的承諾，并應包括與如下方面可能的更改有關的任何決策和措施：a) 健康、安全與環(huán)境績效；b) 健康、安全與環(huán)境方針和目標、指標；c) 資源；d) 其他健康、安全與環(huán)境管理體系要素。管理評審的相關輸出應可用于溝通和協(xié)商（見5.4.4）。當組織機構和職能分配有重大調整、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及發(fā)生較大健康、安