出口產(chǎn)品企業(yè)質(zhì)量體系評審表

1、出口產(chǎn)品企業(yè)質(zhì)量體系評審表出口玩具生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系評審表說明一 本評審表是根據(jù)出口玩具質(zhì)量許可證管理辦法的有關(guān)規(guī)定制定的，用于對企業(yè)質(zhì)量體系的評審。二 生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系評審采用評分方法。此“評審表”中列有十二項評審內(nèi)容，滿分為500分。評審時各小項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)扣完為止，不給負(fù)分。三 生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系評審總評分達(dá)到400分，并且第1.2項達(dá)到50分，第2項達(dá)到75分，第5項達(dá)到85分，為質(zhì)量體系合格。序號必備的體系要系質(zhì)量體系審核要點審核方法標(biāo)準(zhǔn)分實得分備注11.1領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)和質(zhì)量管理職能質(zhì)量方針40分1. 企業(yè)是否根據(jù)本廠實際情況制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并分解到各個部門。2. 各級管理部門是否根據(jù)

2、本廠的質(zhì)量方針和目標(biāo)制定了相應(yīng)的措施計劃。3. 正廠長每年至少檢查質(zhì)量目標(biāo)的實施情況二次，并寫出檢查報告，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改措施，整改率達(dá)百分之八十以上。4. 企業(yè)對質(zhì)量目標(biāo)的實施進(jìn)展程度是否進(jìn)行了考核，有無檢查考核記錄。5. 各部門的負(fù)責(zé)人對本廠的質(zhì)量方針、目標(biāo)及本部門的措施計劃是否清楚。1. 未制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的扣5分。未將質(zhì)量目標(biāo)分解到各個部門的扣5分。2. 任查二個部門，發(fā)現(xiàn)一個部門沒有措施計劃的扣3分，措施計劃有一條不落實的扣1分。3. 正廠長未對質(zhì)量目標(biāo)實施情況檢查的扣10分，只檢查一次的扣5分，缺一份檢查報告的扣3分，整改率低于百分之八十每降低百分之五扣2分。4.

3、任查二個部門，發(fā)現(xiàn)一個部門未進(jìn)行考核的扣5分，無檢查考核記錄的扣3分。5. 任查設(shè)計、工藝、技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人各1名，發(fā)現(xiàn)一人不清楚的扣2分。551010101.2責(zé)任和權(quán)限60分1.企業(yè)廠長是否重視產(chǎn)品質(zhì)量，親自參與制定企業(yè)質(zhì)量方針， 當(dāng)數(shù)量和質(zhì)量發(fā)生矛盾時支持質(zhì)量管理和質(zhì)量檢驗部門的工作。2.企業(yè)是否根據(jù)本廠的規(guī)模建立了相應(yīng)的質(zhì)量管理和質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)有無質(zhì)量否決權(quán)，檢驗人員數(shù)量能否滿足工作要求。3.企業(yè)是否建立了廠級、車間、班組三級質(zhì)量管理網(wǎng)，并有質(zhì)量管理框圖。4.各部門的質(zhì)量職能是否明確，是否按要求規(guī)定了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門的質(zhì)量責(zé)任。5.查質(zhì)量考核記錄，

4、看質(zhì)量責(zé)任制是否貫切落實。6.質(zhì)量會議是否定期召開，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題是否能行到及時解決。1.廠長未參與制定企業(yè)的質(zhì)量方針的扣10分，查廠有關(guān)的會議記錄，發(fā)現(xiàn)廠長在數(shù)量和質(zhì)量發(fā)生矛盾時未支持質(zhì)管，抽檢部門工作的一次扣5分。2未建立獨立的質(zhì)量管理，質(zhì)量機(jī)構(gòu)的缺一個機(jī)構(gòu)扣5分，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)無質(zhì)量否決權(quán)的扣10分，檢驗人員數(shù)量不能滿足工作要求的酌情扣分。3.示建立三級質(zhì)量管理網(wǎng)的扣10分，沒有質(zhì)量管理組織框圖的扣5分。4.任查二個部門，發(fā)現(xiàn)一個部門質(zhì)量職能不明確的扣5分，一級機(jī)構(gòu)的質(zhì)量責(zé)任不清楚的扣5分。5.查二個部門的質(zhì)量考核記錄，發(fā)現(xiàn)一個部門質(zhì)量責(zé)任制未落實的扣5分。6.質(zhì)量會議不能定期召開的一分扣3

5、分，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題不能得到及時解決的一次扣3分。101010101010序號必備的體系要素質(zhì)量體系審核要點審核方法標(biāo)準(zhǔn)分實得分備注1.3驗證手段和人員40分1. 企業(yè)使用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，是否符合合同、有關(guān)法規(guī)要求，是否齊全。2. 企業(yè)是否配備了常規(guī)的檢驗、試驗儀器設(shè)備或有其它保證檢驗工作執(zhí)行的措施。3. 設(shè)計人員是否掌握了有關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)。4. 檢驗、試驗人員是否熟悉標(biāo)準(zhǔn)，能否按試驗、檢驗操作規(guī)程準(zhǔn)確地使用儀器設(shè)備或檢驗產(chǎn)品。1. 有一種標(biāo)準(zhǔn)不符合要求的扣5分，缺一種標(biāo)準(zhǔn)扣3分。2. 未配備設(shè)備又無其它保證措施的扣10分，常規(guī)檢驗，試驗設(shè)備缺一種扣5分。3. 任意考核兩名設(shè)計人員，有一人不掌握安全

6、標(biāo)準(zhǔn)的扣5分。4. 任抽檢驗、試驗人員各二名，發(fā)現(xiàn)一人不熟悉檢驗標(biāo)準(zhǔn)的扣3分，有一人不能按操作規(guī)程準(zhǔn)確地使用儀器設(shè)備或檢驗產(chǎn)品的扣3分。51010151.4供方代表15分1. 正廠長或第一法人是否指定了專職的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)人為供方代表，供方代表的職責(zé)和權(quán)限是否明確。2. 供方代表是否按規(guī)定的職責(zé)的權(quán)限進(jìn)行了工作，對需方提出和反映的質(zhì)量問題是否督促有關(guān)部門采取改進(jìn)措施，并取得成效。1. 未指定供方代表的扣5分，供方代表職責(zé)和權(quán)限不清楚的扣5分。2. 供方代表不能協(xié)調(diào)和監(jiān)督質(zhì)量體系實施的扣10分，對反饋回來的質(zhì)量問題不能督促有關(guān)部門改進(jìn)的，發(fā)現(xiàn)一次扣3分。5101.5供方領(lǐng)導(dǎo)的復(fù)審20分1. 是否由

7、廠長或其委托勝任此項工作的獨立的人員負(fù)責(zé)質(zhì)量體系的復(fù)審工作。2. 供方領(lǐng)導(dǎo)是否制定了復(fù)審計劃，復(fù)審后是否有書面審核報告。對復(fù)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否提出了改進(jìn)措施。1. 未由廠長或廠長指定的獨立人員負(fù)責(zé)質(zhì)量體系復(fù)審工作的扣5分。2. 未制定復(fù)審計劃的扣15分，復(fù)審后無書面報告的一次扣10分，對發(fā)現(xiàn)的問題未提出改進(jìn)措施的一次扣5分。5102質(zhì)量體系的建立和運行85分1. 是否根據(jù)本廠實際情況編寫了質(zhì)量手冊。2. 是否有保證最終產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗和試驗操作程序文件。3. 進(jìn)廠的原材料有無驗收制度，驗收標(biāo)準(zhǔn)。4. 對關(guān)鍵工序是否建立了質(zhì)量控制點，關(guān)鍵工序的質(zhì)量是否得到有效控制。5. 設(shè)計的圖紙，資料中安全項目

8、是否符合合同，有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求。6. 是否制定了檢驗、試驗、設(shè)計人員的工作標(biāo)準(zhǔn)。1. 未編制質(zhì)量手冊的扣10分。2. 無操作程序文件的扣10分，缺一項扣3分。3. 無驗收制度和標(biāo)準(zhǔn)的扣10分，驗收標(biāo)準(zhǔn)缺一種的扣3分。4. 任查二道工序，發(fā)現(xiàn)一道工序無質(zhì)量控制點的扣5分，一道工序質(zhì)量未得到控制點的扣5分，一道工序質(zhì)量未得到控的扣5分。5. 任查二份設(shè)計的圖紙、資料，一份不合格要求的扣10分。6. 未制定工作標(biāo)準(zhǔn)的扣10分，缺一份工作標(biāo)準(zhǔn)的扣4分。101010101010序號必備的體系要素質(zhì)量體系審核要點審核方法標(biāo)準(zhǔn)分實得分備注7. 是否為檢驗、試驗人中設(shè)計了原始檢驗記錄、檢驗臺賬，質(zhì)量統(tǒng)計表等

9、質(zhì)量記錄。8. 是否制定了質(zhì)量檔案管理制度。9. 是否建立了文明生產(chǎn)管理和考核制度。查廠容、廠貌、室內(nèi)室外應(yīng)干凈整齊，道路通暢無阻，生產(chǎn)秩序良好。7. 未設(shè)計質(zhì)量記錄的扣10分，設(shè)計的質(zhì)量記錄不全，缺一種扣4分。8. 未制定質(zhì)量檔案管理制度的扣5分。9. 未建立制度的扣5分，未進(jìn)行考核的扣5分，發(fā)現(xiàn)廠容、廠貌、車間科室、庫房有一處不符要求的扣2分。105103文件控制10分1. 對生產(chǎn)過程使用的各種文件資料是否制定和執(zhí)行了控制程序，文件發(fā)布經(jīng)過授權(quán)人員審批，所有使用的文件都是有效版本。2. 文件的更改是否制定和執(zhí)行了修改程序，有無使用不符合審批要求的文件。1. 未制定和執(zhí)行控制程序的扣5分，發(fā)

10、現(xiàn)一份未經(jīng)審批或失效，作廢的文件扣2分。2. 文件更改未制訂和執(zhí)行個修改程序的扣5分，發(fā)現(xiàn)一份不符合審批要求的文件扣2分。554產(chǎn)品標(biāo)識10分1. 是否按合同或產(chǎn)品自身的安全要求在合格產(chǎn)品上作上標(biāo)記，是否建立檔案以記錄每批產(chǎn)品的標(biāo)記、說明書、警告語句，以便查詢。1.任查二批產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)一批不符合要求的扣5分，未建立檔案記錄的扣5分，記錄本不清楚的酌情扣分。105檢驗的試驗95分1.或外加工品有無驗收記錄，分供方提供的合格證明。2.對首件產(chǎn)品是否進(jìn)行了鑒定，有無鑒定記錄。3.對關(guān)鍵工序有無工序檢驗記錄4終檢驗和試驗的原始檢驗記錄是不否清楚完整，有無錯誤。5.檢查廠檢合格的產(chǎn)品安全項目、規(guī)格、數(shù)量、

11、外觀質(zhì)量，包裝質(zhì)量是否符合合同，有關(guān)法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)要求。1. 任查五批進(jìn)料，發(fā)現(xiàn)一批無驗收記錄的扣3分，一批進(jìn)料無分供方提供的合格證明的扣3分。2. 任查三個款式，發(fā)現(xiàn)一個款式無鑒定記錄的扣5分。3. 任查二道工序，發(fā)現(xiàn)一道工序無工序檢查記錄的扣5分。4. 任查五份檢驗、試驗記錄，發(fā)現(xiàn)一份填寫不清，不完整的扣2分，有錯誤的酌情扣分，無記錄的扣10分。5. 任查二批產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)一批產(chǎn)品安全項目不合格的扣25分，其它項目不合格的扣10分。10151010506檢驗、計量和試驗設(shè)備1. 最終產(chǎn)品檢驗、試驗用的儀器設(shè)備性能，精度能否滿足檢驗、試驗要求，是否有相應(yīng)的管理制度。2. 計量儀器及器具是否按計量部門

12、的管理要求進(jìn)行了定期鑒定，是否有計量合格鑒定證和校準(zhǔn)記錄，有無超過計量有效期的儀器、設(shè)備。1. 任查二臺檢驗、試驗用的儀器設(shè)備發(fā)現(xiàn)一臺不能滿足檢驗、試驗要求的扣5分，無管理制度的扣3分。2. 任查五件計量儀器及器具發(fā)現(xiàn)一件未定期進(jìn)行鑒定，無計量合格鑒定證或校準(zhǔn)記錄超過計量有效期的扣2分。1010序號必備的體系要素質(zhì)量體系審核要點審核方法標(biāo)位分實得分備注7檢驗和試驗狀態(tài)的標(biāo)識20分1. 企業(yè)對待驗、已驗、合格、不合格品標(biāo)識等有無管理規(guī)定。2. 企業(yè)對合格與不合格品有無隔離措施，是否規(guī)定了放置地點，有無明顯標(biāo)記。1. 對檢驗和試驗狀態(tài)產(chǎn)品的標(biāo)識無管理規(guī)定的扣10分。2. 無隔離措施的扣4分，未規(guī)定

13、放置地點的扣3分，無明顯標(biāo)記的扣3分10108不合格品的控制20分企業(yè)對不合格品是否進(jìn)行了控制，以返修后的產(chǎn)品是否按規(guī)定程序進(jìn)行了檢驗，有無返修記錄和責(zé)任人簽字。企業(yè)是否建立了不合格品檔案，定期進(jìn)行質(zhì)量分析，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題采取了改進(jìn)措施。1. 任查二批返修品檢驗記錄，發(fā)現(xiàn)一批未按規(guī)定程序進(jìn)行檢驗的扣5分，一批無反修記錄的扣5分，一份記錄無責(zé)任人簽字的扣2分2. 未建立不合格品檔案的扣10分，未定期進(jìn)行質(zhì)量分析的扣5分，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題未采取改進(jìn)措施的一次扣3分。10109搬運、貯存、包裝和交付15分1. 企業(yè)對最終檢驗和試驗合格的產(chǎn)品的搬運，貯存，包裝和交付是否有管理規(guī)定和保護(hù)措施。2. 產(chǎn)

14、品的包裝是否符合規(guī)定要求，能否保證產(chǎn)品質(zhì)量。3. 工廠有無批次管理制度，是否認(rèn)真執(zhí)行。1. 無管理規(guī)定和保護(hù)措施的扣10分，其中一個環(huán)節(jié)無規(guī)定或保護(hù)措施的扣3分。2. 任查二批產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)一批產(chǎn)品包裝不符合規(guī)定要求，不能保證產(chǎn)品質(zhì)量扣5分。3. 無批次管理制度的扣10分，任查二批產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)一批產(chǎn)品批次不清的扣5分。10101010質(zhì)量記錄1. 對質(zhì)量記錄有無管理規(guī)定2. 企業(yè)保存的質(zhì)量記錄是否完整、清楚、易于查找，能分清是何種產(chǎn)品，在規(guī)定的時間內(nèi)產(chǎn)品記錄保存良好。1. 無質(zhì)量記錄管理規(guī)定的扣5分。2. 任查工廠保存的質(zhì)量記錄，發(fā)現(xiàn)無原材料檢驗記錄，產(chǎn)品試驗報告，首件產(chǎn)品鑒定報告，型式試驗報告，復(fù)審報告，不合格品檔案，產(chǎn)品標(biāo)記檔案，原始檢驗記錄，質(zhì)量分析等缺一種扣2分。一分記錄字跡不清，分不清是何種產(chǎn)品的扣1分，質(zhì)量記錄保存不好的酌情扣分。51011培訓(xùn)15分1. 企業(yè)是否制定了培訓(xùn)