第三講 技術及國際貿易

1、國際技術轉移國際技術轉移主講：陳勇兵第三講第三講 技術與國際貿易技術與國際貿易第一節(jié)第一節(jié) 技術對貿易的影響技術對貿易的影響n傳統(tǒng)貿易理論中的技術李嘉圖模型一、技術轉移論一、技術轉移論 日本著名經(jīng)濟學家齋藤優(yōu)在對技術創(chuàng)新在當代社日本著名經(jīng)濟學家齋藤優(yōu)在對技術創(chuàng)新在當代社會發(fā)展中的地位與作用的深入考察的基礎之上，提會發(fā)展中的地位與作用的深入考察的基礎之上，提出了出了“技術立國技術立國”的主張，強調了技術開發(fā)與技術的主張，強調了技術開發(fā)與技術轉移在促進發(fā)展中的重要作用。他的建議被日本政轉移在促進發(fā)展中的重要作用。他的建議被日本政府作為府作為20世紀世紀80年代的基本國策。在政府的推動下，年代的基本

2、國策。在政府的推動下，日本的技術發(fā)展經(jīng)歷了一個以技術轉移為主到以技日本的技術發(fā)展經(jīng)歷了一個以技術轉移為主到以技術開發(fā)為主的技術進步過程。齋藤優(yōu)的主要理論包術開發(fā)為主的技術進步過程。齋藤優(yōu)的主要理論包括技術轉移周期論、需求與資源關系假說等，主要括技術轉移周期論、需求與資源關系假說等，主要在在技術轉移論技術轉移論和和技術開發(fā)論技術開發(fā)論等著作中進行等著作中進行了闡述。了闡述。二、產(chǎn)品生命周期理論二、產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期理論是戰(zhàn)后出現(xiàn)的現(xiàn)代國際貿產(chǎn)品生命周期理論是戰(zhàn)后出現(xiàn)的現(xiàn)代國際貿易理論之一。雖然后來的實證研究表明，產(chǎn)并非易理論之一。雖然后來的實證研究表明，產(chǎn)并非所有經(jīng)濟部門都以產(chǎn)品周期

3、為動態(tài)特征，但是該所有經(jīng)濟部門都以產(chǎn)品周期為動態(tài)特征，但是該理論能夠很好的詮釋以高技術為特征的經(jīng)濟部門理論能夠很好的詮釋以高技術為特征的經(jīng)濟部門的貿易模式。這一動態(tài)的貿易理論表明，在產(chǎn)品的貿易模式。這一動態(tài)的貿易理論表明，在產(chǎn)品的生命周期中，制造這種產(chǎn)品的生產(chǎn)要素比例會的生命周期中，制造這種產(chǎn)品的生產(chǎn)要素比例會發(fā)生變化，創(chuàng)新國的技術優(yōu)勢會逐漸喪失，貿易發(fā)生變化，創(chuàng)新國的技術優(yōu)勢會逐漸喪失，貿易的地理方向會產(chǎn)生轉移，貿易結構也會發(fā)生變化。的地理方向會產(chǎn)生轉移，貿易結構也會發(fā)生變化。 在不同的產(chǎn)品周期階段，由于各國具有在不同的產(chǎn)品周期階段，由于各國具有不同的技術優(yōu)勢，創(chuàng)新國跨國公司有對外投不同的技

4、術優(yōu)勢，創(chuàng)新國跨國公司有對外投資的動力，對外投資客觀上又帶來了技術的資的動力，對外投資客觀上又帶來了技術的擴散，從而使技術發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品擴散，從而使技術發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉移生產(chǎn)上擁有的技術優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉移給其他國家，導致貿易的地理方向產(chǎn)生轉移，給其他國家，導致貿易的地理方向產(chǎn)生轉移，即創(chuàng)新國從出口國變?yōu)檫M口國，模仿國從進即創(chuàng)新國從出口國變?yōu)檫M口國，模仿國從進口國變?yōu)槌隹趪?，發(fā)展中國家從進口國變?yōu)榭趪優(yōu)槌隹趪l(fā)展中國家從進口國變?yōu)槌隹趪?，從而也帶來了這些國家貿易結構的出口國，從而也帶來了這些國家貿易結構的變化。變化。 nR.Vernon(

5、1966)產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿易n該理論將企業(yè)的壟斷優(yōu)勢、產(chǎn)品生命周期以及區(qū)位因素結合起來，解釋國際直接投資的動機、時機和區(qū)位選擇。1、新產(chǎn)品創(chuàng)新階段；、新產(chǎn)品創(chuàng)新階段；2、成熟階段；、成熟階段；3、標準化階段、標準化階段。a. 貿易模式的變化 (動態(tài)模式) 出口進口美國日本中國彩電b. 產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論: 要素密集性的要素密集性的變化變化新產(chǎn)品的技術周期 :n階段 1: 創(chuàng)新 (高技術; 研發(fā)成本: 研發(fā)密集性產(chǎn)品)n階段 2: 技術擴散 (技術的重要性下降 標準化, 資本成本和熟練工人: 資本和熟練工人密集性產(chǎn)品)n階段3: 技術停滯 (技術內置于設備之中，操作變得

6、簡單，對工人的技術水平要求也降低:勞動密集性產(chǎn)品)c.比較優(yōu)勢的動態(tài)變化比較優(yōu)勢的動態(tài)變化n階段 1: 研發(fā)密集性產(chǎn)品科技資源豐富的國家有比較優(yōu)勢，比如美國n階段 2: 資本和熟練勞動力密集性產(chǎn)品資本和熟練勞動力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如日本和德國n階段 3: 勞動密集性產(chǎn)品勞動力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如中國n跨國企業(yè)把自己的壟斷優(yōu)勢與東道國的區(qū)位優(yōu)勢相結合，達到降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品競爭力以鞏固和擴大市場占有率的目的。企業(yè)對外直接投資的演進路徑表現(xiàn)為，國際直接投資的策源地一般為發(fā)達國家，接著向各種條件相近但又具有一定區(qū)位優(yōu)勢的其他發(fā)達國家投資，然后又會轉向廣大的發(fā)展中國家。n弗農(nóng)（1974）通

7、過引入寡頭市場行為概念提出“產(chǎn)品周期修正理論模型”。nWells:發(fā)展中國家三、南北貿易模型三、南北貿易模型克魯格曼（Paul Krugman）在1979年發(fā)表了題為創(chuàng)新、技術轉讓和世界收入分成的模型（A model of innovation, technology transfer, and the world distribution of income）的論文，結合國際貿易格局的動態(tài)研究，對產(chǎn)品生命周期理論作了重要發(fā)展，率先建立了南北貿易中技術轉移的一般均衡模型。 n 克魯格曼使用了一種要素-勞動，考察了兩個地區(qū)-南和北，將眾多產(chǎn)品分成了兩類-新和舊，從而建立了一個一般均衡模型。n 假

8、定北方國家以一定的速度進行技術創(chuàng)新，而南方國家則是缺乏產(chǎn)品技術創(chuàng)新能力的。因此，北方國家總是出口新的、高技術產(chǎn)品，而低工資的南方國家總是生產(chǎn)和出口“舊”產(chǎn)品。而南方國家能夠生產(chǎn)過去由北方國家壟斷生產(chǎn)的產(chǎn)品是技術轉移的結果。n北方國家把新產(chǎn)品的生產(chǎn)轉移到南方國家的好處在于，一旦南方國家掌握了該技術，他們就能用比前者低得多的生產(chǎn)成本來生產(chǎn)出同樣的產(chǎn)品。n生產(chǎn)成本上的差異產(chǎn)生了潛在的經(jīng)濟利潤，并刺激北方國家的廠商將產(chǎn)品的生產(chǎn)轉移到南方國家中去，同時刺激南方國家的廠商模仿北方國家先進技術。n假定南方國家和北方國家對“新產(chǎn)品”和“舊產(chǎn)品”都有需求，因而隨著北方國家的先進產(chǎn)品向南方國家的不斷擴散和轉移，以

9、及北方國家中“新”產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)，將形成北方國家向南方國家出口“新”產(chǎn)品，同時又向南方國家進口“舊”產(chǎn)品的國際貿易動態(tài)格局。 克魯格曼和多勒的南北貿易模型具有較強的政策含義。首先，對于發(fā)達國家來說，為能夠在國際貿易中繼續(xù)保持其領先的地位，它們就必須不斷地進行新產(chǎn)品和新技術的開發(fā)和研究。其次，對于發(fā)展中國家來說，為了縮小與發(fā)達國家之間的技術差距，提高技術水平以及人力資源與生產(chǎn)資源的配置效率，發(fā)展中國家應該積極引進外資，并通過技術引進等各種方式努力提高本國的技術水平，實現(xiàn)技術進步。第二節(jié)第二節(jié) 貿易對技術的影響貿易對技術的影響n內生增長理論強調國際貿易渠道的國際技術溢出 ,并把研發(fā)和國際貿易作為技

10、術進步的發(fā)動機(Rivera，Batiz和 Romer ,1991 ;Grossman和 Helpman ,1991) 。n Grossman and Helpman(1991)在合著的全球經(jīng)濟中的創(chuàng)新與增長一書中首次運用一般均衡模型分析了開放經(jīng)濟中貿易、經(jīng)濟增長和技術進步之間的關系，闡述了中間產(chǎn)品貿易和最終產(chǎn)品貿易對經(jīng)濟長期增長的影響。在他們的分析框架下，技術通過中間產(chǎn)品的進口產(chǎn)生擴散，即如果一國的 R&D活動產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品與現(xiàn)有的中間產(chǎn)品不同（水平差異產(chǎn)品水平差異產(chǎn)品）或比現(xiàn)有的中間產(chǎn)品更好（垂直差異產(chǎn)品垂直差異產(chǎn)品）。當這些中間產(chǎn)品出口時，進口國的生產(chǎn)力就會通過其貿易伙伴的研發(fā)

11、效應和技術擴散得到提高，從而促進進口國的技術進步和經(jīng)濟增長。全球經(jīng)濟中的創(chuàng)新與增長n 進口貿易的技術外溢效應也為大量的實證研究所證實。 Coe和Helpman(1995)基于 Grossman and Helpman(1991)的“創(chuàng)新驅動”增長理論模型，首次實證考察了進口貿易對國際技術溢出和全要素生產(chǎn)率（TFP）增長的影響。他們使用雙邊進口份額作為權重來構造國外 R&D 存量，分析貿易伙伴國的R&D如何通過進口貿易這一國際技術外溢渠道影響本國的技術進步。 Coe和Helpman(1995) 采用 21個OECD 國家以及以色列的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了工業(yè)化國家間的進口貿易的技術

12、溢出效應，結果表明貿易伙伴國的研發(fā)投入能夠顯著地提升本國全要素生產(chǎn)率。n Coe，Helpman和(1997)在 Coe和Helpman(1995)模型基礎之上引入進口滲透率和人力資本變量，但沒有構建國內 R&D存量變量，采用 77個欠發(fā)達國家的面板數(shù)據(jù)，進一步檢驗了進口貿易的技術外溢對發(fā)展中國家全要素生產(chǎn)率的影響。檢驗結果表明，發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率與其工業(yè)化的貿易伙伴國的 R&D和來自工業(yè)化國家的機械設備的進口以及本國的人力資本存量呈顯著的正相關關系，即人力資本較充裕的發(fā)展中國家通過進口貿易也可以分享發(fā)達國家的 R&D成果。國際貿易影響技術進步的機制n國際貿易對技

13、術進步的推動既有直接的作用，又有間接的作用。n一方面，國際貿易所帶來的技術擴散和技術溢出直接推動了技術進步；n另一方面，國際貿易所引致的國際分工和國際競爭誘導了一國的技術創(chuàng)新，從“干中學”中增加知識積累和提高人力資本水平。n在通過進口貿易渠道的技術溢出方面， 喻美辭、 喻春嬌 （2006）選取中國和 G-7 國家的時間序列數(shù)據(jù)，分析得出在短期內進口貿易的技術溢出對促進中國的技術進步存在一定的時滯效應；李小平、朱鐘棣（2006）通過6 種計算國際R&D 溢出回歸方法就國際R&D 溢出對中國工業(yè)行業(yè)的技術進步增長、 技術效率增長和全要素生產(chǎn)率增長作了實證分析， 發(fā)現(xiàn)通過國際貿易渠道

14、的R&D溢出促進了中國工業(yè)行業(yè)的技術進步。一、國際貿易是技術擴散和技術溢出的重一、國際貿易是技術擴散和技術溢出的重要渠道。要渠道。1、國際貿易增加了中間產(chǎn)品和投入品的種類，改進了投入品的質量，從而提高進口國的生產(chǎn)率水平。2、進口國可以通過模仿學習進口商品而獲得大量新的技術信息。發(fā)展中國家可以利用逆向工程（reverse engineering）等手段，仿制生產(chǎn)創(chuàng)新者的產(chǎn)品，進口技術含量越高的產(chǎn)品，技術溢出效應也越大。舉例韓國的許多化學、水泥、紙張和鋼鐵生產(chǎn)廠商，大多數(shù)是通過交鑰匙工程，后經(jīng)逆向工程才得以發(fā)展起來的。日本也是一個從消化、吸收進口商品技術到自行開發(fā)出技術更先進的產(chǎn)品的典型例

15、子。3、出口企業(yè)和客戶的聯(lián)系效應也產(chǎn)生了技術外溢。當一國出口本國產(chǎn)品時，外國購買者可能會提供如何改善生產(chǎn)過程的建議，出口企業(yè)可以從先進的產(chǎn)品、工序或市場知識中“搭便車”，獲取溢出的先進技術，出口量越大，技術溢出的機會就越多。舉例定牌生產(chǎn) OEM（Original Equipment Manufacturer,貼貼牌生產(chǎn)或原始設備制造商）牌生產(chǎn)或原始設備制造商）OEM原指由采購方提供設備和技術，由原指由采購方提供設備和技術，由制造方提供人力和場地，采購方負責銷售，制制造方提供人力和場地，采購方負責銷售，制造方負責生產(chǎn)的一種現(xiàn)代流行的生產(chǎn)方式。但造方負責生產(chǎn)的一種現(xiàn)代流行的生產(chǎn)方式。但是，目前大多

16、采用由采購方提供品牌和授權，是，目前大多采用由采購方提供品牌和授權，由制造方生產(chǎn)貼有該品牌產(chǎn)品的方式。由制造方生產(chǎn)貼有該品牌產(chǎn)品的方式。定牌加工企業(yè)成侵權外商替罪羊http:/ 目前中國大部分從事加工出口的企業(yè)，在接到外商定牌加工訂單后，未及時對涉及的知識產(chǎn)權情況進行審查，因而要為侵權承擔法律后果。 n 據(jù)海關總署提供的數(shù)據(jù)顯示，2009年海關貨運渠道查獲的1342批侵權嫌疑貨物中，屬于國外客商向國內生產(chǎn)加工企業(yè)定牌加工的侵權嫌疑貨物有323批，占全部批次的24%。不少國內加工企業(yè)，直到海關扣留了侵權貨物還被蒙在鼓里。 n前不久，汕頭市某漁具公司應外國客戶要求生產(chǎn)一批漁線出口，并根據(jù)客戶要求在

17、貨物包裝上使用“飛魚牌及圖形”商標，然而在出口查驗時卻被海關查扣。原來，外商無法提供合法使用上述商標的證明文件，根據(jù)我國法律的有關規(guī)定，汕頭海關最終作出了沒收上述侵權貨物并對汕頭市某漁具公司處以奉的行政處罰。 n2010年3月初，廣州海關屬下番禺海關查獲涉嫌侵犯商標權的棉制男裝長褲20000余條。這批男褲出口至香港，申報價值61萬余元，涉及“D&GDOLCEGABBANA”、“LV圖型”、“LOUISVUITTON”、“GUCCI”等多個知名國際品牌。貨物查扣后，企業(yè)按海關要求對貨物的知識產(chǎn)權狀況進行補充申報，并提交了其香港客戶提供的商標使用授權證明。經(jīng)海關聯(lián)系權利人確認，授權證明系偽

18、造，涉案服裝為侵權產(chǎn)品。 n 據(jù)廣州海關介紹，當前境外下單中，有一些境外企業(yè)使用無效的知識產(chǎn)權授權文件欺詐國內企業(yè)進行代加工生產(chǎn)，其方式主要包括域外授權、逾期授權、偽造授權書等。而國內多數(shù)企業(yè)在接單加工中對知識產(chǎn)權保護意識不強，對于客商的貼牌要求不加審核，或無審核的有效途徑；在簽訂合同時，沒有增加“知識產(chǎn)權侵權免責條款”，遇到境外企業(yè)提供偽造或失效知識產(chǎn)權文件時，侵權的非法利益為外商所攫取，但侵權風險轉嫁給國內企業(yè)承受。在此過程中，國內加工企業(yè)為了微薄的加工費用而承擔了侵權所帶來的巨大風險，成了外商的替罪羊。 n 針對從事定牌加工的企業(yè)，在不知情的情況下生產(chǎn)侵權產(chǎn)品，海關提醒，目前海關可以幫助加工貿易企業(yè)聯(lián)系權利人，請權利人協(xié)助鑒定委托書的真實性，避免企業(yè)遭受不必要的損失。 二、貿