第六章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)

1、 自由貿(mào)易政策與保護(hù)貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策與保護(hù)貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策：擴(kuò)大貿(mào)易能給貿(mào)易雙方帶來(lái)兩類：擴(kuò)大貿(mào)易能給貿(mào)易雙方帶來(lái)兩類利益：利益： 靜態(tài)利益靜態(tài)利益 動(dòng)態(tài)利益動(dòng)態(tài)利益為什么要采取保護(hù)貿(mào)易政策為什么要采取保護(hù)貿(mào)易政策 對(duì)出口部門和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門影響不一對(duì)出口部門和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門影響不一樣（產(chǎn)品市場(chǎng)、收入分配、就業(yè)；結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)樣（產(chǎn)品市場(chǎng)、收入分配、就業(yè)；結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)主權(quán)、政治穩(wěn)定等等。）濟(jì)主權(quán)、政治穩(wěn)定等等。）自由貿(mào)易政策與保護(hù)貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策與保護(hù)貿(mào)易政策采取保護(hù)貿(mào)易政策的原因采取保護(hù)貿(mào)易政策的原因國(guó)際貿(mào)易利益分配苦樂(lè)不均國(guó)際貿(mào)易利益分配苦樂(lè)不均國(guó)內(nèi)貿(mào)易利益的分配不均衡

2、國(guó)內(nèi)貿(mào)易利益的分配不均衡 對(duì)出口部門和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門影響不一樣對(duì)出口部門和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門影響不一樣貿(mào)易政策的國(guó)際協(xié)調(diào)弱肉強(qiáng)食貿(mào)易政策的國(guó)際協(xié)調(diào)弱肉強(qiáng)食 WTO WTO框架下的自由貿(mào)易是個(gè)謊言，大國(guó)操縱框架下的自由貿(mào)易是個(gè)謊言，大國(guó)操縱民族自尊，經(jīng)濟(jì)主權(quán)民族自尊，經(jīng)濟(jì)主權(quán)選票的需要選票的需要美前談判代表解密中美紡織品問(wèn)題美前談判代表解密中美紡織品問(wèn)題 生豬戰(zhàn)勝布料生豬戰(zhàn)勝布料 在美國(guó)北卡羅萊納州，生豬加工業(yè)和紡織業(yè)勢(shì)力都在美國(guó)北卡羅萊納州，生豬加工業(yè)和紡織業(yè)勢(shì)力都很大，生豬加工業(yè)受惠于與中國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，每年有大很大，生豬加工業(yè)受惠于與中國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，每年有大量的豬肉出口到中國(guó)，但同時(shí)紡織工業(yè)又由于中

3、國(guó)紡織量的豬肉出口到中國(guó)，但同時(shí)紡織工業(yè)又由于中國(guó)紡織品大量進(jìn)入到美國(guó)而受到?jīng)_擊。品大量進(jìn)入到美國(guó)而受到?jīng)_擊。 于是代表生豬加工業(yè)和紡織業(yè)的兩股勢(shì)力就展開(kāi)了于是代表生豬加工業(yè)和紡織業(yè)的兩股勢(shì)力就展開(kāi)了激烈的斗爭(zhēng)，前者支持與中國(guó)發(fā)展貿(mào)易，后者主張限制激烈的斗爭(zhēng)，前者支持與中國(guó)發(fā)展貿(mào)易，后者主張限制與中國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，他們分別向該州的國(guó)會(huì)議員發(fā)起強(qiáng)與中國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，他們分別向該州的國(guó)會(huì)議員發(fā)起強(qiáng)大的游說(shuō)攻勢(shì)，結(jié)果，生豬戰(zhàn)勝了布料，該州國(guó)會(huì)議員大的游說(shuō)攻勢(shì)，結(jié)果，生豬戰(zhàn)勝了布料，該州國(guó)會(huì)議員都反對(duì)對(duì)與中國(guó)的貿(mào)易進(jìn)行限制。都反對(duì)對(duì)與中國(guó)的貿(mào)易進(jìn)行限制。2003年03月06日06:19 北京青年報(bào) 美國(guó)美

4、國(guó)20022002年年3 3月啟動(dòng)月啟動(dòng)“201“201條款條款”，對(duì)鋼鐵實(shí)施的征收對(duì)鋼鐵實(shí)施的征收3040%3040%進(jìn)口關(guān)稅的臨時(shí)進(jìn)口關(guān)稅的臨時(shí)保護(hù)措施與鋼鐵州選票保護(hù)措施與鋼鐵州選票 原因：美國(guó)鋼鐵工人有原因：美國(guó)鋼鐵工人有6060萬(wàn)萬(wàn),1990,199019991999年美國(guó)鋼鐵業(yè)每年有年美國(guó)鋼鐵業(yè)每年有50005000人失業(yè)；人失業(yè)；99019901年年, ,該業(yè)有該業(yè)有1818家公司破產(chǎn)家公司破產(chǎn),23500,23500人失人失業(yè)業(yè)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)理論發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)理論（一）改善國(guó)際收支論一）改善國(guó)際收支論q國(guó)際貿(mào)易不平衡國(guó)際貿(mào)易不平衡: :如果出口所得金額多于進(jìn)口所付金

5、額，稱如果出口所得金額多于進(jìn)口所付金額，稱為貿(mào)易出超或貿(mào)易順差為貿(mào)易出超或貿(mào)易順差; ;反之，則是貿(mào)易入超或貿(mào)易逆差。反之，則是貿(mào)易入超或貿(mào)易逆差。q改善國(guó)際收支論認(rèn)為，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)可以減少進(jìn)口，從而減改善國(guó)際收支論認(rèn)為，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)可以減少進(jìn)口，從而減少外匯支出，增加外匯儲(chǔ)備。少外匯支出，增加外匯儲(chǔ)備。q改善國(guó)際收支論實(shí)施起來(lái)有兩個(gè)問(wèn)題必須考慮到：第一，別改善國(guó)際收支論實(shí)施起來(lái)有兩個(gè)問(wèn)題必須考慮到：第一，別國(guó)的對(duì)策以及這種對(duì)策對(duì)本國(guó)出口的影響。第二，有沒(méi)有更國(guó)的對(duì)策以及這種對(duì)策對(duì)本國(guó)出口的影響。第二，有沒(méi)有更好的辦法來(lái)改善國(guó)際收支好的辦法來(lái)改善國(guó)際收支? ?少進(jìn)口省外匯只是一種消極的、少進(jìn)口

6、省外匯只是一種消極的、代價(jià)昂貴的平衡方法，而提高出口產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，才是代價(jià)昂貴的平衡方法，而提高出口產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，才是積極的、代價(jià)較少的改善國(guó)際收支的辦法。通過(guò)貿(mào)易保護(hù)積極的、代價(jià)較少的改善國(guó)際收支的辦法。通過(guò)貿(mào)易保護(hù)( (包括限制進(jìn)口和鼓勵(lì)出口包括限制進(jìn)口和鼓勵(lì)出口) )來(lái)追求出超還會(huì)引起與入超國(guó)的來(lái)追求出超還會(huì)引起與入超國(guó)的矛盾和糾紛。矛盾和糾紛。（二）改善貿(mào)易條件論（二）改善貿(mào)易條件論q貿(mào)易條件是出口商品的國(guó)際價(jià)格與進(jìn)口商品的國(guó)際貿(mào)易條件是出口商品的國(guó)際價(jià)格與進(jìn)口商品的國(guó)際價(jià)格的比率。進(jìn)口商品的國(guó)際價(jià)格降低可以使貿(mào)易價(jià)格的比率。進(jìn)口商品的國(guó)際價(jià)格降低可以使貿(mào)易條件得到改善，即同樣

7、數(shù)量的出口商品可以換回更條件得到改善，即同樣數(shù)量的出口商品可以換回更多的進(jìn)口商品，從而使整個(gè)國(guó)家獲利。多的進(jìn)口商品，從而使整個(gè)國(guó)家獲利。q首先，能否成功地通過(guò)貿(mào)易保護(hù)來(lái)降低產(chǎn)品的進(jìn)口首先，能否成功地通過(guò)貿(mào)易保護(hù)來(lái)降低產(chǎn)品的進(jìn)口價(jià)格，首先取決于該國(guó)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響力。只有價(jià)格，首先取決于該國(guó)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響力。只有貿(mào)易大國(guó)才會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格有影響力，才能通過(guò)限制貿(mào)易大國(guó)才會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格有影響力，才能通過(guò)限制進(jìn)口來(lái)降低進(jìn)口價(jià)格。進(jìn)口來(lái)降低進(jìn)口價(jià)格。q其次，即使是貿(mào)易大國(guó)也未必能通過(guò)降低進(jìn)口價(jià)格其次，即使是貿(mào)易大國(guó)也未必能通過(guò)降低進(jìn)口價(jià)格來(lái)獲益。因?yàn)橘Q(mào)易是互相的，如果為了改善貿(mào)易條來(lái)獲益。因?yàn)橘Q(mào)易是互相的

8、，如果為了改善貿(mào)易條件而實(shí)行保護(hù)，很容易引起別國(guó)相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施。件而實(shí)行保護(hù)，很容易引起別國(guó)相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)中，這種報(bào)復(fù)也可能不發(fā)生。貿(mào)易往當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)中，這種報(bào)復(fù)也可能不發(fā)生。貿(mào)易往往是多邊的。往是多邊的。（三）增加政府收入論（三）增加政府收入論（四）民族自尊論（四）民族自尊論發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)理論發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)理論（一）保護(hù)就業(yè)論（一）保護(hù)就業(yè)論q保護(hù)就業(yè)論主要流行在西方發(fā)達(dá)國(guó)家。每當(dāng)經(jīng)濟(jì)不保護(hù)就業(yè)論主要流行在西方發(fā)達(dá)國(guó)家。每當(dāng)經(jīng)濟(jì)不景氣，失業(yè)率上升時(shí)，西方國(guó)家的一些政治家和工景氣，失業(yè)率上升時(shí)，西方國(guó)家的一些政治家和工會(huì)領(lǐng)袖就歸罪于來(lái)自外國(guó)的尤其是發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)會(huì)領(lǐng)袖就歸

9、罪于來(lái)自外國(guó)的尤其是發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)，紛紛主張以限制進(jìn)口來(lái)保障本國(guó)工業(yè)的生產(chǎn)和爭(zhēng)，紛紛主張以限制進(jìn)口來(lái)保障本國(guó)工業(yè)的生產(chǎn)和就業(yè)。就業(yè)。q保護(hù)就業(yè)論忽視了一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：一國(guó)要考慮自己保護(hù)就業(yè)論忽視了一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：一國(guó)要考慮自己的就業(yè)問(wèn)題，別國(guó)也要考慮他們的就業(yè)問(wèn)題。一國(guó)的就業(yè)問(wèn)題，別國(guó)也要考慮他們的就業(yè)問(wèn)題。一國(guó)限制進(jìn)口，則傷害了別國(guó)的出口，為保護(hù)自己的利限制進(jìn)口，則傷害了別國(guó)的出口，為保護(hù)自己的利益，別國(guó)也會(huì)以限制進(jìn)口作為回報(bào)，那么該國(guó)的出益，別國(guó)也會(huì)以限制進(jìn)口作為回報(bào)，那么該國(guó)的出口也不得不減少?？谝膊坏貌粶p少。 保護(hù)就業(yè)論的論據(jù)保護(hù)就業(yè)論的論據(jù)自由貿(mào)易關(guān)于要素在國(guó)內(nèi)能自由流動(dòng)前提的缺陷自由

10、貿(mào)易關(guān)于要素在國(guó)內(nèi)能自由流動(dòng)前提的缺陷 自由貿(mào)易過(guò)程中，要素不能總是象李嘉圖所講的從劣勢(shì)自由貿(mào)易過(guò)程中，要素不能總是象李嘉圖所講的從劣勢(shì)部門轉(zhuǎn)向優(yōu)勢(shì)部門。勞動(dòng)力有的失業(yè)，有的轉(zhuǎn)向收入低的行業(yè)。部門轉(zhuǎn)向優(yōu)勢(shì)部門。勞動(dòng)力有的失業(yè)，有的轉(zhuǎn)向收入低的行業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家工資的巨大差異發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家工資的巨大差異 這使發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品無(wú)法與發(fā)展中國(guó)家的低價(jià)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)這使發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品無(wú)法與發(fā)展中國(guó)家的低價(jià)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng) 美國(guó)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)統(tǒng)計(jì)，19801980年代末，美國(guó)每進(jìn)口年代末，美國(guó)每進(jìn)口100100億美元的產(chǎn)品，億美元的產(chǎn)品，將造成將造成17.917.9萬(wàn)工人的失業(yè)，且失業(yè)的多是難以轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)要求高的服

11、萬(wàn)工人的失業(yè)，且失業(yè)的多是難以轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)要求高的服務(wù)業(yè)部門的藍(lán)領(lǐng)工人。務(wù)業(yè)部門的藍(lán)領(lǐng)工人。發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口發(fā)展中國(guó)家發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口發(fā)展中國(guó)家“血汗工廠血汗工廠”產(chǎn)品的不道德產(chǎn)品的不道德 19861986年，美國(guó)密歇根大學(xué)教授卡爾伯特孫（年，美國(guó)密歇根大學(xué)教授卡爾伯特孫（John John CulbertsonCulbertson）在）在紐約時(shí)報(bào)紐約時(shí)報(bào)發(fā)表三篇文章，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的發(fā)表三篇文章，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品都是血汗工廠生產(chǎn)的，進(jìn)口是對(duì)后者的支持，不道發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品都是血汗工廠生產(chǎn)的，進(jìn)口是對(duì)后者的支持，不道德。德。保護(hù)成本高，效果差保護(hù)成本高，效果差 高成本高成本： 據(jù)世界銀行統(tǒng)

12、計(jì)：據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)： 美國(guó)為保護(hù)汽車業(yè)一個(gè)工人的就業(yè)，消費(fèi)者美國(guó)為保護(hù)汽車業(yè)一個(gè)工人的就業(yè)，消費(fèi)者1 1年要支付年要支付4 4萬(wàn)萬(wàn)10.8510.85萬(wàn)美元；萬(wàn)美元； 在鋼鐵業(yè)，美國(guó)為保護(hù)一個(gè)就業(yè)，消費(fèi)者在鋼鐵業(yè)，美國(guó)為保護(hù)一個(gè)就業(yè)，消費(fèi)者1 1年年支付支付1111萬(wàn)美元；萬(wàn)美元； 美國(guó)向失業(yè)的鋼鐵工人每支付美國(guó)向失業(yè)的鋼鐵工人每支付1 1美美元，消費(fèi)者損失元，消費(fèi)者損失3535美元，整個(gè)美國(guó)經(jīng)濟(jì)損失美元，整個(gè)美國(guó)經(jīng)濟(jì)損失2525美元。美元。 華盛頓國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心的報(bào)告研究了華盛頓國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心的報(bào)告研究了1010個(gè)部個(gè)部門保護(hù)一個(gè)就業(yè)一年所付出的代價(jià)：膠鞋業(yè)最低，門保護(hù)一個(gè)就業(yè)一年所付出

13、的代價(jià)：膠鞋業(yè)最低，為為3 3萬(wàn)美元；化學(xué)苯產(chǎn)業(yè)最高，為萬(wàn)美元；化學(xué)苯產(chǎn)業(yè)最高，為100100萬(wàn)美元；紡織萬(wàn)美元；紡織服裝業(yè)服裝業(yè)4.24.2萬(wàn)美元；石油業(yè)萬(wàn)美元；石油業(yè)1616萬(wàn)美元；糖業(yè)萬(wàn)美元；糖業(yè)6 6萬(wàn)美元。萬(wàn)美元。數(shù)字公布，人們以為印刷錯(cuò)誤，但經(jīng)核實(shí)無(wú)誤數(shù)字公布，人們以為印刷錯(cuò)誤，但經(jīng)核實(shí)無(wú)誤 效果差效果差：效果差效果差： 華盛頓國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心的報(bào)告，美華盛頓國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心的報(bào)告，美國(guó)保護(hù)的最重要的國(guó)保護(hù)的最重要的3131個(gè)部門，只有摩托車個(gè)部門，只有摩托車和漁業(yè)增加了就業(yè)，兩個(gè)部門不變，其他和漁業(yè)增加了就業(yè)，兩個(gè)部門不變，其他2727個(gè)部門都減少了就業(yè)。個(gè)部門都減少了就業(yè)。 在

14、美國(guó)，除制造業(yè)外，在美國(guó)，除制造業(yè)外，85%85%的就業(yè)人口的就業(yè)人口不受進(jìn)口產(chǎn)品影響。不受進(jìn)口產(chǎn)品影響。（二）保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論（二）保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論q國(guó)際貿(mào)易中的不公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際貿(mào)易中的不公平競(jìng)爭(zhēng)的定義定義：一般來(lái)說(shuō)，：一般來(lái)說(shuō)，凡是由政府通過(guò)某些政策直接或間接地幫助企業(yè)凡是由政府通過(guò)某些政策直接或間接地幫助企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，并造成對(duì)國(guó)外同類企業(yè)的傷在國(guó)外市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，并造成對(duì)國(guó)外同類企業(yè)的傷害，即被看成是不公平競(jìng)爭(zhēng)。具體來(lái)說(shuō)，出口補(bǔ)害，即被看成是不公平競(jìng)爭(zhēng)。具體來(lái)說(shuō)，出口補(bǔ)貼、低價(jià)傾銷等都算不公平競(jìng)爭(zhēng)。將監(jiān)獄中犯人貼、低價(jià)傾銷等都算不公平競(jìng)爭(zhēng)。將監(jiān)獄中犯人或其他奴工制作的產(chǎn)品，或使用童工生產(chǎn)

15、的產(chǎn)品或其他奴工制作的產(chǎn)品，或使用童工生產(chǎn)的產(chǎn)品出口到國(guó)外，也是不公平貿(mào)易行為。因?yàn)榉溉?、出口到?guó)外，也是不公平貿(mào)易行為。因?yàn)榉溉?、童工的工資被強(qiáng)迫性壓低，生產(chǎn)成本當(dāng)然就低，童工的工資被強(qiáng)迫性壓低，生產(chǎn)成本當(dāng)然就低，正常企業(yè)無(wú)法與之競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不加保正常企業(yè)無(wú)法與之競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不加保護(hù)等也包括在不公平貿(mào)易的范圍之內(nèi)。護(hù)等也包括在不公平貿(mào)易的范圍之內(nèi)。q用保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)為理由進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的主要手用保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)為理由進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的主要手段包括：反補(bǔ)貼稅、反傾銷稅或其他懲罰性關(guān)稅、段包括：反補(bǔ)貼稅、反傾銷稅或其他懲罰性關(guān)稅、進(jìn)口限額、貿(mào)易制裁等。進(jìn)口限額、貿(mào)易制裁等。q用公平競(jìng)爭(zhēng)作理由

16、來(lái)保護(hù)貿(mào)易的最主要是美國(guó)。美用公平競(jìng)爭(zhēng)作理由來(lái)保護(hù)貿(mào)易的最主要是美國(guó)。美國(guó)于國(guó)于19741974年通過(guò)的年通過(guò)的貿(mào)易法案貿(mào)易法案中的中的301301條款條款，明確，明確授權(quán)政府運(yùn)用限制進(jìn)口等貿(mào)易保護(hù)措施來(lái)反對(duì)任何授權(quán)政府運(yùn)用限制進(jìn)口等貿(mào)易保護(hù)措施來(lái)反對(duì)任何外國(guó)不公平的貿(mào)易行為，以保護(hù)本國(guó)企業(yè)的利益。外國(guó)不公平的貿(mào)易行為，以保護(hù)本國(guó)企業(yè)的利益。其中有一個(gè)其中有一個(gè)“特別特別301301條款條款”，專門用來(lái)對(duì)那些沒(méi)有，專門用來(lái)對(duì)那些沒(méi)有很好保護(hù)版權(quán)、專利、商標(biāo)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家很好保護(hù)版權(quán)、專利、商標(biāo)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家實(shí)行貿(mào)易制裁或制裁威脅。實(shí)行貿(mào)易制裁或制裁威脅。19881988年年貿(mào)易和競(jìng)

17、爭(zhēng)綜貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)綜合法案合法案更是把焦點(diǎn)集中于對(duì)付不公平貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)更是把焦點(diǎn)集中于對(duì)付不公平貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)方面。該法案中的方面。該法案中的“超級(jí)超級(jí)301301條款條款”不僅將不公平案不僅將不公平案的起訴權(quán)從總統(tǒng)下放到美國(guó)貿(mào)易代表的起訴權(quán)從總統(tǒng)下放到美國(guó)貿(mào)易代表( (相當(dāng)于外貿(mào)部相當(dāng)于外貿(mào)部長(zhǎng)長(zhǎng)) )手中，還要求貿(mào)易代表在每年手中，還要求貿(mào)易代表在每年4 4月月3030日將日將“不公不公平貿(mào)易國(guó)家平貿(mào)易國(guó)家”的名單遞交國(guó)會(huì)。一旦上了這份的名單遞交國(guó)會(huì)。一旦上了這份“黑黑名單名單”，該國(guó)家就可能被列入報(bào)復(fù)對(duì)象。中國(guó)大陸，該國(guó)家就可能被列入報(bào)復(fù)對(duì)象。中國(guó)大陸在在19911991年首登年首登“特別特別30

18、1”301”名單，經(jīng)過(guò)談判，中國(guó)同名單，經(jīng)過(guò)談判，中國(guó)同意保護(hù)美國(guó)在華的專利、版權(quán)等，美國(guó)隨即撤銷了意保護(hù)美國(guó)在華的專利、版權(quán)等，美國(guó)隨即撤銷了對(duì)中國(guó)的對(duì)中國(guó)的“不公平貿(mào)易不公平貿(mào)易”的指控。的指控。（三）國(guó)家安全論（三）國(guó)家安全論q國(guó)家安全論認(rèn)為，自由貿(mào)易會(huì)增強(qiáng)本國(guó)對(duì)外國(guó)的經(jīng)濟(jì)依國(guó)家安全論認(rèn)為，自由貿(mào)易會(huì)增強(qiáng)本國(guó)對(duì)外國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴性。這種情況可能會(huì)危害到國(guó)家安全，一旦戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)賴性。這種情況可能會(huì)危害到國(guó)家安全，一旦戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)或國(guó)家之間關(guān)系緊張，貿(mào)易停止，供應(yīng)中斷，過(guò)于依賴或國(guó)家之間關(guān)系緊張，貿(mào)易停止，供應(yīng)中斷，過(guò)于依賴對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)危機(jī)，在戰(zhàn)爭(zhēng)中可能會(huì)不戰(zhàn)自敗。對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)危機(jī)，在

19、戰(zhàn)爭(zhēng)中可能會(huì)不戰(zhàn)自敗。q國(guó)家安全的理論認(rèn)為有關(guān)國(guó)家安全的重要戰(zhàn)略物資必須國(guó)家安全的理論認(rèn)為有關(guān)國(guó)家安全的重要戰(zhàn)略物資必須以自己生產(chǎn)為主，不能依靠進(jìn)口。在這些行業(yè)面臨國(guó)際以自己生產(chǎn)為主，不能依靠進(jìn)口。在這些行業(yè)面臨國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，政府應(yīng)加以保護(hù)。這些重要商品包括糧食、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，政府應(yīng)加以保護(hù)。這些重要商品包括糧食、石油等重要原、燃料。對(duì)某些不友好國(guó)家的出口也要控石油等重要原、燃料。對(duì)某些不友好國(guó)家的出口也要控制，任何有可能加強(qiáng)敵方實(shí)力、威脅自身安全的商品都制，任何有可能加強(qiáng)敵方實(shí)力、威脅自身安全的商品都應(yīng)嚴(yán)加控制。應(yīng)嚴(yán)加控制。q國(guó)家安全論在中國(guó)也一直很流行，在國(guó)家安全論在中國(guó)也一直很流行，在“

20、深挖洞，廣積深挖洞，廣積糧糧”、“備戰(zhàn)備荒備戰(zhàn)備荒”的的6060到到7070年代里，國(guó)家安全成了排年代里，國(guó)家安全成了排斥貿(mào)易的重要依據(jù)。斥貿(mào)易的重要依據(jù)。貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易保護(hù)理論理論評(píng)述評(píng)述q改善國(guó)際收支論著眼于國(guó)際收支平衡。這一改善國(guó)際收支論著眼于國(guó)際收支平衡。這一理論忽視了別國(guó)報(bào)復(fù)的可能性。進(jìn)口的減少理論忽視了別國(guó)報(bào)復(fù)的可能性。進(jìn)口的減少也會(huì)引起出口的減少，對(duì)改善國(guó)際收支的作也會(huì)引起出口的減少，對(duì)改善國(guó)際收支的作用會(huì)被抵消。用會(huì)被抵消。q改善貿(mào)易條件論認(rèn)為，增加關(guān)稅等貿(mào)易保護(hù)改善貿(mào)易條件論認(rèn)為，增加關(guān)稅等貿(mào)易保護(hù)的手段限制進(jìn)口減少需求可以降低進(jìn)口商品的手段限制進(jìn)口減少需求可以降低進(jìn)口商品的價(jià)

21、格。但這取決于該國(guó)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響的價(jià)格。但這取決于該國(guó)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響力，而考慮到報(bào)復(fù)的因素，大國(guó)也未必能從力，而考慮到報(bào)復(fù)的因素，大國(guó)也未必能從中獲利。中獲利。q增加政府收入論主要來(lái)自以下事實(shí)，對(duì)于某些國(guó)家增加政府收入論主要來(lái)自以下事實(shí)，對(duì)于某些國(guó)家而言關(guān)稅是政府收入的重要來(lái)源，征收關(guān)稅又比增而言關(guān)稅是政府收入的重要來(lái)源，征收關(guān)稅又比增加國(guó)內(nèi)其他稅收要容易，同時(shí)還可能將一部分稅賦加國(guó)內(nèi)其他稅收要容易，同時(shí)還可能將一部分稅賦轉(zhuǎn)嫁到外國(guó)生產(chǎn)者或出口商身上。實(shí)際上，大多數(shù)轉(zhuǎn)嫁到外國(guó)生產(chǎn)者或出口商身上。實(shí)際上，大多數(shù)國(guó)家的政府關(guān)稅所得主要還是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者支付的。國(guó)家的政府關(guān)稅所得主要還是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)

22、者支付的。q保護(hù)就業(yè)論考慮一國(guó)的就業(yè)水平，但保護(hù)的結(jié)果不保護(hù)就業(yè)論考慮一國(guó)的就業(yè)水平，但保護(hù)的結(jié)果不一定能使本國(guó)就業(yè)總水平上升，而只是就業(yè)機(jī)會(huì)在一定能使本國(guó)就業(yè)總水平上升，而只是就業(yè)機(jī)會(huì)在不同行業(yè)間的再分配，并要為此付出效率損失的代不同行業(yè)間的再分配，并要為此付出效率損失的代價(jià)，結(jié)果往往得不償失。價(jià)，結(jié)果往往得不償失。q保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論企圖以保護(hù)作為武器來(lái)制約別國(guó)的保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論企圖以保護(hù)作為武器來(lái)制約別國(guó)的保護(hù)措施，這一武器若使用得當(dāng)也許可以推動(dòng)貿(mào)易保護(hù)措施，這一武器若使用得當(dāng)也許可以推動(dòng)貿(mào)易自由化，但利益集團(tuán)也常常以此作為保護(hù)的工具。自由化，但利益集團(tuán)也常常以此作為保護(hù)的工具。1.1.最佳關(guān)

23、稅論最佳關(guān)稅論 一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān) 最佳關(guān)稅論是在充分考慮出口最佳關(guān)稅論是在充分考慮出口E Es s和進(jìn)和進(jìn)口口E Ed d的基礎(chǔ)上，確定一合適的關(guān)稅水的基礎(chǔ)上，確定一合適的關(guān)稅水平平。二、最佳關(guān)稅二、最佳關(guān)稅1 1、含義：是指使本國(guó)福利達(dá)到最大的關(guān)稅、含義：是指使本國(guó)福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平。水平。2 2、確定最佳關(guān)稅的條件、確定最佳關(guān)稅的條件進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅所引起的額外損失與額外進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅所引起的額外損失與額外收益相等。最佳關(guān)稅是在零關(guān)稅與禁止性收益相等。最佳關(guān)稅是在零關(guān)稅與禁止性關(guān)稅之間對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的那關(guān)稅之間對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的那個(gè)關(guān)稅即為最

24、佳關(guān)稅。個(gè)關(guān)稅即為最佳關(guān)稅。禁止性關(guān)稅即禁止性關(guān)稅即使進(jìn)口為零的關(guān)稅水平。使進(jìn)口為零的關(guān)稅水平。3 3、最佳關(guān)稅確定的圖示說(shuō)明、最佳關(guān)稅確定的圖示說(shuō)明A A點(diǎn)對(duì)應(yīng)零關(guān)稅，點(diǎn)對(duì)應(yīng)零關(guān)稅，OAOA表自由貿(mào)易條件下的該國(guó)福利水平。表自由貿(mào)易條件下的該國(guó)福利水平。C C點(diǎn)對(duì)應(yīng)最佳關(guān)稅，點(diǎn)對(duì)應(yīng)最佳關(guān)稅，C C點(diǎn)切線斜率為點(diǎn)切線斜率為0 0D D點(diǎn)對(duì)應(yīng)禁止性關(guān)稅（即此時(shí)該國(guó)又回到自給自足狀態(tài)），點(diǎn)對(duì)應(yīng)禁止性關(guān)稅（即此時(shí)該國(guó)又回到自給自足狀態(tài)），福利水平要低于福利水平要低于OA OA WOADBCt*tHt 三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金 如果出口商在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上具有壟斷力量，那么關(guān)稅

25、帶來(lái)的利益來(lái)源于壟斷廠商的一部分壟斷利潤(rùn)。下圖說(shuō)明了壟斷租金的抽取 PPtPmCtCmOQtQmIAHGFBEDMCtMCmMRQ征稅后：征稅后：消費(fèi)者剩余減少部分為消費(fèi)者剩余減少部分為P Pt tIAPIAPm m 政府財(cái)政收入增加部分為政府財(cái)政收入增加部分為C Ct tGFCGFCm m出口商利潤(rùn)減少部分出口商利潤(rùn)減少部分=( C=( Ct tGFCGFCm m+HAEF)- P+HAEF)- Pt tIHPIHPm m四、關(guān)稅戰(zhàn)四、關(guān)稅戰(zhàn) 19291929年年1010月，一場(chǎng)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)首先在美國(guó)爆發(fā)，月，一場(chǎng)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)首先在美國(guó)爆發(fā)，不久擴(kuò)大到加拿大、德國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)等

26、國(guó)家，并波不久擴(kuò)大到加拿大、德國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)等國(guó)家，并波及許多殖民地、半殖民地和不發(fā)達(dá)國(guó)家。危機(jī)期間，農(nóng)業(yè)危及許多殖民地、半殖民地和不發(fā)達(dá)國(guó)家。危機(jī)期間，農(nóng)業(yè)危機(jī)、信貸貨幣危機(jī)和工業(yè)危機(jī)同時(shí)并發(fā)，相互交織。危機(jī)遍機(jī)、信貸貨幣危機(jī)和工業(yè)危機(jī)同時(shí)并發(fā)，相互交織。危機(jī)遍及工、農(nóng)、商、金融等各行各業(yè)。及工、農(nóng)、商、金融等各行各業(yè)。 為了擺脫陷入嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困境，美國(guó)農(nóng)業(yè)部門首先為了擺脫陷入嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困境，美國(guó)農(nóng)業(yè)部門首先要求關(guān)稅保護(hù)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)，接著許多工業(yè)企業(yè)也要求增加關(guān)稅要求關(guān)稅保護(hù)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)，接著許多工業(yè)企業(yè)也要求增加關(guān)稅保護(hù)，以刺激就業(yè)。保護(hù)，以刺激就業(yè)。19301930年年4 4月，美

27、國(guó)國(guó)會(huì)議員霍利和斯姆月，美國(guó)國(guó)會(huì)議員霍利和斯姆特聯(lián)名提出了美國(guó)歷史上最高關(guān)稅法特聯(lián)名提出了美國(guó)歷史上最高關(guān)稅法“斯姆特斯姆特霍利關(guān)稅霍利關(guān)稅法法”議案。議案。5 5月，月，10281028位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)名簽署了一份請(qǐng)?jiān)肝幻绹?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)名簽署了一份請(qǐng)?jiān)笗?，要求?dāng)時(shí)的國(guó)會(huì)和總統(tǒng)胡佛不要批準(zhǔn)包含征收高額進(jìn)口書，要求當(dāng)時(shí)的國(guó)會(huì)和總統(tǒng)胡佛不要批準(zhǔn)包含征收高額進(jìn)口關(guān)稅內(nèi)容的關(guān)稅內(nèi)容的“斯姆特斯姆特- -霍利關(guān)稅法霍利關(guān)稅法”，但被拒絕。法案提交，但被拒絕。法案提交參議院討論時(shí)，美國(guó)政府收到了來(lái)自參議院討論時(shí)，美國(guó)政府收到了來(lái)自2424個(gè)國(guó)家的抗議信函。個(gè)國(guó)家的抗議信函。然而，當(dāng)時(shí)的胡佛總統(tǒng)在然而，當(dāng)時(shí)的

28、胡佛總統(tǒng)在6 6月依然簽署了旨在保護(hù)美國(guó)貿(mào)易月依然簽署了旨在保護(hù)美國(guó)貿(mào)易的的“斯姆特斯姆特- -霍利關(guān)稅法霍利關(guān)稅法”，從而筑起了世界史上最高的關(guān)，從而筑起了世界史上最高的關(guān)稅貿(mào)易壁壘，挑起了世界關(guān)稅大戰(zhàn)。稅貿(mào)易壁壘，挑起了世界關(guān)稅大戰(zhàn)。 各國(guó)很快便開(kāi)始動(dòng)真格地以牙還牙。讓美國(guó)人沒(méi)想到的是，各國(guó)很快便開(kāi)始動(dòng)真格地以牙還牙。讓美國(guó)人沒(méi)想到的是，打響報(bào)復(fù)第一槍的，竟是素來(lái)恭順的伙伴打響報(bào)復(fù)第一槍的，竟是素來(lái)恭順的伙伴鄰國(guó)加拿大。鄰國(guó)加拿大。其實(shí)加拿大人這一槍打得非常早，早在胡佛總統(tǒng)簽署法案前其實(shí)加拿大人這一槍打得非常早，早在胡佛總統(tǒng)簽署法案前1 1個(gè)月，他們已經(jīng)先開(kāi)火個(gè)月，他們已經(jīng)先開(kāi)火19301

29、930年年5 5月，加拿大通過(guò)法案，月，加拿大通過(guò)法案，將美國(guó)輸往加拿大的將美國(guó)輸往加拿大的1616大類產(chǎn)品關(guān)稅提高大類產(chǎn)品關(guān)稅提高30%30%，見(jiàn)此舉不痛，見(jiàn)此舉不痛不癢，加拿大政府一面層層加碼，一面乞求英聯(lián)邦步調(diào)一致。不癢，加拿大政府一面層層加碼，一面乞求英聯(lián)邦步調(diào)一致。英國(guó)和英聯(lián)邦早就窩了一肚子氣，要知道，英國(guó)以貿(mào)易立國(guó)，英國(guó)和英聯(lián)邦早就窩了一肚子氣，要知道，英國(guó)以貿(mào)易立國(guó)，豎起關(guān)稅壁壘無(wú)異于斷了英國(guó)的生路，因此它不僅積極響應(yīng)豎起關(guān)稅壁壘無(wú)異于斷了英國(guó)的生路，因此它不僅積極響應(yīng)加拿大的求助，動(dòng)員整個(gè)英聯(lián)邦跟美國(guó)打關(guān)稅戰(zhàn)，還把法國(guó)加拿大的求助，動(dòng)員整個(gè)英聯(lián)邦跟美國(guó)打關(guān)稅戰(zhàn)，還把法國(guó)也拖下水

30、。與此同時(shí)，被經(jīng)濟(jì)危機(jī)弄得社會(huì)動(dòng)蕩不已的德國(guó)，也拖下水。與此同時(shí)，被經(jīng)濟(jì)危機(jī)弄得社會(huì)動(dòng)蕩不已的德國(guó)，也加入到報(bào)復(fù)行列，關(guān)稅報(bào)復(fù)措施最終導(dǎo)致德國(guó)進(jìn)口總值下也加入到報(bào)復(fù)行列，關(guān)稅報(bào)復(fù)措施最終導(dǎo)致德國(guó)進(jìn)口總值下跌跌61%61%。 據(jù)美國(guó)政府統(tǒng)計(jì)，據(jù)美國(guó)政府統(tǒng)計(jì)，19321932年美國(guó)從歐洲進(jìn)口總值僅年美國(guó)從歐洲進(jìn)口總值僅3.93.9億美億美元，而元，而19291929年為年為13.3413.34億美元；億美元；19321932年，美國(guó)向歐洲出口總年，美國(guó)向歐洲出口總值為值為7.847.84億美元，而億美元，而19291929年高達(dá)年高達(dá)23.4123.41億美元，美國(guó)可謂搬億美元，美國(guó)可謂搬起石頭砸

31、自己的腳。更要命的是此例一開(kāi)，觸動(dòng)了世界范圍起石頭砸自己的腳。更要命的是此例一開(kāi)，觸動(dòng)了世界范圍的貿(mào)易壁壘戰(zhàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，的貿(mào)易壁壘戰(zhàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，19281928年時(shí)世界貿(mào)易總額已達(dá)到年時(shí)世界貿(mào)易總額已達(dá)到601601億美元，但到億美元，但到19381938年僅為年僅為246246億美元，縮水超過(guò)億美元，縮水超過(guò)60%60%。2.幼稚產(chǎn)業(yè)論 幼稚產(chǎn)業(yè)論：保護(hù)著眼于未來(lái)的利益幼稚產(chǎn)業(yè)論：保護(hù)著眼于未來(lái)的利益美：美：Alexander HamiltonAlexander Hamilton德：德：ListList政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系一、生產(chǎn)力發(fā)展理論一、生產(chǎn)力發(fā)展理論 二、歷史發(fā)展階段

32、論二、歷史發(fā)展階段論原始未開(kāi)化時(shí)期原始未開(kāi)化時(shí)期畜牧?xí)r期畜牧?xí)r期農(nóng)業(yè)時(shí)期農(nóng)業(yè)時(shí)期農(nóng)工業(yè)時(shí)期農(nóng)工業(yè)時(shí)期農(nóng)工商時(shí)期農(nóng)工商時(shí)期三、三、ListList的政策主張的政策主張 保護(hù)對(duì)象：幼稚工業(yè)保護(hù)對(duì)象：幼稚工業(yè) Infant industry Infant industry保護(hù)時(shí)間：小于等于保護(hù)時(shí)間：小于等于3030年年保護(hù)手段：關(guān)稅保護(hù)手段：關(guān)稅四、四、幼稚產(chǎn)業(yè)幼稚產(chǎn)業(yè)的含義的含義1 1、幼稚工業(yè)的含義：是指處于成長(zhǎng)階段尚未成、幼稚工業(yè)的含義：是指處于成長(zhǎng)階段尚未成熟，但具有潛在發(fā)展優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)熟，但具有潛在發(fā)展優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè) 2 2、幼稚產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、幼稚產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)（1 1）穆勒標(biāo)準(zhǔn)）穆勒標(biāo)準(zhǔn) Mills

33、 test Mills test實(shí)質(zhì)：與其它國(guó)家的同類產(chǎn)業(yè)相比，本國(guó)的產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)：與其它國(guó)家的同類產(chǎn)業(yè)相比，本國(guó)的產(chǎn)業(yè)面對(duì)一條更為陡峭的向下傾斜的平均成本曲線。面對(duì)一條更為陡峭的向下傾斜的平均成本曲線。強(qiáng)調(diào)的是將來(lái)成本上的優(yōu)勢(shì)地位強(qiáng)調(diào)的是將來(lái)成本上的優(yōu)勢(shì)地位 （2 2）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn) Bastables test Bastables test 判斷是否是幼稚產(chǎn)業(yè)，不僅要看將來(lái)是否具有判斷是否是幼稚產(chǎn)業(yè)，不僅要看將來(lái)是否具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還要將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來(lái)所能獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還要將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來(lái)所能獲得的預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值加以比較之后才能確定。預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值加以比較之后才

34、能確定。（3 3）坎普標(biāo)準(zhǔn)）坎普標(biāo)準(zhǔn) Kemps test Kemps test 在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，即使某一產(chǎn)業(yè)符合在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，即使某一產(chǎn)業(yè)符合穆勒和巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，政府的保護(hù)也不見(jiàn)得是必要穆勒和巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，政府的保護(hù)也不見(jiàn)得是必要的。的。 在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合 Bastables test Bastables test 但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則仍有保護(hù)的必要。顯著的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則仍有保護(hù)的必要。 Kemps test Kemps test更加強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)更加強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系。業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系。 這一理論在實(shí)施中有兩個(gè)不易克服的困難：這一理論在實(shí)施中有兩個(gè)不易克服的困難：如何選如何選擇保護(hù)對(duì)象和如何選擇保護(hù)手段。擇保護(hù)對(duì)象和如何選擇保護(hù)手段。信息的不完全和信息的不完全和政府的利益所在往往使選擇難以正確，實(shí)踐結(jié)果往政府的利益所在往往使選擇難以正確，實(shí)踐結(jié)果往往弊大于利。往弊大于利。3.3.凱恩