國際經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章-要素稟賦特定貿(mào)易與國際貿(mào)易

1、.第五章第五章 要素稟賦、特定要素與國際貿(mào)易要素稟賦、特定要素與國際貿(mào)易 一、要素稟賦理論的標(biāo)準(zhǔn)模型一、要素稟賦理論的標(biāo)準(zhǔn)模型二、二、H-OH-O定理與要素價格均等化原理定理與要素價格均等化原理三、要素稟賦理論的經(jīng)驗檢驗與補(bǔ)充三、要素稟賦理論的經(jīng)驗檢驗與補(bǔ)充四、特定要素與國際貿(mào)易四、特定要素與國際貿(mào)易.一、要素稟賦理論標(biāo)準(zhǔn)模型的基本假設(shè)一、要素稟賦理論標(biāo)準(zhǔn)模型的基本假設(shè) （一）基本假設(shè)（一）基本假設(shè) 2 22 22 2模型模型 完全競爭完全競爭 規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變.二、要素稟賦理論標(biāo)準(zhǔn)模型的基本假設(shè)二、要素稟賦理論標(biāo)準(zhǔn)模型的基本假設(shè)（二）其它（二）其它1010條假設(shè)條假設(shè)1 1兩國相同部

2、門的生產(chǎn)函數(shù)相同。兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同。2 2X X、Y Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，其中把的生產(chǎn)技術(shù)不同，其中把X X假設(shè)為資本密集型產(chǎn)品，假設(shè)為資本密集型產(chǎn)品，Y Y假設(shè)為假設(shè)為勞動密集型產(chǎn)品。勞動密集型產(chǎn)品。3 3兩國消費者偏好相同。兩國消費者偏好相同。4 4兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的。兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的。5 5兩國的資源稟賦不同。兩國的資源稟賦不同。A A國為資本豐富的國家，國為資本豐富的國家，B B國為勞動豐富的國為勞動豐富的國家。國家。6 6生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動，在國際間不能流動。生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動，在國際間不能流動。7 7兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工。

3、兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工。8 8不存在運輸成本或其它貿(mào)易障礙。不存在運輸成本或其它貿(mào)易障礙。9 9兩國的生產(chǎn)要素均得到了充分利用。兩國的生產(chǎn)要素均得到了充分利用。10.10.兩國的貿(mào)易是平衡的，進(jìn)口和出口總是相等。兩國的貿(mào)易是平衡的，進(jìn)口和出口總是相等。.一、要素密集度一、要素密集度 要素密集度（要素密集度（factor intensityfactor intensity）是針對產(chǎn)品而言的，）是針對產(chǎn)品而言的， 生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對比例。生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對比例。 這是一個相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。這是一個相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。

4、 資本密集型產(chǎn)品（資本密集型產(chǎn)品（capital-intensive） 勞動密集型產(chǎn)品（勞動密集型產(chǎn)品（labor-intensive）.要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為： (K/L)Y 并有：(K/L)X (K/L)Y 則X就是勞動密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品。 .（二）要素密集度（二）要素密集度 在生產(chǎn)要素在生產(chǎn)要素可以替代的可以替代的情況下，比情況下，比較兩個部門較兩個部門的要素密集的要素密集度的標(biāo)準(zhǔn)是度的標(biāo)準(zhǔn)是共同的要素共同的要素價格。價格。LXY(w/r)A(w/r)B(K/L)

5、YA(K/L)XA. （一）要素稟賦（一）要素稟賦 1要素豐裕度的定義。（要素豐裕度的定義。（Factor Abundance） 針對國家而言的，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)針對國家而言的，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。要素的相對比例。 這是一個相對的概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素這是一個相對的概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素絕對數(shù)量無關(guān)。絕對數(shù)量無關(guān)。.l若一國擁有的資本數(shù)量為K，勞動數(shù)量為L，則其要素稟賦為（K/L）l若1國的要素稟賦為(K/L)1，2國的要素稟賦為(K/L)2 ，且有：(K/L)1 (K/L)2 則稱1國是勞動豐裕國家，2國是資本豐裕的國家。.l如果一國勞動力的價格（即工資率

6、）為w，資本的價格（即利率）r，則其要素稟賦可以用勞動的相對價格來表示，即：w/r;l若1國的要素稟賦為(w/r)1，2國的要素稟賦為(w/r)2 ，且有：(w/r)1 (w/r)2 則稱1國是勞動豐裕國家，2國是資本豐裕的國家。. 要素稟賦差異與生產(chǎn)可能性曲線的關(guān)系：要素稟賦差異與生產(chǎn)可能性曲線的關(guān)系：B國A國YX.Bertil Ohlin ,1899-197919191919年，赫克歇爾發(fā)表了題為年，赫克歇爾發(fā)表了題為國際貿(mào)易對收入分配的影響國際貿(mào)易對收入分配的影響的論文，對要的論文，對要素稟賦理論的核心思想素稟賦理論的核心思想要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原要素稟賦差異是國際貿(mào)

7、易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。因作出了初步的分析。19331933年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯姆斯米德分享了米德分享了19771977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。 Eil Heckscher,1879-1952.要素稟賦論的內(nèi)容 a 各國要素 稟賦的差異是各國具有比較優(yōu)勢的基本原因和決定因素，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因 各國要素的不同豐裕程度各國生產(chǎn)要素的價格差異同種產(chǎn)品的成本差異商品價

8、格的相對差異國際分工和國際貿(mào)易 b 在各國開放的條件下，每國應(yīng)分工生產(chǎn)并出口需密集使用該國相對豐富的要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口需密集使用該國相對稀缺的要素生產(chǎn)的商品 因強(qiáng)調(diào)要素稟賦在決定比較優(yōu)勢和貿(mào)易模式的作用，故HO理論又稱為要素稟賦供給論.商品價格要素價格要素的派生需求最終產(chǎn)品需求技術(shù)要素供給消費偏好生產(chǎn)要素所有者的收入分配.2 1 1國將出口國將出口X X到到2 2國，并從國，并從2 2國進(jìn)口國進(jìn)口Y Y，其最終消費組合為無差異曲線，其最終消費組合為無差異曲線上的點上的點E E；2 2國則相反，國則相反，2 2國將出口國將出口Y Y到到1 1國，并從國，并從1 1國進(jìn)口國進(jìn)口X X，其最終消費

9、組合為與，其最終消費組合為與E E點重合的點重合的E E點。由于點。由于E E點和點和E E點在較高的無差異曲線上，因此，貿(mào)易后兩國點在較高的無差異曲線上，因此，貿(mào)易后兩國的福利水平都得到了提高。的福利水平都得到了提高。 121EEYXXY (PX/PY)1211 1國商品國商品X的的相對價格相對價格2 2國商品國商品X的的相對價格相對價格貿(mào)易后商品的國貿(mào)易后商品的國際均衡相對價格際均衡相對價格GF(PX/PY)2(PX/PY)*. 第二節(jié)第二節(jié) H-O定理與要素價格均等化原理定理與要素價格均等化原理 二、要素價格均等化定理二、要素價格均等化定理（一）要素價格均等化定理的概念（一）要素價格均等

10、化定理的概念 英文：英文：factor-price equalization theoremfactor-price equalization theorem 即使生產(chǎn)要素不具備國際流動的條件，只要商品自即使生產(chǎn)要素不具備國際流動的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對由貿(mào)易得到充分的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對價格會趨于相等。同時，絕對價格也會趨于相等。也就價格會趨于相等。同時，絕對價格也會趨于相等。也就是說，國際貿(mào)易會使各國的工資相等，也會使各國的利是說，國際貿(mào)易會使各國的工資相等，也會使各國的利率相同。率相同。 赫克歇爾赫克歇爾- -俄林俄林- -薩謬爾森定

11、理（薩謬爾森定理（H-O-SH-O-S定理）。定理）。.H-O定理與要素價格均等化原理定理與要素價格均等化原理 （二）利用要素相對價格線對原理的解釋（二）利用要素相對價格線對原理的解釋 w/rOwB/rBwA/rAPBPAPWBAEwE/rEPY/PX. 經(jīng)過分工和貿(mào)易后，各國經(jīng)常大量使用本國豐裕要素進(jìn)行生產(chǎn)和出口，從而使這類要素價格日趨上漲；同時，由于各自不斷進(jìn)口本國稀缺要素生產(chǎn)的外國商品，將使本國這類要素的價格不斷下降本國這類要素的價格不斷下降。這樣，就會使A國的資本利率不斷上升，工資不斷下降，B國的勞動工資不斷上升，資本利率不斷下降，以致于逐漸拉平兩國在國際貿(mào)易前生產(chǎn)要素價格的差異，使之

12、均等化。即：即：國際貿(mào)易將使不同國家間的同質(zhì)生產(chǎn)要素的相對和絕對收益均等化。.特定要素與國際貿(mào)易特定要素與國際貿(mào)易一、特定要素模型一、特定要素模型（一）特定要素（一）特定要素（specific factor）的概念的概念 短期內(nèi)在不同部門間不能自由流動的要素。短期內(nèi)在不同部門間不能自由流動的要素。 .（二）模型基本假設(shè)與生產(chǎn)可能性曲線（二）模型基本假設(shè)與生產(chǎn)可能性曲線1 1模型的基本假設(shè)。模型的基本假設(shè)。（1 1）2 22 21 1模型。模型。（2 2）規(guī)模收益不變。）規(guī)模收益不變。（3 3）勞動是同質(zhì)的，可在兩個部門間自由流動；勞動）勞動是同質(zhì)的，可在兩個部門間自由流動；勞動總量固定，并充分

13、就業(yè)?？偭抗潭?，并充分就業(yè)。（4 4）資本是特定要素。）資本是特定要素。（5 5）商品市場和要素市場都是完全競爭的。）商品市場和要素市場都是完全競爭的。 XXXLKFX,YYYLKFY,YXLLL.LXXXMPPwLYYYMPPwrXXXMPPrryXyMPPr.3 3特定要素模型的均衡解。特定要素模型的均衡解。EXYOXEY特定要素模型中的生產(chǎn)特定要素模型中的生產(chǎn)EP=PX/PYwwwYXLYYLXXMPPMPPYXLXLYPPMPMP/.3 3特定要素模型的均衡解。特定要素模型的均衡解。LEVMPLXEFVMPLXwXwYLOXOYLVMPLY.（二）相對價格與要素報酬的變化（二）相對價格

14、與要素報酬的變化1 1勞動實際報酬的變化。勞動實際報酬的變化。 LXXMPPwLYYMPPw2 2資本實際報酬的變化。資本實際報酬的變化。 KXXMPPrKYYMPPr.（二）特定要素模型中的國際貿(mào)易與收入分配（二）特定要素模型中的國際貿(mào)易與收入分配 國際貿(mào)易會提高貿(mào)易國出口部門特定要素的實際收入，降低國際貿(mào)易會提高貿(mào)易國出口部門特定要素的實際收入，降低與進(jìn)口相競爭部門特定要素的實際收入，而對可自由流動要素的與進(jìn)口相競爭部門特定要素的實際收入，而對可自由流動要素的實際收入的影響則不確定?？勺杂闪鲃右氐膶嶋H收入是否提高實際收入的影響則不確定。可自由流動要素的實際收入是否提高取決于要素所有者的消

15、費結(jié)構(gòu)。取決于要素所有者的消費結(jié)構(gòu)。 LXXMPPwLYYMPPwKXXMPPrKYYMPPr.里昂惕夫悖論與解釋里昂惕夫悖論與解釋o1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎得主)在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)雜志上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。W1ssily Leontief,1906-1999.實證檢驗的邏輯實證檢驗的邏輯里昂惕夫的邏輯是： 如果H-O理論正確：即各國應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品； 則美國作為資本豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。

16、這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動比率，即： (K/L)M /( K/L)X1.學(xué)學(xué) 者者數(shù)據(jù)年份數(shù)據(jù)年份(K/L)M /( K/L)X1 (H-O預(yù)測：預(yù)測：1)Leontief, 195319471.33Leontief, 19561947-19511.06(或不包括自然資源行業(yè)，或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney, 196818991.12Eildwin, 19711958-19621.24(或不包括自然資源行業(yè)，或不包括自然資源行業(yè)，0.96)Stern1nd&M1skus,198119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，或不包括自然資源

17、行業(yè)，1.08)資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等國際貿(mào)易，P96，上海人民出版社，2003實證結(jié)果令人困惑：在實證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率是相對資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)M /( K/L)X=1.33，而根據(jù)，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)理論它應(yīng)遠(yuǎn)小于小于1。這就是著名的。這就是著名的“里昂惕夫里昂惕夫”之謎。之謎。表21 H-O模型的實證檢驗：美國數(shù)據(jù).解釋？o自然資源o關(guān)稅o人力資本o技術(shù)進(jìn)步. 要素密集度的顛倒要素密集度的顛倒假設(shè)，對任何一組要素價格，假設(shè)，對任

18、何一組要素價格，X X是資本密集型的，是資本密集型的，Y Y是勞動密集型的。是勞動密集型的。如果在某些要素價格下，如果在某些要素價格下，X X是資本密集型的，是資本密集型的，Y Y是是勞動密集型的，但在另外一些要素價格下，勞動密集型的，但在另外一些要素價格下，X X變成勞變成勞動密集型產(chǎn)品，動密集型產(chǎn)品，Y Y變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，那么這種現(xiàn)變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，那么這種現(xiàn)象我們稱之為要素密度逆轉(zhuǎn)（象我們稱之為要素密度逆轉(zhuǎn)（factor intensity factor intensity reversalreversal）。）。 .商品要素密集度不變KLXY(w/r)A(w/r)B不管是在不管是

19、在A國（工資率與利率比為國（工資率與利率比為(w/r)A）還是在）還是在B國（工資率與利率比國（工資率與利率比為為(w/r)B）商品）商品X始終是勞動密集型的，始終是勞動密集型的，Y始終是資本密集型的始終是資本密集型的.(K/L)YB(K/L)YA(K/L)XB(K/L)XA.YLK(w/r)B(w/r)A商品要素密集度逆轉(zhuǎn)X(K/L)XB(K/L)YB(K/L)YA(K/L)XA在在A國（工資率與利率比為國（工資率與利率比為(w/r)A）商品）商品X是勞動密集型的，是勞動密集型的，Y是資本密集型的是資本密集型的.在在B國（工資率與利率比為國（工資率與利率比為(w/r)B 商品商品X是資本密集型的，是資本密集型的， Y是勞動