本質(zhì)安全管理體系管理評(píng)審

1、1會(huì)計(jì)學(xué)本質(zhì)安全管理體系管理評(píng)審本質(zhì)安全管理體系管理評(píng)審0 0、管理評(píng)審在本安體系中的位置、管理評(píng)審在本安體系中的位置1 1、管理評(píng)審的目的和作用、管理評(píng)審的目的和作用2 2、管理評(píng)審的時(shí)機(jī)和方式、管理評(píng)審的時(shí)機(jī)和方式3 3、管理評(píng)審的策劃、輸入、輸出及記錄要求、管理評(píng)審的策劃、輸入、輸出及記錄要求4 4、管理評(píng)審的后續(xù)工作、管理評(píng)審的后續(xù)工作級(jí)級(jí)別別檢查活動(dòng)檢查活動(dòng)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容實(shí)施人員實(shí)施人員頻次頻次方式方式效果效果級(jí)級(jí)日常檢查日常檢查體系中的各項(xiàng)體系中的各項(xiàng)要求要求/活動(dòng)活動(dòng)一般工作人員一般工作人員專專/兼職安全員兼職安全員例行例行隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題隨時(shí)解隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題隨時(shí)解決決解決個(gè)別問解決

2、個(gè)別問題的符合性題的符合性級(jí)級(jí)內(nèi)部審核內(nèi)部審核本安體系本安體系管理者代表管理者代表內(nèi)審員內(nèi)審員定期定期集中發(fā)現(xiàn)集中解決集中發(fā)現(xiàn)集中解決體系的符合體系的符合性性級(jí)級(jí)管理評(píng)審管理評(píng)審本安體系本安體系最高管理者最高管理者定期定期集中解決日常管理層集中解決日常管理層無法解決的問題無法解決的問題能確保體系能確保體系持續(xù)適宜性持續(xù)適宜性、充分性、充分性、有效性有效性評(píng)審過去：評(píng)審過去： 評(píng)審本安體系運(yùn)行以來或上次管理評(píng)審后體系的運(yùn)行評(píng)審本安體系運(yùn)行以來或上次管理評(píng)審后體系的運(yùn)行效果，評(píng)價(jià)并確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效效果，評(píng)價(jià)并確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性性持續(xù)適宜性：持續(xù)適宜性： 體系是否

3、持續(xù)和企業(yè)實(shí)際情況相適應(yīng)，是否持續(xù)適應(yīng)體系是否持續(xù)和企業(yè)實(shí)際情況相適應(yīng)，是否持續(xù)適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化內(nèi)外部環(huán)境的變化持續(xù)充分性：持續(xù)充分性： 體系是否持續(xù)滿足本安體系標(biāo)準(zhǔn)的要求體系是否持續(xù)滿足本安體系標(biāo)準(zhǔn)的要求持續(xù)有效性：持續(xù)有效性： 體系運(yùn)行是否能持續(xù)滿足實(shí)現(xiàn)安全方針和目標(biāo)的要求體系運(yùn)行是否能持續(xù)滿足實(shí)現(xiàn)安全方針和目標(biāo)的要求規(guī)劃未來：規(guī)劃未來： 評(píng)審體系的改進(jìn)機(jī)會(huì)和改進(jìn)方向，包括安全方針、目評(píng)審體系的改進(jìn)機(jī)會(huì)和改進(jìn)方向，包括安全方針、目標(biāo)的修訂，體系文件的修訂或換版，新的資源配備，標(biāo)的修訂，體系文件的修訂或換版，新的資源配備，某一過程或某項(xiàng)活動(dòng)的改進(jìn)等。某一過程或某項(xiàng)活動(dòng)的改進(jìn)等。管理評(píng)審作

4、用：管理評(píng)審作用： 管理評(píng)審是持續(xù)改進(jìn)的實(shí)施手段，用來評(píng)價(jià)已有措施管理評(píng)審是持續(xù)改進(jìn)的實(shí)施手段，用來評(píng)價(jià)已有措施的效果，確定新的改進(jìn)目標(biāo)及措施的效果，確定新的改進(jìn)目標(biāo)及措施2、管理評(píng)審的時(shí)機(jī)和方式 時(shí)機(jī)時(shí)機(jī) 新建的體系在第一次（或兩次以上）內(nèi)審以后可以進(jìn)新建的體系在第一次（或兩次以上）內(nèi)審以后可以進(jìn)行首次管理評(píng)審行首次管理評(píng)審體系運(yùn)行正常以后，一般每年至少進(jìn)行一次，兩次管體系運(yùn)行正常以后，一般每年至少進(jìn)行一次，兩次管理評(píng)審的時(shí)間間隔不超過一年理評(píng)審的時(shí)間間隔不超過一年通常安排在內(nèi)審以后，集團(tuán)公司年底檢查或集中大檢通常安排在內(nèi)審以后，集團(tuán)公司年底檢查或集中大檢查前進(jìn)行查前進(jìn)行當(dāng)有重大的內(nèi)外部情況

5、發(fā)生時(shí)，可隨時(shí)增加管理評(píng)審當(dāng)有重大的內(nèi)外部情況發(fā)生時(shí)，可隨時(shí)增加管理評(píng)審的頻次的頻次 方式：方式： 領(lǐng)導(dǎo)牽頭以會(huì)議方式進(jìn)行管理評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)牽頭以會(huì)議方式進(jìn)行管理評(píng)審管理評(píng)審是最高管理者（礦長(zhǎng)）的主要職責(zé)之一，應(yīng)管理評(píng)審是最高管理者（礦長(zhǎng)）的主要職責(zé)之一，應(yīng)由最高管理者定期組織、主持，各職能部門和體系運(yùn)由最高管理者定期組織、主持，各職能部門和體系運(yùn)行部門的主管及相關(guān)人員參加評(píng)審行部門的主管及相關(guān)人員參加評(píng)審策劃形式：策劃形式： 以書面管理評(píng)審計(jì)劃或管理評(píng)審?fù)ㄖ男问奖硎鲆詴婀芾碓u(píng)審計(jì)劃或管理評(píng)審?fù)ㄖ男问奖硎霾邉潈?nèi)容：策劃內(nèi)容： 包括評(píng)審的目的、時(shí)間、地點(diǎn)、評(píng)審參加人員、各部包括評(píng)審的目的、時(shí)間、

6、地點(diǎn)、評(píng)審參加人員、各部門的準(zhǔn)備工作要求、準(zhǔn)備工作時(shí)限等門的準(zhǔn)備工作要求、準(zhǔn)備工作時(shí)限等策劃時(shí)間：策劃時(shí)間： 最好在評(píng)審前的最好在評(píng)審前的7 7天或天或1010天做好評(píng)審計(jì)劃并下發(fā)至參加天做好評(píng)審計(jì)劃并下發(fā)至參加評(píng)審的部門評(píng)審的部門/ /人員，以便各部門做好充分的準(zhǔn)備工作人員，以便各部門做好充分的準(zhǔn)備工作管理評(píng)審的管理評(píng)審的輸入輸入是有效實(shí)施管理評(píng)審的是有效實(shí)施管理評(píng)審的前提條件前提條件，各參加評(píng)審部門只有充分準(zhǔn)備，提供充分的信息，各參加評(píng)審部門只有充分準(zhǔn)備，提供充分的信息，才能使管理評(píng)審取得良好的效果。才能使管理評(píng)審取得良好的效果。管理評(píng)審管理評(píng)審輸入輸入是影響管理評(píng)審效果的是影響管理評(píng)審效

7、果的關(guān)鍵關(guān)鍵 輸入形式：輸入形式： 管理評(píng)審輸入的信息一般可通過主管部門和相關(guān)部門管理評(píng)審輸入的信息一般可通過主管部門和相關(guān)部門提交的工作匯報(bào)提交的工作匯報(bào)/ /工作總結(jié)工作總結(jié)/ /體系運(yùn)行總結(jié)等形式反映體系運(yùn)行總結(jié)等形式反映輸入內(nèi)容輸入內(nèi)容 內(nèi)部審核的結(jié)果內(nèi)部審核的結(jié)果 來自外部相關(guān)方的信息來自外部相關(guān)方的信息本安管理體系運(yùn)行的績(jī)效（包括危險(xiǎn)源的控制效本安管理體系運(yùn)行的績(jī)效（包括危險(xiǎn)源的控制效果、法律法規(guī)的遵循情況等）果、法律法規(guī)的遵循情況等）目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況以前管理評(píng)審的后續(xù)措施跟蹤的情況以前管理評(píng)審的后續(xù)措施跟蹤的

8、情況客觀環(huán)境的變化，包括與本礦危險(xiǎn)源或安全生產(chǎn)客觀環(huán)境的變化，包括與本礦危險(xiǎn)源或安全生產(chǎn)管理有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的變化管理有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的變化輸入要求：輸入要求： 各部門圍繞上述輸入內(nèi)容要求并結(jié)合各自的實(shí)際工作各部門圍繞上述輸入內(nèi)容要求并結(jié)合各自的實(shí)際工作情況認(rèn)真準(zhǔn)備輸入資料，逐項(xiàng)落實(shí)，使輸入內(nèi)容全面、情況認(rèn)真準(zhǔn)備輸入資料，逐項(xiàng)落實(shí)，使輸入內(nèi)容全面、充分、詳實(shí)，避免空泛或口號(hào)性的總結(jié)充分、詳實(shí)，避免空泛或口號(hào)性的總結(jié)輸出形式：輸出形式： 以管理評(píng)審紀(jì)要或管理評(píng)審報(bào)告的形式表述以管理評(píng)審紀(jì)要或管理評(píng)審報(bào)告的形式表述輸出內(nèi)容輸出內(nèi)容 對(duì)體系運(yùn)行的持續(xù)適宜性、充分性、有對(duì)體系運(yùn)行的持續(xù)

9、適宜性、充分性、有效性做出綜合評(píng)價(jià)和結(jié)論效性做出綜合評(píng)價(jià)和結(jié)論體系持續(xù)改進(jìn)的方向、決定和措施體系持續(xù)改進(jìn)的方向、決定和措施a a對(duì)現(xiàn)有本安體系及其過程有效性的改進(jìn)對(duì)現(xiàn)有本安體系及其過程有效性的改進(jìn)決定和措施決定和措施b b進(jìn)一步完善資源配置的決定和措施進(jìn)一步完善資源配置的決定和措施1 1管理評(píng)審從計(jì)劃、準(zhǔn)備、實(shí)施到形成報(bào)告的全過管理評(píng)審從計(jì)劃、準(zhǔn)備、實(shí)施到形成報(bào)告的全過程均應(yīng)形成記錄并妥善保管，以便對(duì)評(píng)審結(jié)果的實(shí)程均應(yīng)形成記錄并妥善保管，以便對(duì)評(píng)審結(jié)果的實(shí)施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。2 2上一次管理評(píng)審記錄可在需要時(shí)做為下一次管理上一次管理評(píng)審記錄可在需要時(shí)做為下一次管理評(píng)審的參考資料

10、評(píng)審的參考資料輸出作用：輸出作用： 管理評(píng)審輸出應(yīng)能體現(xiàn)本安管理體系持續(xù)改進(jìn)的思想，管理評(píng)審輸出應(yīng)能體現(xiàn)本安管理體系持續(xù)改進(jìn)的思想，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)安全管理績(jī)效的目的達(dá)到持續(xù)改進(jìn)安全管理績(jī)效的目的APDCPD CAPD CAPD CAPD CAPDCAPD CAPD CAPD CAPD CA安全水平1安全水平2PDCAPD CA圖 PDCA循環(huán)1 1編制編制“管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告”或或“管理評(píng)審紀(jì)要管理評(píng)審紀(jì)要”等結(jié)論性文件等結(jié)論性文件下發(fā)至有關(guān)部門；下發(fā)至有關(guān)部門；2 2責(zé)任部門或責(zé)任人針對(duì)管理評(píng)審提出的整改要求進(jìn)行整改；責(zé)任部門或責(zé)任人針對(duì)管理評(píng)審提出的整改要求進(jìn)行整改；3 3體系主管部門

11、對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并記錄驗(yàn)證結(jié)果體系主管部門對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并記錄驗(yàn)證結(jié)果謝謝！請(qǐng)多提寶貴意見級(jí)級(jí)別別檢查活動(dòng)檢查活動(dòng)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容實(shí)施人員實(shí)施人員頻次頻次方式方式效果效果級(jí)級(jí)日常檢查日常檢查體系中的各項(xiàng)體系中的各項(xiàng)要求要求/活動(dòng)活動(dòng)一般工作人員一般工作人員專專/兼職安全員兼職安全員例行例行隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題隨時(shí)解隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題隨時(shí)解決決解決個(gè)別問解決個(gè)別問題的符合性題的符合性級(jí)級(jí)內(nèi)部審核內(nèi)部審核本安體系本安體系管理者代表管理者代表內(nèi)審員內(nèi)審員定期定期集中發(fā)現(xiàn)集中解決集中發(fā)現(xiàn)集中解決體系的符合體系的符合性性級(jí)級(jí)管理評(píng)審管理評(píng)審本安體系本安體系最高管理者最高管理者定期定期集中解決日常管理

12、層集中解決日常管理層無法解決的問題無法解決的問題能確保體系能確保體系持續(xù)適宜性持續(xù)適宜性、充分性、充分性、有效性有效性策劃形式：策劃形式： 以書面管理評(píng)審計(jì)劃或管理評(píng)審?fù)ㄖ男问奖硎鲆詴婀芾碓u(píng)審計(jì)劃或管理評(píng)審?fù)ㄖ男问奖硎霾邉潈?nèi)容：策劃內(nèi)容： 包括評(píng)審的目的、時(shí)間、地點(diǎn)、評(píng)審參加人員、各部包括評(píng)審的目的、時(shí)間、地點(diǎn)、評(píng)審參加人員、各部門的準(zhǔn)備工作要求、準(zhǔn)備工作時(shí)限等門的準(zhǔn)備工作要求、準(zhǔn)備工作時(shí)限等策劃時(shí)間：策劃時(shí)間： 最好在評(píng)審前的最好在評(píng)審前的7 7天或天或1010天做好評(píng)審計(jì)劃并下發(fā)至參加天做好評(píng)審計(jì)劃并下發(fā)至參加評(píng)審的部門評(píng)審的部門/ /人員，以便各部門做好充分的準(zhǔn)備工作人員，以便各部門做好充分的準(zhǔn)備工作輸入形式：輸入形式： 管理評(píng)審輸入的信息一般可通過主管部門和相關(guān)部門管理評(píng)審輸入的信息一般可通過主管部門和相