采購管理制度

1、采購管理制度1、 集團集中采購管理制度（試行） 第一章 總 則一、為規(guī)范集團集中采購行為，加強對采購支出的管理，提高采購管理效率，保證集團公司采購工作向規(guī)范化發(fā)展，根據(jù)集團公司財務管理制度的規(guī)定，特制定本制度。二、本制度所稱集中采購，指集團各子公司以購買、租賃等方式獲取大宗物品、工程和服務的行為。三、集團各子公司應當遵循公開、公平、公正、競爭和效益的原則。四、本制度適用于集團及集團子公司的采購活動。第二章 采購權限管理范圍一、集中采購的模式：各子公司設立獨立的采購部門進行采購，集團公司建立相對統(tǒng)一的采購制度保證采購的科學合理。二、集團采購部根據(jù)各子公司需求計劃逐項進行審核，并根據(jù)具體情況列出需

2、要集中采購的明細清單，上報分管領導審批后執(zhí)行。三、采購權限范圍：1、固定資產(chǎn)、低值易耗品：各子公司根據(jù)實際經(jīng)營管理情況可自行采購或報集團公司審批后采購，采購權限如下：（1）單價2000元以下，批量價5000元以下自行采購，單價2000元以上，批量價5000元以上報集團公司審批。（2）單價200元1999元，批量500元4999元，報集團公司備案（次月10號前填寫采購備案表報集團公司采購部）。2、宣傳廣告、商業(yè)保險、維修保養(yǎng)、勞務費、辦公耗材、教材教輔、無形資產(chǎn)、員工制服、應急事件處理及其他物品：各子公司根據(jù)實際經(jīng)營情況可自行采購?？偨痤~在2000元以上在采購后7個工作日內(nèi)須以備案形式向集團公司

3、報告（填寫采購報告單報集團公司）。3、固定資產(chǎn)裝修改造：報集團公司審批。4、糧油副食品、物料消耗品：各子公司自行采購。第三章 采購程序一、采購申請1、各子公司根據(jù)實際情況在部門、倉庫沒有該項目或該項目不足的情況下可以申購；申購前部門和倉庫必須認真檢查部門及倉庫該項目庫存量及消耗量。2、各子公司集中采購物品必須在當月25日前向集團公司上報下月的采購方案和計劃。如遇特殊情況可臨時上報，但須在請示文件上注明“緊急采購”字樣。3、上報采購請示文須填寫“請購單”，請購單中應注明采購物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、供應商信息等。如撤銷采購，應立即通知相關部門和責任人，以免造成不必要的損失。4、集團采購部憑“請購單”

4、進行認真審核，并填寫采購方案審批表呈報分管領導審批。5、采購方案審批表下發(fā)后，各子公司要根據(jù)采購部的審核建議和領導的審批意見認真實施具體采購事項。二、采購報告在采購管理規(guī)定內(nèi)，各子公司有自主采購權。根據(jù)采購權限范圍須向集團公司報告的，須填寫“采購報告單”，集團公司根據(jù)上報材料進行審核。三、采購驗收1、采購物品后必須首先與倉庫聯(lián)系，由倉庫根據(jù)物品采購情況填寫“入庫單”或“直撥單”，未經(jīng)倉庫驗收，不得直接將貨物交于使用部門。2、在驗收過程中倉庫或使用部門有權對不符合要求的物品提出退貨要求，經(jīng)確認實屬不符的由采購人員或供應商辦理退貨。四、采購付款：采購資金由請購公司財務部統(tǒng)一支付，財務部在付款時，應

5、審核采購項目是否執(zhí)行采購程序，然后根據(jù)相關付款手續(xù)付款。第四章 采購原則一、采購是一項重要、嚴肅的工作，采購人員必須高度重視，對違反采購制度的單位和個人將按有關制度進行嚴肅處罰。二、采購人員在采購過程中，要本著為公司負責的態(tài)度，做好“貨比三家”和比價議價工作，降低公司經(jīng)營成本。三、采購活動必須堅持“秉公辦事、維護公司利益”的原則，并綜合考慮“質(zhì)量、價格、服務”的競爭，擇優(yōu)選取。四、洽談重要采購交易業(yè)務時，必須有兩人以上共同進行，以獲取相關信息為目的，為分管領導提供決策依據(jù)。五、各子公司采購人員應隨時搜集市場價格信息，建立供應商信息庫，了解市場最新動態(tài)及各地區(qū)最低價格，實現(xiàn)最優(yōu)化采購。六、采購員

6、不得參與物資的驗收，采購物資質(zhì)量、數(shù)量、交貨等問題的解決，應由各子公司采購部或集團采購部根據(jù)合同要求及有關標準與供應商協(xié)商完成。七、各子公司要嚴格按采購制度和程序辦事，自覺接受集團公司監(jiān)督。八、實行采購回避制度，凡涉及與親屬進行業(yè)務交往的要主動回避。第五章 詢價、比價、議價一、采購人員接到“請購單”后，須依據(jù)請購物品的緩急，精選三家以上的供應商進行詢價、比價，并經(jīng)分析后議價。二、如供應商報價的規(guī)格與請購物品略有不同或?qū)俅闷?，采購人員應在備注內(nèi)予以說明。第六章 獎罰管理一、對于有下列表現(xiàn)之一的單位和個人，給予處罰：（一）收取回扣。不收禮，不受賄，不接受吃請，更不能向供應商伸手。供應商的優(yōu)惠、折

7、扣、贈送、回扣、獎金、獎品等均歸公司所有，任何部門和人員不得占為私有。采購人員吃回扣按回扣金額（或折價金額）的5倍處罰。（二）越權采購。達到報批要求而未經(jīng)報批，視情節(jié)輕重每次處罰責任單位1002000元。如越權采購情節(jié)較為嚴重，采購費用將由責任單位賠償。（三）采購報告。各子公司根據(jù)經(jīng)營情況可自行采購，但須根據(jù)采購制度按時上報采購報告單和采購備案表。采購報告單應在采購之日起7個工作日內(nèi)上報；采購備案表按月匯總，次日10號前須向集團公司上報。如延遲報告1天（以集團收文之日為準）將按100元/天對責任單位進行處罰。（四）差價處罰。1、各子公司采購人員必須按規(guī)定進行比價議價，如上報金額或采購價格高于集

8、團審核價5%20%之間，將視實際情況對責任單位進行處罰；2、上報金額或采購價格高于審核價20%以上，高于20%以上的費用將追究責任單位的責任。3、集團采購部在審核采購文件時須嚴把價格關，如各子公司采購文件已報集團審批，集團未能及時發(fā)現(xiàn)該價格高于市場價，造成采購差價20%以上的，將追究請購單位和集團采購部的責任。（五）物品把關。請購單位在上報采購文件時，在請購單中要詳細填寫所需物品的品牌、型號、規(guī)格、數(shù)量、用途、特征、售后服務等，如因自身工作失誤給公司造成影響和損失，上報的采購物品不符合使用規(guī)定，又不能及時補救的，按實際損失對責任單位進行1002000元處罰。如損失較為嚴重的，將要求責任單位賠償

9、造成的實際損失。（六）執(zhí)行情況。采購文件下發(fā)后，各子公司須嚴格執(zhí)行采購方案審批表，根據(jù)工作需要，如需更換采購數(shù)量、金額、供應商信息等，應向集團公司作出說明，否則每次處罰責任單位1002000元。（七）接受監(jiān)督。嚴格按采購制度和程序辦事，自覺接受審計、財務、采購部門的監(jiān)督，如不積極配合監(jiān)督部門的工作，拒絕向監(jiān)督部門提供檢查資料，每次處罰責任單位1002000元。二、 對于有下列表現(xiàn)之一單位和個人，給予獎勵：（一）廉潔自律。收到各類回扣款主動上交的，按上交金額20%獎勵給經(jīng)手人。各類回扣款不得在價格差異的條件下進行操作。（二）差價獎勵。1、各子公司采購人員在采購中，按規(guī)定進行比價議價，工作責任心強

10、，在市場環(huán)境作用不大的情況下，上報價格或?qū)徍藘r格低于審核價5%20%之間，視實際情況對責任單位進行獎勵。如上報金額或采購價格低于審核價的20%，低于20%以上的部分按節(jié)省費用50%獎勵給責任單位。2、集團采購部在審核采購文件時嚴把價格關，如審核價格或采購價格低于同期市場實際價格的20%以上，低于20%以上的部分按節(jié)省費用50%獎勵給集團采購部。三、以上所列獎罰條文僅作參考，相關人員如有應獎應罰行為而未列入各類采購獎勵或處罰中，公司有權決定其獎罰標準，獎罰最高標準為10000元。構成刑事事件的，移交公安機關處理。四、以上獎罰由集團公司或責任單位填寫*集團采購人員獎罰審批表，集團公司分管領導批示后

11、執(zhí)行。五、各子公司須根據(jù)獎罰審批表落實責任人，無法追究責任人責任的，將由責任公司負責。六、各子公司須制定詳細的價格監(jiān)督制度，加強采購價格和采購行為管理，管理不力的，將追究單位負責人的責任。第七章 采購招標辦法采購招標辦法按*集團采購招標管理辦法執(zhí)行。 第八章 采購網(wǎng)絡管理以下信息將在集團網(wǎng)站公布：1、集團集中采購管理制度。2、長期需求的物品信息和可供調(diào)劑的材料信息，每季度末由各子公司向集團公司報告一次，由集團采購部整理并通知相關部門。第九章 附 則1、本制度由集團公司采購部負責解釋。2、各子公司可依據(jù)本制度制定具體實施方案，報集團公司備案。 3、本制度執(zhí)行后，關于規(guī)范采購權限的規(guī)定（試行）和集

12、團集中采購管理制度（試行）2006年5月20日頒發(fā)停止執(zhí)行。4、本制度自2009年1月1日起施行。附：1、請購單2、采購報告單3、物品采購備案表4、*集團采購人員獎罰審批表請 購 單請購單位/部門請購編號請購日期使用日期需求原因簡述：物品比價議價明細物品名稱品牌規(guī)格說明數(shù)量單位原詢單價原詢金額議后單價議后金額供應商簡稱供應商信息單位名稱聯(lián)系人電話手機地址以前曾有相同或類似請購 是（ ） 否（ ）請購物品是否需指定品牌 是（ ） 否（ ）物品相關說明：是否含發(fā)票（ ）；是否含運費（ ）；保修期限（ ）；備注：請購人審核人單位負責人采購報告單采購單位/部門采購編號采購日期使用日期采購原因簡述：物品

13、價格明細物品名稱品牌規(guī)格說明單位數(shù)量單價金額供應商簡稱備注供應商信息單位名稱聯(lián)系人電話手機地址物品相關說明：是否含發(fā)票（ ）；是否含運費（ ）；售后服務（ ）；備注：采購人審核人單位負責人物品采購備案表填報單位/部門： 采購月份： 填報人：序號物品名稱規(guī)格說明單位數(shù)量單價金額供應商信息需求原因*集團采購人員獎罰審批表應獎應罰公司/部門公司/部門采購物品名稱采購日期采購經(jīng)手人采購金額采購負責人集團公司審核情況采購審核金額采購負責人審計審核金額審計負責人獎罰情況應獎勵單位/個人應獎勵金額應處罰單位/個人應處罰金額獎罰原由概述填表人： 日期： 年 月 日申請單位/部門意見 單位/部門負責人： 日期：

14、 年 月 日采購部意見 部門負責人： 日期： 年 月 日財務部意見部門負責人： 日期： 年 月 日分管領導批示391 二、集中采購監(jiān)督考核管理辦法（試行） 第一章 總 則第一條 為了進一步加強對集團采購部的監(jiān)督管理，提高集中采購活動的效率，保障集中采購的工作服務質(zhì)量，根據(jù)中華人民共和國政府采購法，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱集中采購，是指集團的采購部根據(jù)本集團采購項目組織集中采購的需要設立的承擔集中采購任務的專門機構。 第三條 集中采購評審小組對集團采購部的監(jiān)督考核工作按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。 第四條 人力資源部監(jiān)督考核工作，應當堅持依法辦事、客觀公正、實事求是、廉潔奉公的原則，對采購部考核實

15、行定期和定項考核。定期考核原則上每半年進行一次。定項考核根據(jù)工作需要隨機進行。 第五條 集中采購評審小組在考核工作中要做到“要求明確，事先通知，程序規(guī)范，考核認真”。在監(jiān)督考核工作中，集中采購評審小組與集團采購部是監(jiān)督與被監(jiān)督關系，集中采購評審小組不得借監(jiān)督考核干預集團采購部的正常工作。第二章 考核內(nèi)容第六條 集團采購部執(zhí)行國家采購的法律、行政法規(guī)和集團規(guī)章情況，有無違紀違法行為。第七條 采購范圍、采購方式和采購程序的執(zhí)行情況。包括集中采購目錄或計劃任務的完成情況，是否按規(guī)定的采購方式執(zhí)行，采購程序是否合理、合法，接受采購人委托完成其他采購情況等。 第八條 集團采購部建立和健全內(nèi)部管理監(jiān)督制度

16、情況。包括是否建立崗位工作紀律要求，工作崗位設置是否合理，管理操作環(huán)節(jié)是否權責明確，是否建立內(nèi)部監(jiān)督制約體系。 第九條 集團采購部從業(yè)人員的職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能情況。包括是否遵守有關法律、規(guī)章制度，是否開展內(nèi)部培訓和參加集中采購評審小組組織的培訓等。 第十條 基礎工作情況。包括日?；A工作和業(yè)務基礎工作。日?；A工作有，集團采購文件檔案管理制度是否規(guī)范有序，歸檔資料是否齊全、及時。業(yè)務基礎工作有，招標公告和中標公告發(fā)布率，招標文件、招標結(jié)果和合同備案率，擅自改變采購方式率和質(zhì)疑答復滿意率，有關收費和資金管理情況，有關報表數(shù)據(jù)是否及時等。 第十一條 采購價格、資金節(jié)約率情況。包括實際采購價格是否低

17、于采購預算和市場同期平均價格等。 第十二條 集團采購部的服務質(zhì)量情況。包括是否及時向采購人提供服務，是否在規(guī)定的時間內(nèi)及時組織采購人和中標（成交）供應商簽訂采購合同；是否及時會同采購人對采購項目進行驗收，采購人對集中采購部服務態(tài)度和質(zhì)量的滿意度，是否公平公正對待參加采購活動的供應商等 第十三條 集團采購部及其從業(yè)人員的廉潔自律情況。包括是否制定廉潔自律規(guī)定,是否有接受采購人或供應商宴請、旅游、娛樂的行為,是否有接受禮品、回扣、有價證券的，是否在采購人或供應商處報銷應該由個人負擔的費用以及其他不廉潔行為等。第三章 考核要求第十四條 集中采購評審小組應當組織考核小組對集團采購部進行考核，必要時邀請

18、采購人和供應商參加。 第十五條 集中采購評審小組應當制定考核計劃和考核方案,能采取量化考核的,要制定考核標準和打分方法，并在考核工作開始前15天以文件形式通知集團采購部。 第十六條 對集團采購部考核時，集中采購評審小組可向采購人、供應商征求對集團采購部的意見，并作為考核參考依據(jù)。 第十七條 集團采購部接到集中采購評審小組考核通知后，在一周內(nèi)按考核要求進行自我檢查，并形成自查報告。同時做好有關考核所需文件、數(shù)據(jù)及資料的整理工作，以備向考核小組提供。 第十八條 在考核工作中，集團采購部對考核小組的考核意見有分歧時，應當進行協(xié)商。協(xié)商有困難的，應以書面形式將意見報集中采購評審小組。集中采購評審小組應

19、當按規(guī)定予以答復或處理。 第十九條 根據(jù)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，向集團采購部提出改進建議。集團采購部應當按照集中采購評審小組的建議進行整改。第四章 考核方法第二十條 定性與定量相結(jié)合的考核方式。對集團采購部采購次數(shù)、金額和信息發(fā)布等進行定量考核，對采購質(zhì)量、采購效率和服務水平進行定性綜合考評。 第二十一條 自我檢查的考核方式。集中采購評審小組要結(jié)合集團采購部上報的自我檢查報告進行考核。 第二十二條 定期與隨機檢查相結(jié)合的考核方式。除正?？己送猓胁少徳u審小組還可以根據(jù)實際情況，采取隨機方式進行考核。 第二十三條 專項檢查與全面檢查相結(jié)合的考核方式?？蓪σ粋€采購項目或事務進行專項考核，也可對一段時期

20、采購執(zhí)行情況開展綜合考核。第五章 考核結(jié)果及責任第二十四條 考核小組要在考核工作結(jié)束五個工作日內(nèi)形成書面考核意見。書面考核意見應當由考核小組集體研究決定，重大事項和情況，可向集中采購評審小組請示或報告。 第二十五條 集中采購評審小組要綜合考核小組意見和采購人、供應商的意見后作出正式考核報告?？己藞蟾嬉獔笏图瘓F總裁、分管領導，同時抄送集團采購部。第二十六條 對經(jīng)考核，工作業(yè)績優(yōu)良的員工要給予通報表揚。 第二十七條 集團采購部在考核中，虛報業(yè)績，隱瞞真實情況的，或者無正當理由拒絕按照集中采購評審小組考核意見及時改進工作，由集中采購評審小組上報總裁批準給予警告或通報批評，情節(jié)嚴重的，可責令停止一至三

21、個月的采購業(yè)務（此期間業(yè)務由集團委托其他部門代理采購），進行內(nèi)部整頓。其中涉及集團采購部工作人員的，有關部門對直接責任人員可根據(jù)情節(jié)給予行政處分。 第二十八條 集團采購部發(fā)生下列情形，應當責令其限期改正，給予警告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人，由其行政主管部門給予行政處分。 （一）應當采取規(guī)定方式而擅自采取其他方式采購的； （二）擅自提高采購標準的； （三）以不合理條件對供應商實行差別待遇或歧視待遇的； （四）在招標過程中違規(guī)與投標人進行協(xié)商談判的； （五）拒絕有關部門依法實施監(jiān)督檢查的。 第二十九條 集團采購部發(fā)生下列情形的，應當給予警告；情節(jié)嚴重的，可責令停止一至三個月的采購業(yè)務，

22、進行內(nèi)部整頓。 （一）未按規(guī)定在集中采購評審小組指定媒體上發(fā)布集團采購信息的； （二）按規(guī)定應當在集中采購評審小組指定媒體發(fā)布招標公告和中標公告而發(fā)布率不足95的； （三）按規(guī)定應當在集中采購評審小組備案的招標文件、招標結(jié)果和合同其備案率不足90的； （四）未經(jīng)集中采購評審小組批準擅自改變采購方式的； （五）質(zhì)疑答復滿意率、服務態(tài)度和質(zhì)量滿意度較低的； （六）違反本辦法規(guī)定的其他考核內(nèi)容的。 第三十條 集團采購部工作人員有下列情形的,將追究有關直接責任人的責任，并且視情節(jié)給予短期離崗學習、調(diào)離（辭退）、處分等處罰。構成犯罪的，依法追究刑事責任。 （一） 與供應商惡意串通的； （二） 在采購過程