行評(píng)回頭看自查報(bào)告

1、行評(píng)回頭看自查報(bào)告 落實(shí)日常合規(guī)工作，使合規(guī)工作根底牢靠，扎在實(shí)處 持續(xù)開展 一班一講一主題 教育，大力宣傳 平安年 活動(dòng)的有關(guān)要求，部門及團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人定期召集開小組討論會(huì)，加強(qiáng)溝通，及時(shí)了解了員工思想動(dòng)態(tài)，部署工作，提出合規(guī)要求，切實(shí)提高全體員工的平安合規(guī)的意識(shí);金融行業(yè)各項(xiàng)政策及管理方法更新很快，需要及時(shí)向部門各崗位傳達(dá)最新的方法并組織學(xué)習(xí)，例如銀監(jiān)會(huì)最新要求，流動(dòng)資金貸款支用單筆超過(guò)1000萬(wàn)元的，必須采用受托支付方式，而原來(lái)是以3000萬(wàn)元為標(biāo)準(zhǔn);按照各部門業(yè)務(wù)開展階段分工，營(yíng)銷崗嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)定開展新業(yè)務(wù)，貸后管理部門落實(shí)新發(fā)生業(yè)務(wù)的首次信貸檢查、存量業(yè)務(wù)的季度定期檢查，每月對(duì)

2、公司類貸款客戶檔案進(jìn)行檢查，并且每月對(duì)對(duì)公貸款貸后管理情況進(jìn)行總結(jié)及通報(bào)，使得各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展有章可循、控制化、反應(yīng)化、標(biāo)準(zhǔn)化;根據(jù)要求，與部門員工簽訂了*支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所社會(huì)治安綜合管理、消防平安及平安生產(chǎn)管理工作目標(biāo)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所平安員及義務(wù)消防員責(zé)任書，并且外請(qǐng)消防部門專業(yè)人員組織平安培訓(xùn)。 一是團(tuán)隊(duì)內(nèi)部自查和外部各類檢查相結(jié)合，嚴(yán)格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不管大小，如實(shí)通報(bào)，最大程度地挖掘各類潛在問(wèn)題，才能防患于未然，疏漏或者對(duì)一個(gè)小的細(xì)節(jié)問(wèn)題無(wú)視大意，就可能會(huì)造成巨大的危害，千里之堤，潰于蟻穴，充分說(shuō)明了這個(gè)道理。 二是整改查出問(wèn)題，堅(jiān)持 不放過(guò) 原那么，明確責(zé)任，逐一落實(shí)，比方支行開展的員工積

3、分制度，定期召開積分人員參加培訓(xùn)，解疑各類問(wèn)題，讓員工知其所以然，從根本上糾正了各種不合規(guī)現(xiàn)象。三是開展員工違規(guī)行為排查，主要針對(duì)商業(yè)賄賂、虛開賬戶和客戶資料遺失等重大違規(guī)，及時(shí)掌握員工行為動(dòng)態(tài)。 一是落實(shí)日常學(xué)習(xí)制度，催促員工定期更新自身合規(guī)知識(shí)框架，保證合規(guī)工作的常態(tài)化，如*支行20xx年 平安年 活動(dòng)方案 等各項(xiàng)合規(guī)教育文件，提高合規(guī)業(yè)務(wù)水平和案件防范能力，推動(dòng)支行整體的風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè);二是各團(tuán)隊(duì)根據(jù)需要，對(duì)分工范圍內(nèi)業(yè)務(wù)流程的創(chuàng)新、優(yōu)化與修改，適應(yīng)的內(nèi)外部環(huán)境變化要求，如我支行門制定了*支行貸后管理工作考核方法，*支行中小企業(yè)貸后管理方法，明確各項(xiàng)管理要求，使合規(guī)工作有制可循，有規(guī)可

4、依，也便于考核工作效果，通過(guò)二次績(jī)效分配積極反作用于員工，努力到達(dá)考核方法的要求，形成制度化的治理機(jī)制。三是樹立典范，每季度評(píng)選出 合規(guī)之星 等，適時(shí)組織合規(guī)經(jīng)驗(yàn)交流，制作平面展板加強(qiáng)宣傳，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。四是進(jìn)行合規(guī)考核制，將合規(guī)工作與二次分配績(jī)效聯(lián)系起來(lái)，使合規(guī)建設(shè)與員工收益掛鉤，引導(dǎo)員工主動(dòng)參與合規(guī)建設(shè)。 本次自查自糾主要發(fā)現(xiàn)兩大問(wèn)題，一是每月對(duì)對(duì)公貸款貸后管理情況進(jìn)行了檢查及通報(bào)，并對(duì)一季度客戶經(jīng)理貸后管理工作進(jìn)行了考核并通報(bào)。檢查中，發(fā)現(xiàn)存在良好欠息和產(chǎn)品覆蓋率不達(dá)標(biāo)等問(wèn)題，目前已在落實(shí)整改中;二是發(fā)現(xiàn)個(gè)別對(duì)公客戶經(jīng)理工作臺(tái)存放大量客戶回單及已加蓋企業(yè)公章的重要空白憑證，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，

5、此問(wèn)題已經(jīng)根本解決。 下一步我支行將采取三大措施，一是業(yè)務(wù)條線應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行日常和定期的合規(guī)性自查，主動(dòng)向合規(guī)部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，積極支持、配合合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估 二是開展有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育，包括對(duì)新入行員工的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)測(cè)試，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)等。三是培育合規(guī)文化銀行回頭看自查報(bào)告精選工作報(bào)告。進(jìn)行持續(xù)的滲透教育;鼓勵(lì)基層員工及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)隱患及風(fēng)險(xiǎn);及時(shí)總結(jié)具體操作中的經(jīng)驗(yàn)做法，加強(qiáng)合規(guī)文化的有效傳承。 6月13日，我所組織召開了政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”自查自糾專題工作會(huì)議，傳達(dá)和學(xué)習(xí)了縣局工作會(huì)議精神，發(fā)動(dòng)每個(gè)干部職工圍繞工作作風(fēng)、履職能力、依法行政、效勞態(tài)度、工作效

6、率、廉潔自律、效勞開展等七方面開展自查自糾，力求找準(zhǔn)問(wèn)題，及時(shí)化解矛盾。自開展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”工作以來(lái)，在局行評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組和各位行評(píng)代表的精心指導(dǎo)下，我所通過(guò)廣泛宣傳、全面發(fā)動(dòng)、走訪征求意見(jiàn)和建議等措施和途徑，組織所干部職工認(rèn)真排查本單位政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)方面存在的問(wèn)題，認(rèn)真開展自查自糾，并取得一定成效。 我們立足本單位的工作職能,緊貼效勞對(duì)象，圍繞廣闊群眾關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，在征求意見(jiàn)、自查自糾上下功夫，為評(píng)議階段和建章立制階段打好根底。 1、認(rèn)真宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。6月13日，我所組織召開了政風(fēng)行風(fēng)自查自糾“回頭看”專題工作會(huì)議，傳達(dá)和學(xué)習(xí)了縣局政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”工作會(huì)議精神神，回憶

7、了20xx年政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作取得的成績(jī)，到達(dá)的效果。在去年的根底上總結(jié)了這項(xiàng)工作的經(jīng)驗(yàn)并發(fā)動(dòng)每個(gè)干部職工圍繞工作作風(fēng)、履職能力、依法行政、效勞態(tài)度、工作效率、廉潔自律、效勞開展等七方面開展自查自糾，力求找準(zhǔn)問(wèn)題，及時(shí)化解矛盾。 2、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織安排。是及時(shí)成立領(lǐng)導(dǎo)小組。實(shí)行單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，成立了由所長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副所長(zhǎng)為成員的政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”評(píng)議工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)行風(fēng)評(píng)議日常工作，從而確保政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、健康序地進(jìn)行。二是結(jié)合工作實(shí)際，研究制定了擂鼓財(cái)政所行風(fēng)工作“回頭看”實(shí)施方案，明確了開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議活動(dòng)的指導(dǎo)思想、自查內(nèi)容及方法步驟，細(xì)化每個(gè)階段

8、和環(huán)節(jié)的工作，并落實(shí)了責(zé)任人。三是將政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議自查自糾工作同深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)開展觀、扎實(shí)做好“三提”工作、改變工作作風(fēng)和創(chuàng)立“五型機(jī)關(guān)”等文明創(chuàng)立活動(dòng)有機(jī)地結(jié)起來(lái)，使之相互貫穿、相互促進(jìn)，進(jìn)一步提高管理效勞水平。 四、建立民情反映機(jī)制，多渠道聽(tīng)取群眾呼聲和要求，聘請(qǐng)村級(jí)監(jiān)督員和在財(cái)政所懸掛群眾意見(jiàn)箱，形成了覆蓋面較廣的群眾監(jiān)督體系。 3、拓寬渠道，廣泛征求意見(jiàn)。一是發(fā)放竹山縣財(cái)政系統(tǒng)20xx年度民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”調(diào)查問(wèn)卷共計(jì)30份，分發(fā)給鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)各單位、廣闊干部群眾，誠(chéng)懇征求意見(jiàn)。二是按照包片包線的原那么，對(duì)各村群眾進(jìn)行走訪，廣泛征求他們的意見(jiàn)，積極排查突出問(wèn)題和矛盾。三是召開政風(fēng)行

9、風(fēng)“回頭看”征求意見(jiàn)座談會(huì)。我們邀請(qǐng)了4位政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員參加了會(huì)議，會(huì)上大家暢所欲言，對(duì)我所在工作作風(fēng)、履職能力和效勞開展等方面提出了很多珍貴意見(jiàn)和合理化建議，對(duì)今后進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)政系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)和提升管理效勞水平提出了明確要求。四是印發(fā)了機(jī)關(guān)干部職工政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議自查表，要求每個(gè)干部職工結(jié)合自己的工作職責(zé)，對(duì)照“七查七看”的內(nèi)容查找自身存在的問(wèn)題。 4、及時(shí)梳理，認(rèn)真落實(shí)責(zé)任。一是針對(duì)內(nèi)部自查和外部走訪發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行分類排隊(duì)，綜合分析。二是按照“邊查邊改，邊查邊糾的”工作要求，我所行評(píng)辦嚴(yán)格落實(shí)掛牌銷號(hào)制度，實(shí)行人人有責(zé)，要求每一位駐點(diǎn)干部努力解決所轄區(qū)域的各項(xiàng)問(wèn)題。 二、存在的問(wèn)題 (一)

10、關(guān)于工作作風(fēng)方面 學(xué)習(xí)風(fēng)氣不濃，學(xué)習(xí)的熱情不夠。平常主要忙于應(yīng)付日常工作，能夠靜下心來(lái)用于學(xué)習(xí)和思考問(wèn)題的時(shí)間不多，對(duì)業(yè)務(wù)和政策的鉆勁不夠。所內(nèi)有的同志還沒(méi)有站在全局的高度去思考問(wèn)題，大局觀念不強(qiáng)，溝通協(xié)調(diào)不夠。工作缺乏方案性，“頭痛顧頭、腳痛顧腳”，隨意性較強(qiáng)，沒(méi)有形成很好的合力。 (二)關(guān)于履職能力方面 協(xié)調(diào)解決復(fù)雜問(wèn)題的能力不強(qiáng)，在解決實(shí)際問(wèn)題時(shí)，工作方法比擬單一，對(duì)相關(guān)的政策研究的不透，工作思路不夠開闊、解決問(wèn)題的方法也不夠多，力度不夠，碰到問(wèn)題往往束手無(wú)策，沒(méi)有積極主動(dòng)地探索解決問(wèn)題的方法。 (三)關(guān)于工作效率方面 工作效率不高，執(zhí)行力有待加強(qiáng)。有些干部職工對(duì)履行自身工作職責(zé)方面缺乏

11、時(shí)間觀念和責(zé)任心，缺乏創(chuàng)新精神和奉獻(xiàn)精神，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)不能按時(shí)、按質(zhì)完成，致使整體工作效率不高。 (四)關(guān)于效勞經(jīng)濟(jì)開展方面 雖然在效勞鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)，推動(dòng)鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)開展方面我所做出了較大的奉獻(xiàn)，但與上級(jí)部門的要求仍然存在一定的差距，與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)不夠，造成有些工作進(jìn)度不理想。 針對(duì)上述四類問(wèn)題，我們?cè)诜治鲈虻母咨希瑢?duì)每一類問(wèn)題涉及到的具體事項(xiàng)都進(jìn)行了掛牌登記，明確了督辦人、責(zé)任人和銷號(hào)時(shí)間，提出了初步的解決方案，具體思路和措施如下： 1、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，加強(qiáng)隊(duì)伍能力作風(fēng)建設(shè)。一方面要將開展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)“回頭看”工作同深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)開展觀活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，

12、不斷提高效勞和保障開展的能力;另一方面要不斷制定和完善學(xué)習(xí)方案，根據(jù)實(shí)際工作的需要，調(diào)整學(xué)習(xí)內(nèi)容，及時(shí)、深入、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的政策、法律、法規(guī)，以提高隊(duì)伍整體工作素質(zhì)和效勞水平。再一方面，加強(qiáng)所內(nèi)工作人員業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，鼓勵(lì)同志們積極參加各種業(yè)務(wù)知識(shí)技能的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，以加強(qiáng)業(yè)務(wù)水平，更好的完成工作任務(wù)。 2、嚴(yán)格管理，突出行政效能建設(shè)。首先，加強(qiáng)效能建設(shè)，提高辦事效率，標(biāo)準(zhǔn)辦事程序，改良工作作風(fēng)，及時(shí)解決人民群眾關(guān)注和反映強(qiáng)烈的實(shí)際問(wèn)題。二是加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)一步修訂和完善干部工作點(diǎn)評(píng)制度、工作督辦制度和重點(diǎn)工程掛牌銷號(hào)制度等各項(xiàng)制度，不斷標(biāo)準(zhǔn)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理。三是加強(qiáng)廉政建設(shè)，要求干部職工牢固樹立“廉潔從政、勤政為民”的意識(shí)，樹立部門良好的干部形象。 3、分類排隊(duì)，積極化解疑難問(wèn)題。對(duì)經(jīng)過(guò)自查自糾清理出來(lái)的疑難問(wèn)題和待解決的問(wèn)題，認(rèn)真研究，分類化解，對(duì)符合政策、能解決的限時(shí)解決一批;對(duì)需要溝通協(xié)調(diào)才能解決的，及時(shí)會(huì)同相關(guān)單位協(xié)調(diào)解決一批;對(duì)需報(bào)請(qǐng)政府批準(zhǔn)的，收集資料迅速上報(bào)一批;對(duì)不符合政策法規(guī)暫時(shí)不能解決的，在耐心向效勞對(duì)象做好解釋工作的同時(shí)備案一批。 4、積極效勞，不斷推進(jìn)工程建設(shè)。積極配合鄉(xiāng)鎮(zhèn)做好谷竹高速公路的建設(shè)，協(xié)調(diào)配合鎮(zhèn)黨委政府“兩葉一菜的總體鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)開展規(guī)劃，以及”柱房百公路城鎮(zhèn)帶“的建設(shè)，充分發(fā)揮財(cái)政所的工作職能，搞好各項(xiàng)資金的管理、檢查監(jiān)督。 5、理順機(jī)制，加強(qiáng)基