ISO45001審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

1、iso45001:2018 審核指導(dǎo)書(shū)一、一階段審核要求：1、一階段審核的目的1）確認(rèn)審核范圍；2）確定二階段審核的可行性和條件；3）確定二階段審核的重點(diǎn)和方法；4）確定二階段的審核時(shí)間。2、一階段審核重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容1）了解組織的基本情況，如組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)特點(diǎn)，過(guò)程及方式，現(xiàn)場(chǎng)分布情況，重要健康安全部門(mén)、崗位情況等；2）有關(guān)文件策劃的情況，判斷其體系策劃的整體情況；3）安全健康方針、目標(biāo)策劃情況；4）了解法規(guī)和其他要求的遵守情況；5）安全健康危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和措施策劃情況；6）資源的配置情況；7）安全健康績(jī)效水平。8）收集并評(píng)審組織的內(nèi)審信息；9）收集并評(píng)審組織的管理評(píng)審信息；二

2、、 iso45001:2018 完整體系審核指導(dǎo)書(shū)條款審核對(duì)象審核重點(diǎn)4.1 理解組織及其所處的環(huán)境公司領(lǐng)導(dǎo)或安全主管部門(mén)1. 組織識(shí)別、確定與職業(yè)健康安全相關(guān)的內(nèi)外部問(wèn)題的必要機(jī)制；2. 從哪些方面了解組織的內(nèi)外部環(huán)境，如何聚焦需要關(guān)注的職業(yè)健康安全問(wèn)題；3. 內(nèi)外環(huán)境分析輸出的表現(xiàn)形式。4.2 理解員工及其他相關(guān)方的需求和期望：安全主管部門(mén)1. 不同類(lèi)型相關(guān)方的需求和期望，了解的渠道、職責(zé)；2. 有哪些有關(guān)需求和期望；3. 這些需求和期望中哪些成為合規(guī)義務(wù)；4. 需求期望的表現(xiàn)形式。4.3 確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍安全主管部門(mén)1. 范圍界定的文件化形式；2. 范圍界定與組織實(shí)際的物理

3、范圍、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍的匹配程度。4.4 職業(yè)健康安全管理體系安全主管部門(mén)1. 這是質(zhì)量體系策劃與構(gòu)建方面的總要求；2. 對(duì)體系的綜合要求，要結(jié)合對(duì)其他條款審核情況進(jìn)行整體綜合評(píng)估。5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾公司領(lǐng)導(dǎo)1. 領(lǐng)導(dǎo)的作用和承諾 13 條如何體現(xiàn)？特別是：（1）ohsms 的過(guò)程和要求是否融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程？（2）職業(yè)健康安全文化的開(kāi)發(fā)、領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)。（3）建立和實(shí)施員工協(xié)商和參與的過(guò)程。條款審核對(duì)象審核重點(diǎn)5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾公司領(lǐng)導(dǎo)2. 對(duì)此要求的滿(mǎn)足程度的判斷應(yīng)建立在對(duì)所有客觀證據(jù)匯總分析的基礎(chǔ)上。5.2 職業(yè)健康安全方針公司領(lǐng)導(dǎo) / 主管部門(mén)1. 方針內(nèi)容上是否滿(mǎn)足相關(guān)的要求（

4、6 個(gè)方面）；2. 方針管理上是否滿(mǎn)足相關(guān)要求（4 個(gè)方面）：文件化、溝通、可獲取、相關(guān)適當(dāng)。5.3 組織崗位、職責(zé)和權(quán)限主管部門(mén)1. 崗位職責(zé)權(quán)限是否明確界定，文件化表現(xiàn)形式是什么；2. 職責(zé)權(quán)限溝通的方式方法，效果如何；3. 組織是否形成了報(bào)告（尤其是向高層領(lǐng)導(dǎo)）體系績(jī)效和改進(jìn)需求的機(jī)制，執(zhí)行情況如何。5.4 工作人員的協(xié)商和參與主管部門(mén) / 或相關(guān)部門(mén)1. 員工協(xié)商和參與所需的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源；2. 是否識(shí)別和消除妨礙員工參與的障礙；3. 特別關(guān)注非管理類(lèi)員工參與協(xié)商的 9 個(gè)方面活動(dòng)是否得到落實(shí)；4. 特別關(guān)注非管理類(lèi)員工參與的 7 項(xiàng)活動(dòng)，是否得到落實(shí)；5.3 和 4 項(xiàng)審核中

5、需同時(shí)關(guān)注相關(guān)部門(mén)相關(guān)崗位員工落實(shí)情況的證據(jù)。6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則公司領(lǐng)導(dǎo)1. 管理體系的風(fēng)險(xiǎn)同 4.1 、4.2 審核中一起進(jìn)行6.1.2 危險(xiǎn)因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主管部門(mén)1. 如何識(shí)別危險(xiǎn)因素，是否覆蓋全面，方法是否適宜，覆蓋各項(xiàng)管理過(guò)程、各工作場(chǎng)所、各工作人員、緊急情況、鄰居等其他相關(guān)方；2. 是否能動(dòng)態(tài)更新；3. 如何評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；4. 如何識(shí)別和評(píng)價(jià)機(jī)遇。車(chē)間、項(xiàng)目、庫(kù)房、人員1. 是否識(shí)別評(píng)價(jià)或確認(rèn)了危險(xiǎn)因素，評(píng)價(jià)了風(fēng)險(xiǎn)，確定了保證措施。6.1.3 法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)主管部門(mén)、安全主管部門(mén)1. 如何識(shí)別法律法規(guī)；2. 如何應(yīng)用于安全管理；3. 如何評(píng)價(jià)合規(guī)性

6、（和 9.1.2 呼應(yīng)）。6.1.4 措施的策劃安全主管部門(mén)1. 各項(xiàng)危害因素確定了哪些控制措施；2. 這些措施是否有效。6.2 職業(yè)鍵康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃安全主管部門(mén)1. 建立了哪些目標(biāo)，是否符合；2. 如何制定措施；3. 措施效果如何跟進(jìn)。條款審核對(duì)象審核重點(diǎn)6.2 職業(yè)鍵康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃車(chē)間、項(xiàng)目1. 是否建立了目標(biāo)、措施、跟蹤等。7.1 資源主管部門(mén)1. 需要哪些資源，是否配置充分；2. 本條款是總綱性要求。7.2 能力主管部門(mén)1. 人員能力是否有標(biāo)準(zhǔn)；2. 如何評(píng)價(jià)人員能力；3. 如何采取措施達(dá)到能力要求；4. 如何評(píng)價(jià)措施的有效性；5. 適當(dāng)證據(jù)表現(xiàn)形式。7.3 意識(shí)領(lǐng)

7、導(dǎo)及各職能層次1. 如何提高人員安全健康的意識(shí)的機(jī)制、方法；2. 效果如何，從 6 個(gè)方面關(guān)注員工是否知曉：（1）方針目標(biāo)；（2）益處；（3）潛在后果；（4）事故事件調(diào)查結(jié)果；（5）相關(guān)控制措施；（6）擺脫危險(xiǎn)以及保護(hù)其免遭不當(dāng)后果的安排。7.4 溝通主管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)1. 組織確定的溝通機(jī)制、方式、方法是否明確。應(yīng)關(guān)注內(nèi)部員工溝通及進(jìn)入場(chǎng)所的相關(guān)人員溝通的要求；2. 溝通方式方法的確定應(yīng)關(guān)注：差異因素（語(yǔ)言、文化等）、信息的一致性、相關(guān)方要求、法律法規(guī)要求；3. 如何在公司內(nèi)部各層次、各職能間交流，獲得哪些信息，輸出哪些信息；4. 如何與外部進(jìn)行溝通交流，獲得哪些信息，輸出哪些信息。7.5

8、文件化信息主管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)1. 審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注組織文件策劃是否恰當(dāng)?shù)目紤]了組織及其產(chǎn)品、過(guò)程的復(fù)雜性、組織規(guī)模、崗位能力等因素，用以評(píng)價(jià)組織保持文件的適宜性和充分性；2. 文件是否基于組織實(shí)際、法律法規(guī)和相關(guān)方要求和系統(tǒng)策劃等，是否充分完備；3. 文件管理的相關(guān)環(huán)節(jié)是否有效控制（關(guān)注編制、分發(fā)、訪問(wèn)、檢索、使用、儲(chǔ)存、保護(hù)、處置等環(huán)節(jié)）；4. 適用的外來(lái)文件動(dòng)態(tài)識(shí)別、解讀、學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況；5. 充分關(guān)注文件本身的適宜性、合規(guī)性、一致性、可操作性，關(guān)注文件發(fā)揮的效能等。8.1.l 運(yùn)行策劃和控制主管部門(mén)1. 公司需要哪些控制措施，如何保證運(yùn)行好；條款審核對(duì)象審核重點(diǎn)8.1.l 運(yùn)行策劃

9、和控制主管部門(mén)2. 效果如何。項(xiàng)目、車(chē)間1. 需要執(zhí)行哪些措施？如何執(zhí)行好。8.1.2 消除危害及降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)主管部門(mén)1. 消除危害及降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制層級(jí)的建立、實(shí)施、保持情況？2. 如何選擇控制層級(jí)，其準(zhǔn)則如何。車(chē)間項(xiàng)目1. 各項(xiàng)控制措施的選擇執(zhí)行情況，是否得到了有效執(zhí)行。8.1.3 變更管理主管部門(mén)1. 變更管理的流程，各項(xiàng)變更是否執(zhí)行管理流程？變更時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？8.1.4 采購(gòu)采購(gòu)部門(mén)1. 設(shè)備、原材料以及其他商品和相關(guān)服務(wù)采購(gòu)過(guò)程的 ohs 控制？2. 選擇承包商的職業(yè)健康安全準(zhǔn)則？承包商的職業(yè)健康安全控制情況；3. 外包職能和過(guò)程的職業(yè)健康安全控制類(lèi)型和程度，實(shí)施

10、情況？8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1. 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)提供的培訓(xùn)？2. 是否向 所有 工作人員傳達(dá)并提供有關(guān)其職責(zé)和責(zé)任的相關(guān)信息？3. 是否考慮所有相關(guān)利益相關(guān)方的需求和能力？9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則主管高管層、主管部門(mén)1. 與主管高管層和主管部門(mén)溝通了解組織監(jiān)視、測(cè)量、分析和績(jī)效評(píng)價(jià)的過(guò)程有哪些？通過(guò)獲取這些信息，從而判斷監(jiān)視和測(cè)量的信息是否包括以下過(guò)程：（1）法律法規(guī)和其他要求滿(mǎn)足的程度，即合規(guī)性評(píng)價(jià)情況；（2）危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇相關(guān)的活動(dòng)或運(yùn)行；（3）組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況；（4）運(yùn)行和其他控制措施的有效性，如安全檢查情況。2. 獲取監(jiān)視、測(cè)量、分析與績(jī)效評(píng)價(jià)的

11、方法，結(jié)合實(shí)際判斷合理性？實(shí)施監(jiān)測(cè)、測(cè)量的時(shí)間是否做出規(guī)定，何時(shí)分析和評(píng)價(jià)、何時(shí)溝通監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果是否做出規(guī)定？合理性判斷？監(jiān)視、測(cè)量、分析和績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)是什么？3. 查組織職業(yè)健康安全績(jī)效評(píng)價(jià)依據(jù)，判斷合理性？4. 查職業(yè)健康安全績(jī)效和職業(yè)健康安全管理體系有效性是否評(píng)價(jià)？5. 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否按要求進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)并保留相關(guān)的證據(jù)，如維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證的證據(jù)。9.1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)主管部門(mén)1. 合規(guī)性評(píng)價(jià)的機(jī)制是否建立？條款審核對(duì)象審核重點(diǎn)9.1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)主管部門(mén)2. 合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次需要明確。結(jié)合以下情況判斷頻次和時(shí)機(jī)的合理性？（1）要求的重要性；（2) 運(yùn)行條件的變更；（3）法

12、律法規(guī)和其他要求的變化以及組織過(guò)去的績(jī)效。3. 評(píng)價(jià)合規(guī)性結(jié)果的信息需要保留；4. 結(jié)合合規(guī)性評(píng)價(jià)的情況，針對(duì)不合規(guī)的情況結(jié)合實(shí)際采取必要的措施。9.2 內(nèi)部審核9.2.1總則9.2.2內(nèi)部審核方案主管部門(mén)1. 組織應(yīng)明確內(nèi)部審核的時(shí)間間隔；2. 內(nèi)部審核需要建立相關(guān)的文件，此文件中需要明確內(nèi)部審核的頻次方法、職責(zé)、協(xié)商、策劃要求和報(bào)告的要求；3. 內(nèi)部審核方案應(yīng)考慮所涉及的過(guò)程的重要性和以前的審核結(jié)果；4. 查內(nèi)部審核計(jì)劃，需要明確審核的準(zhǔn)則和范圍、審核員、判斷審核計(jì)劃安排的合理性；5. 查審核報(bào)告，根據(jù)內(nèi)容判斷審核報(bào)告是否體現(xiàn)以下要求：（1）評(píng)價(jià)組織自身職業(yè)健康安全管理體系的要求，包括方針

13、和目標(biāo)要求的符合性；（2）評(píng)價(jià)職業(yè)健康發(fā)全管理體系的實(shí)施和保持的有效性。6. 查審核結(jié)果是否向相關(guān)的管理者、工作人員、及其他相關(guān)方報(bào)告；7. 針對(duì)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合，查其整改落實(shí)情況；8. 內(nèi)部審核計(jì)劃、檢查資料、不符合項(xiàng)、審核報(bào)告及整改資料需要保留。9.3 管理評(píng)審最高管理者、主管部門(mén)1. 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審，評(píng)價(jià)體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，應(yīng)保留管理評(píng)審的相關(guān)證據(jù)。查管理評(píng)審資料，判斷管理評(píng)審的符合性和有效性；2. 管理評(píng)審應(yīng)包括下列事項(xiàng)的考慮：（1）以往管理評(píng)審上所采取措施的狀況；（2）與體系相關(guān)的內(nèi)外部議題的變化，包括相關(guān)方的需求和期望、法律法規(guī)和其他要求

14、、組織的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；（3）職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；條款審核對(duì)象審核重點(diǎn)9.3 管理評(píng)審最高管理者、主管部門(mén)（4）績(jī)效方面的信息，包括以下方面的趨勢(shì)： a.事件、不符合、糾正措籬和持續(xù)改進(jìn)； b.監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果； c.法律法規(guī)和其他要求符合性評(píng)價(jià)結(jié)果； d.審核結(jié)果； e.工作人員的協(xié)商和參與； f.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。（5）保持職業(yè)健康安全管理體系有效性的資源充分性；（6）與相關(guān)方的相關(guān)溝通；（7）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)遇。3. 管理評(píng)審輸出應(yīng)包括相關(guān)決策：（1）在取得預(yù)期結(jié)果方面體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；（2）持續(xù)改進(jìn)機(jī)遇；（3）與職業(yè)健康安全管理體系變更的任何需求；（4) 所需資源；（5

15、）必要的措施；（6）改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系與其他業(yè)務(wù)過(guò)程融合的機(jī)遇；（7）任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。4. 最高管理者應(yīng)將管理評(píng)審的輸出結(jié)果溝通給工作人員及其代表。10.1 總則最高管理者、主管部門(mén)1. 評(píng)價(jià)組織實(shí)施改進(jìn)機(jī)制的情況，從文件的合理性、實(shí)施情況做出判斷。改進(jìn)包括糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突破性變更、創(chuàng)新和重組；2. 采取改進(jìn)措施時(shí)，建議考慮職業(yè)健康安全績(jī)效分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、內(nèi)部審核結(jié)果和管理評(píng)審的結(jié)果。10.2 事件、不符合和糾正措施主管部門(mén)1. 評(píng)價(jià)“事件和不符合”如何確定和管理的文件，文件內(nèi)容應(yīng)包括：（1）“報(bào)告、調(diào)查、采取措施各個(gè)過(guò)程”管理要求；（2）及時(shí)對(duì)“事

16、件和不符合”做出反應(yīng)，可行時(shí)采取措施控制并糾正事件和不符合、處理后果；（3）調(diào)查事件或評(píng)審不符合；確定事件或不符合的原因；確定是否已發(fā)生相似事件或存在不符合或是否潛在發(fā)生；（4）適當(dāng)時(shí)評(píng)審已開(kāi)展的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（5）依據(jù)控制措施層級(jí)和變更管理，確定措施并評(píng)審與新的或變化的危險(xiǎn)源相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施所需的措施，包括糾正措施；條款審核對(duì)象審核重點(diǎn)10.2 事件、不符合和糾正措施主管部門(mén)（6）評(píng)價(jià)所采取任何措施的有效性，包括糾正措施；（7）必要時(shí)，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行變更；（8）保留文件化信息來(lái)證實(shí)：事件或不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施、任何措施和糾正措施的結(jié)果，