公司審計部門領(lǐng)導年終工作總結(jié)報告

1、公司審計部門領(lǐng)導年終工作總結(jié)報告公司審計部門領(lǐng)導年終工作總結(jié)報告各位領(lǐng)導：一年來在公司領(lǐng)導的親切關(guān)懷和指導下我在審計部經(jīng)理的崗 位上帶領(lǐng)審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃緊緊圍 繞公司提出的"加大核查、審核、監(jiān)管力度確保各項制度深入落實 “這一工作目標積極主動地在公司內(nèi)部開展了審計工作。經(jīng)過全體 同志們的共同努力取得了一定成績主要表現(xiàn)在：1、從公司內(nèi)審工作的開展上實現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領(lǐng)域 的簡單審計向多方位、寬領(lǐng)域的綜合審計的轉(zhuǎn)變實現(xiàn)了從創(chuàng)建到 各項工作得以健康發(fā)展的良性過渡。2、從個人的工作能力發(fā)面實現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉工 作過分謹慎小心甚至有些領(lǐng)域不敢介入到現(xiàn)在

2、能大膽的、全面的 開展工作的轉(zhuǎn)變?？梢哉f經(jīng)過一年的努力我現(xiàn)在已經(jīng)全部融入到 了這個充滿活力、朝氣的大家庭中但這與領(lǐng)導對我的期望和要求 還存有較大的差距。不過我相信有公司領(lǐng)導的信任有在座的各位 部門經(jīng)理的大力支持再加上我們?nèi)w審計人員的勤奮工作公司的 內(nèi)審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領(lǐng)導 和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面匯報工作：一、200_年的主要工作1、嚴格審計的紀律和制度審計部是一個新設部室領(lǐng)導寄予我們厚望同志們也關(guān)注著我 們的發(fā)展我深知責任重大。為了使內(nèi)部審計工作在公司管理中得 以順利開展審計部在成立后的第一次全體會議上就根據(jù)制定的年 度工作計劃并結(jié)合內(nèi)部人員的

3、具體業(yè)務能力本著既要明確各自崗 位職責還要堅持分工不分家的原則進行了內(nèi)部分工。并從工作紀 律、工作作風、工作態(tài)度、工作形象和工作結(jié)果等五個方面提出 了具體的要求。這些基礎工作的進行為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌归_ 打下了扎實的基礎。2、積極開展對駐外分公司財務管理的監(jiān)督和評價臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經(jīng)營業(yè)務 的駐外分公司年生產(chǎn)各種復合肥近40000噸加上銷售總公司的肥 料年銷售收入已經(jīng)突破了一億元公司的資產(chǎn)總額也達到了 1000 多萬元。但是由于種種原因該公司一直沒有建立起完整、嚴密的 內(nèi)部核算管理制度從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性也 給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。

4、根據(jù)公司領(lǐng)導的要求 我們在對其會計核算進行檢查審核的同時先后分兩個階段對該公 司的財務管理進行規(guī)范、核查。第一階段是參照總公司的相關(guān)制 度幫助該公司制定其內(nèi)部的財務管理制度建立健全倉庫管理的工 作流程健全會計核算的賬簿體系規(guī)范會計核算程序建立嚴格的、 定期的會計報告制度。第二階段對規(guī)范后的會計核算制度實施正 常的審計檢查通過這一系列工作規(guī)范了該公司核算制度的同時也 教育了會計人員增強了他們做好工作的責任心起到了很好的效 果。3、嚴格費用報銷規(guī)定嚴格費用審核今年是我公司各種費用報銷新規(guī)定出臺的第一年舊的報銷程 序和標準對審計工作影響很大突出反映在人們的認識上。審計是 執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿審計人

5、員就是把這個關(guān)口的將不符合規(guī) 定的支出堵在這個關(guān)口之外是我們審計人員的責任。我們從一開 始的單純的業(yè)務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產(chǎn)車間 工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等基本上包括了 所有的支出。為了保證這一工作的質(zhì)量我們利用可利用的一切時 間組織學習公司出臺發(fā)布的新規(guī)定新同志為了盡快提高自己的技 能主動請教老同志并對要點及時做好筆記所作的這一切都為做好 這項工作打下了良好的基礎。一年以來盡管我們對費用的審核量 上不斷增大但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核從而有效的配合了公 司的財務管理工作。4、利用一切可利用的機會為領(lǐng)導提供市場監(jiān)管信息根據(jù)公司領(lǐng)導的安排今年我先后到河南和省內(nèi)的

6、幾個市場。 針對市場反映出的問題進行了核查并結(jié)合核查進行了市場調(diào)研這 也是審計部200年工作計劃的一項基本內(nèi)容。核查中我們晝夜兼 程為了把問題核查清楚把市場調(diào)研準確每到一處都積極地與客戶 溝通多方收集市場信息資料這一切都為我們后期報告的撰寫積累 了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪形成了近萬字的報告 把問題找準了建議提對了得到了公司領(lǐng)導的肯定和客戶、業(yè)務人 員的好評。5、工業(yè)園區(qū)建設項目的結(jié)算工作已接近尾聲根據(jù)工作計劃并經(jīng)公司領(lǐng)導批準后組織了對工業(yè)園區(qū)建設項 目滋工單位報價的核對及園區(qū)設備計價等工作。園區(qū)項目建設跨 度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散我們通過努力一 一克服了這些困難截

7、止到10月底這項工作已基本結(jié)束。此項工作 的順利開展既較好的維護了我們金正大公司的對外形象也為公司 取得了可觀的經(jīng)濟效益。6、應收賬款的回收工作進展順利按照工作計劃組織了應收賬款的回收工作。為了使這項工作 做得扎實有效在公司財務部的通力配合下首先對截止到年12月 31日之前的應收賬款進行了梳理并根據(jù)內(nèi)部的落實情況編制了賬 齡分析表。本著先清沒有問題的客戶這一原則組織實施了清查、 清收工作。截止到今年10月底共清收賬款176390元較好的維護 了公司的合法權(quán)益。二、工作中存在的不足1、審計工作還存在盲點如對經(jīng)濟合同的審查。在企業(yè)經(jīng)營活動中產(chǎn)生的各類經(jīng)濟合同是企業(yè)經(jīng)營管理的一 項重要內(nèi)容。實施有效

8、的經(jīng)濟合同審核也是內(nèi)部審計的一項重要 工作。早在審計部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理 機制的工作計劃提出了要全程參與施工合同、大型設備及物資采 購合同的擬定、評審乃至簽訂的建議和目標并要求與有關(guān)科室、 部門共同配合對合同的主要條款和要素進行評審、會簽以達到簽 訂的所有合同都滿足可行性、合法性、效益性的要求并對合同的 執(zhí)行情況進行全過程跟蹤監(jiān)督。但是由于種種原因特別是我自身 的努力不夠這項工作至今也沒有開展起來形成了審計工作的一個 盲點。（今年我向公司提出了要成立合同管理領(lǐng)導小組的建議）2、審計工作還不夠深入、細致審計工作是一項政策性、專業(yè)性很強的工作。在內(nèi)部審計工 作當中既要本部門積

9、極主動也需要其他科室部門的合作更需要按 公司計劃進行。但是一年來可能由于我對公司要求的理解方面還 存在差距導致了我們工作中經(jīng)常表現(xiàn)出依賴性大、主動性差和開 拓性不高的弱點。針對工作中戾映出的三性我又詳細的找出了工 作中存在的二十個問題（見附表）3、審計的職能有待加強回顧一年來我們的審計工作往往理順性、規(guī)范性的成分多審 計評價的成分少。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象與我的思想認識有關(guān)更與 我開拓意識不強有關(guān)。我一直認為這只是剛開始一切還不規(guī)范審 計工作頭緒比較亂等理順好了以后的審計工作也就好開展了。正 是這種思想的存在使我們在工作中無形的淡化了審計的職能。4、本部門的人員對公司開展的各項活動參與不夠積極審計

10、部成立之初從對公司內(nèi)開展內(nèi)部審計工作項目存在不確 定性及為公司節(jié)約人力資源的角度考慮組架不大?？蛇@樣一來在 保證正常的費用審核和工資審核的前提下再應對其他活動時人員 就顯得緊張了。特別是下半年園區(qū)建設工程結(jié)算核對工作開展以 來審計部內(nèi)每名成員的工作都無形中加重了再參加公司舉行的活 動時就顯得力不從心了所以對公司下半年特別是進入三季度后組 織的活動我表現(xiàn)得不是很積極或多或少的影響了整體的活動效 果。三、年的工作計劃年審計部的總體工作目標是：在200_年審計工作在公司經(jīng) 營管理中取得了重大突破的基礎上積極主動地開展企業(yè)的效益審 計加強對公司財務管理及會計資料的審計評價其真實性、合規(guī)性 及效益性。充

11、分發(fā)揮審計的監(jiān)督職能、評價職能和管理控制職 能。在具體的工作中進一步調(diào)整工作思路重點是要把審計工作的 重心前移將事后審計同事前、事中審計并重努力使審計的批判 性、保護性和建設性的作用得到最大程度的發(fā)揮。為公司的二次 創(chuàng)業(yè)目標的實現(xiàn)做出應有的貢獻。具體的工作有以下六個方面：1、繼續(xù)做好費用及工資的審核這項工作做好了就體現(xiàn)了審計是企業(yè)經(jīng)濟衛(wèi)士的作用。200_ 年由于我們非常注重與財務部的交流與溝通這項工作開展得還是 比較順利的。特別是對車間及裝卸隊工資的審核結(jié)果上墻制度既 體現(xiàn)了審計的公正、公開、公平也從某種程度上對管理者起到了 警示作用。2、重點對公司基建項目進行審計企業(yè)的基建工程既是一個投資大

12、的地方也是一個容易出問題 給企業(yè)造成損失的地方。參照200三季度以來我們進行的工業(yè)園 區(qū)基建項目的工程驗收、施工單位報價核對的工作雖然過程很順 利也維護了公司的合法權(quán)益但是這只是淺層次、簡單的、事后的 審核并不能很好的體現(xiàn)內(nèi)部審計對投資項目的管理監(jiān)督的作用。 年我們要保證不僅從形式上還要在內(nèi)容上對基建項目進行全方 位的整體監(jiān)督審計積極爭取總公司及相關(guān)部室的配合努力做到從 項目立項、工程投標、施工隊伍選擇及具體施工合同的簽訂、施 工過程中項目的變更簽證、建筑材料的選定和價格的確定直至竣 工決算的全過程參與為審計工作能深入細致的開展打下基礎絕不 只做最后收方工作的隨從者。3、積極開展對公司財務信息的核查與審計200年制定