金稅三期監(jiān)理細則(共127頁).doc

1、“遼寧金稅三期”工程項目監(jiān)理實施細則北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司2006年2月目 錄1概述52監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工82.1監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置82.2監(jiān)理人員名單92.3職責(zé)分工9總監(jiān)理工程師的職責(zé)9總監(jiān)工程師代表的職責(zé)10專業(yè)監(jiān)理組組長職責(zé)11監(jiān)理工程師職責(zé)11監(jiān)理員的職責(zé)13專家顧問組的職責(zé)133聯(lián)絡(luò)程序153.1聯(lián)絡(luò)范圍153.2聯(lián)絡(luò)方式153.3聯(lián)絡(luò)程序153.4聯(lián)絡(luò)答復(fù)164監(jiān)理的控制方法和措施174.1方案設(shè)計階段工作方法和措施17質(zhì)量控制及安全控制17進度控制18成本控制18知識產(chǎn)權(quán)保護、管理與協(xié)調(diào)194.2軟件開發(fā)及安裝調(diào)試階段工作方法和措施19規(guī)范管理及軟件質(zhì)量控制19工作進度控制

2、24軟件開發(fā)成本控制30信息安全控制304.2.5知識產(chǎn)權(quán)保護控制304.3設(shè)備采購及安裝調(diào)試階段的質(zhì)量控制方法和措施314.4工程實施階段的質(zhì)量控制方法和措施32工程質(zhì)量的事前控制32工程實施過程中的質(zhì)量控制32工程階段評審334.4.4工程竣工驗收35工程收尾監(jiān)理374.5進度控制方法和措施384.6工程成本控制的方法和措施394.7項目變更控制39項目變更控制流程39項目變更控制的工作內(nèi)容414.8信息安全控制方法和措施44質(zhì)量控制45進度控制47成本控制48工程技術(shù)文檔與管理484.9知識產(chǎn)權(quán)保護控制495監(jiān)理工作內(nèi)容505.1各個階段的監(jiān)理內(nèi)容50招標(biāo)投標(biāo)階段50方案設(shè)計監(jiān)理50軟件

3、開發(fā)監(jiān)理50設(shè)備采購和安裝監(jiān)理51工程實施監(jiān)理51工程結(jié)束后的移交525.2軟件開發(fā)過程的監(jiān)理53軟件管理過程的監(jiān)理53軟件項目計劃監(jiān)理53軟件質(zhì)量保證監(jiān)理55軟件配置管理監(jiān)理56需求分析監(jiān)理57軟件設(shè)計的監(jiān)理58軟件編碼監(jiān)理60軟件預(yù)防缺陷監(jiān)理60軟件測試的監(jiān)理61軟件驗收監(jiān)理62技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理645.3各關(guān)鍵點控制的一般程序64實施過程中的綜合協(xié)調(diào)和項目管理64軟件開發(fā)實施關(guān)鍵點控制基本流程圖666合同管理676.1合同管理的原則及內(nèi)容67合同管理的原則67合同管理的內(nèi)容676.2合同管理的基本程序676.2.1設(shè)計變更、洽商管理的基本程序67工程延期管理的基本程序68費用索賠管理的基本程序

4、706.2.4合同爭議調(diào)解的基本程序716.3設(shè)計變更、洽商的管理716.4工程暫停及復(fù)工的管理726.5工程延期的管理736.6費用索賠的管理746.7合同爭議的調(diào)解766.8違約處理766.9信息管理要求786.10信息管理的內(nèi)容786.11文檔管理796.12工程監(jiān)理資料檔案管理79工程監(jiān)理資料檔案原則79工程監(jiān)理資料檔案的管理806.13監(jiān)理文檔81監(jiān)理文檔分類和簽發(fā)81監(jiān)理文件81監(jiān)理內(nèi)部文件85監(jiān)理工作日志857項目的溝通與協(xié)調(diào)877.1監(jiān)理例會877.2項目專題會議887.3監(jiān)理工作匯報908附件921 概述遼寧地稅系統(tǒng)的信息化建設(shè)是從1996年開始的，經(jīng)過了近十年的努力，全系統(tǒng)

5、信息化應(yīng)用水平不斷提高，各級領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員對信息化建設(shè)的認(rèn)識和參與水平和熱情也在不斷提高，同時信息技術(shù)的發(fā)展也為突破原有系統(tǒng)由于技術(shù)手段的局限不能實現(xiàn)的技術(shù)和應(yīng)用上壁壘創(chuàng)造了良好的條件。根據(jù)遼寧省地稅局黨組和遼寧省地稅局信息化領(lǐng)導(dǎo)小組的決定啟動遼寧地稅系統(tǒng)“遼寧金稅三期”工程。按照“金稅三期”工程的總體方案，本次遼寧省地稅系統(tǒng)信息化建設(shè)內(nèi)容包括：市級集中的稅收征收系統(tǒng)；省級集中的發(fā)票管理系統(tǒng)；全省的行政辦公系統(tǒng)；省市兩級的數(shù)據(jù)交換平臺；省局的數(shù)據(jù)倉庫和決策支持系統(tǒng)；省級或省市兩級的納稅人網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)；全省的外部稽查、稅源監(jiān)控和績效考核系統(tǒng)；在保證安全可靠的前提下，提高質(zhì)量、控制進度、優(yōu)化方案、

6、降低工程造價，特引進信息系統(tǒng)建設(shè)工程監(jiān)理機制。賽迪監(jiān)理的指導(dǎo)思想是：按照面向未來的業(yè)務(wù)控制導(dǎo)向型信息系統(tǒng)建設(shè)的要求，建立賽迪的監(jiān)理體系。在對監(jiān)理對象實施有效監(jiān)理的同時，也提供建議及咨詢意見，最終使信息系統(tǒng)建設(shè)達到預(yù)期的目標(biāo)。縱觀信息系統(tǒng)建設(shè)的發(fā)展歷程，過去基本上是以技術(shù)導(dǎo)向型為主，只重視技術(shù)的應(yīng)用而忽視業(yè)務(wù)的優(yōu)化，往往導(dǎo)致建立起來的信息系統(tǒng)無法推行；現(xiàn)階段則以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向來建設(shè)信息系統(tǒng)，能夠基本滿足當(dāng)前業(yè)務(wù)需求，但是對業(yè)務(wù)的改進與增值卻影響甚微，管理上則仍然依賴于權(quán)力的作用，難以達到人不在位、管理到位的效果；而賽迪的信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理體系，是以信息系統(tǒng)建設(shè)的新趨勢-業(yè)務(wù)控制導(dǎo)向型為指導(dǎo)的，按照這套

7、信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理體系來建設(shè)的信息系統(tǒng)，可以使信息系統(tǒng)有效地做到人不在位、管理到位，對應(yīng)用系統(tǒng)的推廣運用提供強有力的保證。如下圖所示：賽迪監(jiān)理的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：1）協(xié)調(diào)和保障業(yè)主方及承建方進行良好的合作業(yè)主方和承建方在項目實施過程中存在爭議和沖突，是信息化建設(shè)項目中存在的較為突出的問題之一。對此賽迪監(jiān)理會以公正、公平和獨立的立場，通過充分地發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，來保障這些爭議和沖突的解決，促進業(yè)主方和承建方的良好合作，把項目的建設(shè)導(dǎo)向成功。2）確保對項目工程質(zhì)量、進度和成本的有效的控制 在信息化建設(shè)項目的進程中，對工程質(zhì)量、進度、成本的控制是承建方項目經(jīng)理的最重要的工作內(nèi)容，參與項

8、目建設(shè)的各方均希望既能確保工程質(zhì)量，又有一個合理的工程進度安排，還能很好地控制建設(shè)成本。此時，賽迪監(jiān)理發(fā)揮的作用實際上是對承建方項目經(jīng)理的項目管理職能的再控制，通過規(guī)范和約束承建方的項目管理機制，確保對項目工程質(zhì)量、進度和成本的有效控制。3）有效地進行合同管理和項目文檔管理在項目建設(shè)過程中，賽迪監(jiān)理應(yīng)根據(jù)合同明確建設(shè)單位和承建單位各自的責(zé)任、權(quán)利和利益，保證合同執(zhí)行的公正性；還要及時向建設(shè)單位通報合同變更的情況，協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的有效性、一致性；監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向建設(shè)單位、承建單位通報合同執(zhí)行情況。賽迪監(jiān)理要妥善管理整個項目過程中所產(chǎn)生的監(jiān)理文檔資料，也應(yīng)監(jiān)督建設(shè)單位、承建

9、單位按照既定的要求編制相應(yīng)的工程文檔。為切實履行監(jiān)理職責(zé)，搞好信息系統(tǒng)建設(shè)工程的合同和信息管理，在遼寧省地方稅務(wù)局的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)好建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承建單位的關(guān)系達到質(zhì)量、進度、投資、變更控制的既定目標(biāo)，特制定本工程監(jiān)理實施細則。 本細則只適用于本公司監(jiān)理的“遼寧金稅三期”工程項目。本監(jiān)理細則的編制依據(jù)：Ø 國家關(guān)于信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理的有關(guān)文件和法規(guī)；Ø 遼寧省地方稅務(wù)局信息系統(tǒng)建設(shè)合同；Ø 相關(guān)的設(shè)計方案、圖紙、技術(shù)驗收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；Ø “遼寧金稅三期”立項報告；Ø “遼寧金稅三期”工程初步設(shè)計方案；Ø “遼寧金稅三期”實施方案。2

10、監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工2.1 監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司（ 以下簡稱“賽迪監(jiān)理公司” ）將派出現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)，成立“遼寧金稅三期”工程項目監(jiān)理工程現(xiàn)場監(jiān)理部。監(jiān)理部實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師代表賽迪監(jiān)理公司主持監(jiān)理部的日常業(yè)務(wù)，在賽迪監(jiān)理公司的統(tǒng)一管理下，依照賽迪監(jiān)理公司的監(jiān)理業(yè)務(wù)規(guī)范組織實施具體的監(jiān)理工作，并定期向賽迪監(jiān)理公司有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。監(jiān)理部設(shè)總監(jiān)理工程師1名、總監(jiān)理工程師代表1名，協(xié)助進行日常監(jiān)理工作。針對“遼寧金稅三期”工程項目的監(jiān)理內(nèi)容，我們將監(jiān)理項目部的工作分為應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)主機系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理與存儲、安全平臺、信息管理以及管理協(xié)調(diào)等多個相對獨立的任務(wù)單元

11、，并設(shè)置相應(yīng)的任務(wù)小組（根據(jù)項目的實際情況可作相應(yīng)調(diào)整）。所有這些組的現(xiàn)場監(jiān)理工作，將由現(xiàn)場監(jiān)理組實施。專家顧問組由現(xiàn)場監(jiān)理部組織；同時各專業(yè)組配備相應(yīng)專業(yè)的監(jiān)理工程師6名，監(jiān)理員若干名。具體的機構(gòu)設(shè)置如下圖所示：總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表專家組管理協(xié)調(diào)安全保障信息管理數(shù)據(jù)處理與存儲網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)2.2 監(jiān)理人員名單序號姓 名性 別職 位監(jiān) 理 職 責(zé)備注2.3 職責(zé)分工2.3.1 總監(jiān)理工程師的職責(zé)總監(jiān)理工程師是賽迪監(jiān)理公司駐現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)的全權(quán)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)組織開展現(xiàn)場監(jiān)理工作。其主要職責(zé)有：1. 根據(jù)監(jiān)理合同約定的工作內(nèi)容，明確項目監(jiān)理部職能部門和監(jiān)理人員的崗位責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)組織現(xiàn)場各監(jiān)

12、理工作人員，對工程質(zhì)量、進度、成本、系統(tǒng)安全、知識產(chǎn)權(quán)保護進行控制，對合同管理工作進行領(lǐng)導(dǎo)，對工程現(xiàn)場進行總協(xié)調(diào)，使工程始終處于受控狀態(tài)。檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調(diào)配，對不稱職的人員進行調(diào)換。主持編寫工程項目監(jiān)理規(guī)劃及審批項目監(jiān)理實施方案。2. 協(xié)助建設(shè)單位確定合同條款和工程承建合同的談判。審核并確認(rèn)分包單位。3. 主持監(jiān)理協(xié)調(diào)會，對存在的問題進行協(xié)調(diào)，并安排做好記錄，形成“會議紀(jì)要”，以便監(jiān)督促檢查。不定期地組織或參加技術(shù)專題會議和質(zhì)量事故分析會議。 并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫工程質(zhì)量評估報告。4. 組織對承建單位

13、編報的工程進度計劃的審查，對工程月報和工程進度款支付憑證簽署定意見。5. 審核并簽署開工、停工、復(fù)工等指令和報審表。審定承建單位的開工報告、系統(tǒng)實施方案、系統(tǒng)測試方案和進度計劃。審核簽認(rèn)子系統(tǒng)工程和單元工程的質(zhì)量驗收記錄。負(fù)責(zé)指定專人記錄工程項目監(jiān)理日志。6. 簽署監(jiān)理部對外發(fā)出的各類報表、通知和文件，對監(jiān)理部門內(nèi)部各類行政事務(wù)進行審批。7. 主持編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫工程質(zhì)量報告。8. 保持與建設(shè)單位的聯(lián)系，按時向建設(shè)單位報告工程進度和各項目標(biāo)控制情況。9. 組織監(jiān)理人員審查承建單位的竣工資料和對監(jiān)理檔案資料進行整理與交付，力爭與監(jiān)理工作同

14、步。10. 工程竣工后，組織監(jiān)理人員進行總結(jié)，并以書面材料上報建設(shè)單位。11. 協(xié)助建設(shè)單位處理承建單位索賠。2.3.2 總監(jiān)工程師代表的職責(zé)總監(jiān)工程師代表的主要職責(zé)為：1. 按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)利。2. 總監(jiān)理工程師將下列工作委托總監(jiān)工程師代表時，必須有書面授權(quán)：1） 監(jiān)理人員調(diào)配和調(diào)換；2） 主持編寫工程項目監(jiān)理規(guī)劃及審批監(jiān)理實施方案；3） 簽發(fā)工程暫停令，復(fù)工報審表等程序文件。3. 總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：1） 簽發(fā)工程開工報審表，工程款支付證書，工程項目竣工驗收文件；2） 審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；3） 調(diào)解建設(shè)單位和承建單位的合同爭議，

15、處理索賠，審批工程延期。4. 就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問題及時向總監(jiān)理工程師 報告。2.3.3 專業(yè)監(jiān)理組組長職責(zé)1. 負(fù)責(zé)本專業(yè)組監(jiān)理項目的管理工作。2. 對所監(jiān)理的工作范圍內(nèi)容清楚，熟悉監(jiān)理工作的全部工作程序。3. 參與編制監(jiān)理項目規(guī)劃中本專業(yè)部分，并負(fù)責(zé)本專業(yè)項目監(jiān)理實施方案的編寫。4. 行使監(jiān)理工程師的全部職責(zé)。5. 組織、協(xié)調(diào)和檢查本專業(yè)組監(jiān)理工程師的工作，明確各監(jiān)理工程師的崗位職責(zé)。6. 負(fù)責(zé)本專業(yè)組監(jiān)理工作的實施并做好監(jiān)理日記。7. 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理日志和監(jiān)理月報。8. 審核承建單位上報的各種報表，簽發(fā)有關(guān)指令和通知，審核交驗技術(shù)

16、材料。9. 就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問題及時向總監(jiān)理工程師代表匯報，直至向總監(jiān)理工程師匯報。2.3.4 監(jiān)理工程師職責(zé)1. 在主管的專業(yè)工程的質(zhì)量、進度、工程計量方面開展監(jiān)理工作，并對總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。2. 對所監(jiān)理的工作范圍內(nèi)容清楚，熟悉設(shè)計圖紙、設(shè)計要求、工程驗收規(guī)范和監(jiān)理工作程序。3. 參與編制項目監(jiān)理規(guī)劃中本專業(yè)部分，并負(fù)責(zé)本專業(yè)項目監(jiān)理實施方案的編寫。4. 審查開工報告：就承建單位報送的所分管的單位工程開工報告進行審查，如同意開工，送總監(jiān)理工程師審定，如不同意開工，提出不同意理由及要求，退回報送單位。5. 審查工程實施方案：對承建單位報送的工程實施方案進行審查，如同意

17、，填寫意見后送總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)，如不同意，提出不同意理由及要求后，退回報送單位。6. 負(fù)責(zé)核查本專業(yè)進場設(shè)備、配件、材料的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其實物的質(zhì)量情況，必要時應(yīng)對進場設(shè)備、配件、材料進行檢驗。7. 對工程建設(shè)進行旁站、抽驗巡視監(jiān)理，對工程、材料設(shè)備、配件、進行監(jiān)督檢查。8. 工序交接檢查：積極推行質(zhì)量控制辦法，堅持上道工序不經(jīng)驗收不準(zhǔn)進行下道工序工程的原則，上道工序完成后，承建單位在自檢合格后報驗，經(jīng)有關(guān)方檢驗合格簽署意見后，方允許進行下道工序工程。9. 設(shè)計變更及工地技術(shù)洽商的處理：參加設(shè)計變更及工地技術(shù)洽商的會議與審查，并報總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。10. 負(fù)責(zé)本專業(yè)工程

18、量核定，審核工程量的數(shù)據(jù)和原始憑證。11. 參加分部、分項工程驗收，作好驗收記錄。12. 參加承建單位的工程質(zhì)量事故處理，對以下行為行使質(zhì)量否決權(quán)，直至建議總監(jiān)理工程師簽發(fā)停工令：1） 未經(jīng)檢驗即進行下一道工序作業(yè)；2） 擅自采用未經(jīng)認(rèn)可或批準(zhǔn)的材料、配件、設(shè)備進行工程建設(shè)；3） 擅自變更設(shè)計的要求、按未批準(zhǔn)的工程實施方案或不按工程實施規(guī)范建設(shè)；4） 擅自將工程轉(zhuǎn)包，讓未經(jīng)同意的分包單位進行建設(shè)；5） 沒有可靠的質(zhì)保措施斷然施工，或出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆，經(jīng)指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定的措施而效果不好，繼續(xù)建設(shè)；6） 其他對工程五大控制有嚴(yán)重影響的行為者。13. 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集

19、、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理日志、監(jiān)理月報。14. 審核承建單位上報的各種報表，簽發(fā)有關(guān)指令、通知，審核交驗技術(shù)材料。15. 就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問題及時向總監(jiān)理工程師報告。2.3.5 監(jiān)理員的職責(zé)1. 檢查承建單位投入工程項目的軟、硬件設(shè)備、人力、材料、工程設(shè)備、及其使用、運行情況，并做好檢查記錄。2. 復(fù)核或從工程現(xiàn)場直接獲取工程量核定的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。3. 按詳細設(shè)計圖紙及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承建單位的實施過程或工序進行檢查和記錄，對安裝、調(diào)試過程及測試結(jié)果進行記錄。4. 擔(dān)任現(xiàn)場督導(dǎo)工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向本專業(yè)監(jiān)理工程師報告。5. 做好監(jiān)理日志和有關(guān)的監(jiān)理記錄。2

20、.3.6 專家顧問組的職責(zé)專家顧問組是針對本項目管理的特點而設(shè)立的。所以，專家顧問組在監(jiān)理中的主要作用是加強項目的風(fēng)險控制和優(yōu)化，參加專題論證會，并根據(jù)工程進展的需要，階段性參加關(guān)鍵會議、專題論證等監(jiān)理的指導(dǎo)工作。1. 參與重大方案、計劃等的會審并提出評審意見。2. 為建設(shè)單位提供政策、技術(shù)等方面的咨詢。3. 對整個監(jiān)理工作的開展情況進行指導(dǎo)和監(jiān)督。3 聯(lián)絡(luò)程序3.1 聯(lián)絡(luò)范圍 本聯(lián)絡(luò)程序，是指賽迪監(jiān)理公司監(jiān)理部與建設(shè)單位、承建單位之間的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。承建單位是指與建設(shè)單位有承建合同關(guān)系的實施單位。3.2 聯(lián)絡(luò)方式Ø 監(jiān)理單位、建設(shè)單位、承建單位之間的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)，必須以文字傳遞方式進行；&

21、#216; 承建單位對監(jiān)理單位、建設(shè)單位的聯(lián)絡(luò)，采用相應(yīng)的專用表格；Ø 監(jiān)理單位對承建單位的聯(lián)絡(luò)，也采用相應(yīng)的表格；Ø 監(jiān)理單位向建設(shè)單位提交的報告、采用一事一報辦法。3.3 聯(lián)絡(luò)程序Ø 監(jiān)理單位、建設(shè)單位和承建單位進駐實施現(xiàn)場后，必須互相通報本單位的全稱。我公司駐實施現(xiàn)場監(jiān)理部的全稱：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司“遼寧金稅三期”工程項目監(jiān)理部。簡稱：賽迪監(jiān)理公司“遼寧金稅三期”工程項目監(jiān)理部；Ø 各單位對聯(lián)絡(luò)文件資料的收發(fā)傳閱，一律指定專人負(fù)責(zé)，并造冊登記；Ø 凡承建單位、建設(shè)單位的聯(lián)絡(luò)文件傳遞到監(jiān)理單位后，專管人員造冊登記，并附上文件資料處

22、理單，交總監(jiān)工程師簽署，指定專業(yè)監(jiān)理工程師處理。專業(yè)監(jiān)理工程師處理后，在文件資料處理單上簽字，交專管人員傳遞至應(yīng)傳到單位。見聯(lián)絡(luò)程序圖：3.4 聯(lián)絡(luò)答復(fù)Ø 被聯(lián)絡(luò)方收到要求答復(fù)的聯(lián)絡(luò)文件后，必須在合同規(guī)定的期限內(nèi)作出答復(fù)。如在規(guī)定的期限內(nèi)不能做出明確答復(fù)，應(yīng)預(yù)先告知對方（書面或口頭），并取得對方同意。否則聯(lián)絡(luò)方認(rèn)為被聯(lián)絡(luò)方已確認(rèn)聯(lián)絡(luò)文件內(nèi)容和要求。Ø 由于特殊原因，某方不得不以電話形式或口頭進行事先聯(lián)絡(luò)時，事后24小時必須以正式文件加以確認(rèn)，否則無效。Ø 承建單位向監(jiān)理單位發(fā)出的，要求進行控制點檢驗的申請單，可直接送交相應(yīng)專業(yè)監(jiān)理工程師手中，不受上述聯(lián)絡(luò)程序約束。

23、4 監(jiān)理的控制方法和措施“遼寧金稅三期”工程監(jiān)理將針對項目建設(shè)過程中的質(zhì)量、進度、成本、變更、系統(tǒng)安全和知識產(chǎn)權(quán)保護等幾方面進行控制和管理，其工作方法和措施重點圍繞目標(biāo)控制來制定。4.1 方案設(shè)計階段工作方法和措施“遼寧金稅三期”工程設(shè)計階段目標(biāo)控制的主要方法是通過目標(biāo)規(guī)劃和計劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、合同管理、信息管理，力求使工程設(shè)計能夠達到保障工程項目的可靠性，滿足適用性、安全性和經(jīng)濟性，保證設(shè)計工期要求，使設(shè)計階段的各項工作能夠在預(yù)定的成本、進度、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)予以完成。4.1.1 質(zhì)量控制及安全控制在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計階段，監(jiān)理單位設(shè)計質(zhì)量控制與安全控制的主要方法是在了解建設(shè)單位建設(shè)需

24、求和對信息系統(tǒng)安全性的要求，協(xié)助建設(shè)單位制定項目質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃和安全目標(biāo)規(guī)劃（編制設(shè)計要求文件或設(shè)計任務(wù)書等）的基礎(chǔ)上；根據(jù)合同要求及時、準(zhǔn)確、完整地提供設(shè)計工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料（由于“遼寧金稅三期”工程建設(shè)過程中往往涉及建設(shè)單位的保密信息，應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位簽訂保密協(xié)議）協(xié)調(diào)和配合建設(shè)單位優(yōu)化設(shè)計，并最終確認(rèn)設(shè)計符合有關(guān)法規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、環(huán)境條件要求，滿足建設(shè)單位對項目的功能和使用要求。“遼寧金稅三期”工程設(shè)計階段監(jiān)理工程師質(zhì)量與安全控制的主要工作，包括項目總體質(zhì)量、安全目標(biāo)論證；提出設(shè)計要求文件，確定設(shè)計質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；利用競爭機制選擇并確定優(yōu)化設(shè)計方案；協(xié)助建設(shè)單位選擇符合目標(biāo)控制

25、要求的設(shè)計單位；進行設(shè)計過程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，并及時與方案設(shè)計人員協(xié)調(diào)解決；審查階段性設(shè)計成果，并根據(jù)需要提出修改意見；對設(shè)計提出的主要材料和設(shè)備進行比較，在價格合理基礎(chǔ)上確認(rèn)其符合要求；做好設(shè)計文件驗收工作等。4.1.2 進度控制在工程設(shè)計階段，“遼寧金稅三期”工程監(jiān)理單位設(shè)計進度控制的主要任務(wù)是根據(jù)項目總工期要求，協(xié)助建設(shè)單位確定合理的設(shè)計工期要求；根據(jù)設(shè)計的階段性輸出，由“粗”而“細”地制定項目進度計劃，為項目進度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設(shè)計單位一體化開展設(shè)計工作，力求使設(shè)計能按進度計劃要求進行；按合同要求及時、準(zhǔn)確、完整提供設(shè)計所需要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門協(xié)調(diào)相關(guān)事宜

26、，保障設(shè)計工作順利進行。設(shè)計階段監(jiān)理工程師進度控制的主要工作內(nèi)容包括對項目進度總目標(biāo)進行論證，確認(rèn)其可行性；根據(jù)方案設(shè)計制定項目總進度計劃、項目總控制性進度計劃和本階段實施進度計劃，為本階段和后續(xù)階段進度控制提供依據(jù)；審查設(shè)計單位設(shè)計進度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行；編制建設(shè)單位材料和設(shè)備采購進度計劃，并實施控制；編制本階段工作進度計劃，并實施控制；開展各種組織協(xié)調(diào)活動等。4.1.3 成本控制在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計階段，監(jiān)理單位成本控制的主要任務(wù)是通過收集類似項目成本數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助建設(shè)單位制定項目成本目標(biāo)規(guī)劃；開展技術(shù)經(jīng)濟分析等活動，協(xié)調(diào)和配合設(shè)計單位力求使設(shè)計成本合理化；審核概（預(yù)）算，提出改進意

27、見，優(yōu)化設(shè)計，最終滿足建設(shè)單位對項目成本的經(jīng)濟性要求。工程設(shè)計階段，信息系統(tǒng)監(jiān)理工程師成本控制的主要工作，包括對項目總成本進行論證，確認(rèn)其可行性；組織設(shè)計方案競爭或設(shè)計招標(biāo)，協(xié)助建設(shè)單位確定對成本制有利的設(shè)計方案；伴隨著設(shè)計各階段的成果輸出制定項目成本目標(biāo)劃分系統(tǒng)，為本階段和后續(xù)階段成本控制提供依據(jù)；在保障設(shè)計質(zhì)量的前提下，協(xié)助設(shè)計單位開展限額設(shè)計工作；編制本階段資金使用計劃，并進行付款控制；審查工程概算、預(yù)算，在保障“遼寧金稅三期”工程項目具有安全性、可靠性、使用性的基礎(chǔ)上，概算不超估算，預(yù)算不超概算，進行設(shè)計挖潛，節(jié)約成本；對設(shè)計進行技術(shù)經(jīng)濟分析、比較、論證，尋求一次性成本少而全、壽命經(jīng)濟

28、性好的設(shè)計方案等。4.1.4 知識產(chǎn)權(quán)保護、管理與協(xié)調(diào)在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計階段，監(jiān)理單位應(yīng)要求遵守并監(jiān)督設(shè)計單位遵守知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)法律法規(guī)，確保設(shè)計單位采用正版軟件及設(shè)計環(huán)境、不抄襲其它設(shè)計單位的成果。同時協(xié)助、提醒建設(shè)單位尊重設(shè)計單位的成果，不將其在未經(jīng)許可的情況下提供給第三方參考或使用。為了有效進行目標(biāo)控制，在直接開展控制活動之外，還應(yīng)當(dāng)做好與配套的合同管理、信息與文檔管理和組織協(xié)調(diào)工作。其中，合同管理工作包括：協(xié)助建設(shè)單位選擇并確定項目承建模式、合同結(jié)構(gòu)、結(jié)構(gòu)方式；編制招標(biāo)文件，起草勘察、合同條件，并參加合同談判；協(xié)助建設(shè)單位簽訂設(shè)備采購合同；處理本階段合同爭議；采取預(yù)防索賠措

29、施，處理索賠事宜等?！斑|寧金稅三期”工程設(shè)計階段組織協(xié)調(diào)工作包括協(xié)調(diào)各設(shè)計單位的關(guān)系；與建設(shè)單位協(xié)調(diào)本階段的設(shè)計監(jiān)理有關(guān)事宜；與遼寧省地方稅務(wù)局的相關(guān)部門協(xié)調(diào)辦理設(shè)計審批事宜。4.2 軟件開發(fā)及安裝調(diào)試階段工作方法和措施為了保證應(yīng)用軟件開發(fā)在整個生存周期的完整性和可追溯性，落實并完善軟件開發(fā)進度和質(zhì)量監(jiān)理的目標(biāo)，確保對軟件配置項進行有效的基線控制、版本控制和更改控制，使軟件開發(fā)監(jiān)理活動貫穿于整個軟件生存周期。對軟件開發(fā)監(jiān)理工作提出如下要求。4.2.1 規(guī)范管理及軟件質(zhì)量控制1、管理過程的規(guī)范軟件設(shè)計或開發(fā)單位在“遼寧金稅三期”工程軟件設(shè)計或開發(fā)初期應(yīng)明確組織機構(gòu)，確定項目的計劃，質(zhì)量控制,配置

30、管理和信息安全等有關(guān)人員，全面負(fù)責(zé)“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件的計劃，質(zhì)量控制、配置管理、信息安全等工作，其職責(zé)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。并根據(jù)系統(tǒng)進展情況,定期向監(jiān)理部門提供實施情況的報告。在完善組織和人員的基礎(chǔ)上，應(yīng)認(rèn)真規(guī)劃整個應(yīng)用系統(tǒng)軟件開發(fā)計劃，特別是系統(tǒng)分析和軟件需求分析階段的工作。通過軟件需求分析，明確軟件開發(fā)的目標(biāo)，實施步驟。在系統(tǒng)需求分析和定義的基礎(chǔ)上，根據(jù)用戶提出的軟件需求說明,確定被開發(fā)軟件的運行環(huán)境，功能和性能要求，完成應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)計劃、軟件需求規(guī)格說明、軟件質(zhì)量保證計劃、軟件配置管理計劃、軟件配置項確認(rèn)測試計劃和軟件需求分析評審報告。使信息系統(tǒng)開發(fā)合同和計劃規(guī)定的各項開

31、發(fā)活動與分配到軟件的系統(tǒng)需求保持一致并生成文檔。 軟件開發(fā)的各階段均應(yīng)進行評審。評審分為正式評審和內(nèi)部評審兩種。正式評審是由用戶和監(jiān)理部門通過正式會議評價或批準(zhǔn)軟件生命周期內(nèi)有關(guān)階段的技術(shù)和管理活動之一。內(nèi)部評審是正式評審的補充（或準(zhǔn)備）。內(nèi)部評審由設(shè)計或開發(fā)單位負(fù)責(zé)組織。內(nèi)部評審應(yīng)按正式評審要求進行，詳細填寫與評審有關(guān)的表格，項目責(zé)任人簽字，提供正式評審參考。軟件評審要求及評審計劃安排等必須在“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開發(fā)計劃文檔中明確。未通過評審的階段軟件不得正式轉(zhuǎn)入下一個開發(fā)階段。 提供評審的文件（檔）以各階段規(guī)定產(chǎn)生的成果為準(zhǔn)，不同階段提供的評審文件應(yīng)與該階段的文檔要求（成果）相對應(yīng)

32、。通過階段評審后的各軟件文檔，程序，數(shù)據(jù)等，開發(fā)人員不得隨意變更或修改。對發(fā)現(xiàn)（生）問題的文檔，程序，數(shù)據(jù)等必須履行變更，修改程序的，應(yīng)認(rèn)真填寫軟件問題報告單和軟件修改報告單，報經(jīng)項目負(fù)責(zé)人或軟件開發(fā)單位的總工程師簽字后方可進行變更或修改。與“遼寧金稅三期”工程開發(fā)有關(guān)的所有軟件，在整個軟件生命周期應(yīng)建立專用的軟件開發(fā)庫、受控庫和產(chǎn)品庫（簡稱“版本管理庫”），并明確專人實施嚴(yán)格管理。監(jiān)理部門有權(quán)對“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件版本管理庫的運行情況實施檢查。2、嚴(yán)格配置管理軟件開發(fā)監(jiān)理在配合其他監(jiān)理做好項目總體計劃執(zhí)行情況監(jiān)理，質(zhì)量管理監(jiān)理，信息安全監(jiān)理，知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)理和成本的風(fēng)險控制等。將對配置

33、管理工作實施嚴(yán)格監(jiān)控，具體要求是：1) 配置標(biāo)識2) 基線的建立。軟件在開發(fā)的各個階段，通過正式評審和批準(zhǔn)建立四個基線：3) 軟件功能基線：軟件任務(wù)提出方和軟件開發(fā)方簽字同意的軟件需求規(guī)格說明書；4) 軟件開發(fā)基線：軟件概要設(shè)計結(jié)束時，經(jīng)過正式評審和批準(zhǔn)的軟件概要設(shè)計說明；5) 軟件測試基線：軟件詳細設(shè)計結(jié)束時，經(jīng)過正式評審和批準(zhǔn)的軟件詳細設(shè)計說明；Ø 軟件產(chǎn)品基線：軟件系統(tǒng)聯(lián)調(diào)結(jié)束，經(jīng)過正式評審和批準(zhǔn)的軟件產(chǎn)品。配置標(biāo)識的對象。Ø 計算機軟件配置項、軟件模塊和軟件單元；Ø 軟件文檔；Ø 軟件存儲介質(zhì)。配置標(biāo)識的原則。Ø “遼寧金稅三期”工程

34、應(yīng)用軟件管理人員應(yīng)在軟件開發(fā)任務(wù)確定后，對軟件配置項中已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的所有軟件配置管理項進行標(biāo)識；Ø 標(biāo)識符必須唯一，便于對軟件配置狀態(tài)的跟蹤和控制；Ø 相關(guān)軟件配置項之間，軟件配置項內(nèi)部各軟件配置管理項之間，以及軟件配置項與所嵌入的硬件的標(biāo)識之間應(yīng)互相協(xié)調(diào)。6) 配置控制Ø “版本管理庫”的管理要求；Ø 開發(fā)庫僅限于開發(fā)人員進行設(shè)計、編程、單元測試和集成測試用；Ø 進入開發(fā)庫的軟件要集中管理，更改要在開發(fā)庫中進行或更改后要及時入庫；并及時填寫軟件修改報告單，報告修改結(jié)果；Ø 進入受控庫的軟件配置管理項必須是經(jīng)過評審和批準(zhǔn)的；&#

35、216; 進入受控庫的軟件如需更改，必須履行規(guī)定的更改手續(xù)；Ø 用于系統(tǒng)聯(lián)調(diào)的軟件必須取自受控庫，系統(tǒng)聯(lián)調(diào)通過后，軟件進入產(chǎn)品庫；Ø 交付的軟件產(chǎn)品應(yīng)取自產(chǎn)品庫；Ø 進入產(chǎn)品庫的軟件，如需更改，必須重新進入受控庫。修改完成并更新版本號后方能再進入產(chǎn)品庫；Ø 軟件設(shè)計或開發(fā)部門必須制定有效措施，保證進入受控庫及產(chǎn)品庫中的軟件的一致性和完整性。并防止非法訪問和非法復(fù)制，防止存儲信息的丟失的損壞；Ø 更改控制要求，凡納入基線軟件若需更改，均應(yīng)進行有效的控制；ü 在配置項測試和系統(tǒng)聯(lián)調(diào)時，若發(fā)現(xiàn)軟件缺陷或錯誤，應(yīng)填寫軟件問題報告單；ü

36、; 對取自受控庫的軟件進行更改時必須填寫軟件修改報告單，并履行更改手續(xù)；ü 開發(fā)小組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)軟件問題報告單、軟件修改報告單所涉及的問題或更改內(nèi)容的影響范圍進行更改決策，若對其他系統(tǒng)軟件有影響時，交上級部門經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人決策；ü 經(jīng)過修改的軟件必須及時重新辦理入庫手續(xù)并納入受控庫；ü 從軟件受控庫中導(dǎo)出的計算機程序在按軟件問題報告單進行更改后，應(yīng)進行回歸測試，對更改后軟件的正確性進行驗證；ü 更改實施后，配置管理人員應(yīng)將更改結(jié)果及時填寫軟件修改報告單并通報相關(guān)人員；ü 與該軟件相關(guān)的其他軟件也應(yīng)作相應(yīng)的更改，以保證軟件配置項之間，該軟件配置

37、項內(nèi)部各軟件配置管理項之間的一致性。Ø 版本控制要求，進入軟件維護期的應(yīng)用軟件，如發(fā)生重大更改，必須更改版本號。7) 配置狀態(tài)紀(jì)錄配置狀態(tài)紀(jì)錄的內(nèi)容：Ø 記錄并報告各配置管理項的狀態(tài)；Ø 記錄并報告軟件文檔的狀態(tài)；Ø 記錄并報告軟件問題和更改的狀態(tài)；Ø 提供每個軟件配置項的所有更改對初始確定的基線的可追溯性。配置管理項狀態(tài)記錄：Ø 配置管理項的名稱；Ø 標(biāo)識符；Ø 批準(zhǔn)日期；Ø 提供單位，開發(fā)人姓名；Ø 更改單號、更改完成日期、更改人、更改評審結(jié)論或回歸測試結(jié)論。配置狀態(tài)報告：Ø 當(dāng)基

38、線建立時配置管理人員應(yīng)及時向軟件開發(fā)人員、主管部門、軟件質(zhì)量保證人員和測試人員通報；Ø 定期發(fā)布軟件配置狀態(tài)信息。發(fā)布軟件配置狀態(tài)信息的時間由配置管理人員在配置管理計劃中明確；Ø 配置狀態(tài)審核與評估軟件驗收交付前應(yīng)進行軟件的功能配置審核和物理配置審核。軟件配置審核應(yīng)保證：Ø 所交付的軟件產(chǎn)品已包括了所有可交付實體；Ø 已建立基線的軟件配置項經(jīng)測試證明完全滿足功能要求，并做到文文一致，文實相符。功能配置審核Ø 應(yīng)通過對軟件測試方法、測試流程及測試報告的評價，鑒定軟件配置項的實際功能、性能是否達到軟件文檔所規(guī)定的要求。物理配置審核Ø 應(yīng)通

39、過對軟件配置項交付版本的正式檢測，鑒定該版本是否與所確定的技術(shù)文檔相一致，并保證軟件交付版本中已進行了所有已批準(zhǔn)的更改，所有要求的軟件項目、數(shù)據(jù)、工作規(guī)程和文檔都包括在其中；Ø 加強軟件出入庫的校驗審核。軟件源程序出庫時應(yīng)重新編譯和連接。4.2.2 工作進度控制“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開發(fā)過程的進度控制與管理應(yīng)遵循下列計劃程序和要求進行：Ø 系統(tǒng)需求分析；Ø 軟件需求分析；Ø 軟件概要設(shè)計；Ø 軟件詳細設(shè)計；Ø 軟件編碼與單元測試；Ø 軟件集成測試；Ø 軟件確認(rèn)測試；Ø 系統(tǒng)聯(lián)調(diào)；Ø 驗收交

40、付；Ø 運行與維護?！斑|寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開發(fā)周期內(nèi)各階段進入條件、主要開發(fā)內(nèi)容、階段成果與階段結(jié)束標(biāo)志是：1) 系統(tǒng)需求分析階段工作內(nèi)容: 分析“遼寧金稅三期”工程合同規(guī)定開發(fā)的系統(tǒng)，分系統(tǒng)或設(shè)備以及用戶業(yè)務(wù)流程對應(yīng)用軟件的要求，確定軟件實現(xiàn)環(huán)境和運行環(huán)境，對擬開發(fā)的“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件配置項進行定義，形成應(yīng)用軟件任務(wù)書；Ø 階段成果要求: 軟件任務(wù)書。2) 軟件需求分析階段工作內(nèi)容: 分析并明確軟件需求使之文檔化，確定被開發(fā)軟件的運行環(huán)境，功能，性能和接口要求，完成“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件開發(fā)計劃、軟件需求規(guī)格說明、軟件質(zhì)量保證計劃、軟件配置管理計

41、劃、軟件配置項（初步）確認(rèn)測試計劃的編寫；階段成果要求: 在制定“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件開發(fā)計劃時應(yīng)兼顧建設(shè)單位給定的進度和經(jīng)費要求，又要注意按照軟件工程規(guī)定的程序和技術(shù)要求進行軟件開發(fā)工作。軟件需求規(guī)格說明應(yīng)滿足需求分析的完整性要求，并保證軟件需求規(guī)格說明中所有功能、性能需求均是可實現(xiàn)的。階段成果有：ü 項目開發(fā)計劃；ü 軟件需求規(guī)格說明；ü 軟件質(zhì)量保證計劃；ü 軟件配置管理計劃；ü 軟件配置項確認(rèn)測試計劃（初步）。Ø 監(jiān)理控制要點。ü 完成了所有階段產(chǎn)品（軟件確認(rèn)測試計劃要初步完成）；ü “遼寧金稅三期

42、”工程開發(fā)計劃經(jīng)批準(zhǔn)后生效，有關(guān)工作得到落實和實施；ü 軟件需求規(guī)格說明通過評審；ü 以軟件需求規(guī)格說明為核心的配置管理分配基線建立。3) 軟件概要設(shè)計Ø 進入條件；ü “遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件開發(fā)計劃等配套計劃通過評審并正式批準(zhǔn)；ü 軟件需求規(guī)格說明正式獲得評審?fù)ㄟ^；ü 以軟件需求規(guī)格說明為核心的配置管理分配基線建立。Ø 階段工作內(nèi)容：根據(jù)軟件需求規(guī)格說明，建立軟件的總體結(jié)構(gòu)和功能模塊（部件）間的關(guān)系，定義各模塊（部件）的數(shù)據(jù)接口，控制接口，設(shè)計全局?jǐn)?shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，規(guī)定設(shè)計限制，開展軟件集成測試的計劃和設(shè)計工作；&

43、#216; 階段成果要求；ü 軟件概要設(shè)計說明；ü 外部接口設(shè)計（必要時可作為軟件概要設(shè)計說明的附錄）；ü 軟件集成測試計劃（初步）；ü 軟件集成測試用例說明。Ø 監(jiān)理控制要點。ü 完成了所有的階段產(chǎn)品（軟件集成測試計劃和測試用例說明要基本完成）；ü 概要設(shè)計說明通過評審；ü 概要設(shè)計說明，外部接口設(shè)計文檔納入配置管理受控庫。4) 軟件詳細設(shè)計Ø 進入條件；ü 軟件概要設(shè)計說明評審?fù)ㄟ^；ü 軟件概要設(shè)計說明，外部接口設(shè)計已納入配置管理受控庫。Ø 階段工作內(nèi)容；對概要設(shè)計中產(chǎn)生

44、的模塊（部件）進行詳細設(shè)計，盡量將各個軟件模塊（部件）詳細劃分為軟件單元層次，并對所有的軟件單元進行詳細的過程描述設(shè)計，設(shè)計其包括算法和內(nèi)部數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)在內(nèi)的內(nèi)部細節(jié)，為編寫源代碼提供必要的說明，編寫軟件詳細設(shè)計說明。規(guī)定軟件單元測試要求（計劃），進行單元測試的測試用例設(shè)計。Ø 階段成果要求；ü 軟件詳細設(shè)計說明；ü 模塊開發(fā)卷宗（含單元測試計劃；單元測試用例）。Ø 監(jiān)理控制要點。ü 完成了軟件詳細設(shè)計說明；ü 為所有單元建立了模塊開發(fā)卷宗；ü 軟件詳細設(shè)計說明通過了評審；ü 軟件詳細設(shè)計說明納入配置管理受控庫。5)

45、軟件編碼與單元測試Ø 進入條件；ü 軟件詳細設(shè)計說明已通過評審；ü 軟件詳細設(shè)計說明已進入配置管理受控庫；ü 所有需編碼的軟件單元，都已建立了相應(yīng)的模塊開發(fā)卷宗；ü 開發(fā)環(huán)境資源條件滿足質(zhì)量管理部門認(rèn)證。Ø 階段工作內(nèi)容；根據(jù)詳細設(shè)計說明，對各軟件單元進行編碼，調(diào)試，代碼審查和單元測試，驗證軟件單元與設(shè)計說明的一致性。編寫軟件使用說明，填寫模塊開發(fā)卷宗。Ø 階段成果要求；通過單元測試的源程序代碼；軟件單元測試記錄單。Ø 監(jiān)理控制要點。ü 完成所有單元編碼；ü 軟件單元無錯通過編譯；ü

46、完成代碼審查；ü 完成單元的動態(tài)測試并達到測試要求；ü 通過軟件實現(xiàn)階段評審；ü 所有軟件單元納入軟件開發(fā)單位的配置管理受控庫。6) 軟件集成測試Ø 進入條件；ü 被集成的軟件單元無錯通過編譯；ü 被集成的軟件單元通過代碼審查；ü 被集成的軟件單元通過單元動態(tài)測試并達到測試要求；ü 被集成的軟件單元已置于軟件開發(fā)單位的配置管理受控庫；ü 已具備了“遼寧金稅三期”工程 應(yīng)用軟件研制計劃和集成測試計劃要求的軟件集成測試環(huán)境和測試工具。Ø 階段工作內(nèi)容；在該階段，要完成兩部分工作：一部分是軟件集成工作

47、，即按照軟件概要設(shè)計說明和詳細設(shè)計說明中規(guī)定的軟件結(jié)構(gòu)，將軟件單元逐步集成為軟件模塊（部件）直至軟件配置項；另一部分是軟件的集成測試工作，重點檢查軟件單元和（或）軟件模塊（部件）之間的接口。以上兩部分工作聯(lián)系密切，應(yīng)結(jié)合在一起完成，在完成軟件集成（組裝）工作的同時，完成軟件的集成測試工作。Ø 階段成果要求；ü 軟件集成測試計劃；ü 軟件集成測試報告（包括集成測試的設(shè)計，測試用例集和測試結(jié)果數(shù)據(jù)等）；ü 軟件使用說明（用戶手冊）；ü 所有軟件問題報告單和軟件修改報告單；ü 與軟件修改報告單相一致的，經(jīng)過修改的全部源程序代碼。Ø

48、 監(jiān)理控制要點。ü 完成了軟件集成測試計劃中規(guī)定的所有測試工作，并達到規(guī)定的通過準(zhǔn)則；ü 所有軟件問題按要求進行了處理；ü 經(jīng)過回歸測試的軟件程序重新進入配置管理受控庫，并通過了配置審計；ü 軟件集成測試通過階段評審；ü 軟件集成測試計劃，軟件集成（組裝）測試報告，軟件使用說明（用戶手冊），軟件問題報告單和軟件修改報告單納入配置管理受控庫。7) 軟件確認(rèn)測試Ø 進入條件；ü 軟件完成了集成測試并通過階段評審；ü 軟件可運行；ü 所有軟件代碼都在配置管理控制之下；ü 已經(jīng)具備合同建設(shè)方和承建方雙方

49、認(rèn)可的軟件確認(rèn)測試環(huán)境。Ø 階段工作內(nèi)容；ü 根據(jù)軟件需求規(guī)格說明中定義的全部需求及軟件配置項測試計劃，測試整個軟件是否達到要求。軟件確認(rèn)測試的目的是確認(rèn)該軟件是否達到了軟件需求規(guī)格說明所規(guī)定的各項要求，是否可以進行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)。Ø 階段成果要求；ü 軟件確認(rèn)測試計劃；ü 軟件確認(rèn)測試分析報告，含所有的軟件確認(rèn)測試結(jié)果；ü 所有軟件問題報告單和軟件修改報告單；ü 與軟件修改報告單相一致的，經(jīng)過修改和回歸測試的全部源程序代碼；ü 經(jīng)過修改的軟件產(chǎn)品使用說明。Ø 監(jiān)理控制要點。ü 所有已發(fā)現(xiàn)的缺陷的影響

50、均被排除；或缺陷的影響雖未被排除，但以弄清帶著缺陷運行的風(fēng)險，并經(jīng)用戶認(rèn)可；ü 通過了軟件確認(rèn)測試階段評審；ü 本階段所有的階段產(chǎn)品均已納入配置管理受控庫。8) 系統(tǒng)聯(lián)調(diào)Ø 進入條件；ü 軟件通過了確認(rèn)測試；ü 所有軟件的文檔和源代碼納入配置管理。Ø 階段工作內(nèi)容；ü 對被開發(fā)的應(yīng)用軟件與對應(yīng)的集成系統(tǒng)組合時，必須進行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)，以驗證該軟件是否滿足規(guī)定的要求，是否與該系統(tǒng)相適應(yīng)。系統(tǒng)聯(lián)調(diào)由系統(tǒng)集成責(zé)任單位主持，軟件開發(fā)單位參加，以確保軟件與系統(tǒng)的正確對接。Ø 階段成果要求；ü 系統(tǒng)聯(lián)調(diào)分析報告；ü

51、; 軟件測試用例匯總；ü 可靠性和安全性分析報告。Ø 監(jiān)理控制要點。ü 所有已發(fā)現(xiàn)的異常影響均被排除；或異常的影響雖未消除，但以弄清帶著異常運行的風(fēng)險，并經(jīng)用戶認(rèn)可；ü 通過了系統(tǒng)聯(lián)調(diào)評審；ü 本階段所有的階段產(chǎn)品均已納入配置管理的控制之下。9) 驗收交付按合同或軟件任務(wù)書要求進行。10) 運行與維護按合同規(guī)定進行。4.2.3 軟件開發(fā)成本控制軟件開發(fā)成本總額根據(jù)業(yè)主和承建單位簽訂的合同核定。應(yīng)用系統(tǒng)軟件的成本控制主要依據(jù)軟件設(shè)計和開發(fā)是否如期通過規(guī)定的計劃階段的技術(shù)評審和最終的驗收交付評審，費用的支付以開發(fā)合同為準(zhǔn)。4.2.4 信息安全控制系

52、統(tǒng)安全性控制主要通過信息系統(tǒng)設(shè)計和開發(fā)過程中對質(zhì)量，進度和成本的控制，以及對軟件全部文檔的管理，確保整個信息系統(tǒng)安全環(huán)節(jié)滿足建設(shè)單位的信息安全要求，保證整個信息系統(tǒng)安全符合國家有關(guān)法律法規(guī)的各項規(guī)定。在日常的監(jiān)理工作中，務(wù)求做好以下幾方面的工作：Ø 確保安全需求真實，準(zhǔn)確的反映用戶信息安全的需求，能夠切實降低信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險；Ø 確認(rèn)安全方案是否符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；Ø 審核安全設(shè)計和開發(fā)方的資質(zhì)；Ø 組織審核信息系統(tǒng)安全整體性測試工作，組織信息系統(tǒng)的安全驗收工作。4.2.5 知識產(chǎn)權(quán)保護控制在信息系統(tǒng)設(shè)計和開發(fā)的全過程，通過嚴(yán)格合同管理和計劃管理，

53、督促設(shè)計和開發(fā)單位建立內(nèi)控機制，落實專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)分析，需求分析，軟件設(shè)計和軟件實現(xiàn)所有的階段成果和最終成果的保密以及控制管理，以確保做好知識產(chǎn)權(quán)保護控制工作。同時監(jiān)督管理設(shè)計和開發(fā)單位做好如下工作：Ø 信息系統(tǒng)文檔的完整性收集，保存和移交業(yè)主；Ø 外購軟件知識產(chǎn)權(quán)驗證和保護控制；Ø 應(yīng)用軟件程序源代碼的版本控制。4.3 設(shè)備采購及安裝調(diào)試階段的質(zhì)量控制方法和措施Ø 設(shè)備的質(zhì)量控制從其選型、采購、安裝、使用等分別進行全面質(zhì)量控制；Ø 監(jiān)理工程師應(yīng)對設(shè)備的質(zhì)量、到貨時間進行審核；Ø 監(jiān)理工程師應(yīng)要求承建單位提供進貨證明、出廠合格證、設(shè)備明

54、細表、配件表、技術(shù)說明書和驅(qū)動軟件等；Ø 監(jiān)理工程師應(yīng)及時簽認(rèn)承建單位提交的工程材料/設(shè)備/配件報審表；Ø 如果訂貨不能按時到貨，監(jiān)理單位可按合同中相應(yīng)違約條款來處理；Ø 現(xiàn)場的實物按照監(jiān)理委托合同約定或有關(guān)工程合同和有關(guān)質(zhì)量管理文件規(guī)定按比例進行抽驗；Ø 計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所使用的電纜、光纖或者電信部門提供的通信線路，在使用前，承建單位必須予以測試并向監(jiān)理單位提交報告，經(jīng)監(jiān)理單位審查合格后，方可使用；Ø 所有可裝載計算機軟件的介質(zhì)如磁盤等，均應(yīng)向監(jiān)理單位報驗，并經(jīng)過安全測試，并寫出測試報告，方可使用；Ø 機房設(shè)備的驗貨和考核，按相應(yīng)的國

55、家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及承建合同中的規(guī)定進行，并經(jīng)監(jiān)理單位審核才能使用；Ø 軟硬件設(shè)備的配置、安裝和調(diào)試完畢，達到相應(yīng)設(shè)計方案、合同中預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)和性能后，總監(jiān)理工程師應(yīng)予以審核和簽認(rèn)工程預(yù)驗收/總驗申請表；Ø 如果軟硬件設(shè)備達不到預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)性能，或不能滿足系統(tǒng)及設(shè)備驗收的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，監(jiān)理單位應(yīng)向承建單位發(fā)送監(jiān)理工程師通知單要求承建單位進行再調(diào)試，若仍然達不到預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)性能，不能滿足系統(tǒng)及設(shè)備驗收的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，向承建單位再次發(fā)送監(jiān)理工程師通知單，并抄送建設(shè)單位，按相應(yīng)的合同條款處理，同時監(jiān)理單位需要對質(zhì)量事故進行跟蹤處理，并將完整的質(zhì)量事故處理記錄整理歸檔。4.4 工程實

56、施階段的質(zhì)量控制方法和措施4.4.1 工程質(zhì)量的事前控制Ø 核查承建單位的質(zhì)量保證體系和質(zhì)量管理計劃；ü 核查承建單位的機構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)與分工的落實情況；ü 督促各級專職質(zhì)量檢查人員的配備；ü 查驗各級管理人員及專業(yè)人員的資質(zhì)情況；ü 檢查承建單位質(zhì)量管理制度是否健全；ü 總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員對質(zhì)量保證資料進行核查。如不完善，督促承建單位完善。Ø 審查承建單位的實施方案。ü 工程實施前，承建單位應(yīng)將工程實施方案、人員配置、質(zhì)量保證措施、工程實施方案報審表和工程開工報審表提交監(jiān)理單位；ü 監(jiān)理單

57、位審定和確認(rèn)承建單位提交的工程實施方案、人員組織、質(zhì)量保證計劃等；ü 上述方案經(jīng)監(jiān)理工程師審定后，由總監(jiān)理工程師審核簽發(fā)工程項目進度計劃審核表和開工令；ü 上述方案未經(jīng)批準(zhǔn)，承建單位不得進行工程實施。4.4.2 工程實施過程中的質(zhì)量控制Ø 監(jiān)理工程師對工程的實施過程有目的的進行參與、跟蹤和檢查；ü 在參與跟蹤過程中，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工程實施中所發(fā)生的不符合要求的問題；ü 對工程實施中的關(guān)鍵控制點進行重點監(jiān)控；ü 對所發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)先口頭通知承建單位改正，然后應(yīng)由監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單正式通知承建單位改正；ü 承建單位應(yīng)將

58、整改結(jié)果書面回復(fù)監(jiān)理單位，監(jiān)理工程師進行復(fù)查。 Ø 階段作業(yè)驗收；ü 現(xiàn)場參與檢查系統(tǒng)集成的主要作業(yè)及程序；ü 承建單位在完成一個階段作業(yè)并自檢合格后，填寫階段作業(yè)報驗申請表報監(jiān)理單位；ü 監(jiān)理工程師對報驗的資料進行審查；ü 對符合要求的階段作業(yè)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位和承建單位共同核查承建單位報驗的資料，由各方協(xié)商驗收意見，并在分項、分部工程檢驗認(rèn)可書上簽字認(rèn)可；ü 對不符合要求的階段作業(yè)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)不合格工程項目通知，由承建單位整改；ü 經(jīng)返工或返修的階段作業(yè)需再進行簽認(rèn)，直至合格。4.4.3 工程階段評審

59、評審是一種質(zhì)量保證的機制，它是借助一組人員來檢查系統(tǒng)或相關(guān)文檔并發(fā)現(xiàn)錯誤的一個過程。評審的結(jié)果都要記錄下來并交給那些負(fù)責(zé)糾正錯誤的人員。評審不僅僅針對軟件代碼進行，各種文檔（如測試計劃、配置管理程序、過程標(biāo)準(zhǔn)和用戶手冊等等）都應(yīng)該進行評審。一次評審是一種借助一組人員的差異性來達到目的的方法：Ø 指出開發(fā)和管理人員或軟件產(chǎn)品及系統(tǒng)集成結(jié)果所需修改的部分；Ø 確定產(chǎn)品中不需要或不希望改進的部分；Ø 通過質(zhì)量復(fù)審，得到更加一致的、更可預(yù)測的技術(shù)工作的質(zhì)量，從而使技術(shù)工作更加容易管理。監(jiān)理針對本項目特點，將著手進行如下幾種類型的評審：Ø 設(shè)計或程序檢查。目的是發(fā)現(xiàn)設(shè)計或代碼中詳細錯誤，并且檢查設(shè)計和代碼是否遵循了標(biāo)準(zhǔn)。Ø 管理評審。目的是為項目整個進度管理過程提供信息，因此這既是過程評審也是產(chǎn)品評審，主要關(guān)心項目的成本、計劃和進度。管理評審是重要的項目檢查點，在這些檢查點上，經(jīng)常做一些關(guān)于項目將來開發(fā)計劃