證券公司個人工作總結6

1、證券公司xx年度個人工作總結 個人工作總結精選閱讀 xxxx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業(yè)的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領導和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準備好，迎接明天的希望! 今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過失可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之

2、一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術工作者。 下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡

3、單的總結： 1、恒生內控平臺和數據中心系統(tǒng)建設 根據中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數據庫平臺是基于sql serverxx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數據庫teradata，因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業(yè)務情況

4、，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的根底上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統(tǒng)。 2、恒生內控平臺和數據中心系統(tǒng)建設的后期維護 在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各工程組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中

5、都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現場解決中，估計月底可全部解決完成。 3、三方存管系統(tǒng)建設和后期維護 “券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更平安，投資者更放心。 從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。 3、公司凈資本

6、監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)那么 根據證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)那么，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯系升級事宜且進展順利，目前恒生公司工程師正在現場解決中，本月即可正式報送新報表。 4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經紀人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機房新增網上交易as、ar四臺。 5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉發(fā)機器的更換工作。 6、對各營業(yè)部及效勞部新意開戶證書的升級，聯系

7、升級三方存管許可證和相關系統(tǒng)的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。 7、制作關于網上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控 控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網絡連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應急方案和設備標簽并張貼事宜。 8、配合公司機房改造工程，庫房衛(wèi)生清掃和機器衛(wèi)生等工作。 9、配合恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫結構的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。 10、配合公司

8、合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數據報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數據報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。 11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數據等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網絡隔離。 12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各效勞部工行三方存管批量上線工作。 13、配合德陽災備中心系統(tǒng)建設及制作應急迫換方案。 14、配合公司帳戶標準工作。 15、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等工作。 我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司開展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不

9、管加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的時機，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。 同時也存在一些缺乏： 1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。 2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。 3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。 4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。 改良措施： 1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中

10、成長。 2、加強網絡方面和數據庫方面的學習，有時機多參加相關方面的培訓。 3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。 4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施時機，在實踐中學習。 5、加強和各營業(yè)部以及效勞部的溝通。 xxxx年工作安排： 1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設，測試及上線。 2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。 3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內控系統(tǒng)的維護和相關升級事宜。 4、效勞部升級為營業(yè)部后，對財務系統(tǒng)的相關備份工作，新增財務登陸站點后的相關維護工作。 5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關升級事

11、宜。 6、配合公司中心機房網絡改造工程及網絡管理工作。 7、加強對06交易柜臺相關系統(tǒng)的學習和oracle數據庫的學習。 新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的時機和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的開展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。 證券公司個人工作總結 通過總結，人們可以把零散的、淺薄的感性認識上升為系統(tǒng)、深刻的理性認識，從而得出科學的結論，以便改正缺點，吸取

12、經驗教訓，使今后的工作少走彎路，多出成果。證券公司年度個人工作總結范文是工作總結之家為大家準備的，希望對大家有幫助。 篇一： 這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守

13、的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本平安的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和考前須知并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。 “創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析

14、后，覺得大多數客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活潑，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？ 也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，催促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。 通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考

15、取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理： 謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。 嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。 圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。 誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。 長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友

16、，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感謝，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的效勞！ 篇二： 回憶過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回憶這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，效勞意識、風險意識有新的增強

17、?，F將近一年來的工作總結如下： 一、加強學習，提升素質 進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多缺乏，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事

18、學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。 二、積極上進，踏實工作 自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。

19、三、正視問題，繼續(xù)努力 通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多缺乏和問題： 一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。 二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。 在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。 從一年中的工作中我取得的成績

20、是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程工程經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力 ，工程實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。 成績的取得究其原因，主要是因為： 1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。 2、銀證工程的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比擬詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。 3、數據集中工程順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。 4、正在實施的 銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。 在工作中存在問題與缺乏： 1、技