內(nèi)控管理情況報告模版

1、內(nèi)控管理情況報告模版 總行稽查部： 我行高度重視內(nèi)部控制工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓。在嚴(yán)格執(zhí)行總行、方法的前提下，針對實際，努力完善和細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理。為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保證相關(guān)資料正確和財務(wù)收支合法，使決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)開展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在標(biāo)準(zhǔn)操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理情況報告如下： 一、內(nèi)部控制管理的根本情況 組織架構(gòu)情況，上崗情況介紹。在機構(gòu)設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)別離；在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確；在制度

2、建設(shè)上做到文件傳遞及時，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求標(biāo)準(zhǔn)操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。 二、內(nèi)控管理主要措施及成效 （一）為確保內(nèi)控管理落實到位，我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施： （二）通過以上一系列措施，我行的內(nèi)控管理取得了一定成效，主要表達在以下幾個方面： 1、在制度建設(shè)上，學(xué)習(xí)制度、議事決策制度等得到進一步健全。 2、在制度執(zhí)行上，員工操作風(fēng)險意識進一步加強，業(yè)務(wù)操作程 1 序進一步標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)控管理促進業(yè)務(wù)開展的理念進一步樹立。 3、在制度保障上，監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大，全年無重大違規(guī)違紀(jì)、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、

3、無刑事案件。 三、內(nèi)控管理存在的主要問題 從內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題來看，我行內(nèi)控管理存在以下主要問題： 四、轄內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況 五、下一步內(nèi)控管理的措施及安排 2 內(nèi)部控制診斷報告模版xx-05-09 16:14 | #2樓 一、 內(nèi)控合規(guī)診斷工作介紹 （一）內(nèi)控合規(guī)診斷目的 （二）內(nèi)控合規(guī)診斷理論依據(jù) （三）內(nèi)控合規(guī)診斷范圍 （四）內(nèi)控合規(guī)診斷工作方法及程序 （五）內(nèi)控合規(guī)診斷具體操作例如 二、 制度體系現(xiàn)狀 （一）制度體系現(xiàn)狀 （二）制度建設(shè)和維護職責(zé)分工 （三）制度一覽表 三、內(nèi)控合規(guī)診斷結(jié)果綜述 （一）合規(guī)診斷結(jié)果綜述 （二）合規(guī)診斷不符合項分析 （三）整體改良建議 四、內(nèi)控合規(guī)診斷結(jié)果分項分析 （一）完全合規(guī)的業(yè)務(wù)活動 1、采購-物資采購 2、資產(chǎn)管理 3、 4、開展戰(zhàn)略 （二）符合程度為高的業(yè)務(wù)活動 1、采購-工程采購 2、工程工程 3、全面預(yù)算 4、研究與開發(fā) 5、企業(yè)文化 6、業(yè)務(wù)外包 7、財務(wù)報告 8、資源 9、社會責(zé)任 10、組織架構(gòu) 11、內(nèi)部信息傳遞 （三）符合程度為中的業(yè)務(wù)活動 1、資金活動 （四）符合程度為低的業(yè)務(wù)