證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法（草稿）

1、附件1證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范證券公司私募產(chǎn)品備案行為，促進(jìn)證券公司私募業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)管規(guī)定、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范、證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范、證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范等自律規(guī)則，制定本辦法。第二條 證券公司發(fā)行、承銷或代銷私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法備案。 前款所稱私募產(chǎn)品包括：（一）根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則由協(xié)會(huì)備案的私募產(chǎn)品；（二）證券公司通過(guò)協(xié)會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的私募產(chǎn)品；（三）證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他私募產(chǎn)品。證監(jiān)會(huì)規(guī)定必須審批的私募產(chǎn)品，應(yīng)按規(guī)定報(bào)

2、批。證監(jiān)會(huì)未明確審批或備案的私募產(chǎn)品，應(yīng)事先申請(qǐng)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。第三條 中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心）負(fù)責(zé)私募產(chǎn)品的備案和日常管理。市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則實(shí)施證券公司私募產(chǎn)品備案工作。市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心接受備案不能免除證券公司真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整地及時(shí)披露私募產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。接受備案不代表市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)私募產(chǎn)品的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私募產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其發(fā)行、承銷或代銷的私募產(chǎn)品備案材料的真實(shí)性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部審核和問(wèn)責(zé)制

3、度，明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)，配合備案檢查及對(duì)違反私募產(chǎn)品備案有關(guān)規(guī)定的行為進(jìn)行責(zé)任追究。 第二章 備案程序第五條 證券公司開展私募業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在私募產(chǎn)品的發(fā)起設(shè)立、變更、展期、清算或清理等環(huán)節(jié)，按本辦法規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。 證券公司設(shè)立子公司開展私募業(yè)務(wù)的，由其子公司根據(jù)本辦法履行私募產(chǎn)品備案責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其子公司備案行為加強(qiáng)管理。第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)于發(fā)行、承銷或代銷私募產(chǎn)品后5日內(nèi)，將產(chǎn)品的發(fā)行、承銷或代銷情況、產(chǎn)品說(shuō)明書、重要合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示和合規(guī)總監(jiān)審查意見等相關(guān)材料，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。首次發(fā)行、承銷或代銷一類私募產(chǎn)品的，還應(yīng)當(dāng)將投資決策、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投

4、資者適當(dāng)性等業(yè)務(wù)制度報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。第七條 私募產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)發(fā)生變更或存續(xù)期滿需要展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)于變更或展期后5日內(nèi),將變更或展期情況報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。進(jìn)行變更或展期時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定做出合理安排，不得損害投資者合法權(quán)益。第八條 私募產(chǎn)品到期后不再展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同的約定對(duì)私募產(chǎn)品進(jìn)行清算或清理，并在10日內(nèi)將清算或清理結(jié)果報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)以電子方式報(bào)送備案材料。證券公司提交備案材料完備且備案材料符合要求的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)自受理之日起10日內(nèi)予以備案確認(rèn)，或出具備案確認(rèn)函。備案材料不完備或不符合規(guī)

5、定的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)自受理之日起10日內(nèi)，一次性告知證券公司需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。證券公司按照要求補(bǔ)正的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)自受理補(bǔ)正材料之日起10日內(nèi)予以備案確認(rèn)。第十條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)按規(guī)定對(duì)已完成設(shè)立備案的私募產(chǎn)品配發(fā)備案編碼；對(duì)已清算或清理的私募產(chǎn)品注銷備案編碼。第十一條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或其認(rèn)可的其他網(wǎng)站上公示私募產(chǎn)品備案確認(rèn)情況。第三章 備案審查第十二條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)建立私募產(chǎn)品備案材料審查制度和工作流程，重點(diǎn)對(duì)私募產(chǎn)品備案材料的完備性、合規(guī)性、投資者適當(dāng)性和信息披露情況進(jìn)行審查。第十三條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)備案材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行審查，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一） 備案材料要素

6、是否齊全，簽章是否清晰完整；（二） 私募產(chǎn)品是否符合證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心的相關(guān)規(guī)定；（三） 合規(guī)審查意見。第十四條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)私募產(chǎn)品投資者適當(dāng)性進(jìn)行審查，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容:（一）證券公司是否已按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度；（二）投資范圍是否適當(dāng)，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與私募產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)是否匹配；（三）風(fēng)險(xiǎn)揭示或營(yíng)銷推廣材料是否客觀、準(zhǔn)確，是否符合產(chǎn)品的實(shí)際情況。第十五條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)私募產(chǎn)品信息披露情況進(jìn)行審查，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）是否對(duì)信息披露的內(nèi)容、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等做出具體安排； （二）是否有明確的信息披露義務(wù)人；（三）信息

7、披露義務(wù)人是否已承諾真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整地及時(shí)披露私募產(chǎn)品的相關(guān)信息，保證沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十六條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心認(rèn)為必要時(shí)，可以通過(guò)約談私募產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人、專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)備案材料進(jìn)行核查。第十七條 私募產(chǎn)品備案材料不符合規(guī)定需進(jìn)行整改的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)在受理備案材料10日內(nèi)通知證券公司暫停相關(guān)私募產(chǎn)品運(yùn)行，并要求證券公司在5日內(nèi)限期整改。證券公司限期整改后，可重新申請(qǐng)備案，經(jīng)審查符合規(guī)定的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)在10日內(nèi)予以備案確認(rèn)。證券公司在限期內(nèi)未完成整改或整改后仍不符合規(guī)定的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)在整改期滿或收到整改材料后2日內(nèi)叫停相關(guān)私募產(chǎn)品，證

8、券公司應(yīng)立即依照有關(guān)規(guī)定予以清理。第四章 備案管理第十八條 證券公司、私募產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按月和年編制私募產(chǎn)品業(yè)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，每月結(jié)束1周內(nèi)或年度結(jié)束2個(gè)月內(nèi)報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心。第十九條 私募產(chǎn)品存續(xù)期間，發(fā)生對(duì)私募產(chǎn)品持續(xù)運(yùn)行、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)于2日內(nèi)報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心。第二十條 證券公司私募產(chǎn)品存續(xù)期間，受到私募產(chǎn)品交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處罰的，應(yīng)在收到處罰決定后1日內(nèi)向市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心報(bào)告。私募產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司在私募產(chǎn)品運(yùn)行期間，存在違反法律、法規(guī)或協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后1日內(nèi)向市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心報(bào)告。證券公司應(yīng)督促托管機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。第二十一條 已

9、備案私募產(chǎn)品存續(xù)期間，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心可以對(duì)證券公司私募產(chǎn)品備案事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，證券公司及相關(guān)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)予配合。第二十二條 證券公司出現(xiàn)私募產(chǎn)品未按規(guī)定時(shí)間備案、備案不符合本辦法規(guī)定、備案材料與真實(shí)情況不符、多次出現(xiàn)備案不及時(shí)或備案材料不完備、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查等情形的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心可視情節(jié)輕重對(duì)其采取以下管理措施：（一） 約談；（二） 警示；（三） 要求整改；（四） 在最長(zhǎng)一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)暫停受理備案申請(qǐng)；（五） 關(guān)閉備案窗口。市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心在采取上述（四）、（五）項(xiàng)措施時(shí)，應(yīng)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，并通報(bào)證券公司所在地證監(jiān)局。情節(jié)嚴(yán)重的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)建議協(xié)會(huì)對(duì)其采取自律懲戒措施，并記入誠(chéng)信檔案。第二十三條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心在采取暫停受理備案申請(qǐng)或關(guān)閉備案窗口的管理措施期間，證券公司不得繼續(xù)運(yùn)行未給予備案確認(rèn)的私募產(chǎn)品或者發(fā)起設(shè)立新的私募產(chǎn)品。違反規(guī)定的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)及時(shí)移送監(jiān)管部門處理。第二十四條 市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)當(dāng)妥善保管私募產(chǎn)品備案信息，建立與證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)自律組織之間的信息共享機(jī)制。第五章 附則第二十五條 市場(chǎng)監(jiān)