電池公司質(zhì)量手冊(cè)控制程序組織架構(gòu)管理體系管理職責(zé)管理方針

1、前 言浙江XX電池（江蘇）有限公司江蘇省沭陽(yáng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)XX工業(yè)園占地1000畝，總投資人民幣10億元，年產(chǎn)150萬(wàn)KVAh“納米材料改性鉛酸蓄電池”，一期工程投資人民幣2億元，建筑總面積8萬(wàn)平方米。地處環(huán)境優(yōu)美的江蘇的花木之鄉(xiāng)沭陽(yáng)，為蘇、魯、皖交界的廣闊的蘇北平原，毗連中國(guó)黃金東海岸連云港，交通便利、市場(chǎng)潛力巨大：京滬高速公路、新長(zhǎng)鐵路、205國(guó)道、245、324、326省道在縣城交匯，同時(shí)，東有連云港白塔埠機(jī)場(chǎng)，西至徐州觀音機(jī)場(chǎng)。浙江XX電池（江蘇）有限公司，是專業(yè)研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷售電動(dòng)車用蓄電池的、國(guó)際化企業(yè)。產(chǎn)品銷售網(wǎng)點(diǎn)遍布全國(guó)，遠(yuǎn)銷歐美、東南亞和非洲。公司擁有國(guó)際先進(jìn)水平的八套極板

2、、蓄電池生產(chǎn)流水線，公司有很強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)力量，擁有中高級(jí)技術(shù)人才逾百人，擁有國(guó)內(nèi)外專利6項(xiàng)、各類科技成果數(shù)十項(xiàng)，其中，“納米材料改性鉛酸蓄電池”被國(guó)家科技部列入國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品，目前已具備電動(dòng)摩托車、電動(dòng)汽車等蓄電池，在國(guó)際同行業(yè)處于領(lǐng)先水平。同時(shí)，公司具有完備的檢測(cè)設(shè)備系統(tǒng)和有初步完善的經(jīng)營(yíng)（成本）、質(zhì)量、環(huán)境、安全一體化管理體系；單位名稱：浙江XX電池（江蘇）有限公司 地 址：江蘇沭陽(yáng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)XX路1號(hào) 郵 編：223600 電 話：8 傳 真：8手 冊(cè) 發(fā) 布 實(shí) 施 令（兼換版說(shuō)明）我公司為了進(jìn)一步提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，特別是提高產(chǎn)品質(zhì)量、成本綜合管理水平，依據(jù)GBT19001：200

3、0idtISO9001：2000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求、集團(tuán)公司的要求和法律法規(guī)的要求等，本公司建立并承諾不斷完善以質(zhì)量管理體系為核心框架的成本、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康一體化的管理體系。同時(shí)，根據(jù)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、公司的實(shí)際的資源配置和管理、技術(shù)情況，對(duì)原2007年4月1日手冊(cè)作較大的修改，主要有：一、市場(chǎng)導(dǎo)向模式的變化：變具備完全功能的公司為以O(shè)EM模式為主的公司，但預(yù)留直接面對(duì)市場(chǎng)的功能接口，以便今后不斷體系完善過(guò)程中，增強(qiáng)市場(chǎng)意識(shí)；二、質(zhì)量管理控制模式變化，變集中控制為分散控制，主要在文件記錄控制、顧客有關(guān)過(guò)程、過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量等及其相關(guān)過(guò)程；三、單一體系初步轉(zhuǎn)化為一體化體系，變單一

4、的質(zhì)量管理體系為質(zhì)量、環(huán)境、成本、職業(yè)安全健康一體化的管理體系。四、編輯方式的調(diào)整：根據(jù)XX集團(tuán)公司歷史傳統(tǒng)和目前的人文環(huán)境，在標(biāo)準(zhǔn)化的前提下，在格式、術(shù)語(yǔ)等方面也作了初步嘗試。更符合多數(shù)員工的閱讀習(xí)慣。從而，本手冊(cè)規(guī)定了本公司的質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)（成本）方針，規(guī)定和闡明了本公司管理體系的基本流程和要求，凡本公司文件（除文件名）與其有不一致之處均以此為準(zhǔn)，現(xiàn)特予以發(fā)布。本手冊(cè)于2007年9月28日起實(shí)施。本手冊(cè)修訂人：XXX評(píng)審部門評(píng)審人姓 名/時(shí) 間評(píng)審部門評(píng)審人姓 名/時(shí) 間浙江XX電池（江蘇）有限公司總經(jīng)理： 二00七 年 月 日管理者代表任命書為保證公司管理體系有效運(yùn)行，特任命：1.0現(xiàn)任命任

5、安福為本公司質(zhì)量管理體系的管理者代表，其職責(zé)如下：a)按照GB/T19001-2000要求結(jié)合本公司實(shí)際,確保質(zhì)量管理體系相關(guān)的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持；b)組織和領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行,并及時(shí)將運(yùn)行情況和任何改進(jìn)的需求向總經(jīng)理匯報(bào),以供管理評(píng)審和管理體系改進(jìn)。c)確保在整個(gè)公司內(nèi)提高滿足顧客、總公司、法律法規(guī)和其他相關(guān)方的質(zhì)量意識(shí)。d)負(fù)責(zé)與質(zhì)量管理體系有關(guān)的的各種對(duì)外聯(lián)絡(luò)。（注：在質(zhì)量、成本、安全、環(huán)保管理體系未完全一體化前，由質(zhì)量管理體系管代行使本手冊(cè)其它體系管代的職責(zé)。）浙江XX電池（江蘇）有限公司 總經(jīng)理(簽名)： 二00七年 月 日標(biāo) 題GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照GB/

6、T240012004標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照前言手冊(cè)發(fā)布令1 目錄2 范圍3 術(shù)語(yǔ)與定義3.1 手冊(cè)修改控制1、1.1、1.24.1，4.214.1，4.4.44.0管理體系4.1總要求4.2 文件要求4.2.2手冊(cè)管理4.2.3文件控制程序4.2.4記錄控制程序4.2.14.2.24.2.34.2.44.4.44.4.54.5.45.0 管理職責(zé)5.1 管理承諾5.2 以顧客為焦點(diǎn)5.3管理方針5.4管理目標(biāo)與策劃方案5.4.1環(huán)境因素的識(shí)別評(píng)價(jià)程序5.4.2法律法規(guī)和其他要求控制程序5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1信息交流控制程序5.6 管理評(píng)審5.15.25.35.4.1，5.4.25.2，7.2.

7、15.55.5.3 5.64.5.2 4.24.3.34.3.14.3.24.4.14.4.3 4.66.0 資源管理6.1 資源提供6.2人力資源6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.0 產(chǎn)品和環(huán)保實(shí)現(xiàn)7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程7.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序7.4 采購(gòu)控制7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供控制7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯控制程序7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)控制程序6.16.26.36.477.17.27.37.47.5.17.5.27.5.37.5.44.4.14.4.24.4.14.44.4.64.4.3，4.4.64.4.64.4.64.4.64.4

8、.64.4.64.4.64.4.6標(biāo) 題GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照GB/T240012004標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)控制程序7.5.6 化學(xué)品、危險(xiǎn)化學(xué)品控制程序7.5.7對(duì)可施加影響的相關(guān)方環(huán)境行為管理程序7.5.8 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制程序8.0 測(cè)量、分析和改進(jìn)8.1 總則8.2.1顧客滿意程度測(cè)量8.2.2內(nèi)部審核控制程序8.2.3過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量8.2.5法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)8.3不合格品控制程序8.4 數(shù)據(jù)分析控制程序8.5 改進(jìn)9附錄：9.1公司管理體系組織機(jī)構(gòu)圖9.2質(zhì)量管理體系過(guò)程職責(zé)分配表9.3環(huán)境管理體

9、系過(guò)程職責(zé)分配表9.4 各部門管理職責(zé)9.5 管理文件清單7.5.57.5.57.68.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.54.4.64.4.64.4.74.5.1、4.5.24.54.5.54.5.14.5.14.5.24.5.3、4.4.74.5.1、4.5.24.5.3、4.4.71適用范圍（含體系模塊簡(jiǎn)介）1.1適用系統(tǒng)本手冊(cè)適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境管理一體化體系，同時(shí)，為成本、職業(yè)安全管理體系預(yù)備接口。1.2適用用途：1.2.1本手冊(cè)適用于本公司各過(guò)程管理體系運(yùn)行和本公司外部質(zhì)量、環(huán)境保證，并通過(guò)持續(xù)有效應(yīng)用，滿足顧客及其他相關(guān)方和適用的法規(guī)要求，達(dá)到其滿意。1

10、.3覆蓋產(chǎn)品和過(guò)程：1.3.1質(zhì)量管理體系覆蓋范圍為：鉛酸蓄電池、極板系列產(chǎn)品生產(chǎn)、設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)、交付有關(guān)的部門（不含財(cái)務(wù)部、工會(huì)、黨支部、團(tuán)支部）及其過(guò)程；1.3.2 環(huán)境、職業(yè)、成本健康安全管理體系覆蓋范圍為：鉛酸蓄電池、極板系列產(chǎn)品生產(chǎn)、設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)、交付涉及的所有部門及其過(guò)程；1.4管理體系模塊簡(jiǎn)介：1.4.1公司質(zhì)量管理體系模塊包括：文件化體系管理、組織管理、資源管理、產(chǎn)品制造、測(cè)量分析和改進(jìn)過(guò)程四大過(guò)程，它們分別對(duì)應(yīng)GB/T19001：2000 idt ISO 9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的第四、五、六、七、八章，分別對(duì)應(yīng)在本手冊(cè)的第四、五、六、七、八章節(jié)表述。1.4.2環(huán)境、安全、成本等管

11、理體系第一層次的模塊與質(zhì)量管理體系總體架構(gòu)相似，以質(zhì)量管理體系模塊為主要框架。1.5附錄1.5.1附錄1公司管理體系互相作用圖及其流程圖；1.5.2附錄2生產(chǎn)工藝流程圖2引用標(biāo)準(zhǔn)2.1 GB/T19000-2000 idt ISO 9000:2000質(zhì)量管理體系 基本原理和術(shù)語(yǔ)2.2 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000質(zhì)量管理體系 要求2.3 GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000 質(zhì)量管理體系 業(yè)績(jī)改進(jìn)指南2.4 GBT240012004 idt ISO14001：2004環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南2.5 GBT280012001 職業(yè)健

12、康安全管理體系規(guī)范2.6 中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)制度、集團(tuán)公司成本管理體系標(biāo)準(zhǔn)及其相關(guān)要求文件；2.7其他見(jiàn)外來(lái)文件清單。3 術(shù)語(yǔ)和定義 本管理手冊(cè)采用GB/T190012000 idt ISO9001：2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)及GB/T240012004 idt ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南。 本管理手冊(cè)采用的質(zhì)量管理供應(yīng)鏈為：供方公司顧客。3.1 術(shù)語(yǔ)對(duì)照為便于通俗易懂，結(jié)合企業(yè)具體的語(yǔ)言習(xí)慣和文化特點(diǎn)，故本手冊(cè)部分采取非標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)和標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)同時(shí)應(yīng)用，具體見(jiàn)下表于對(duì)照，現(xiàn)簡(jiǎn)略列出主要如下：序號(hào)GB/T190012000 idt ISO900

13、1：2000術(shù)語(yǔ)公司普及理解術(shù)語(yǔ)1體系系統(tǒng)2管理評(píng)審公司管理系統(tǒng)分析評(píng)價(jià)3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品制造4與顧客有關(guān)過(guò)程營(yíng)銷管理5供方供應(yīng)商6產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃生產(chǎn)管理系統(tǒng)建立7生產(chǎn)和服務(wù)的提供產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程管理8生產(chǎn)提供過(guò)程的確認(rèn)生產(chǎn)過(guò)程能力的鑒定和評(píng)價(jià)9監(jiān)視和測(cè)量裝置監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)儀器儀表10內(nèi)部審核公司管理系統(tǒng)檢查11產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品的檢驗(yàn)、化驗(yàn)和試驗(yàn)12糾正/預(yù)防措施整改措施4 管理體系4.1總要求4.1.1職責(zé)a）總經(jīng)理室負(fù)責(zé)管理體系總體策劃；b）各部門協(xié)助識(shí)別過(guò)程，提供建議；4.1.2本公司按GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000質(zhì)量管理體系-要求和GB/T24001

14、2004 idt ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南等標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持并且持續(xù)改進(jìn)管理體系。 為了實(shí)施管理體系，本公司將：a） 識(shí)別管理體系所需要的過(guò)程：高層決策管理、資源管理、產(chǎn)品制造管理、測(cè)量分析和改進(jìn)；b） 確定這些過(guò)程的順序和相互作用；c） 確定為確保這些過(guò)程的有效運(yùn)作和控制所需的準(zhǔn)則和方法；d） 確保可以獲得必要的資源和信息，以支持這些過(guò)程的運(yùn)作和監(jiān)視；e） 測(cè)量、監(jiān)視和分析這些過(guò)程；f） 實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過(guò)程所策劃的結(jié)果和對(duì)這些過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)。4.1.3 體系范圍包括過(guò)程具體見(jiàn)本手冊(cè)第1章。4.2 文件要求4.2.1總則4.2.1.1職責(zé)a）總經(jīng)理

15、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)文件結(jié)構(gòu)清單；b）管理者代表負(fù)責(zé)擬訂文件結(jié)構(gòu)清單；c）各部門協(xié)助編制。4.2.1.2 本公司管理體系文件包括二個(gè)層次：4.2.1.2.1 第一個(gè)層次：a) 管理手冊(cè)（包含管理方針和管理目標(biāo)）；b) GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000質(zhì)量管理體系 要求所要求的六個(gè)文件化程序和GB/T240012004 idt ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南十二個(gè)文件化程序；4.2.1.2.2第二層次：a） 公司為確保其過(guò)程有效的策劃、運(yùn)作和控制所需的技術(shù)、管理性文件和紅頭文件；b） GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000質(zhì)

16、量管理體系 要求和GB/T240012004 idt ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南管理所要求的記錄。4.1.2.3 本公司管理體系文件的詳略程度根據(jù)下列情況而定：a） 公司的規(guī)模和類型； b） 過(guò)程的復(fù)雜程度和相互作用； c） 員工的能力。4.1.2.4本公司企管辦文件的媒體形式是紙張和電子文檔。4.1.2.5本公司管理體系文件結(jié)構(gòu)(圖1)：管理手冊(cè)第一級(jí)文件（包括部分程序文件）管理程序、管理規(guī)定、管理辦法和方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、記錄 第二級(jí)文件4.1.3 相關(guān)文件 暫無(wú)4.2.2管理手冊(cè)4.2.2.1 職責(zé)a）管理者代表負(fù)責(zé)組織編制管理手冊(cè)；b）企管辦負(fù)責(zé)管理手冊(cè)的日常管理

17、；c）各部門協(xié)助配合編寫管理手冊(cè)。4.2.2.2依據(jù)GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000質(zhì)量管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)等，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，管理者代表組織編制管理手冊(cè)。管理手冊(cè)是規(guī)定本公司質(zhì)管理體系的文件，包括以下內(nèi)容：a）管理體系的范圍，包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性；b）管理方針和目標(biāo)；c）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分配； d）程序文件等相關(guān)文件的引用；e）對(duì)管理體系所包含的過(guò)程和相互作用的表述。4.2.2.3管理體系的范圍：見(jiàn)本手冊(cè)第3章4.2.2.4管理手冊(cè)的管理：本管理手冊(cè)是對(duì)外介紹本公司的質(zhì)量環(huán)境兼容管理體系，證明其符合ISO9001：2000和ISO 14001：2004

18、標(biāo)準(zhǔn)要求；證實(shí)本公司有能力穩(wěn)定地提供滿足和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品；是對(duì)外作為控制各項(xiàng)質(zhì)量環(huán)境活動(dòng)的依據(jù)，以取得顧客的信任并向顧客提供達(dá)到預(yù)期的質(zhì)量水平的產(chǎn)品和服務(wù)，改善組織的環(huán)境行為，使顧客和社會(huì)滿意。4.2.2.4.1由管理者代表組織有關(guān)部門編寫，各部門評(píng)審,管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布、實(shí)施，是公司的法規(guī)性文件。4.2.2.4.2版本控制管理手冊(cè)版本號(hào)以發(fā)布第“A、B、C”版表示。同一版本的管理手冊(cè)分為受控與非受控兩種文本，受控文本蓋“受控”章，非受控文本蓋“非受控”章。4.2.2.4.3 發(fā)放按文件控制程序進(jìn)行。4.2.2.4.4相關(guān)文件 附錄管理體系所包含的過(guò)程和相互作用關(guān)系圖

19、文件控制程序1目的對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、檢查、評(píng)審、更改、收回、留用、作廢和借閱等活動(dòng)進(jìn)行有效的控制,以保證文件的符合性、適用性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和有效性；2適用范圍: 適用于本公司管理體系有關(guān)的所有文件的控制,包括適當(dāng)?shù)碾娮用襟w形式的文件控制。3引用文件: a）記錄控制程序 b）管理體系文件編寫規(guī)范 4職責(zé)4.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)管理手冊(cè)及紅頭文件的審批4.2各分管負(fù)責(zé)人（管理者代表）負(fù)責(zé)管理手冊(cè)的審核、授權(quán)范圍內(nèi)的程序文件及管理性文件的審批。 4.3 辦公室負(fù)責(zé)紅頭文件（不含制度類）管理（包括外來(lái)紅頭文件的管理）、廠房等基建技術(shù)文件的組織編制、發(fā)放、評(píng)審、更改、留用、作廢和借閱等管理（包括相應(yīng)

20、的外來(lái)管理性文件管理）以及公司所有文件的匯總歸檔；4.4 企管辦負(fù)責(zé)管理手冊(cè)和程序文件、管理性文件的組織編制、發(fā)放、評(píng)審、更改、留用、作廢和借閱等管理（包括相應(yīng)的外來(lái)管理性文件管理）；4.5 技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品、設(shè)備技術(shù)性文件的組織編制、發(fā)放、評(píng)審、更改、留用、作廢和借閱等管理（包括相應(yīng)的外來(lái)技術(shù)性文件管理）；5 程序要求5.1文件控制范圍:a) 管理手冊(cè)；b) 程序文件和管理性文件；c) 技術(shù)性文件包括：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)圖紙、圖樣、技術(shù)規(guī)范（含材料相關(guān)的工藝/生產(chǎn)消耗定額）、工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)和試驗(yàn)文件；生產(chǎn)、環(huán)保等工程設(shè)備說(shuō)明書、工程設(shè)備操作規(guī)程及技術(shù)規(guī)范（含備件備品、易損件定額）；

21、廠房、公寓、生活設(shè)施等基礎(chǔ)建設(shè)相關(guān)的文件、圖紙d) 外部文件包括法律、法規(guī)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、顧客提供的資料、集團(tuán)及集團(tuán)各子公司等紅頭文件； e) 紅頭文件：包括總經(jīng)理室作出的任命、決定、通知、通告、會(huì)議紀(jì)要等行政公文，但不包括管理流程及其管理制度相關(guān)的文件；5.2文件控制內(nèi)容 a)文件的編寫、批準(zhǔn)和發(fā)布； b)文件的發(fā)放、借閱；c)文件的評(píng)審與更改；d)文件的歸檔；e)收回和作廢文件的處理；f）外來(lái)文件的分發(fā)控制和有效性確認(rèn)；5.3文件的編寫、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布和評(píng)審5.3.1管理手冊(cè)企管辦組織各部門編寫,經(jīng)各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人評(píng)審, 各分管負(fù)責(zé)人會(huì)簽，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.3.2程序文件企管

22、辦組織相關(guān)部門編寫或組織編寫,經(jīng)各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人會(huì)簽, 各分管負(fù)責(zé)人（各管理者代表）按管轄范圍批準(zhǔn)。5.3.3管理性文件由企管辦編寫或組織編寫、統(tǒng)稿、經(jīng)各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人會(huì)簽,經(jīng)分管負(fù)責(zé)人（管理者代表）批準(zhǔn)后發(fā)布。5.3.4技術(shù)性文件由技術(shù)研發(fā)部編寫或組織編寫, 技術(shù)研發(fā)部統(tǒng)稿、審核,經(jīng)其分管負(fù)責(zé)人（管理者代表）批準(zhǔn)。5.3.5紅頭文件：本公司紅頭文件由辦公室編寫、統(tǒng)稿、經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。5.3.6記錄表式：記錄表式是一類特殊的文件按記錄控制程序文件控制，由文件主管部門分類控制。5.4評(píng)審：5.4.1本公司文件評(píng)審方式可采取會(huì)簽、會(huì)議評(píng)審等方式進(jìn)行；會(huì)簽可采取填寫文件評(píng)審單的方式，也可

23、在文件封面會(huì)簽的方式。一般在定稿前采用會(huì)議評(píng)審、文件評(píng)審單會(huì)簽的方式。文件定稿時(shí)，可采用文件封面會(huì)簽的方式。5.4.2所有文件可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行定期和不定期的評(píng)審，但最少3年應(yīng)由原文件評(píng)審部門評(píng)審一次。5. 5文件的標(biāo)識(shí)5.5.1 除紅頭文件之外的管理文件應(yīng)蓋“受控”印章；作廢文件應(yīng)蓋“作廢”印章,作為資料保留的作廢文件,還需加蓋“留用”印章。紅頭文件的應(yīng)蓋有公司公章表示 “受控”；“作廢”、“留用”同其他受控文件。5.5.1文件的編號(hào)：見(jiàn)管理體系文件編寫規(guī)范。5.5.2 各部門編制文件時(shí)，需由文件主管部門統(tǒng)一統(tǒng)稿，根據(jù)文件內(nèi)容需要，規(guī)范文件格式； 5.5.3除外來(lái)文件外的文件均按對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)編

24、號(hào)方法編號(hào)。5.5.4圖樣的編號(hào)按編制的日期編順序號(hào)，適當(dāng)時(shí)可制定相關(guān)的編碼的規(guī)定并執(zhí)行。5.6文件的復(fù)制、發(fā)放、借閱5.6.1文 件 主 管 部 門 編制文件發(fā)放（借閱）范圍審批表經(jīng)文件批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后,按規(guī)定范圍復(fù)制發(fā)放。5.6.2文件發(fā)放、借閱時(shí), 發(fā)文人需填寫文件發(fā)放（借閱）登記表, 注明文件名稱、分發(fā)號(hào)、發(fā)放部門。5.6.3公司內(nèi)不得使用無(wú)受控標(biāo)識(shí)文件,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就由文件管理人員收回銷毀。5.6.4當(dāng)文件破損嚴(yán)重,影響使用時(shí),文件使用人應(yīng)到相應(yīng)的文件管理部門辦理更換。 5. 6.5受控文件如有丟失,文件使用人應(yīng)及時(shí)報(bào)告,申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng),補(bǔ)發(fā)文件應(yīng)新編制分發(fā)號(hào)。5.7文件的更改5.7.1文件更改有

25、換頁(yè)、換版兩種方式，新版本發(fā)布時(shí)應(yīng)收回舊版本。5.7.2文件更改須由文件更改提出人填寫文件更改申請(qǐng)單,寫明更改理由、更改內(nèi)容,提交原文件審批人審批。5.7.3為有效地對(duì)文件的更改實(shí)施控制, 各文件管理部門應(yīng)在文件歸檔清單中及時(shí)記錄文件的修訂狀態(tài),以防止使用失效或作廢的文件。5.8文件的作廢、留用5.8.1作廢文件由各文件主管部門按文件發(fā)放(收回)登記表記錄的發(fā)放數(shù)量收回,加蓋“作廢”印章并統(tǒng)一銷毀。5.8.2需作資料保留的作廢文件,應(yīng)由申請(qǐng)人填寫作廢文件保留(銷毀)清單經(jīng)原發(fā)放部門批準(zhǔn)后,由公司各文件主管部門或技術(shù)研發(fā)部加蓋“作廢”“保留資料”印章后登記歸檔。5.9文件歸檔：文件發(fā)布后, 各文

26、件管理部門應(yīng)將已批準(zhǔn)的原件,由公司檔案室（不含電子檔）歸檔，并填寫補(bǔ)充文件歸檔清單。5.10外來(lái)文件控制5.10.1外來(lái)文件發(fā)放：直接引用的各類外來(lái)文件, 由各文件管理部門按本程序發(fā)放辦法發(fā)放使用。5.10.2有效性確認(rèn)：每年12月份，各文件管理部門運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)或到相關(guān)的國(guó)家、政府權(quán)威部門進(jìn)行有效性確認(rèn)，以防止使用無(wú)效文件，在日常工作中，各部門也可將外來(lái)文件有效性相關(guān)信息反饋各文件管理部門。5.11 適當(dāng)時(shí)，各文件主管部門根據(jù)文件特點(diǎn)編制具體管理辦法。6說(shuō)明：本程序文件自批準(zhǔn)之日起生效。7附：文件管理流程圖8相關(guān)記錄 a）文件歸檔清單QR4.2.3-01b）文件發(fā)放(借閱)登記表QR4.2.3-0

27、2c）文件更改申請(qǐng)表QR4.2.3-03d）作廢文件(保留、銷毀)申請(qǐng)單QR4.2.3-04e）文件評(píng)審單QR4.2.3-05 記 錄 控 制 程 序1目的 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、查閱、歸檔、保管和處理進(jìn)行控制,為證明產(chǎn)品達(dá)到規(guī)定要求和管理體系有效運(yùn)行提供客觀證據(jù)。2適用范圍 適用于本公司管理體系運(yùn)行的相關(guān)記錄，相關(guān)管理可參照?qǐng)?zhí)行。3相關(guān)文件 文件控制程序4職責(zé)4.1各文件主管部門負(fù)責(zé)記錄表式編制、復(fù)制、更改、檢查和評(píng)審等控制管理和記錄的標(biāo)識(shí)、歸檔、借閱、保管、處理；4.2各職能部門負(fù)責(zé)所管轄范圍內(nèi)的記錄的收集和管理，并協(xié)助記錄檢查和評(píng)審；5程序5.1凡是能證明產(chǎn)品符合規(guī)定要求和管理體系有

28、效運(yùn)行的記錄均應(yīng)在控制范圍內(nèi)。5.2記錄表式控制：5.2.1 記錄表式編制記錄未使用之前的空白表式屬于文件范圍,其表式的設(shè)計(jì)與審定應(yīng)由各部門編制，確定保管年限，并交各文件主管部門統(tǒng)一審核編碼，錄入部門的記錄清單，各文件主管部門及時(shí)將記錄清單交企管部，匯總錄入公司記錄清單。5.2.2標(biāo)識(shí) 記錄表格的編碼規(guī)定（見(jiàn)下例）記錄:QR XXXX XX- XX 順序號(hào)（1、2級(jí)） 文件主管部門編號(hào) 對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄代號(hào)a） 也可以用記錄的名稱作為記錄的標(biāo)識(shí)；c）記錄表格的編碼在表格設(shè)計(jì)時(shí)由各文件主管部門統(tǒng)一確定。5.2.3記錄表單的印刷、使用、填寫；5.2.3.1對(duì)使用量大的、日常記錄由各文件主管部門統(tǒng)

29、一參照采購(gòu)控制程序申請(qǐng)印刷；而使用量小的記錄可自行到各文件主管部門復(fù)??；5.2.3.2各部門按需要填寫領(lǐng)料單，到倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)用記錄表格；5.2.3.3各部門按要求正確填寫內(nèi)容齊全,字跡清晰無(wú)涂改,并有記錄者簽名和日期，各部門應(yīng)注意日常檢查運(yùn)行情況。5.3記錄的管理記錄實(shí)行分級(jí)管理,辦法如下： a)各部門負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)管理記錄的管理； b)各職能部門定期對(duì)本部門的記錄進(jìn)行收集、整理、編制目錄、妥善保管,做到分類清楚,查閱方便； c)每年未，各職能部門將1年保存期的記錄移交各文件主管部門歸檔的記錄，平時(shí)也可根據(jù)記錄的數(shù)量，將保存期長(zhǎng)的記錄辦理移交；5.3.1貯存、檢索和保護(hù)記錄的貯存應(yīng)符合以下要求： a

30、)記錄應(yīng)有專柜保存,便于檢索； b)應(yīng)提供防火、防潮、防蟲蛀、防霉變的貯存環(huán)境； c)采用其它媒體形成的記錄,如貯存在電子媒體上的記錄應(yīng)注意防潮、防 壓、防碰、防磁,還需保留原始記錄，對(duì)貯存在電子媒體上的記錄每半年進(jìn)行定期復(fù)制,以免貯存內(nèi)容丟失。5.3.2記錄的保存：保存期限分長(zhǎng)期、三年、一年，具體見(jiàn)記錄清單；保存期在記錄設(shè)計(jì)時(shí)提出，經(jīng)各分管負(fù)責(zé)人（各管理者代表）審批后生效。5.3.3記錄的復(fù)制、借閱 a)本公司員工因工作需要復(fù)制、借閱記錄,應(yīng)填寫記錄復(fù)制、借閱登記登記表; b)合同要求時(shí),在商定的期限內(nèi)記錄可提供給顧客或其代表評(píng)價(jià)時(shí)參閱, 查閱時(shí)由營(yíng)銷部向記錄保管部門借用。5.4記錄檢查和評(píng)

31、審各文件主管部門結(jié)合其它工作檢查，定期對(duì)各部門記錄使用、管理情況進(jìn)行檢查，每半年至少1次，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)適時(shí)提出記錄管理改進(jìn)建議；各文件主管部門根據(jù)實(shí)際需要對(duì)保存期為三年以上的記錄表式進(jìn)行一次評(píng)審，對(duì)需進(jìn)行修訂的記錄表式統(tǒng)一作相應(yīng)的更改。5.5記錄的銷毀5.5.1已超過(guò)保存期或無(wú)查閱價(jià)值的記錄可銷毀處理。5.5.2記錄的銷毀,需由公司各文件主管部門填寫記錄銷毀審批單,經(jīng)各分管負(fù)責(zé)人（各管理者代表）批準(zhǔn)后實(shí)施。6說(shuō)明：本程序文件自批準(zhǔn)發(fā)布之日起生效。7附：流程圖8相關(guān)記錄 a）記錄清單 QR4.2.4-01 b）記錄借閱登記 QR4.2.4-02 c）記錄銷毀審批單 QR4.2.4-035

32、管理職責(zé)5.1管理承諾5.1.1職責(zé)a)公司最高管理者負(fù)責(zé)確定管理承諾；b)各部門協(xié)助宣傳落實(shí)；5.1.2 內(nèi)容：為建立、實(shí)施管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性，通過(guò)會(huì)議、文件等方式，公司最高管理者鄭重承諾：a) 確保滿足顧客和法律、法規(guī)要求、 GB/T19001：2000和GB/T 24001-2004要求、集團(tuán)公司成本管理要求建立管理體系；（不合理的成本不向顧客轉(zhuǎn)嫁，控制和降低成本不違背降低成本的原則；）b) 制定管理方針；c）確保管理目標(biāo)的制定；d）開(kāi)展管理體系的管理評(píng)審并持續(xù)改進(jìn)；e）確保資源的獲得。具體描述見(jiàn)以下各節(jié)。5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.2.1職責(zé)a)公司最高管理者負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)和確定顧客

33、需求和相關(guān)方并超越其滿意；b) 技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)顧客需求的轉(zhuǎn)化產(chǎn)品要求； c) 質(zhì)管部負(fù)責(zé)監(jiān)視和測(cè)量顧客的質(zhì)量方面的滿意程度。d) 企管辦負(fù)責(zé)監(jiān)視和測(cè)量集團(tuán)的成本方面的滿意程度和環(huán)境法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)。5.2.2公司質(zhì)管部日常收集顧客在質(zhì)量方面的需求的信息，并每月/季度/年度匯總分析一次，作出評(píng)價(jià)，企管辦分別隨時(shí)收集集團(tuán)在成本方面的需求的信息。5.2.3技術(shù)研發(fā)部根據(jù)顧客需求和集團(tuán)在成本方面的需求分析結(jié)果將其轉(zhuǎn)化為公司的實(shí)際的產(chǎn)品和工藝要求（包括法律、法規(guī)的要求），以保證生產(chǎn)出的產(chǎn)品符合顧客需求；5.2.4質(zhì)管部跟蹤監(jiān)視和測(cè)量顧客滿意程度，以提供顧客滿意的產(chǎn)品。5.2.5企管辦定期環(huán)境法律法規(guī)合

34、規(guī)性評(píng)價(jià)；5.2.6企管辦定期向集團(tuán)公司匯報(bào)，跟蹤集團(tuán)公司成本管理滿意程度。5.2.7 相關(guān)文件（無(wú)）5.3管理方針5.3.1職責(zé) a)總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定管理方針；b)各部門負(fù)責(zé)溝通和理解；5.3.2公司管理方針：5.3.2.1成本方針：追求價(jià)值最大化，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力5.3.2.2質(zhì)量方針：追求客戶價(jià)值，鑄就動(dòng)力專家注：質(zhì)量方針含義解釋如下：體現(xiàn)了公司追求企業(yè)和客戶雙嬴的企業(yè)價(jià)值取向，具體含義有二層： a) 追求客戶價(jià)值：體現(xiàn)我公司的經(jīng)營(yíng)理念，即指“客戶價(jià)值是公司生存發(fā)展之本，是衡量公司質(zhì)量管理績(jī)效的最終標(biāo)準(zhǔn)。我公司將以市場(chǎng)為導(dǎo)向 、跟蹤客戶的需求，不斷地滿足和超越顧客需求，提供顧客滿意的產(chǎn)品和服

35、務(wù)，從而，實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值的增值”； b）鑄就動(dòng)力專家：體現(xiàn)我公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略定位，即指“作為一流的、專業(yè)的蓄電池產(chǎn)品制造企業(yè)，我公司定位于“動(dòng)力產(chǎn)品市場(chǎng)”，以蓄電池產(chǎn)業(yè)為核心，整合形成動(dòng)力產(chǎn)品上下游產(chǎn)業(yè)鏈。通過(guò)市場(chǎng)的大膽開(kāi)拓、技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新、生產(chǎn)的精益求精、管理不斷優(yōu)化，從而提供一流的動(dòng)力產(chǎn)品、一流的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，樹(shù)立誠(chéng)信、創(chuàng)新、專業(yè)的XX品牌形象。5.3.2.3環(huán)境方針：綠色XX，源自你我； 其內(nèi)涵為：在企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)全過(guò)程中，遵守國(guó)家法律法規(guī)，加強(qiáng)源頭控制，實(shí)施清潔生產(chǎn)，開(kāi)發(fā)綠色產(chǎn)品，合理利用資源，認(rèn)真負(fù)責(zé)地治理“三廢”，全過(guò)程預(yù)防和控制污染，走可持續(xù)發(fā)展的道路，人人重視、關(guān)注環(huán)保，全員參與

36、，從點(diǎn)滴做起，持續(xù)改進(jìn)，做一個(gè)對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的環(huán)保企業(yè)-綠色XX.5.3.2.4職業(yè)安全健康方針：適當(dāng)時(shí)制定；總經(jīng)理根據(jù)本公司的發(fā)展目標(biāo)和顧客法律法規(guī)和相關(guān)方的期望，制定以上管理方針。體現(xiàn)了本公司滿足顧客要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾，與公司發(fā)展的總方針相適應(yīng)、相協(xié)調(diào)，提供制訂質(zhì)量目標(biāo)的框架。各級(jí)管理者應(yīng)采取宣貫、培訓(xùn)、考核等措施，使質(zhì)量、環(huán)境、成本方針為全體員工所熟悉、理解，并在實(shí)際工作中得到貫徹、執(zhí)行，并定期和或不定期管理評(píng)審其持續(xù)適宜性。任何偏離管理方針的行為應(yīng)立即采取糾正措施。方針對(duì)內(nèi)的傳達(dá)方式有:下達(dá)文件、頒布手冊(cè)、宣傳欄報(bào)道、畫冊(cè)宣傳，對(duì)外應(yīng)公開(kāi)，通過(guò)傳真、信函、宣傳、畫冊(cè)、各類新聞媒體對(duì)外宣傳

37、報(bào)道等。5.3.3 相關(guān)文件（無(wú)）5.4 管理目標(biāo)和策劃方案5.4.1環(huán)境因素的識(shí)別評(píng)價(jià)程序5.4.1.1、目的最大限度的識(shí)別出本公司在活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制以及可以期望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，并評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素并及時(shí)更新，確保在建立環(huán)境目標(biāo)和運(yùn)行控制（應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)）考慮到這些重要環(huán)境因素。5.4.1.2、適用范圍適用于在公司服務(wù)中能夠控制和可望對(duì)其施加影響的相關(guān)方重要環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新。5.4.1.3、相關(guān)文件a）文件控制程序b）運(yùn)行控制程序c）對(duì)可施加的相關(guān)方環(huán)境行為管理程序d）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序5.4.1.4職責(zé)5.4.1.4.1 企管辦a.負(fù)責(zé)對(duì)公司環(huán)境因素進(jìn)行匯總、

38、登記、核定和重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的組織工作；b.編制重要環(huán)境因素一覽表。5.4.1.4.2 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重要環(huán)境因素一覽表。5.4.1.4.3 各部門負(fù)責(zé)本部門和相關(guān)方的環(huán)境因素識(shí)別、登記，并報(bào)管理者代表。5.4.1.5、程序內(nèi)容5.4.1.5.1 初始環(huán)境評(píng)審公司進(jìn)行初始環(huán)境評(píng)審，以了解公司的環(huán)境及環(huán)境管理現(xiàn)狀。評(píng)審的主要內(nèi)容有：a.明確適用于公司使用的相關(guān)法律、法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求識(shí)別及獲取渠道 ；b.評(píng)價(jià)環(huán)境現(xiàn)狀與上述要求的符合程度，包括污染物排放、固廢物管理、資源能源消耗情況等；c.環(huán)境因素的識(shí)別和重大環(huán)境因素的確定；d.評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有環(huán)境管理制度的有效性及其與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)差

39、距；e.公司用地及所在工業(yè)區(qū)的相關(guān)背景資料，包括用地使用歷史沿革、污染物排放管網(wǎng)位置分布、功能區(qū)域劃分等；f.相關(guān)方提供的報(bào)告、記錄等背景資料，包括環(huán)境報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。初始環(huán)境評(píng)審的過(guò)程和結(jié)果，由企管辦負(fù)責(zé)整理成書面報(bào)告提交管理者代表。5.4.1.5.2 環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)步驟5.4.1.5.2.1 應(yīng)對(duì)公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程中存在或可能對(duì)環(huán)境造成影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、確認(rèn)。這應(yīng)包括正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將三種時(shí)態(tài)的環(huán)境因素。5.4.1.5.2.2 環(huán)境因素識(shí)別范圍應(yīng)從公司內(nèi)部和外部可施加影響相關(guān)方，包括與公司所有活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的，從生命周期出發(fā)對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行

40、全面識(shí)別，以預(yù)防為主、防治結(jié)合為指導(dǎo)思想，可采用服務(wù)流程圖分析、統(tǒng)計(jì)分析及問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)公司涉及到的所有環(huán)境因素進(jìn)行調(diào)查，找出與大氣、水體、噪聲、固體廢棄物、輻射污染及能源資源有關(guān)環(huán)境因素。5.4.1.5.2.3 企管辦負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別工作，并設(shè)計(jì)和發(fā)放“環(huán)境因素排查表”5.4.1.5.2.4 各部門負(fù)責(zé)人組織人員，從部門確定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有的環(huán)境影響的環(huán)境因素。其中活動(dòng)的選擇可涉及生產(chǎn)過(guò)程、動(dòng)力供應(yīng)、設(shè)備維修、銷售、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、綠化、污染物控制、污染物治理和處置（水、氣、聲、渣）等多方面。排查結(jié)果填寫在“環(huán)境因素排查表”上，并匯總按時(shí)報(bào)送到企管辦

41、。5.4.1.5.5 在上述調(diào)查的基礎(chǔ)上，企管辦應(yīng)編制環(huán)境因素匯總表。5.4.1.5.6 根據(jù)環(huán)境因素匯總表，企管辦組織評(píng)價(jià)、填寫環(huán)境因素評(píng)價(jià)表，根據(jù)兩類評(píng)價(jià)方法，確定重要環(huán)境因素，企管辦對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)后，應(yīng)編制重要環(huán)境因素一覽表，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。5.4.1.5.3 重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)5.4.1.5.3.1 重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)a、環(huán)境影響的規(guī)模、影響的嚴(yán)重程度、后果的嚴(yán)重性、危害性、發(fā)生頻次、影響的持續(xù)時(shí)間、控制情況；b、有關(guān)法律和法規(guī)要求；c、組織實(shí)際情況（改變環(huán)境影響的技術(shù)難度，經(jīng)濟(jì)承受能力、對(duì)組織公共形象的影響等）；d、相關(guān)方的要求5.4.1.5.3.2 重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法環(huán)境因素

42、的評(píng)價(jià)方法采用“是非判斷法+打分法”相結(jié)合進(jìn)行，對(duì)所有環(huán)境因素可先通過(guò)是非判斷法進(jìn)行判定，其余的用打分法進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.4.1.5.3.3 重要環(huán)境因素的判定準(zhǔn)則a、凡是違反或超標(biāo)排放（或濃度、或總量），一定是重要環(huán)境因素；b、對(duì)公司確定的潛在環(huán)境事故和緊急情況直接判定為重要環(huán)境因素；c、凡屬于國(guó)家重點(diǎn)控制的危險(xiǎn)廢棄物均判定為重要環(huán)境因素；d、消耗方面高于公司的經(jīng)營(yíng)管理要求直接判定為重要環(huán)境因素。e、按環(huán)境因素打分法評(píng)價(jià)出單因子分值超過(guò)某數(shù)值或總分值超過(guò)某數(shù)值。5.4.1.5.3.4 打分法環(huán)境因素的評(píng)價(jià)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)下表多因素評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi) 容得 分內(nèi) 容得 分A.影響的范圍C.發(fā)生的概率超出社區(qū)1

43、0持續(xù)10周圍社區(qū)8間斷8場(chǎng)界內(nèi)5偶然5B.影響的程度D.社區(qū)關(guān)注度嚴(yán)重10關(guān)注強(qiáng)烈10一般8一般關(guān)注8輕微5基本不關(guān)注5重大環(huán)境因素評(píng)定：當(dāng)A=10或B=10或C=10或D=10或A+B+C+D>30時(shí)，確定為重大環(huán)境因素。5.4.1.5.4企管辦負(fù)責(zé)把重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果傳遞給相關(guān)部門，作為建立目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和運(yùn)行控制（應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)）程序的依據(jù)，詳見(jiàn)運(yùn)行控制程序、對(duì)可施加的相關(guān)方環(huán)境行為管理程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序。5.4.1.5.5 環(huán)境因素更新。為保持信息的有效性，每年12月，企管辦應(yīng)組織各部門對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行再評(píng)價(jià)，必要時(shí)還應(yīng)適時(shí)進(jìn)行更新。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)應(yīng)對(duì)環(huán)境因素

44、適時(shí)進(jìn)行更新：a.與公司有關(guān)法律法規(guī)要求發(fā)生變更；b.發(fā)生重大環(huán)境事故后；c.公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生較大變化（如生產(chǎn)新產(chǎn)品、增加新設(shè)備、采用新工藝等；d.管理評(píng)審要求時(shí)；e.相關(guān)方連續(xù)提出抱怨或合理要求。5.4.1.5.6 企管辦根據(jù)公司環(huán)境管理水平的不斷提高和環(huán)境績(jī)效的逐步好轉(zhuǎn)，按文件控制程序?qū)Ρ境绦蜻M(jìn)行修改。5.4.1.5.7 環(huán)境因素匯總表和重要環(huán)境因素一覽表由企管辦負(fù)責(zé)分發(fā)給相關(guān)部門。5.4.1.6記錄a）環(huán)境因素排查表 b）環(huán)境因素匯總表 c）環(huán)境因素評(píng)價(jià)表d）重要環(huán)境因素一覽表5.4.2法律與其他要求控制程序5.4.2.1 目的用來(lái)確定適用于公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律

45、，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。5.4.2.2 范圍適用于對(duì)與公司環(huán)境活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家的、地方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的控制。5.4.2.3 相關(guān)文件a）文件控制程序。5.4.2.4職責(zé)5.4.2.4.1 企管辦負(fù)責(zé)相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的收集，負(fù)責(zé)確認(rèn)相關(guān)外來(lái)環(huán)境文件的適用性，編制法律、法規(guī)及其他要求清單、制定公司適用標(biāo)準(zhǔn)一覽表。5.4.2.4.3 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司適用標(biāo)準(zhǔn)一覽表。5.4.2.4.4 企管辦負(fù)責(zé)保存相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和要求原件，負(fù)責(zé)發(fā)放目錄和一覽表及相關(guān)的法律、法規(guī)文件。5.4.2.4.5 各部門負(fù)責(zé)將法律、法規(guī)及其他要求清單有關(guān)內(nèi)容

46、傳達(dá)給員工并遵照?qǐng)?zhí)行。5.4.2.4.5 程序內(nèi)容5.4.2.4.5.1 與公司相關(guān)的國(guó)家及地方法律、法規(guī)和其他要求包括：a.國(guó)際公約；b.國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章；c.江蘇省環(huán)境保護(hù)法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；d.沭陽(yáng)縣環(huán)境保護(hù)法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；e.執(zhí)法（相關(guān)）部門的通知、公報(bào)等其他要求；f.行業(yè)環(huán)保及衛(wèi)生規(guī)范、條例；g.組織內(nèi)部行為準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)；h.其他相關(guān)方所提出的合理要求。5.4.2.4.5.2 獲取的方法企管辦應(yīng)專人負(fù)責(zé)每月一次與省級(jí)、地市級(jí)環(huán)保部門保持聯(lián)系，獲取相關(guān)的國(guó)家及地方最新環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。還可以通過(guò)政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)、協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、書店、網(wǎng)上專業(yè)性報(bào)

47、刊雜志、咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等渠道補(bǔ)充，以保持對(duì)法律和其他要求變化的及時(shí)跟蹤。5.4.2.4.5.3 選擇、確認(rèn)、分發(fā)5.4.2.4.5.3.1 判別適用性的依據(jù)；企管辦根據(jù)以下條件確認(rèn)所獲得的法律法規(guī)及其他要求的適用性。a.針對(duì)公司的環(huán)境因素包括活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)。b.針對(duì)相關(guān)方（供方、處理方、合約方等）的要求c.針對(duì)地方環(huán)保部門，消防安全上級(jí)機(jī)構(gòu)的要求d.是否為更新版本。5.4.2.4.5.4 企管辦選擇、確認(rèn)所獲取的各類法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求的適用性，編制法律、法規(guī)及其他要求清單、制定公司適用標(biāo)準(zhǔn)一覽表，經(jīng)管理者代表審批后，將公司適用標(biāo)準(zhǔn)一覽表的文件匯編成集，由企管辦發(fā)放到公司相關(guān)各部門。5

48、.4.2.4.5.5 企管辦保存環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求原件，當(dāng)上述外來(lái)環(huán)境文件更新或增加時(shí)，及時(shí)修正公司適用標(biāo)準(zhǔn)一覽表，將新的內(nèi)容補(bǔ)發(fā)至相關(guān)部門，并對(duì)舊的原件做相應(yīng)標(biāo)識(shí)。行為信息留存的舊版資料，由企管辦注明“作廢”字樣另行保存。5.4.2.4.5.6 法律法規(guī)的傳達(dá)、學(xué)習(xí)企管辦負(fù)責(zé)將相關(guān)法律、法規(guī)和要求傳達(dá)給全體員工?？梢詫?duì)法律法規(guī)中的重要內(nèi)容進(jìn)行摘編，有針對(duì)性地分發(fā)到各相關(guān)部門。 各部門負(fù)責(zé)組織全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和要求。5.4.2.4.5.7 執(zhí)行（標(biāo)準(zhǔn)）和法律法規(guī)符合性評(píng)審對(duì)于污染物排放等環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，公司采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，企管辦據(jù)此制定公司公司適用標(biāo)準(zhǔn)一覽表，發(fā)放相關(guān)各部門。

49、 各部門按照公司適用標(biāo)準(zhǔn)一覽表及公司執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)一覽表所引述的內(nèi)容進(jìn)行各項(xiàng)環(huán)境管理活動(dòng)，由企管辦每年對(duì)各部門執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、確認(rèn)。 5.4.2.4.6 記錄a）法律、法規(guī)及其他要求清單b）公司適用標(biāo)準(zhǔn)一覽表c）公司執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)一覽表5.4.3管理體系策劃控制程序5.4.3.1 目的進(jìn)行管理體系的策劃，以制定目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案，并規(guī)定必要的運(yùn)行過(guò)程和相關(guān)資源以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；5.4.3.2 范圍適用于對(duì)確保實(shí)現(xiàn)方針目標(biāo)、指標(biāo)的過(guò)程和資源加以識(shí)別和策劃。5.4.3.3相關(guān)文件a）文件控制程序b）運(yùn)行控制程序c）方針目標(biāo)管理程序5.4.3.4 職責(zé)5.4.3.4.1 總經(jīng)理室負(fù)責(zé)制定公司總目標(biāo)，根據(jù)公

50、司總目標(biāo)、指標(biāo)，配置必要的資源，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)有關(guān)部門編制的管理體系策劃文件并負(fù)責(zé)審批管理方案。5.4.3.4.2 管理者代表負(fù)責(zé)審核目標(biāo)、指標(biāo)和各部門編制的管理體系文件，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.4.3.4.3 企管辦對(duì)方案情況進(jìn)行檢查和驗(yàn)證，協(xié)調(diào)相應(yīng)的資源。5.4.3.4.4 各部門主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制訂本部門分解目標(biāo)，組織本部門的管理體系策劃以及環(huán)境管理方案的實(shí)施。5.4.3.5 程序內(nèi)容5.4.3.5.1 為實(shí)現(xiàn)公司的方針，總經(jīng)理室每年在編制年度公司經(jīng)營(yíng)管理方案/計(jì)劃，制定總目標(biāo)，各部門應(yīng)制訂本部門分解目標(biāo)，其目標(biāo)應(yīng)同樣可測(cè)量的,并與公司方針和目標(biāo)保持一致,由總經(jīng)理室匯總。5.4.3.5.2

51、各部門應(yīng)根據(jù)總目標(biāo)進(jìn)行分析、轉(zhuǎn)化為本部門每年的工作目標(biāo)，為保證目標(biāo)的順利完成，需進(jìn)行相應(yīng)的管理策劃，執(zhí)行本控制程序的有關(guān)規(guī)定，要將目標(biāo)傳達(dá)到管理、執(zhí)行、驗(yàn)證和作業(yè)等層次，使全體員工正確理解并堅(jiān)決執(zhí)行。5.4.3.5.3 總經(jīng)理應(yīng)確保對(duì)管理體系進(jìn)行策劃，以滿足目標(biāo)及管理體系的總要求。進(jìn)行管理體系策劃的時(shí)機(jī)：在下列情況下需進(jìn)行管理體系策劃：a.按照管理體系建立、改進(jìn)；b.方針、目標(biāo)和指標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化；c.資源配置、市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化；d.現(xiàn)有體系文件未能涵蓋的特殊事項(xiàng)。5.4.3.5.4 管理體系策劃的內(nèi)容總經(jīng)理應(yīng)確保對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資源加以識(shí)別和策劃。按公司和部門的目標(biāo)要求，總經(jīng)理和分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)分管的各過(guò)程進(jìn)行總體策劃和安排，具體包括各過(guò)程的確定、資源的配備資源.策劃的內(nèi)容應(yīng)包括：a. 需達(dá)到的目標(biāo)及相應(yīng)的管理過(guò)程，確定過(guò)程的輸入、輸出及活動(dòng)，并作出相應(yīng)規(guī)定；b.識(shí)別為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需建立的過(guò)程的資源配置；c.對(duì)實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)、指標(biāo)和階段或局部的目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行定期評(píng)審的規(guī)定，重點(diǎn)應(yīng)評(píng)審過(guò)程和活動(dòng)的改進(jìn)；d.根據(jù)評(píng)審結(jié)果尋找與目標(biāo)、指標(biāo)的差距，確保持續(xù)改進(jìn)，