私募股權投資基金之一股權轉讓協(xié)議（標準版）

1、私募股權投資基金之一股權轉讓協(xié)議（標準合同范本） 注：本協(xié)議是由李*鴿律師為服務的顧問企業(yè)在私募股權基金設立階段所起草的股權轉讓協(xié)議，該協(xié)議內容是根據顧問單位所設立私募基金項目的特點及企業(yè)基本情況專門起草的協(xié)議，敬請閱讀本協(xié)議的單位或個人能夠仔細審核相關條款，選擇適用。 股權轉讓協(xié)議書 股權轉讓方：(以下簡稱“甲方”) 住所： 法定代表人： 電話： 傳真： 股權受讓方：(以下簡稱“乙方”) 住所： 法定代表人： 電話： 傳真： 目標公司：(以下簡稱“丙方”) 住所： 法定代表人： 鑒于 1.丙方系依法成立的(有限責任/股份)公司，截止至本協(xié)議簽署之日，丙方的注冊資本為萬元人民幣，甲方合法持有丙

2、方萬元人民幣的股權，占丙方注冊資本的比例為%; 2.甲方愿意將其持有的占丙方%股權(以下簡稱“目標股權”)轉讓給乙方; 3.丙方已經依法召開股東會，并按法律及公司章程規(guī)定通過對前述股權轉讓的決議; 4.丙方的其他股東在同等條件下自愿放棄優(yōu)先購買權。 根據中華人民共和國公司法民法典及其他法律、法規(guī)以及有關部門規(guī)范性文件的相關規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利、誠實信用的原則，就甲方將其合法持有的目標股權轉讓給乙方一事，達成如下協(xié)議： 1.丙方基本情況概述 1.1.丙方成立于2012年7月12日，是由、 、共同出資設立的有限責任/股份公司，注冊號為，法定代表人為。 1.2.經營期限自年月日至年月日，注冊

3、資本為人民幣萬元。其中(各股東出資比例、認繳出資額)。 1.3.(可加入歷年丙方股權變更情況等)。 2.目標股權的轉讓價款的確定 2.1.乙方受讓目標股權的轉讓價款總計為人民幣元。 3.過渡期間安排 3.1.甲方在過渡期間不得提議召開丙方的董事會、股東會進行利潤分配，不得提議召開丙方的董事會、股東會進行增資擴股。 3.2.丙方在過渡期間若召開董事會、股東會，甲方應當就董事會、股東會的議案與乙方進行協(xié)商，甲方在丙方董事會、股東會就相關議案進行表決時應當按照乙方的指示，行使其相關職權。過渡期間內，甲方董事依乙方書面指示行使董事職權的行為后果由乙方負責。 3.3.第3.2條約定有關董事、董事會部分甲

4、方的過渡期義務是基于其在過渡期之前已向丙方派出了董事，如甲方在過渡期之前沒有向丙方派出董事則不承擔此義務。 3.4.第3.2條約定的有關股東、股東會部分的義務，自丙方的工商變更登記手續(xù)辦理完畢之日起甲方不再承擔此項義務。 4.目標股權權屬轉移 4.1.甲、乙雙方一致確認，自目標股權的工商變更登記手續(xù)辦理完畢之日起，乙方享有目標股權并行使與目標股權相關的權利。 4.2.本協(xié)議簽訂后，甲方應確保丙方將乙方的名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊，備妥有關文件到相關政府部門(包括但不限于工商行政管理局)辦理完畢有關丙方股東變更登記手續(xù)，并辦理公告事宜(如需要)。 4.3.目標股權轉讓手續(xù)，應于本協(xié)

5、議簽訂后日內開始辦理;如目標股權依法需報經有關政府部門審批或核準，審批或核準期間不計入本款約定的期間內。 5.風險及債權債務承擔 自丙方工商注冊登記等手續(xù)變更到乙方名下之日起債權債務發(fā)生轉移，即乙方享有及承擔自該日之后丙方所產生的債權債務，該日之前所產生的債權債務由甲方享有及承擔。 6.陳述及保證 6.1.甲、乙雙方均就轉讓及受讓目標股權依法履行了內部決策程序，本協(xié)議的簽署人均獲得合法有效的授權，有權簽署本協(xié)議。 6.2.甲方保證具有簽約和履約能力，其股權轉讓行為已獲得所有(包括但不限于丙方公司章程規(guī)定、其他股東同意其向股東以外第三人轉讓股權并放棄優(yōu)先購買權)合法的、必要的決議、授權或同意，并

6、且不會違反我國法律、法規(guī)及規(guī)章的強制性或禁止性規(guī)定。 6.3.甲方保證其依法享有轉讓股權的處分權，在股權過戶手續(xù)完成前，其持有目標股權符合有關法律或政策規(guī)定。其未在目標股權上設立任何質押或其他擔保，或其他任何第三方權益。 6.4.甲方保證丙方沒有現(xiàn)實地或可能涉及訴訟程序或其他法律程序，且無任何偷稅、偷稅、欠稅及其他違法行為，否則由甲方承擔由此引起的所有法律責任。若因上述原因乙方認為己方利益受損或可能受損，有權單方解除合同，違約責任由甲方承擔。 6.5.甲方承諾，及時、全面地向乙方提供其所需的丙方的信息和資料，尤其是丙方尚未向公眾公開的相關信息和資料，以利于乙方更全面地了解其的真實情況。 6.6

7、.甲方已經向乙方如實披露滿足本次股權轉讓目的的重要資料，丙方開展經營范圍內活動所需的全部證照、文件或其他資料，且保證各類資料以及證件的真實性、合法性。 6.7.甲方承諾，其向乙方所陳述與保證的有關丙方一切情況是真實的、詳盡的，若其所做的任何陳述與保證被認定為不真實、不正確或者有誤導成份，甲方將承擔乙方為受讓其股權而對丙方進行的調查所發(fā)生的一切費用，這些費用包括但不限于差旅費、律師費、評估費、審計費等。 6.8.乙方對丙方資產及當地政府的有關政策有成分的了解并愿意在受讓股權之后享受其權利、承擔其義務，同時承諾按本協(xié)議約定按時向甲方足額支付轉讓價款并辦理相關手續(xù)。 6.9.乙方支付股權轉讓的資金具

8、有合法來源，且不超過乙方凈資產的50%;乙方股東會已根據公司章程依法通過受讓甲方股權的決議。 6.10.乙方將繼續(xù)無保留無歧視地支持丙方聘用的管理人員、技術人員和普通人員。 6.11.乙方將支持丙方繼續(xù)履行與原有客戶之間的協(xié)議，繼續(xù)進行其原有的特定項目。 6.12.本協(xié)議簽訂后至股東變更登記完成前，本條款6所陳述與保證的內容發(fā)生任何變化(包括但不限于丙方資產或股權的減損/轉讓或擔保、丙方分派股利/紅利或者簽訂新協(xié)議)必須事先征得乙方的書面同意，否則乙方有權解除本協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。 7.與目標股權轉讓有關的費用和稅收承擔 7.1.與目標股權轉讓行為有關的稅收，按照國家有關法律、法規(guī)的規(guī)

9、定承擔。 8.違約責任 8.1.本協(xié)議生效后，甲、乙雙方應本著誠實信用的原則，嚴格履行本協(xié)議約定的各項義務。任何一方當事人不履行本協(xié)議約定義務的，或者履行本協(xié)議約定義務不符合約定的(該義務包括但不限于過渡期義務、保密義務等)，視為違約，除本協(xié)議另有約定外，違約方應向對方賠償因此受到的損失，該損失包括但不限于實際損失、預期損失和要求對方賠償損失而支付的律師費、交通費和差旅費以及先期支付的評估費用等。 8.2.違約情形 8.2.1.甲、乙任何一方拒不履行、拖延履行股權變更登記協(xié)助義務。申請資料提供方未按規(guī)定及時提供申請資料，經登記部門書面提示或登記部門不予書面提示后經相關方書面催告后三日內未提供的

10、，視為拖延履行; 8.2.2.乙方未按本協(xié)議約定履行付款義務; 8.2.3.任何一方違反依據本協(xié)議或商業(yè)習慣形成的通知、保密和協(xié)助義務的; 8.3.任何一方已按本協(xié)議的約定履行本身的義務而由于不可抗力且非自身過錯造成的不能履行或部分不能履行本協(xié)議的義務將不視為違約。 9.保密 9.1.除非本協(xié)議另有約定，各方應盡最大能力保證對在討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料(包括但不限于商業(yè)秘密、公司計劃、運營活動、財務信息、技術信息、經營信息等)予以保密。但在披露時已成為公眾一般可獲取的資料和信息除外。 9.2.未經該資料和文件的原提供方書面同意，不得在向除本

11、協(xié)議項下雙方及其雇員、律師和專業(yè)顧問外的任何第三方透露。雙方應責成其高級管理人員、律師、專業(yè)顧問及其他雇員遵守本條所規(guī)定的保密義務。 9.3.任何一方依照法律、行政法規(guī)的要求，有義務向有關政府部門披露，或任何一方因其正常經營所需，向其直接法律顧問和財務顧問披露上述保密信息。 9.4.如本次股權轉讓未能完成，雙方負有相互返還或銷毀對方提供之信息資料的義務。 9.5.該條款9所述的保密義務在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。 10.協(xié)議的變更或者解除 10.1.本協(xié)議的任何變更均須雙方協(xié)商后由雙方簽署書面文件才正式生效，并應作為本協(xié)議的組成部分，協(xié)議內容以變更后的內容為準。若雙方對協(xié)議內容進行兩次以上變更，以

12、最終變更內容為準。 10.2.具有下列情形之一的，一方可書面通知另一方解除協(xié)議，協(xié)議自通知送達對方之日解除，甲方已收取的款項應當在協(xié)議解除后個工作日內退還乙方(不包括期間已付款孽生的利息)，除此之外雙方均不在承擔其他任何責任： 10.2.1.因不可抗力事件致本協(xié)議無法履行，或者自不可抗力時間發(fā)生之日起三十日內無法恢復履行的; 10.2.2.非因甲、乙任何一方過錯，在申請?zhí)峤挥嘘P行政部門后30日內仍無法獲得批準、核準或無法辦理工商變更登記致使本協(xié)議無法履行的。 10.3.協(xié)議解除的，雙方在本協(xié)議項下的權利義務終止。 10.4.凡在本協(xié)議終止前由于一方違約致使另一方遭受的損失，另一方仍有權提出索賠

13、，不受本協(xié)議終止的影響。 11.不可抗力 11.1.不可抗力包括下列情況： 11.1.1.宣布或未宣布的戰(zhàn)爭、戰(zhàn)爭狀態(tài)、封鎖、禁運、政府法令，直接影響本次股權轉讓的; 11.1.2.直接影響本次股權轉讓的國內騷亂、丙方員工罷工或暴動; 11.1.3.直接影響本次股權轉讓的火災、水災、臺風、颶風、海嘯、地震以及其他自然因素所導致的事件; 11.1.4.各方同意的其他能夠直接影響本次股權轉讓的不可抗力事件。 11.2.若發(fā)生不可抗力事件，履行本協(xié)議受阻的一方應以最便捷的方式毫無延誤地通知對方，并在不可抗力事件發(fā)生的三天內向對方提供該事件的詳細書面報告，受到不可抗力影響的一方應當采取所有合理行為消除

14、不可抗力的影響及減少不可抗力對對方造成的損失，各方應根據不可抗力事件對履行本協(xié)議的影響，決定是否終止或推遲本協(xié)議的履行，或部分或全部地免除受阻方在本協(xié)議中的義務。 12.爭議解決 12.1.雙方因履行本協(xié)議發(fā)生任何爭議，應本著友好協(xié)商原則進行協(xié)商解決;若協(xié)商未果，應向方所在地人民法院提起訴訟。 12.2.本協(xié)議的有效性、解釋、履行和爭議解決應適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章及相關強制性規(guī)定(香港、臺灣、澳門除外)。 13.其他條款 13.1.本協(xié)議期限從雙方簽字蓋章之日起至丙方工商注冊登記等手續(xù)變更到乙方名下且本協(xié)議相應的權利義務全部履行完畢之日止。 13.2.本協(xié)議所有附件是本協(xié)議

15、的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。 13.3.本協(xié)議一方對對方的任何違約及延誤行為給予任何寬限或延緩，不能視為該方對其權利和權力的放棄，亦不能損害、影響或限制該方依據本協(xié)議和有關法律、法規(guī)應享有的一切權利和權力。 13.4.如果本協(xié)議的某個或多個條款依我國法律、法規(guī)被認定為非法、無效或不可執(zhí)行，該無效條款的無效、失效和不可執(zhí)行不影響亦不損害其他條款的有效性、生效性和可執(zhí)行性。本協(xié)議各方應停止履行該無效、失效和不可執(zhí)行之條款，并在最接近該條款原意的范圍內誠信協(xié)商進行修正。 13.5.本協(xié)議未做約定或約定不明確的，雙方可簽訂補充協(xié)議予以補充，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力;補充協(xié)議與本協(xié)議有沖

16、突的，以補充協(xié)議為準;多份補充協(xié)議存在沖突的，以最后補充協(xié)議的約定內容為準。 13.6.本協(xié)議規(guī)定一方向他方發(fā)出的通知或書面函件(包括但不限于本協(xié)議項下所有要約、書面文件或通知)均應通過書面遞交、專遞信函、傳真等方式送交相應一方。通知在下列日期視為送達： 13.6.1.由掛號信郵遞，發(fā)出通知一方持有的掛號信回執(zhí)所示日; 13.6.2.由傳真?zhèn)魉?，收到回復碼或成功發(fā)送確認條后的下一個工作日; 13.6.3.由特快專遞發(fā)送，以收件人簽收日為送達日，非因不可抗力事由收件人未簽收的，以寄出日后第三個工作日為送達日。 甲方指定送達地址為：。 乙方指定送達地址為：。 13.7.本協(xié)議各方均確認其充分知曉并理解本協(xié)議中全部條款的實質含義及其相應的法律后果，并基于此種理解，簽署