曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)第17章 寡頭

1、 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reservedC H A P T E R經(jīng)濟(jì)學(xué)原理172.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)本章我們將探索這些問題的答案： 寡頭市場(chǎng)的可能結(jié)果是什么？ 為什么寡頭企業(yè)很難合作？ 反托拉斯法如何用來(lái)增加競(jìng)爭(zhēng)？3.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 寡頭市場(chǎng)的本質(zhì)是只有少數(shù)幾個(gè)賣者 只有少數(shù)幾個(gè)賣者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，每個(gè)賣者都提供與其它企業(yè)相似或相同的產(chǎn)品。 市場(chǎng)上任何一個(gè)賣者的行為對(duì)其他所有企業(yè)的利潤(rùn)都可能有極大的影響4.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 博弈論研究在策略狀況下人們?nèi)绾涡袨?由于寡頭市場(chǎng)上只有少數(shù)幾家企業(yè)，因此每一家企業(yè)都必須從策略上

2、行事 每一家企業(yè)都知道，它的利潤(rùn)不僅取決于它生產(chǎn)多少，而且還取決于其他企業(yè)生產(chǎn)多少。在做出自己的生產(chǎn)決策時(shí)，寡頭市場(chǎng)的每一家企業(yè)都要考慮它的決策會(huì)如何影響所有其他企業(yè)的生產(chǎn)決策5.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)一、只有少數(shù)幾個(gè)賣者的市場(chǎng) 由于寡頭市場(chǎng)只有幾個(gè)賣者，所以寡頭的關(guān)鍵特征是合作與利己之間的沖突。 寡頭市場(chǎng)的特征： 只有少數(shù)幾個(gè)賣者提供相似或相同的產(chǎn)品 企業(yè)之間的行為相互影響 寡頭集體合作起來(lái)并像一個(gè)壟斷者那樣行事生產(chǎn)少量產(chǎn)品并收取高于其邊際成本的價(jià)格，它們的狀況會(huì)最好。6.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 1、雙頭的例子 只有兩個(gè)賣者的寡頭，它是最簡(jiǎn)單的寡頭類型。 設(shè)想在一個(gè)小鎮(zhèn)上只有兩個(gè)居民Jack和Jill擁有能生產(chǎn)飲用

3、水的水井 假設(shè)Jack和Jill可以無(wú)成本地想抽多少水就抽取多少水 水的邊際成本等于零7.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 水的需求表8.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，每個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)決策使得價(jià)格等于邊際成本。 在水的市場(chǎng)上，邊際成本是零。因此在競(jìng)爭(zhēng)之下，水的均衡價(jià)格是零，均衡數(shù)量是120加侖。 P = MC = 0 Q = 120 加侖 在壟斷市場(chǎng)上，壟斷者追求利潤(rùn)最大化 水的價(jià)格和產(chǎn)量為：P = 60美元 Q = 60 加侖 社會(huì)有效率的產(chǎn)量是120加侖水，但是壟斷者只生產(chǎn)60加侖水。9.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 2、競(jìng)爭(zhēng)、壟斷和卡特爾 勾結(jié)勾結(jié)：一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)之間就生產(chǎn)的產(chǎn)量或收取的價(jià)格達(dá)成的協(xié)議 卡特爾卡特爾：聯(lián)合起來(lái)形式的

4、企業(yè)集團(tuán) 一旦形成了卡特爾，市場(chǎng)實(shí)際上就是由一個(gè)壟斷者提供服務(wù)10.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 水的需求表11.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) Jack和Jill這兩個(gè)生產(chǎn)者將總共生產(chǎn)60加侖水，并以每加侖60美元的價(jià)格出售 價(jià)格大于邊際成本，從社會(huì)來(lái)看，該結(jié)果是無(wú)效率的 卡特爾不僅必須就總產(chǎn)量水平達(dá)成一致，而且還要就每個(gè)成員的生產(chǎn)量達(dá)成一致12.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 3、寡頭的均衡 雖然寡頭希望形成卡特爾并賺到壟斷利潤(rùn)，但這往往是不可能的，反托拉斯法把禁止寡頭之間的公開協(xié)議作為公共政策的重點(diǎn)。 Jack和Jill兩人在沒有限制性協(xié)議時(shí)，壟斷結(jié)果是不可能產(chǎn)生 設(shè)想Jack預(yù)計(jì)Jill只生產(chǎn)30加侖水13.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 水的需求表14.經(jīng)濟(jì)學(xué)

5、基礎(chǔ) 因此，如果雙頭在決定生產(chǎn)量時(shí)追求自己的私利，他們生產(chǎn)的總量將大于壟斷的產(chǎn)量，收取的價(jià)格會(huì)低于壟斷價(jià)格，而且賺到的總利潤(rùn)也會(huì)小于壟斷利潤(rùn) 設(shè)想當(dāng)兩人各生產(chǎn)40加侖水15.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 水的需求表16.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) Jack和Jill各生產(chǎn)40加侖的結(jié)果看起來(lái)像是達(dá)到了某種均衡，這種結(jié)果被稱為納什均衡 納什均衡：相互作用的經(jīng)濟(jì)主體在假定其他主體所選戰(zhàn)略為既定時(shí)，選擇自己的最優(yōu)戰(zhàn)略的狀態(tài)。 這說(shuō)明了合作和利己之間的沖突 合作并達(dá)到壟斷的結(jié)果會(huì)是寡頭的狀況更好。但由于他們追求自己的私利，最后不能達(dá)到壟斷結(jié)果，并且不能使他們共同的利潤(rùn)最大化 同時(shí)，利己也不能總是使市場(chǎng)達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果 當(dāng)寡頭企業(yè)單獨(dú)地選

6、擇利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量時(shí)，他們生產(chǎn)的產(chǎn)量大于壟斷但小于競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)量水平。寡頭價(jià)格低于壟斷價(jià)格，但高于競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格17.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 4、寡頭數(shù)量如何影響市場(chǎng)結(jié)果 假設(shè)John和Joan突然在他們的土地上發(fā)現(xiàn)了水源，并同Jack和Jill一起，成為水的寡頭 賣者數(shù)量增加如何影響價(jià)格和產(chǎn)量： 產(chǎn)量效應(yīng)產(chǎn)量效應(yīng): 由于價(jià)格高于邊際成本，在現(xiàn)行價(jià)格下多銷售將增加利潤(rùn)。 價(jià)格效益價(jià)格效益: 提高生產(chǎn)將增加總銷售量，這就會(huì)降低價(jià)格并減少銷售的每個(gè)單位產(chǎn)品帶來(lái)的利潤(rùn)。18.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 如果產(chǎn)量效應(yīng) 價(jià)格效應(yīng) 企業(yè)應(yīng)該增加產(chǎn)出 如果價(jià)格效應(yīng) 產(chǎn)量效應(yīng)， 企業(yè)應(yīng)該減少產(chǎn)出 隨著寡頭市場(chǎng)上賣者數(shù)量增加，寡頭市場(chǎng)就越來(lái)越像競(jìng)爭(zhēng)

7、市場(chǎng)。 市場(chǎng)價(jià)格接近于邊際成本，生產(chǎn)量接近于社會(huì)有效率的水平。 國(guó)際貿(mào)易的另一個(gè)好處：貿(mào)易增加了競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的數(shù)量，增加了產(chǎn)量，使價(jià)格更接近邊際成本 19.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)二、合作經(jīng)濟(jì)學(xué) 博弈論研究人們?cè)诟鞣N戰(zhàn)略情況下如何行事。 戰(zhàn)略決策是指每個(gè)人在決定采取什么行動(dòng)時(shí)，必須如何考慮其他人對(duì)這種行動(dòng)會(huì)作出什么反應(yīng)的決策。 因?yàn)楣杨^市場(chǎng)上企業(yè)數(shù)量很少，每家企業(yè)都必須按戰(zhàn)略行事。 每個(gè)企業(yè)都知道，它的利潤(rùn)不僅取決于它生產(chǎn)多少，還取決于其它企業(yè)生產(chǎn)多少。20.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 1、囚徒困境 囚徒困境：囚徒困境：兩個(gè)被捕獲的囚犯之間的一種特殊“博弈”，說(shuō)明為什么甚至在合作對(duì)雙方都有利時(shí)，保持合作也是困難的。波寧的決策波

8、寧的決策坦白坦白保持沉默保持沉默坦白坦白保持保持沉默沉默克魯?shù)每唆數(shù)玫臎Q策的決策克魯?shù)每唆數(shù)?年年波寧波寧8年年波寧波寧20年年波寧波寧1年年波寧自由波寧自由克魯?shù)每唆數(shù)?0年年克魯?shù)每唆數(shù)?年年克魯?shù)米杂煽唆數(shù)米杂?1.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 占優(yōu)策略：無(wú)論其他參與者選擇什么戰(zhàn)略，對(duì)一個(gè)參與者都為最優(yōu)的戰(zhàn)略。 由于各自追求自己的利益，兩個(gè)囚徒共同達(dá)到了使每個(gè)人狀況變壞的結(jié)果 合作是難以維持的，因?yàn)楹献鞑环细髯缘淖畲罄妗?2.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 2、作為囚徒困境的寡頭 事實(shí)證明，寡頭在力圖達(dá)到壟斷結(jié)果時(shí)的博弈也類似于兩個(gè)處于囚徒困境的囚徒的博弈 壟斷結(jié)果對(duì)寡頭整體來(lái)講是理性的，但是每個(gè)寡頭都有違背協(xié)議的激勵(lì)

9、世界上大部分石油是由少數(shù)中東國(guó)家生產(chǎn)的 生產(chǎn)世界上大部分石油的國(guó)家形成了一個(gè)卡特爾，成為石油輸出國(guó)組織（OPEC）23.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)自利使寡頭難以維持低產(chǎn)量、高價(jià)格和壟斷利潤(rùn)的合作結(jié)果。伊拉克的決策伊拉克的決策高產(chǎn)量高產(chǎn)量低產(chǎn)量低產(chǎn)量高產(chǎn)量高產(chǎn)量低產(chǎn)量低產(chǎn)量伊朗的伊朗的決策決策伊朗得到伊朗得到400億美元億美元伊拉克得到伊拉克得到400億美元億美元伊拉克得到伊拉克得到300億美元億美元伊拉克得到伊拉克得到500億美元億美元伊拉克得到伊拉克得到600億美元億美元伊朗得到伊朗得到300億美元億美元伊朗得到伊朗得到500億美元億美元伊朗得到伊朗得到600億美元億美元24.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 3、囚徒困境的其它

10、例子 軍備競(jìng)賽美國(guó)的決策美國(guó)的決策 軍備軍備裁軍裁軍軍備軍備裁軍裁軍 蘇聯(lián)的蘇聯(lián)的決策決策蘇聯(lián)在蘇聯(lián)在危險(xiǎn)中危險(xiǎn)中美國(guó)在危險(xiǎn)中美國(guó)在危險(xiǎn)中美國(guó)在危險(xiǎn)中美國(guó)在危險(xiǎn)中并軟弱并軟弱美國(guó)安全美國(guó)安全美國(guó)安全美國(guó)安全而強(qiáng)大而強(qiáng)大蘇聯(lián)在危蘇聯(lián)在危險(xiǎn)中并軟弱險(xiǎn)中并軟弱蘇聯(lián)安全蘇聯(lián)安全蘇聯(lián)安全蘇聯(lián)安全并強(qiáng)大并強(qiáng)大25.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 公共資源?？松臎Q策埃克森的決策鉆兩口井鉆兩口井鉆一口井鉆一口井鉆兩口井鉆兩口井鉆一口井鉆一口井阿爾科阿爾科的決策的決策阿爾科得到阿爾科得到400億美元億美元利潤(rùn)利潤(rùn)?？松玫桨？松玫?00億美元億美元利潤(rùn)利潤(rùn)?？松玫桨？松玫?00億美元億美元利潤(rùn)利潤(rùn)?？松玫桨？松玫?00

11、億美元億美元利潤(rùn)利潤(rùn)?？松玫桨？松玫?00億美元億美元利潤(rùn)利潤(rùn)阿爾科得到阿爾科得到300億美元億美元利潤(rùn)利潤(rùn)阿爾科得到阿爾科得到500億美元億美元利潤(rùn)利潤(rùn)阿爾科得到阿爾科得到600億美元億美元利潤(rùn)利潤(rùn)26.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 4、囚徒困境與社會(huì)福利 缺乏合作是囚徒困境產(chǎn)生的問題所在 但這種合作的缺乏從整個(gè)社會(huì)的角度來(lái)看是否是一個(gè)問題，取決于環(huán)境 非合作寡頭均衡： 對(duì)寡頭企業(yè)來(lái)說(shuō)不好：阻止了它們獲得壟斷利潤(rùn) 對(duì)社會(huì)而言卻是好的： Q 更接近社會(huì)有效率產(chǎn)量，P 更接近 MC 在其他囚徒困境的例子中，不能合作可能會(huì)降低社會(huì)福利水平 軍備競(jìng)賽，公共資源的過度使用27.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 5、人們有時(shí)能合作的原因

12、囚徒困境表明合作是困難的，但是合作還是有可能的 最經(jīng)常的情況是，參與者可以解決囚徒困境是因?yàn)?，他們的博弈不是一次性的，而是多次?在重復(fù)性博弈中，關(guān)心未來(lái)利潤(rùn)的參與者就會(huì)放棄欺騙的一次性好處，通過合作以達(dá)到很好的結(jié)果。28.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)杰克的決策杰克的決策賣賣40加侖加侖賣賣30加侖加侖賣賣40加侖加侖賣賣30加侖加侖吉爾的吉爾的決策決策吉爾得到吉爾得到1600美元利潤(rùn)美元利潤(rùn)杰克得到杰克得到1600美元利潤(rùn)美元利潤(rùn)杰克得到杰克得到1500美元利潤(rùn)美元利潤(rùn)杰克得到杰克得到1800美元利潤(rùn)美元利潤(rùn)杰克得到杰克得到2000美元利潤(rùn)美元利潤(rùn)吉爾得到吉爾得到1500美元利潤(rùn)美元利潤(rùn)吉爾得到吉爾得到180

13、0美元利潤(rùn)美元利潤(rùn)吉爾得到吉爾得到2000美元利潤(rùn)美元利潤(rùn)29.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)三、針對(duì)寡頭的公共政策 從整個(gè)社會(huì)的角度來(lái)看，寡頭之間的合作是不合意的，因?yàn)樗巩a(chǎn)量太低而價(jià)格太高。 為了使資源配置接近于社會(huì)最有水平，決策者應(yīng)該努力使寡頭企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而不是合作 1、貿(mào)易限制與反托拉斯法 反托拉斯法將試圖限制貿(mào)易或壟斷一個(gè)市場(chǎng)的行為視為非法。 1890 的謝爾曼法：禁止競(jìng)爭(zhēng)者之間相互勾結(jié) 1914的克萊頓法：保護(hù)個(gè)人被企業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)措施所損害的權(quán)利30.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 關(guān)于反托拉斯政策的爭(zhēng)論 大部分人同意競(jìng)爭(zhēng)者之間固定價(jià)格的協(xié)議是違法的 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為政策制定者走的太遠(yuǎn)，比如用反托拉斯法來(lái)禁止某些并不一定有害的

14、商業(yè)行為，這可能是有合法的目標(biāo) 31.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 1. 轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（“公平貿(mào)易”）是指供應(yīng)商（如批發(fā)商）要求零售商在向消費(fèi)者零售時(shí)只能收取某一特定價(jià)格的行為。 這通常遭到反對(duì)，因?yàn)樗鼫p少了零售層面的競(jìng)爭(zhēng) 但制造商的市場(chǎng)勢(shì)力是在批發(fā)層面；制造商并不能從限制零售層面的競(jìng)爭(zhēng)而受益 這種做法的合理目標(biāo)是：防止提供折扣的零售商從其他提供服務(wù)的零售商那里搭便車32.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 2. 掠奪性定價(jià) 一個(gè)企業(yè)通過削減價(jià)格來(lái)阻止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)或把競(jìng)爭(zhēng)者趕出市場(chǎng)，這樣它便可以收取壟斷價(jià)格 這在違反反托拉斯法的行為，但法庭很難判斷哪一種降價(jià)掠奪性的，哪一種降價(jià)是競(jìng)爭(zhēng)性的，從而有利于消費(fèi)者 許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家懷疑掠奪性

15、定價(jià)是一個(gè)理性的策略： 掠奪性定價(jià)的價(jià)格必須低于成本，這對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)成本是極其昂貴的 而且這有可能適得其反，使掠奪者遭受的損失大于被掠奪者33.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 3. 搭售 制造商將兩種產(chǎn)品搭配在一起，并以單一價(jià)格出售（例如，微軟將它的瀏覽器與操作系統(tǒng)一起出售） 批評(píng)者認(rèn)為搭售使企業(yè)將差產(chǎn)品與好產(chǎn)品一起出售，從而具有更大的市場(chǎng)勢(shì)力 另一些人認(rèn)為搭售并不會(huì)改變市場(chǎng)勢(shì)力：買者并不愿意為搭售在一起的兩種產(chǎn)品支付比兩種產(chǎn)品分開出售更高的價(jià)格 企業(yè)可能是為了實(shí)行價(jià)格歧視而使用搭售，這是合法的，并且有時(shí)可以增進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率34.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)小結(jié) 寡頭通過形成一個(gè)卡特爾并像壟斷者一樣行事來(lái)使自己的總利潤(rùn)最大化。 如果寡頭

16、各自獨(dú)立地作出生產(chǎn)決策，結(jié)果是產(chǎn)量大于壟斷時(shí)的產(chǎn)量，價(jià)格低于壟斷價(jià)格。 囚徒困境表明，自利使人們即使在合作符合他們共同利益的時(shí)候也無(wú)法維持合作。 囚徒困境的邏輯適用于許多情況，包括軍備競(jìng)賽、作廣告、共有資源問題和寡頭。 決策者采用反托拉斯法防止寡頭從事減少競(jìng)爭(zhēng)的行為。35.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)問題與應(yīng)用 1、全世界大部分的鉆石供給來(lái)自俄羅斯和南非。假設(shè)采集每塊鉆石的邊際成本是1000美元，而且，鉆石的需求如下表所述：36.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) A如果有許多鉆石供給者，價(jià)格和數(shù)量會(huì)是多少? 答：如果有許多鉆石供給者，鉆石的價(jià)格應(yīng)該是1 000 美元，數(shù)量是12 000。 B如果只有一個(gè)鉆石供給者，價(jià)格和數(shù)量會(huì)是多少

17、? 答：如果只有一個(gè)鉆石供給者，價(jià)格應(yīng)該是7 000 美元，數(shù)量是6 000。 37.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) C如果俄羅斯和南非形成一個(gè)卡特爾，價(jià)格和數(shù)量會(huì)是多少？如果這兩個(gè)國(guó)家平分市場(chǎng)，南非的產(chǎn)量和利潤(rùn)會(huì)是多少？如果南非產(chǎn)量增加1000塊，而俄羅斯遵守卡特爾協(xié)議，南非的利潤(rùn)會(huì)有什么變化? 答：如果俄羅斯和南非形成一個(gè)卡特爾，價(jià)格應(yīng)該是7 000 美元，數(shù)量是6 000，相當(dāng)于市場(chǎng)上只有一個(gè)鉆石供給者。 如果這兩個(gè)國(guó)家平分市場(chǎng)，南非的產(chǎn)量是3 000，利潤(rùn)應(yīng)該是18 000 000 美元。 如果南非增產(chǎn)1 000，而俄羅斯堅(jiān)持卡特爾協(xié)議，此時(shí)，市場(chǎng)供給量是7 000，市場(chǎng)價(jià)格是6 000 美元。南非的利潤(rùn)變?yōu)?0 000 000 美元。 38.經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 2、Synergy和Dynaco是某高科技行業(yè)僅有的兩家企業(yè)，當(dāng)它們?cè)跊Q定研究預(yù)算為多大時(shí)面臨著以下結(jié)果矩陣