菲律賓1991年外國(guó)投資法案

1、1991年外國(guó)投資法案（附限制外資項(xiàng)目清單）共和國(guó)法案7042號(hào)（經(jīng)8179號(hào)法案修訂）    一部鼓勵(lì)外國(guó)投資、規(guī)定在菲律賓經(jīng)營(yíng)的企業(yè)注冊(cè)程序及其他目的的法案。第一條  名  稱    本法案名為1991年外國(guó)投資法案。第二條  政策聲明    本政策旨在吸引、推動(dòng)和歡迎外國(guó)個(gè)人、合作伙伴、公司和政府，包括其政治性分支機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)性投資，鼓勵(lì)其在憲法和相關(guān)法律規(guī)定的范圍內(nèi)，從事能夠?yàn)榉坡少e國(guó)家工業(yè)化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出

2、貢獻(xiàn)的相關(guān)活動(dòng)。鼓勵(lì)能夠帶來(lái)如下效應(yīng)的外國(guó)投資：改善菲律賓民生、提供更多就業(yè)機(jī)會(huì)；提高農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)價(jià)值；提升菲律賓消費(fèi)者福利；擴(kuò)大出口產(chǎn)品和其外銷渠道的范圍、質(zhì)量、數(shù)量；實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)、工業(yè)以及支持服務(wù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。外國(guó)投資被視為對(duì)主要服務(wù)于本國(guó)市場(chǎng)的菲律賓企業(yè)的資本和技術(shù)的補(bǔ)充。    作為一般性原則，對(duì)出口企業(yè)外資所占比例不設(shè)限制。對(duì)內(nèi)銷型企業(yè)，除限制外資項(xiàng)目清單（FINL）內(nèi)的行業(yè)外，外國(guó)投資比例可達(dá)到100%。服務(wù)于菲律賓本國(guó)市場(chǎng)的外資企業(yè)應(yīng)采取措施，如引入菲律賓合作伙伴、選舉菲律賓人為董事會(huì)成員、向菲律賓人進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移、為菲律賓人提供更多就業(yè)機(jī)會(huì)、提高菲

3、律賓工人技能等，逐步提高菲律賓人在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的參與度。第三條 定義-用于本法案    a) “菲律賓國(guó)民”指菲律賓公民，或由菲律賓公民全權(quán)擁有的本土合作伙伴、協(xié)會(huì)；或者根據(jù)菲律賓法律規(guī)定設(shè)立的公司，其有投票權(quán)的發(fā)行股本不低于60%由菲律賓公民擁有；或者在海外組織，根據(jù)菲律賓公司法典規(guī)定，在菲律賓注冊(cè)經(jīng)營(yíng)，其有投票權(quán)的發(fā)行股本100%為菲律賓人，或者為養(yǎng)老、其他雇員退休或分離福利基金的受托人所有，該基金受托人為菲律賓國(guó)民，且不低于60%的基金收益服務(wù)于菲律賓國(guó)民：但，若一個(gè)公司和它的非菲律賓股東在經(jīng)菲律賓證券署（SEC）注冊(cè)的公司內(nèi)擁有

4、股份，且每一個(gè)公司不低于60%有投票權(quán)的發(fā)行股本由菲律賓公民擁有，每一個(gè)公司不低于60%的董事會(huì)成員為菲律賓公民，則該公司被視為“菲律賓國(guó)民”。 （本條經(jīng)R.A 8179修訂）b) “投資”指在根據(jù)菲律賓法律規(guī)定組織或存在的任何公司參股。c) “外國(guó)投資”指非菲律賓國(guó)民，以外國(guó)貨幣形式和（或）以任何實(shí)際轉(zhuǎn)移入菲律賓并按時(shí)完成在菲律賓中央銀行注冊(cè)的其他資產(chǎn)形式所做的股權(quán)投資。菲央行應(yīng)對(duì)外國(guó)貨幣以外的其他資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和評(píng)價(jià)。d) “經(jīng)營(yíng)”包括招攬訂單；服務(wù)合約；開設(shè)辦公室，聯(lián)絡(luò)辦或者分公司；指派代表或者在菲律賓定居的分銷商，或者在日歷年內(nèi)在菲律賓一

5、次性居留或多次居留總時(shí)長(zhǎng)不低于180天的工作人員；參與菲律賓國(guó)內(nèi)的業(yè)務(wù)、事務(wù)所、實(shí)體或公司的管理、監(jiān)督和控制；任何其他持續(xù)性商業(yè)活動(dòng)或部署，關(guān)注商業(yè)活動(dòng)和工作的表現(xiàn)，或者行使部分功能，以持續(xù)追求商業(yè)利益或者實(shí)現(xiàn)商業(yè)組織的目的和宗旨的：但是，以下情形不被視為“經(jīng)營(yíng)”：外資僅在經(jīng)注冊(cè)的菲律賓公司擁有股份，和（或）以上述投資者身份行使權(quán)力；在上述公司指派提名董事或人員代表其利益；指派代表或在菲律賓定居的分銷商在其個(gè)人名下、為其個(gè)人賬戶處理業(yè)務(wù)。e) “出口企業(yè)”指生產(chǎn)、加工或服務(wù)提供（包括旅游）企業(yè)出口不低于60%的產(chǎn)出，或貿(mào)易商在國(guó)內(nèi)采購(gòu)產(chǎn)品并出口不低于采購(gòu)產(chǎn)品的60%。f) 

6、“內(nèi)銷型企業(yè)”指企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)全部用于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，或者出口部分低于60%。g) 限制外資項(xiàng)目清單（FINL）指外國(guó)投資比例不得超過40%的部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)列表。第四條  范圍    該法案不得用于銀行業(yè)法（General Banking Act）規(guī)范管制下和央行監(jiān)督下的銀行或者其他金融組織。第五條  非菲律賓國(guó)民投資的注冊(cè)    不需要事前許可，符合第三款a)定義的非菲律賓國(guó)民，在未被法律取消資格的前提下，可在證券署（SEC）或者貿(mào)工部（D

7、TI）下的貿(mào)易監(jiān)管和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)局（BTRCP）注冊(cè)獨(dú)資企業(yè)，按照第三款d)定義進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，或投資菲國(guó)內(nèi)企業(yè)比例達(dá)100%，但現(xiàn)行法律或本法案禁止非菲律賓國(guó)民投資比例達(dá)100%或限制非菲律賓國(guó)民投資至較小比例的情形除外。SEC或BTRCP不得在本法案規(guī)定外增加對(duì)非菲律賓國(guó)民投資比例的限制。但，若任何企業(yè)尋求利用1987年綜合投資法典規(guī)定的優(yōu)惠政策，則需要在投資委員會(huì)（BOI）注冊(cè)，申請(qǐng)注冊(cè)的程序要符合上述法典的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。但，最終，若一個(gè)非菲律賓國(guó)民計(jì)劃從事與現(xiàn)有合資公司同樣的業(yè)務(wù)，且在合資公司中他或他的大股東是主要股東，則他必須在向SEC提交的注冊(cè)申請(qǐng)中披露該事實(shí)，以及現(xiàn)有合資公司股東的名字和

8、地址。在本法案第十五條所規(guī)定的臨時(shí)期間內(nèi)，在現(xiàn)有合資公司，特別是公司的菲律賓股東能夠合理證明，他們有能力承擔(dān)該競(jìng)爭(zhēng)性申請(qǐng)人所做國(guó)內(nèi)市場(chǎng)所需投資的前提下，則SEC應(yīng)拒絕申請(qǐng)人的申請(qǐng)。本法案生效后，自申請(qǐng)人遞交完整材料之日的15日內(nèi)，SEC應(yīng)當(dāng)使注冊(cè)生效。第六條 對(duì)出口型企業(yè)的外國(guó)投資    若出口型企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)未列入限制外資項(xiàng)目清單（FINL）的A、B列表，則在該類企業(yè)的外國(guó)投資比例可達(dá)100%。    非菲律賓國(guó)民的出口型企業(yè)應(yīng)在BOI注冊(cè)，并可能被要求提交報(bào)告，以確保其始終符合出口型企業(yè)的要求。若出

9、口型企業(yè)達(dá)不到出口比例要求，BOI應(yīng)告知SEC或BTRCP。SEC或BTRCP應(yīng)要求不符合規(guī)定的出口型企業(yè)降低內(nèi)銷比例至不高于40%。如仍不符合SEC或BTRCP的要求，且無(wú)合理理由，則上述機(jī)構(gòu)應(yīng)要求該企業(yè)注銷，并（或）按照本法案第十四條的規(guī)定予以處罰。第七條 對(duì)內(nèi)銷型企業(yè)的外國(guó)投資    非菲律賓國(guó)民可擁有內(nèi)銷型企業(yè)100%的股份。憲法、現(xiàn)行法律或本法案第八條下限制外資項(xiàng)目清單（FINL）禁止或限制的除外。（本條經(jīng)R.A 8179修訂）第八條 為菲律賓國(guó)民保留的投資領(lǐng)域（限制外資項(xiàng)目清單（FINL）  

10、  限制外資項(xiàng)目清單（FINL）應(yīng)包含兩個(gè)列表：a) 列表A應(yīng)枚舉在憲法和相關(guān)法律規(guī)定下保留給菲律賓國(guó)民的領(lǐng)域。b) 列表B應(yīng)包括法律監(jiān)管的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域和企業(yè)：    1) 與國(guó)防有關(guān)的活動(dòng)，需要國(guó)防部（DND）事先澄清和批準(zhǔn)，例如，輕武器、彈藥、致命武器、軍械、爆炸物、煙火和其他類似材料的生產(chǎn)、維修、儲(chǔ)藏和/或分銷；經(jīng)國(guó)防部長(zhǎng)特殊批準(zhǔn)的，非菲律賓國(guó)民主要用于出口的生產(chǎn)或維修活動(dòng)除外。    2) 與公眾健康和道德相關(guān)，如危險(xiǎn)藥品的生產(chǎn)和分銷；各種形式的賭博；

11、夜總會(huì)、酒吧、啤酒屋、舞廳；桑拿和蒸汽浴室、按摩診所等。    已繳入股本低于20萬(wàn)美元的中小型內(nèi)銷企業(yè)保留給菲律賓國(guó)民。但，若（1）涉足科學(xué)技術(shù)部判定的高科技領(lǐng)域或（2）直接雇傭雇員不低于50名，已繳入股本不低于10萬(wàn)美元的企業(yè)，允許非菲律賓國(guó)民開設(shè)。    經(jīng)國(guó)防部長(zhǎng)，衛(wèi)生部長(zhǎng)，教育、文化和體育部長(zhǎng)建議，經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展署認(rèn)可，經(jīng)總統(tǒng)批準(zhǔn)，且經(jīng)總統(tǒng)令發(fā)布，可對(duì)列表B進(jìn)行修訂。    本法案第15條創(chuàng)建的臨時(shí)性限制外資項(xiàng)目清單應(yīng)在臨時(shí)期限結(jié)束后，由NEDA按照本法案第八條規(guī)定的程

12、序和標(biāo)準(zhǔn)制定并推薦的第一版限制外資項(xiàng)目清單所取代。第一版限制外資項(xiàng)目清單應(yīng)在不晚于臨時(shí)期限結(jié)束日期的60日內(nèi)出版，并在臨時(shí)期限結(jié)束后立即生效。之后的限制外資項(xiàng)目清單應(yīng)在菲律賓報(bào)紙或公開發(fā)行的媒體出版的15天后生效。每一版限制外資項(xiàng)目清單都應(yīng)在操作上具有預(yù)見性，不應(yīng)在出版之日對(duì)現(xiàn)有投資產(chǎn)生任何影響。    “對(duì)臨時(shí)期限結(jié)束后出版的第一版限制外資項(xiàng)目清單的列表B進(jìn)行修訂，頻率不應(yīng)高于每?jī)赡暌淮?。”（本條經(jīng)R.A 8179修訂）第九條  以往自然出生的菲律賓人享有的投資權(quán)利    就本法案而

13、言，以往自然出生的菲律賓公民應(yīng)在以下領(lǐng)域與菲律賓公民享有同等投資權(quán)利：共和國(guó)法案第6938號(hào)規(guī)定的合作社；共和國(guó)法案第7353號(hào)規(guī)定的農(nóng)村銀行；共和國(guó)法案第7906號(hào)規(guī)定的儲(chǔ)蓄銀行和私人發(fā)展銀行；共和國(guó)法案第5980號(hào)規(guī)定的金融公司。上述權(quán)利不應(yīng)擴(kuò)展到憲法保留的活動(dòng)領(lǐng)域，包括（1）執(zhí)照專業(yè)服務(wù)；（2）本法案第8條規(guī)定的，與國(guó)防有關(guān)的活動(dòng)，國(guó)防部長(zhǎng)有特殊授權(quán)的除外；（3）共和國(guó)法案1180號(hào)（零售法）、共和國(guó)法案5187號(hào)（安全機(jī)構(gòu)法）、共和國(guó)法案7076號(hào)（小規(guī)模采礦法）、共和國(guó)法案3018號(hào)（經(jīng)大米和玉米業(yè)法修訂），以及P.D.499號(hào)駕駛座艙操作和管理所覆蓋的活動(dòng)。（本條經(jīng)R.A 

14、;8179修訂）第十條  根據(jù)憲法第八條第十二款規(guī)定，自然出生的菲律賓人享有的其他權(quán)利    任何失去菲律賓國(guó)籍的自然出生的菲律賓人，若其根據(jù)菲律賓法律規(guī)定具有承擔(dān)合同的法律能力，則其可以成為不超過5000平方米城市土地或者不超過3公頃農(nóng)村土地的受讓人，并將土地用于經(jīng)營(yíng)或其他目的。對(duì)于已婚夫婦，其中一人可利用該項(xiàng)特權(quán)。若夫妻雙方都利用，則受讓的土地總面積不得超過本條規(guī)定的上限。    若受讓人已經(jīng)擁有城市或農(nóng)村土地用于經(jīng)營(yíng)或其他目的，則再次成為追加的城市或農(nóng)村土地受讓人用于經(jīng)營(yíng)或其他目的時(shí)，所獲

15、得全部土地的面積不得超過本法案規(guī)定的上限。    在所獲得的城市土地不超過5000平方米或農(nóng)村土地不超過3公頃用于經(jīng)營(yíng)或其他目的的前提下，本法案規(guī)定的受讓人最多可獲得2塊土地，且位于菲律賓不同的直轄市或城市。已擁有城市土地的受讓人不具備再獲得城市土地的資格，反之亦然。（本條經(jīng)R.A 8179修訂）第十一條  符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)    無(wú)論歸屬權(quán)如何，所有企業(yè)必須遵守現(xiàn)有保護(hù)和節(jié)約利用環(huán)境的規(guī)章制度，符合適用的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。第十二條  政府行為   

16、; 任何機(jī)構(gòu)、媒介或政府的分支機(jī)構(gòu)都不應(yīng)采取任何與本法案沖突或者可能導(dǎo)致本法案規(guī)定或下文授予的證明、權(quán)威等被廢止的行動(dòng)。第十三條  實(shí)施細(xì)則    在本法案生效后的120天內(nèi)，NEDA應(yīng)與BOI、SEC和其他政府相關(guān)部門商議后，出臺(tái)本法案的實(shí)施細(xì)則。實(shí)施細(xì)則應(yīng)向菲律賓國(guó)會(huì)提交。第十四條  行政處分    任何違反本法案規(guī)定或注冊(cè)條款、條件或根據(jù)本法出臺(tái)的實(shí)施細(xì)則，或協(xié)助、教唆他人違反行為的個(gè)人，將被處以不超過10萬(wàn)比索的罰款。   &#

17、160;若有司法機(jī)構(gòu)介入，則企業(yè)將被處以不超過已繳入股本1%的1/2，且總額不超過500萬(wàn)比索的罰款。    公司董事長(zhǎng)和（或）負(fù)責(zé)人將被處以不超過20萬(wàn)比索的罰款。    除上述處罰以外，任何個(gè)人、公司或經(jīng)司法機(jī)構(gòu)介入的機(jī)構(gòu)，其全部收益將被沒收。    SEC有權(quán)對(duì)違反本法案或其實(shí)施細(xì)則的個(gè)人或組織給以行政處分。第十五條  臨時(shí)規(guī)定    在本法案實(shí)施細(xì)則出臺(tái)之前，第226號(hào)總統(tǒng)令第2卷及其實(shí)施細(xì)則仍然有效。

18、60;   在本法案實(shí)施細(xì)則出臺(tái)后36個(gè)月的臨時(shí)期限內(nèi)，臨時(shí)性限制外資項(xiàng)目清單應(yīng)包括：A. 列表A：1. 憲法和有關(guān)法律規(guī)定的限制外國(guó)投資的行業(yè)。B. 列表B：1. 法律要求，由國(guó)防部頒發(fā)執(zhí)照并持續(xù)監(jiān)管的輕武器、彈藥、致命武器、軍械、爆炸物、煙火和其他類似材料的生產(chǎn)、維修、儲(chǔ)藏和（或）分銷；2. 有可能危及公眾健康和道德的活動(dòng)：危險(xiǎn)藥品的生產(chǎn)和分銷；任何形式的賭博；夜總會(huì)、酒吧、啤酒屋、舞廳；桑拿和蒸汽浴室、按摩診所和其他法律監(jiān)管的活動(dòng)。3. 已繳入股本低于20萬(wàn)美元的中小型內(nèi)銷企業(yè)保留給菲律賓國(guó)民。但（1）涉足科學(xué)技術(shù)部判定的高科技領(lǐng)域或（2）直接雇傭雇員不低于50名，已繳入股本不低于10萬(wàn)美元的企業(yè)，允許非菲