公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章 外部效應(yīng)

1、18:45:14第二章第二章 外部效應(yīng)外部效應(yīng)18:45:15張玉麗張玉麗蔡來廷蔡來廷杜一呂杜一呂范薇范薇葛勝亮葛勝亮何婷何婷何曉婷何曉婷江佳薇江佳薇金夢佳金夢佳盧黎珊盧黎珊忻昉怡忻昉怡周莉莎周莉莎莊程玲莊程玲鄒穎鄒穎蔣友夢蔣友夢金珊珊金珊珊李婷李婷王思超王思超王歆王歆謝倩謝倩徐詩瑩徐詩瑩虞丹虞丹周和和周和和李宗翰李宗翰婁金琛婁金琛陸凱強(qiáng)陸凱強(qiáng)莫秋偉莫秋偉尉鵬程尉鵬程楊憶濛楊憶濛游桃游桃張偉張偉畢融臻畢融臻夏懿夏懿黃卉黃卉李詩坤李詩坤陳驥翔陳驥翔陳杰陳杰韓希韓希華麗葉華麗葉蔣時霞蔣時霞李馭靈李馭靈錢曉君錢曉君史丹史丹孫潔梅孫潔梅陶怡佳陶怡佳王奕盈王奕盈徐珊徐珊楊柳青楊柳青袁付婷袁付婷袁森楠袁森

2、楠張楊舒張楊舒儀儀趙拔趙拔白燁民白燁民陳日義陳日義顧成林顧成林何楠杰何楠杰胡漢標(biāo)胡漢標(biāo)金冬冬金冬冬沈毅存沈毅存孫加勒孫加勒湯陳達(dá)湯陳達(dá)陶韜杰陶韜杰王劍遠(yuǎn)王劍遠(yuǎn)趙瑞祥趙瑞祥楊振宇楊振宇王希王希黃浩倫黃浩倫黃琦黃琦鄭琦鄭琦朱飛陽朱飛陽18:45:15 本章教學(xué)目標(biāo)：本章教學(xué)目標(biāo)： 1、了解外部效應(yīng)的表現(xiàn)、了解外部效應(yīng)的表現(xiàn) 2、了解外部效應(yīng)對資源效率的影響、了解外部效應(yīng)對資源效率的影響 3、理解政府矯正外部效應(yīng)的機(jī)理、理解政府矯正外部效應(yīng)的機(jī)理18:45:15 本章主要內(nèi)容：本章主要內(nèi)容： 1、外部效應(yīng)的概念及表現(xiàn)、外部效應(yīng)的概念及表現(xiàn) 2、外部效應(yīng)與資源配置效率、外部效應(yīng)與資源配置效率 3、政府

3、矯正與外部效應(yīng)內(nèi)在化、政府矯正與外部效應(yīng)內(nèi)在化18:45:15一、外部效應(yīng)的概念及表現(xiàn)一、外部效應(yīng)的概念及表現(xiàn) 1、外部效應(yīng)的概念、外部效應(yīng)的概念 某些企業(yè)或居民的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他企某些企業(yè)或居民的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他企業(yè)或居民，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費(fèi)業(yè)或居民，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)得的報酬的現(xiàn)象，換而言用或沒有獲得應(yīng)得的報酬的現(xiàn)象，換而言之，就是未在價格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易之，就是未在價格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。成本或效益。18:45:15事例：黃海小黃魚事例：黃海小黃魚 生長在黃海和東生長在黃海和東海之間的小黃魚海之間的小黃魚以其肉嫩味美而以其肉嫩味美而聞名于

4、世。聞名于世。18:45:15 從上世紀(jì)從上世紀(jì)70年代后期起，由于沿海污染加年代后期起，由于沿海污染加劇和酷漁濫捕，小黃魚成為我國漁場特別劇和酷漁濫捕，小黃魚成為我國漁場特別是黃海漁場衰退最早的經(jīng)濟(jì)魚類之一。漁是黃海漁場衰退最早的經(jīng)濟(jì)魚類之一。漁業(yè)捕撈量和市場供應(yīng)越來越少，價格越來業(yè)捕撈量和市場供應(yīng)越來越少，價格越來越貴。越貴。1995年后國家重視養(yǎng)護(hù)大海，連續(xù)年后國家重視養(yǎng)護(hù)大海，連續(xù)10多年搞伏季休漁，還設(shè)立小黃魚產(chǎn)卵保多年搞伏季休漁，還設(shè)立小黃魚產(chǎn)卵保護(hù)區(qū)，劃定拖網(wǎng)漁船禁漁線等，對小黃魚護(hù)區(qū)，劃定拖網(wǎng)漁船禁漁線等，對小黃魚資源的保護(hù)取得了積極的成效。資源的保護(hù)取得了積極的成效。18:4

5、5:15 從從2007年開始，消失年開始，消失30年的小黃魚魚汛，重新出年的小黃魚魚汛，重新出現(xiàn)，此后逐年初呈旺發(fā)之勢?，F(xiàn)，此后逐年初呈旺發(fā)之勢。 2008年年1月月6日日8時，時，面對滿艙金燦燦的小黃魚，石浦延昌漁業(yè)隊(duì)碼頭面對滿艙金燦燦的小黃魚，石浦延昌漁業(yè)隊(duì)碼頭上周昌根老大眉開眼笑。周老大笑著說：上周昌根老大眉開眼笑。周老大笑著說：“一網(wǎng)一網(wǎng)打上打上35萬元小黃魚，這樣的好漁汛已經(jīng)多年沒有萬元小黃魚，這樣的好漁汛已經(jīng)多年沒有碰到過了。碰到過了。” 18:45:15外部效應(yīng)的類型外部效應(yīng)的類型生產(chǎn)的正外部效應(yīng)生產(chǎn)的正外部效應(yīng)生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)消費(fèi)

6、的正外部效應(yīng)消費(fèi)的正外部效應(yīng)18:45:15（1）生產(chǎn)的正外部效應(yīng)，是指某廠商的生產(chǎn)活動對交易雙方之外的）生產(chǎn)的正外部效應(yīng)，是指某廠商的生產(chǎn)活動對交易雙方之外的第三者所帶來的未在交易價格中得到反映的收益。如養(yǎng)蜂人的到來第三者所帶來的未在交易價格中得到反映的收益。如養(yǎng)蜂人的到來,增加了農(nóng)作物傳授花粉的機(jī)會，從而使農(nóng)作物產(chǎn)量提高，說明養(yǎng)蜂這增加了農(nóng)作物傳授花粉的機(jī)會，從而使農(nóng)作物產(chǎn)量提高，說明養(yǎng)蜂這種生產(chǎn)活動給農(nóng)民帶來了額外的收益。種生產(chǎn)活動給農(nóng)民帶來了額外的收益。（2）生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)，是指某廠商的生產(chǎn)活動對交易雙方之外的）生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)，是指某廠商的生產(chǎn)活動對交易雙方之外的第三者所帶來的未在

7、交易價格中得到反映的成本。如造紙廠的生產(chǎn)行第三者所帶來的未在交易價格中得到反映的成本。如造紙廠的生產(chǎn)行為會產(chǎn)生大量的廢水，如果直接排放為會產(chǎn)生大量的廢水，如果直接排放,就會降低周邊農(nóng)田的產(chǎn)量，說就會降低周邊農(nóng)田的產(chǎn)量，說明造紙這種生產(chǎn)活動給農(nóng)民帶來了額外的成本。明造紙這種生產(chǎn)活動給農(nóng)民帶來了額外的成本。（3）消費(fèi)的正外部效應(yīng)，是指某一個人的消費(fèi)活動對交易雙方之外）消費(fèi)的正外部效應(yīng)，是指某一個人的消費(fèi)活動對交易雙方之外的第三者所帶來的未在交易價格中得到反映的收益。如某人擁有一個的第三者所帶來的未在交易價格中得到反映的收益。如某人擁有一個美麗的花園，結(jié)果使其鄰居獲得花卉的芳香，說明養(yǎng)花這種消費(fèi)活動

8、美麗的花園，結(jié)果使其鄰居獲得花卉的芳香，說明養(yǎng)花這種消費(fèi)活動給鄰居帶來了額外的收益。給鄰居帶來了額外的收益。（4）消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)，是指某一個人的消費(fèi)活動對交易雙方之外）消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)，是指某一個人的消費(fèi)活動對交易雙方之外的第三者所帶來的未在交易價格中得到反映的成本。如某人養(yǎng)了一只的第三者所帶來的未在交易價格中得到反映的成本。如某人養(yǎng)了一只貓貓,結(jié)果它偷吃了鄰居家菜藍(lán)子里的魚，說明養(yǎng)貓這種消費(fèi)活動給鄰結(jié)果它偷吃了鄰居家菜藍(lán)子里的魚，說明養(yǎng)貓這種消費(fèi)活動給鄰居帶來了額外的成本。居帶來了額外的成本。18:45:15 2、外部效應(yīng)的起源、外部效應(yīng)的起源 為什么會產(chǎn)生外部效應(yīng)？對此人們有不同為什么會

9、產(chǎn)生外部效應(yīng)？對此人們有不同的看法，主要有兩種：市場機(jī)制論與所有的看法，主要有兩種：市場機(jī)制論與所有制論。制論。 18:45:15 1市場機(jī)制論認(rèn)為，外部效應(yīng)的產(chǎn)生源于市場機(jī)制自身。市場機(jī)制論認(rèn)為，外部效應(yīng)的產(chǎn)生源于市場機(jī)制自身。市場經(jīng)濟(jì)的特征是，私有財產(chǎn)權(quán)極大地刺激人們?yōu)樽陨砝袌鼋?jīng)濟(jì)的特征是，私有財產(chǎn)權(quán)極大地刺激人們?yōu)樽陨砝娑鴱氖赂鞣N經(jīng)濟(jì)活動；在私人經(jīng)濟(jì)活動中，廠商和消費(fèi)益而從事各種經(jīng)濟(jì)活動；在私人經(jīng)濟(jì)活動中，廠商和消費(fèi)者都是理性的經(jīng)濟(jì)人，往往只考慮私人邊際成本或私人邊者都是理性的經(jīng)濟(jì)人，往往只考慮私人邊際成本或私人邊際收益，不會主動地站在社會邊際成本或社會邊際收益的際收益，不會主動地站

10、在社會邊際成本或社會邊際收益的高度作出經(jīng)濟(jì)決策，或者在技術(shù)上無法將生產(chǎn)和消費(fèi)過程高度作出經(jīng)濟(jì)決策，或者在技術(shù)上無法將生產(chǎn)和消費(fèi)過程中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。于是，當(dāng)私人邊中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。于是，當(dāng)私人邊際成本與社會邊際成本不一致時，就會產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)；際成本與社會邊際成本不一致時，就會產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)；當(dāng)私人邊際收益與社會邊際收益不一致時，就會產(chǎn)生正外當(dāng)私人邊際收益與社會邊際收益不一致時，就會產(chǎn)生正外部效應(yīng)。部效應(yīng)。 18:45:15 2所有制論認(rèn)為，外部效應(yīng)的產(chǎn)生源于產(chǎn)權(quán)的不明晰。所有制論認(rèn)為，外部效應(yīng)的產(chǎn)生源于產(chǎn)權(quán)的不明晰。這就是所謂這就是所謂“公共地的悲劇公共地

11、的悲劇”問題。例如，在一個公共草問題。例如，在一個公共草地生態(tài)系統(tǒng)中，草場是公有的，而牲畜是私有的。每個牧地生態(tài)系統(tǒng)中，草場是公有的，而牲畜是私有的。每個牧民都力求使自己的牲畜增加，當(dāng)草場的牲畜數(shù)量超過草場民都力求使自己的牲畜增加，當(dāng)草場的牲畜數(shù)量超過草場的承受極限時，就會破壞草場的生態(tài)平衡。這一事例推廣的承受極限時，就會破壞草場的生態(tài)平衡。這一事例推廣開去，那就是在私有制條件下，如果一種資源的所有權(quán)沒開去，那就是在私有制條件下，如果一種資源的所有權(quán)沒有排他功能，那么就會導(dǎo)致公共資源的過度享用，最終使有排他功能，那么就會導(dǎo)致公共資源的過度享用，最終使全體成員的利益受損，即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。所有制

12、論強(qiáng)調(diào)，全體成員的利益受損，即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。所有制論強(qiáng)調(diào)，成本和收益的內(nèi)部化必須以產(chǎn)權(quán)的確定為基礎(chǔ)，如果產(chǎn)權(quán)成本和收益的內(nèi)部化必須以產(chǎn)權(quán)的確定為基礎(chǔ)，如果產(chǎn)權(quán)不清晰，那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡?。不清晰，那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡妗?8:45:15 3、正與負(fù)的外部效應(yīng)、正與負(fù)的外部效應(yīng) 正的外部效應(yīng)（外部經(jīng)濟(jì)）正的外部效應(yīng)（外部經(jīng)濟(jì)） 負(fù)的外部效應(yīng)（外部不經(jīng)濟(jì)）負(fù)的外部效應(yīng)（外部不經(jīng)濟(jì)）思考：生活中有哪些例子是外部性的體現(xiàn)？思考：生活中有哪些例子是外部性的體現(xiàn)？18:45:15二、外部效應(yīng)與資源配置效率二、外部效應(yīng)與資源配置效率 外部效應(yīng)會使資源配置無效率。外部效應(yīng)會使資源配置無效率

13、。 正的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)供給不足供給不足 負(fù)的外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)供給過量供給過量18:45:15 1 1、負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率、負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率 外部邊際成本外部邊際成本MEC 外部總成本外部總成本TEC 社會邊際效益社會邊際效益MSB（假設(shè)個人的邊際效益等于社（假設(shè)個人的邊際效益等于社會邊際效益，則此時會邊際效益，則此時MSB就是需求曲線）就是需求曲線） 私人邊際成本私人邊際成本MPC 社會邊際成本社會邊際成本MSC= MPC+MEC18:45:15 需求曲線是社會邊際需求曲線是社會邊際收益曲線（收益曲線（MSB），），供給曲線是私人邊際供給曲線是私人邊際成本曲線（成本

14、曲線（MPC）。）。A點(diǎn)是市場上的均衡點(diǎn)是市場上的均衡點(diǎn)。點(diǎn)。 但由于存在著外部性，但由于存在著外部性，社會邊際成本曲線為社會邊際成本曲線為MSC，使社會效益最，使社會效益最大化的條件是大化的條件是MSB=MSC，帕累托，帕累托應(yīng)該為應(yīng)該為B點(diǎn)。點(diǎn)。 因此當(dāng)某種物品存在因此當(dāng)某種物品存在負(fù)的外部效應(yīng)時，該負(fù)的外部效應(yīng)時，該物品或服務(wù)的產(chǎn)量將物品或服務(wù)的產(chǎn)量將會會過多過多。D=MSBS=MPCMPC+MEC=MSCBGAQP、效益、成本18:45:15 2、正的外部性與資源配置效率、正的外部性與資源配置效率 注意幾個概念：注意幾個概念： 外部邊際效益外部邊際效益MEB 私人邊際效益私人邊際效益M

15、PB 此時社會邊際效益此時社會邊際效益MSB=MEB+MPB 社會邊際成本社會邊際成本MSC（假設(shè)私人邊際成本等（假設(shè)私人邊際成本等于社會邊際成本，則于社會邊際成本，則MSC即是供給曲線）即是供給曲線）18:45:15 需求曲線是個人邊際收需求曲線是個人邊際收益曲線（益曲線（MPB），供給），供給曲線是社會邊際成本曲曲線是社會邊際成本曲線（線（MSC）。）。U點(diǎn)是市點(diǎn)是市場上的均衡點(diǎn)。場上的均衡點(diǎn)。 但由于存在著外部性，但由于存在著外部性，社會邊際效益曲線為社會邊際效益曲線為MSB=MPB+MEB，使，使社會效益最大化的條件社會效益最大化的條件是是MSB=MSC，帕累托，帕累托最優(yōu)的點(diǎn)應(yīng)該為最

16、優(yōu)的點(diǎn)應(yīng)該為V點(diǎn)。點(diǎn)。 存在正的外部效應(yīng)的情存在正的外部效應(yīng)的情況下，該物品或服務(wù)的況下，該物品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售趨向于生產(chǎn)和銷售趨向于不足不足。D=MPBS=MSCMPB+MEB=MSBZVUQP、效益、成本H18:45:153、 外部邊際效益遞減時的情況外部邊際效益遞減時的情況 當(dāng)當(dāng)S=MSC時，時，存在著外部存在著外部效應(yīng)，市場效應(yīng)，市場機(jī)制無效率。機(jī)制無效率。 當(dāng)當(dāng)S=MSC時，則已經(jīng)時，則已經(jīng)不存在外部不存在外部效應(yīng)了。市效應(yīng)了。市場機(jī)制有效。場機(jī)制有效。S=MSCS=MSCMPBMPB+MEB=MSBBAC18:45:15 1、外部效應(yīng)內(nèi)在化、外部效應(yīng)內(nèi)在化 即把外部的成本或收益加

17、計(jì)在私人成本和即把外部的成本或收益加計(jì)在私人成本和邊際效益之上。邊際效益之上。 思考：可以有哪些方法使外部效應(yīng)內(nèi)在化？思考：可以有哪些方法使外部效應(yīng)內(nèi)在化？三、解決外部效應(yīng)問題三、解決外部效應(yīng)問題18:45:152、外部性與政府稅收、外部性與政府稅收政府可以通過稅收來實(shí)現(xiàn)類似政府可以通過稅收來實(shí)現(xiàn)類似的目標(biāo)。的目標(biāo)。以工廠排污造成負(fù)外部效應(yīng)為以工廠排污造成負(fù)外部效應(yīng)為例，政府可以把污水排放造成例，政府可以把污水排放造成的社會成本轉(zhuǎn)換為適當(dāng)水平的的社會成本轉(zhuǎn)換為適當(dāng)水平的稅費(fèi)，向排放企業(yè)征收，從而稅費(fèi)，向排放企業(yè)征收，從而消除外部性。右圖表示，稅收消除外部性。右圖表示，稅收使廠商的私人邊際成本曲

18、線向使廠商的私人邊際成本曲線向左上方移動，減少了相當(dāng)于左上方移動，減少了相當(dāng)于0.5單位的產(chǎn)量。單位的產(chǎn)量。外部成本內(nèi)部化（外部成本內(nèi)部化（internalized）解決了污染的外部性問題。解決了污染的外部性問題。 稅收額度稅收額度T=MEC 產(chǎn)量 價格、 效益 D=MSB B 4.5 5 100 A O S=MPC MPC+T=MSC 105 110 J F H 18:45:153、財政補(bǔ)貼與正的外部效應(yīng)內(nèi)在化、財政補(bǔ)貼與正的外部效應(yīng)內(nèi)在化 財政補(bǔ)貼額度為財政補(bǔ)貼額度為W=MEB除了以上兩種方除了以上兩種方法外，還有哪些法外，還有哪些方法可以矯正外方法可以矯正外部性呢？部性呢？ 產(chǎn)量 價格、

19、 效益 D=MPB U 10 12 25 V O S=MSC MPB+MEB=MSB 30 45 Z 10 18:45:15 還可以采用的方法：還可以采用的方法： 公共管制公共管制 如規(guī)定法定的排污標(biāo)準(zhǔn)、對生產(chǎn)程序進(jìn)行規(guī)定等。如規(guī)定法定的排污標(biāo)準(zhǔn)、對生產(chǎn)程序進(jìn)行規(guī)定等。 法律措施法律措施 政府完善法律。政府完善法律。 限制：訴訟的交易成本較大而損失較小、廠商對限制：訴訟的交易成本較大而損失較小、廠商對外部性的損失進(jìn)行控制、訴訟結(jié)果的不確定性。外部性的損失進(jìn)行控制、訴訟結(jié)果的不確定性。18:45:154、政府干預(yù)的理論基礎(chǔ)、政府干預(yù)的理論基礎(chǔ)18:45:15庇古與外部性 阿瑟阿瑟塞西爾塞西爾庇古

20、庇古（Arthur Cecil Pigou） 英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，劍橋?qū)W派馬歇爾的學(xué)生，被英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，劍橋?qū)W派馬歇爾的學(xué)生，被視為劍橋?qū)W派正統(tǒng)人物及主要代表。他由于視為劍橋?qū)W派正統(tǒng)人物及主要代表。他由于財財富與福利富與福利（后稱（后稱福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)）一書而被西）一書而被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界奉為福利方經(jīng)濟(jì)學(xué)界奉為福利“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，成為福利，成為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。 18:45:15 庇古在經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩庇古在經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩大貢獻(xiàn)。其中之一大貢獻(xiàn)。其中之一是他關(guān)于外部性的是他關(guān)于外部性的分析，為福利經(jīng)濟(jì)分析，為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代公共財政學(xué)、現(xiàn)代公共財政和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定和環(huán)境經(jīng)濟(jì)

21、學(xué)奠定了基礎(chǔ)。了基礎(chǔ)。1877-195918:45:15 照庇古的觀點(diǎn)，導(dǎo)致市場配置資源失效的原因是照庇古的觀點(diǎn)，導(dǎo)致市場配置資源失效的原因是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人成本與社會成本不相一致，從經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人成本與社會成本不相一致，從而私人的最優(yōu)導(dǎo)致社會的非最優(yōu)。因此，糾正外而私人的最優(yōu)導(dǎo)致社會的非最優(yōu)。因此，糾正外部性的方案是政府通過征稅或者補(bǔ)貼來矯正經(jīng)濟(jì)部性的方案是政府通過征稅或者補(bǔ)貼來矯正經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人當(dāng)事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人成本和私人利益與相應(yīng)的社會成本和社會利益相成本和私人利益與相應(yīng)的社會成本和社會利益相等，則資源配置就可以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)

22、。這等，則資源配置就可以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這種糾正外在性的方法也稱為種糾正外在性的方法也稱為“庇古稅庇古稅”方案。方案。 18:45:15 庇古稅是解決環(huán)境問題的古典教科書的方式，屬庇古稅是解決環(huán)境問題的古典教科書的方式，屬于直接環(huán)境稅。它按照污染物的排放量或經(jīng)濟(jì)活于直接環(huán)境稅。它按照污染物的排放量或經(jīng)濟(jì)活動的危害來確定納稅義務(wù)，所以是一種從量稅。動的危害來確定納稅義務(wù)，所以是一種從量稅。庇古稅的單位稅額，應(yīng)該根據(jù)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動的邊庇古稅的單位稅額，應(yīng)該根據(jù)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動的邊際社會成本等于邊際效益的均衡點(diǎn)來確定，這時際社會成本等于邊際效益的均衡點(diǎn)來確定，這時對污染排放的稅率就處于最佳水平。對污染

23、排放的稅率就處于最佳水平。 18:45:15科斯定理與外部性科斯定理與外部性 美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的研美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的研究對外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系究對外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問題的理解作出了開創(chuàng)性貢問題的理解作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他的思想中心內(nèi)容為概獻(xiàn)，他的思想中心內(nèi)容為概括為科斯定理。括為科斯定理。 生于生于1910年年12月月29日日 學(xué)歷：學(xué)歷：1932年，倫敦大學(xué)年，倫敦大學(xué)學(xué)士，學(xué)士，1951年，倫敦大學(xué)年，倫敦大學(xué)博士博士 代表作：代表作：論企業(yè)的性質(zhì)論企業(yè)的性質(zhì)（1937），），社會成本問社會成本問題題（1960） 獲得獲得1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎：獎：“揭示并澄清了經(jīng)

24、濟(jì)揭示并澄清了經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性。用和產(chǎn)權(quán)的重要性。 ”18:45:15科斯定理科斯定理 科斯第一定理科斯第一定理 ：交易成本為零時，法定權(quán)利的最：交易成本為零時，法定權(quán)利的最初分配從效率角度看是無關(guān)緊要的。初分配從效率角度看是無關(guān)緊要的。 交易成本交易成本 如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動發(fā)生的交易成本為零或很小，那么，在有外部效發(fā)生的交易成本為零或很小，那么，在有外部效應(yīng)的市場上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)歸哪一方，應(yīng)的市場上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)歸哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置的帕

25、交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置的帕累托效率狀態(tài)。累托效率狀態(tài)。但當(dāng)交易費(fèi)用不為零的時候，產(chǎn)權(quán)的界但當(dāng)交易費(fèi)用不為零的時候，產(chǎn)權(quán)的界定會對資源配置產(chǎn)生影響嗎？定會對資源配置產(chǎn)生影響嗎？18:45:15交易成本（交易費(fèi)用）交易成本（交易費(fèi)用）科斯科斯利用價格的費(fèi)用，利用價格的費(fèi)用，即包括市場上每即包括市場上每一筆交易的談判一筆交易的談判費(fèi)用、簽訂契約費(fèi)用、簽訂契約的費(fèi)用、長期的的費(fèi)用、長期的契約所節(jié)約的簽契約所節(jié)約的簽訂一系列短期契訂一系列短期契約的費(fèi)用，等等約的費(fèi)用，等等 阿羅阿羅經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)體系體系運(yùn)行運(yùn)行的費(fèi)的費(fèi)用用 威廉姆森威廉姆森 交易費(fèi)用分為事前與事后交易費(fèi)用分為事前與事后兩種。事

26、前交易費(fèi)用是指兩種。事前交易費(fèi)用是指起草、談判、保證落實(shí)某起草、談判、保證落實(shí)某種契約的成本；事后交易種契約的成本；事后交易費(fèi)用是指交易已經(jīng)發(fā)生之費(fèi)用是指交易已經(jīng)發(fā)生之后的費(fèi)用，如退出某種契后的費(fèi)用，如退出某種契約的費(fèi)用、改變價格的費(fèi)約的費(fèi)用、改變價格的費(fèi)用、續(xù)約的費(fèi)用等用、續(xù)約的費(fèi)用等 交易費(fèi)用的概念逐漸泛化交易費(fèi)用的概念逐漸泛化18:45:15張五常、諾斯等張五常、諾斯等 廣義而言，交易費(fèi)用是指那些在魯濱廣義而言，交易費(fèi)用是指那些在魯濱遜遜克魯索（一人世界）經(jīng)濟(jì)中不能想克魯索（一人世界）經(jīng)濟(jì)中不能想像的一切成本。像的一切成本。交易費(fèi)用就可以看做是一系列制度成交易費(fèi)用就可以看做是一系列制度成

27、本，包括信息成本、監(jiān)督管理的成本本，包括信息成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本，或者是指創(chuàng)和制度結(jié)構(gòu)變化的成本，或者是指創(chuàng)立、改變或使用某一制度的成本。立、改變或使用某一制度的成本。這就將所有在直接生產(chǎn)過程中發(fā)生的這就將所有在直接生產(chǎn)過程中發(fā)生的生產(chǎn)成本之外的費(fèi)用全部納入了交易生產(chǎn)成本之外的費(fèi)用全部納入了交易費(fèi)用范疇費(fèi)用范疇 。 18:45:15 科斯第二定理科斯第二定理：在交易成本不為零的情況：在交易成本不為零的情況下，權(quán)利的初始分配將影響資源的配置效下，權(quán)利的初始分配將影響資源的配置效率，因而，產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)尋求使交易成本最率，因而，產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)尋求使交易成本最低的權(quán)利初始分配。低的權(quán)利初始分配。 18:45:15科斯對庇古稅的批判可以總結(jié)為以科斯對庇古稅的批判可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)：下幾點(diǎn)： 負(fù)的外部效應(yīng)往往不是一方侵害另一方的單向問負(fù)的外部效應(yīng)往往不是一方侵害另一方的單向問題，而往往具有相互性。題，而往往具有相互性。 在交易費(fèi)用為零的情況下，庇古稅根本沒有什么在交易費(fèi)用為零的情況下，庇古稅根本沒有什么必要。必要。 在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部效應(yīng)的內(nèi)在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外