CNAS-TRC-013_2017《GB_T 24001_2015《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》標準的主要變化及對相關(guān)要點的理解》

1、CNAS-TRC-013:2017第 30 頁 共 30 頁技術(shù)報告GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015環(huán)境管理體系 要求及使用指南標準的主要變化及對相關(guān)要點的理解中國合格評定國家認可委員會發(fā)布日期：2017 年 04 月 15 日前言為了幫助用戶加深對ISO 14001:2015版標準的理解、提高用戶對新版標準主要變化的認識，在ISO 14001:2015版標準正式發(fā)布后，國際標準化組織環(huán)境管理委員會第一分技術(shù)委員會第五工作組（ISO/TC207/SC1/WG5）專家對標準修訂過程中達成的一致共識進行了整理，并公開對外發(fā)布相關(guān)文件。國家標準GB/T 24001-201

2、6環(huán)境管理體系 要求及使用指南等同轉(zhuǎn)化自ISO 14001:2015。為促進各方對GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015的理解，中國合格評定國家認可委員會（CNAS）以ISO/TC207/SC1/WG5專家對外發(fā)布的文件為基礎(chǔ)， 組織國內(nèi)相關(guān)機構(gòu)和技術(shù)專家進行翻譯和研討，編制形成了本文件。本文件由以下四個部分及四個英文原文附件組成：第一部分 ISO 14001:2015的主要變化第二部分 ISO 14001:2015中的外包過程第三部分 ISO 14001:2015中的生命周期觀點第四部分 ISO 14001:2015中的常見問題附件1：Main changes in I

3、SO 14001:2015附件2：Outsourced processes in ISO 14001:2015附件3：Lifecycle perspective附件4：FAQ on ISO 14001:2015本文件主要編譯人員：楊曉濤、周文權(quán)、王順祺、王瑜、楊振強、李金梅、劉建峰。第一部分 ISO 14001：2015 的主要變化1. 戰(zhàn)略性的環(huán)境管理組織將環(huán)境管理體系融入其戰(zhàn)略策劃過程中顯得越發(fā)突出，新版標準對此有明確的要求。標準中新增加的條款“了解組織所處的環(huán)境”，就是要求組織統(tǒng)籌考慮組織與環(huán)境兩者之間的利益和機遇，其中特別需要關(guān)注的是組織與相關(guān)方的需求（包括法規(guī)要求）和期望有關(guān)的事項或

4、變化的環(huán)境，以及可以影響組織或被組織影響的地區(qū)、區(qū)域和全球?qū)用娴沫h(huán)境狀況。一旦被確定為優(yōu)先項，組織就應(yīng)將減少負面風險和開拓有益機遇的各項措施融入到環(huán)境管理體系的運行策劃中。2. 領(lǐng)導(dǎo)作用為確保體系運行取得成功，新版標準新增了一個條款，為那些處在領(lǐng)導(dǎo)地位的人員增加了特定的職責，以充分發(fā)揮其在組織環(huán)境管理中的領(lǐng)導(dǎo)作用。3. 保護環(huán)境相關(guān)方對組織的期望在不斷地拓展，要求組織作出承諾：與所處環(huán)境進行積極協(xié)調(diào)，主動保護環(huán)境，避免環(huán)境受到損害和發(fā)生退化。新版標準的正文中未對“保護環(huán)境”作出定義，但注明了“保護環(huán)境”的行動可包括：污染預(yù)防，資源的可持續(xù)使用， 減緩和適應(yīng)氣候變化，保護生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)等。

5、4. 環(huán)境績效關(guān)于持續(xù)改進原則的重要變化，新版標準從以往強調(diào)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進調(diào)整為強調(diào)環(huán)境績效的持續(xù)改進。為了履行環(huán)境方針中的承諾，適用時，組織應(yīng)將其廢氣、廢水和固廢的排放降至其所設(shè)定的水平。5. 生命周期觀點新版標準要求組織不僅要對與所采購的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境因素進行管理，還需要將其控制和影響延伸到與產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)有關(guān)的環(huán)境因素，考慮生命周期的每一個階段：即原材料的獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸/交付、使用、壽命結(jié)束后處理以及最終處置。這并不意味著要求組織開展生命周期評價。6. 外包過程組織需要控制或影響其外包過程。7. 信息交流制定外部和內(nèi)部并重的信息交流策略是新標準增加的內(nèi)容，這包括了要

6、求組織交流的信息是一致和可靠的，并要求組織建立一種機制鼓勵在組織控制下的工作人員提出針對環(huán)境管理體系的改進建議。組織有權(quán)決定開展與外部進行的信息交流，但組織在作出此類決定時應(yīng)考慮監(jiān)管機構(gòu)對組織上報信息的要求，同時還要考慮相關(guān)方的期望。8. 文件新版標準考慮到了計算機和云技術(shù)在管理體系建立實施過程中的應(yīng)用，在標準正文中用“文件化的信息”代替了以往的“文件”和“記錄”。為了與新版ISO9001 標準的要求保持一致，新版ISO14001標準同樣提出由組織來明確需求，根據(jù)需求分析的結(jié)果來建立必要的“程序”以確保實現(xiàn)有效的過程控制。9. ISO管理體系標準的通用結(jié)構(gòu)新版ISO14001標準應(yīng)用了ISO管

7、理體系標準（MSS）的高階結(jié)構(gòu)（HLS）。HLS 是新的ISO管理體系標準通用結(jié)構(gòu)，包括通用的術(shù)語、定義、標題和正文。ISO在管理體系標準中推行通用標準結(jié)構(gòu)的目的，是為了方便用戶同時應(yīng)用多個ISO管理體系標準。HLS適用于ISO發(fā)布的管理體系標準，且HLS允許不同領(lǐng)域的管理體系標準在保持結(jié)構(gòu)通用性的同時體現(xiàn)其領(lǐng)域特性。有關(guān)ISO14001:2015及相關(guān)標準的更多信息，可訪問ISO/TC207/SC1的網(wǎng)站/tc207sc1。第二部分 ISO14001:2015 中的外包過程對于2015版的ISO14001標準而言，有關(guān)外包過程要求是新增的。在IS

8、O14001:2015的8.1條款中，標準有關(guān)外包過程的要求為：組織應(yīng)確保對外包過程實施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。為了理解標準要求，先對外包的定義和ISO 14001:2015附錄A中有關(guān)外包過程的指南進行回顧。外包的定義：3.3.4外包（動詞）安排外部組織（3.1.4）承擔組織的部分職能或過程（3.3.5）。注1：雖然外包的職能或過程是在組織的管理體系（3.1.1）覆蓋范圍內(nèi)，但是外部組織是處在體系覆蓋范圍之外。附錄A(A.8.1)中的指南提到：外包過程是滿足下述所有條件的一個過程： 在環(huán)境管理體系的范圍之內(nèi)； 對于組織的運行是必需的；

9、對環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果是必需的； 組織具有符合要求的責任； 組織與外部供方存在一定關(guān)系。此時，相關(guān)方視同為是組織在實施該過程。綜合起來看，標準中有關(guān)外包過程的定義和指南有助于使用者識別外包過程。 關(guān)于“應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度”的要求，附錄A（A.8.1）對如何確定控制或影響的程度提供了指南，同時描述了組織在實施控制或施加影響方面可能存在的局限性。組織在其自身業(yè)務(wù)過程（例如：采購過程）中對外包過程進行控制或施加影響。組織對控制外包過程的程度所做出的相關(guān)決定應(yīng)基于所能獲得的知識、能力和資源等因素，包括： 外部供方滿足組織環(huán)境管理體系要求的能力； 組織確

10、定適宜控制程度或評價控制過程充分性的技術(shù)能力； 關(guān)于組織實現(xiàn)其環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力，產(chǎn)品和服務(wù)所具有的重要性和帶來的潛在影響； 共享控制過程的程度； 通過常規(guī)采購過程，實現(xiàn)必要控制的能力； 可獲得的改進機會。當組織將一個過程外包時，組織實施控制或施加影響的能力可能出現(xiàn)由直接控制向有限控制或無法施加影響的變化。一種情況下，在組織現(xiàn)場的外包過程可能受到直接控制；另一種情況下，組織影響外包過程的能力可能存在局限性。第三部分 ISO14001:2015 中的生命周期觀點為什么包括生命周期觀點？按照ISO 14001 一個系統(tǒng)的環(huán)境管理方法，可向最高管理者提供信息以創(chuàng)建優(yōu)選方案，從而幫助組織取得長

11、久成功并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。組織運用生命周期觀點， 對組織的產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計、制造、交付、消費和最終處置等階段進行控制或施加影響，并防止環(huán)境影響被無意識地轉(zhuǎn)移到生命周期的其他階段。什么是生命周期?生命周期的定義是“產(chǎn)品（或服務(wù)）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料直至最終處置”。生命周期階段包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。組織開展生命周期評價是ISO14001標準的一項要求嗎？ISO14001:2015并不要求組織開展生命周期評價。在ISO14001附錄A的6.1.2中 明確闡明：“在確定環(huán)境因素時，組織要考慮生命周期觀點。但標

12、準并不要求組織進 行詳細的生命周期評價，只需認真考慮可被組織控制或影響的生命周期階段就足夠了。產(chǎn)品或服務(wù)的典型生命周期階段包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。適用的生命周期階段將依活動、產(chǎn)品和服務(wù)的不 同而存在差異”。為什么要考慮生命周期觀點？ISO14001:2015標準給出的的原因：“組織的一些重大環(huán)境影響，可能發(fā)生在其產(chǎn)品或服務(wù)的運輸、交付、使用、壽命結(jié)束后處理或最終處置等階段”。組織運用生命周期觀點，考慮在活動、產(chǎn)品和服務(wù)中實施控制或施加影響的程度，可預(yù)防或減少其活動、產(chǎn)品或服務(wù)在這些生命周期階段中的不利環(huán)境影響。實用指導(dǎo) - 生命周期觀點生命

13、周期觀點包括考慮組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素。生命周期階段包括原材料的獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和（或）配送、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。當對其產(chǎn)品和服務(wù)運用生命周期觀點時，組織應(yīng)當考慮以下因素：產(chǎn)品或服務(wù)所處的生命周期階段。在生命周期階段的控制程度，例如，產(chǎn)品設(shè)計師可能只負責原材料的選擇，ISO 14004 的指南而制造商可能只負責減少原材料的使用和過程廢物的最小化，用戶只負責產(chǎn)品的使用和最終處置。在生命周期階段的影響程度，例如，設(shè)計師可能只對制造商的生產(chǎn)方式施加影響，而制造商可能同時影響產(chǎn)品設(shè)計以及產(chǎn)品的使用方式或其處置方法；產(chǎn)品壽命；組織對供應(yīng)鏈的影響；供應(yīng)鏈的

14、長度；產(chǎn)品技術(shù)的復(fù)雜程度；組織可重點關(guān)注其具備最強控制或影響力的生命周期階段，因為這些階段存在著減少資源使用和最大限度減少污染和廢物的最大機會。涉及到生命周期觀點的ISO 14001 關(guān)鍵要求是：6.1.2 環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時應(yīng)考慮生命周期觀點。8.1 運行策劃和控制組織在運用生命周期觀點時應(yīng)：a) 適當時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)過程中，考慮生命周期的每一個階段來落實其環(huán)境要求；b) 適當時，確定對采購產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境要求；c) 與外部供方（包括合同方）溝通組織的相關(guān)環(huán)

15、境要求；d) 考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運輸或交付、使用、生命結(jié)束后的處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的必要信息。第四部分 ISO14001:2015 中的常見問題本文件是依據(jù)ISO/TC207/SC1/WG5工作組專家在ISO14001修訂期間所取得的共識起草的，其目的是幫助使用者加深對2015版ISO14001標準的理解。本文分成下述幾部分：l 針對新版標準的普通性問題l 有關(guān)“術(shù)語和定義”的常見問題l 有關(guān)條款的具體概念術(shù)語“HLS”和“附件SL”指的是：ISO在2015年發(fā)布的第6版ISO/IEC導(dǎo)則第一部分規(guī)范性附件SL中用于管理體系標準（MSS）的高階結(jié)構(gòu)，包括通用的術(shù)語、定義、

16、標題和正文。針對新版標準的普通性問題1. 為什么對附錄SL中ISO規(guī)定的管理體系標準要求的正文做了修改？起草組為了將環(huán)境管理體系（EMS）的特定要求添加到核心正文中，并在起草過程中繼續(xù)符合附件SL的使用規(guī)則，起草組經(jīng)協(xié)商后采用了一種整合的方案：即按照ISO/TC 207/SC1/WG5的工作原則，根據(jù)不同的主題，以靈活的方式將EMS的具體要求加入到核心正文中。一些情況下，將EMS的要求形成一個單獨的句子或進行重點說明項；另外一些情況下將EMS要求插入到附件SL所描述的通用正文或重點說明項中。WG5關(guān)于起草正文的工作原則包括：l 簡單、清晰和可譯性；l 簡潔并避免冗長；l 易于標準的應(yīng)用及保持靈

17、活性；l 可驗證性；l 與標準的其他要素相兼容。在一些情況下，為保持適宜性，起草組對ISO/IEC導(dǎo)則第一部分規(guī)范性附件SL 中的部分用詞進行了替換。例如，在“策劃、建立、實施、保持、控制和持續(xù)改進” 等詞的使用上，起草組認為在ISO14001:2015中一致地使用這些詞語是重要的，但有必要在一些條款中做出調(diào)整，以準確表達條款的特定意圖。例如，在條款6.1.1中， WG5采用了“建立、實施并保持過程”等詞；而在條款8.1中使用的文字是“建立、實施、控制并保持”。2. ISO14001:2004中所要求的程序發(fā)生了什么變化？由于“程序”這個術(shù)語曾多被錯誤地視為“文件化程序”，所以在ISO1400

18、1:2015 標準中避免了使用“程序”這一術(shù)語。除了對“過程”有要求的具體條款外，條款4.4要求“組織要建立其環(huán)境管理體系所需的過程”。條款A(yù) 4.4明確指出“由組織決定需要建立過程的程度，以使人確信它們能按策劃得到控制和實施，并實現(xiàn)期望的結(jié)果”。條款A(yù)8.1運行策劃和控制中，闡明了有各種不同的可確保過程有效并能實現(xiàn)期望結(jié)果的方法（見a）- f）。建立一個“程序”（即：為實施一個過程所規(guī)定的途徑） 就是這些方法之一（見d）；另一種方法是建立一個“文件化的程序”（見f）。條款7.5.1提到了標準的具體條款中所要求的文件化信息，以及組織認為實現(xiàn)其環(huán)境管理體系有效性所必需的其他文件化信息。考慮到這些

19、條款的規(guī)定，WG5重新評估了在2015版標準中要求建立“程序”的需求，同意在一些選定的條款中規(guī)定“過程”的要求，并且，在某些情況下，規(guī)定了這些過程進行文件化要求。這給組織提供了靈活性，組織可以決定是否需要按一種規(guī)定的方法（即“程序”）執(zhí)行一個過程，是否采用規(guī)定的更加合適的運行控制方法， 以及是否需要附加的文件化信息。3. 為什么沒有關(guān)于變更管理的條款？ISO/TC207/SC1/WG5 同意在標準要求中不增設(shè)“單獨條款”或“子條款”來處理“變更管理”的問題?！白兏芾怼睍谶m當?shù)淖訔l款中得到處理，并且在附錄A.1中給出了關(guān)于管理變更的解釋。4. 為什么ISO14001有時使用“影響（effec

20、t）”有時使用“影響（impact）”？ISO/TC207/SC1/WG5 認為：為“影響（effect）”一詞用于“風險和機遇”的定義中，在標準的其他地方同時涵蓋對組織的“影響（effect）”和環(huán)境的“影響（effect）”。當專門涉及對環(huán)境的“影響（effect）”時，使用“environmental impact（環(huán)境影響）”一詞。5. 短語“提升環(huán)境績效”的含義是什么？“提升環(huán)境績效”的基本含義是：降低組織的不利環(huán)境影響（即：減少資源的使用，減少廢氣、廢水及廢物的排放等）或提升組織的有益影響（例如：對副產(chǎn)品進行再利用和再循環(huán)，保護土地等）。這個概念在ISO14031中被稱為“運行績效

21、”。ISO/TC207/SC1/WG5希望保持附件SL與 ISO14031在環(huán)境管理體系改進概念上的一致性，并符合ISO14001修訂要求，但在選定的一些條款中強調(diào)重在改進運行績效。因此，WG5一致同意在那些需特別強調(diào)的條款中使用短語“提升環(huán)境績效”。6. 條款4.1、4.2和6.1的期望是什么？標準先從概念上引導(dǎo)讀者加深對“期望”的理解，然后對“期望”做出了更加具體的確定。例如：條款4.1和4.2的“期望”是對與組織有關(guān)的問題以及相關(guān)方的要求的概念性理解。至于條款6.1，其目的是進行重要環(huán)境因素（6.1.2）和合規(guī)義務(wù)（6.1.3）的具體確定。按照“基于風險的思維”，條款6.1.1的目的是對

22、與其他問題和要求相關(guān)的“風險和機遇”進行一個概念性的分析，而不是要求或期望進行詳細的風險評估。7. 新短語“在其控制下工作的人員”的含意是什么？如附件A.3所述，短語“在其控制下工作的人員”包括為組織工作的人員和那些代表組織工作并承擔相應(yīng)職責的人員（例如：合同方）。它代替了前版ISO14001標準中使用的短語“為其工作或代表其工作的人員”和“為組織或代表組織工作的人員”。這一新短語的含義與前版標準并無實質(zhì)性區(qū)別。8. “EMS的預(yù)期結(jié)果”是什么意思？標準在條款1“范圍”中介紹了“預(yù)期結(jié)果”的概念。并在附件A3中提供了進一步的解釋。短語“預(yù)期結(jié)果”表示組織期望通過實施其環(huán)境管理體系達成的目的。最

23、低限度的三個“預(yù)期結(jié)果”包括：提升環(huán)境績效，履行合規(guī)義務(wù)和實現(xiàn)環(huán)境目標。組織可以對其環(huán)境管理體系設(shè)置更多的預(yù)期結(jié)果。例如，與其保護環(huán)境的承諾相一致， 組織可以建立一個致力于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的預(yù)期結(jié)果。有關(guān)“術(shù)語和定義”的常見問題9. 條款3中的術(shù)語和定義是如何排序的？按照ISO/IEC導(dǎo)則第二部分有關(guān)“術(shù)語和定義”的要求，“術(shù)語和定義”應(yīng)當根據(jù)概念的分級依次列出（反映它們在標準中出現(xiàn)的順序）。在ISO14001:2015中，術(shù)語按主要條款的標題分組（即組織所處的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃等）。ISO/TC207/SC1/WG5決定在分組中按下列原則排序。(1) 專業(yè)術(shù)語盡可能排在通用術(shù)語之后；(2)

24、按術(shù)語在正文中出現(xiàn)的順序排序。WG5在標準最后增加了“按字母順序的術(shù)語索引”。在應(yīng)用其他語言時，可以修改此排列順序以反映其字母順序。10. 為什么在ISO14001的英文版本中使用“合規(guī)義務(wù)”，而在一些翻譯稿中使用“法律法規(guī)和其他要求”？為了解決某些語言的翻譯問題，ISO/TC207/SC1/WG5決定在定義“合規(guī)義務(wù)”上增加許用術(shù)語“法律法規(guī)和其他要求”。起草ISO14001:2015的非英語版本時，成員國機構(gòu)應(yīng)負責選擇最能夠表達該定義含義的術(shù)語。11. 在ISO 14001環(huán)境管理和ISO19600合規(guī)管理中，術(shù)語“合規(guī)義務(wù)” 的使用有沒有區(qū)別？有區(qū)別。ISO/TC207/SC1/WG5修

25、改了這個術(shù)語的定義，增加了“注1”，以澄清在ISO14001中“合規(guī)義務(wù)”僅限于與環(huán)境管理體系相關(guān)的那些要求。12. ISO 14001對待組織的各種合規(guī)義務(wù)（如強制性要求、自愿要求等）的應(yīng)用是否相同？相同。ISO/TC207/SC1/WG5認為EMS條款和相關(guān)規(guī)定同樣適用于：a) 強制性要求，如法律法規(guī)和具有法律約束力的要求；b) 別無選擇而必需遵守的義務(wù)，盡管嚴格講它們并不具有法律約束力，例如： 母公司向子公司發(fā)出的指令，或公司發(fā)出給各部門的指令；c) 自愿性要求，例如：組織選擇作出的承諾。WG5無意在標準中對上述要求作出區(qū)分，即：不為每一類要求設(shè)立單獨的條款（即“正式陳述”），也不為每一

26、類要求作出重復(fù)規(guī)定。13. 什么是外包過程？外包過程與采購的產(chǎn)品和服務(wù)不同。在附錄A的8.1條款中對外包過程的具體條件進行了說明。外包過程是“由滿足下述所有條件的、由外部組織實施的過程或職能。 在環(huán)境管理體系的范圍之內(nèi)； 對于組織的運行是必需的； 對環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果是必需的； 組織保有符合要求的責任 組織與外部供方存在一定關(guān)系，此時，相關(guān)方會認為該過程是由組織實施的?！庇嘘P(guān)條款的具體概念14. 條款4.1中“問題（issues）”的含義是什么？“問題（issues）”是組織的重要議題，也是需要探討和討論的問題，或可能對環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果造成影響（無論是正面的或負面的）的變化著的情

27、況。 環(huán)境狀況，例如: 空氣、水、土地、自然資源，這些并不是與EMS有關(guān)的唯一問題。 問題可來自于非環(huán)境的外部和內(nèi)部的課題，如金融、技術(shù)、治理等（見附錄A.4.1中給出的示例）。“風險和機遇”不是問題(issues)，“風險和機遇”來自于問題（issues）。15. “組織宗旨”的含義是什么？條款4.1第一段中的“組織宗旨”是指組織為什么存在，以及它存在的原因。組織宗旨所涵蓋的活動是組織存在的核心，宗旨往往反映在組織的愿景和使命中。16. 條款4.1和4.2的所期望的輸出是什么？這兩個條款的輸出是知識。這是對內(nèi)部和外部問題（包括環(huán)境狀況），以及有關(guān)的相關(guān)方的要求可能如何影響組織實現(xiàn)其EMS預(yù)期

28、結(jié)果的能力的一種概念性理解。這些知識被用于設(shè)計和改進EMS的輸入。例如，這類知識作為輸入的證據(jù)體現(xiàn)在組織EMS的其他部分。一般認為4.1和4.2 沒有提出文件化信息的要求。由于每個組織的EMS是獨特的，在7.5.1中規(guī)定：一個組織可以自行決定，為實現(xiàn)其EMS的有效性是否需要附加的文件化信息。17. 條款4.2的意圖是什么？條款4.2對組織而言是一個具有戰(zhàn)略性和探索性的步驟，使其收集相關(guān)方的信息， 以理解他們的有關(guān)需求和期望。ISO/TC207/SC1/WG5認為，組織基于相關(guān)方要求的知識，在條款4.2中的“概念層面”確定其合規(guī)義務(wù)。這些要求的詳細分析在條款6.1.3 中進行。在條款4.2中當提

29、到相關(guān)方時，術(shù)語“要求”被“需求和期望”所替代。這樣做是為了保持強制性的相關(guān)方要求（如法律或許可條件）和組織選擇遵守（如合同協(xié)議） 的要求之間的差異。組織有權(quán)決定如何對各相關(guān)方的需求和期望做出承諾，并有權(quán)決定在設(shè)計其EMS時如何考慮這些需求和期望。18. 在確定EMS的范圍時，考慮條款4.1和4.2的意圖是什么？組織有權(quán)決定其EMS的范圍。它也有權(quán)決定4.1和4.2中識別出的哪些問題是需要在EMS中優(yōu)先處理的。條款4.3并不意味著組織必須處理所有問題。此外，ISO/TC207/SC1/WG5認為，考慮4.1和4.2的意圖是要考慮合規(guī)義務(wù)（組織必須遵守或選擇遵守的有關(guān)相關(guān)方的要求），而不必考慮所

30、有相關(guān)方的要求。因此， 這里用的術(shù)語是“考慮”，而不是“必須考慮”。19. 條款4.3確定EMS的范圍的意圖是什么？EMS的“范圍”包括將要應(yīng)用ISO14001要求的組織的職能、物理邊界，以及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)。組織在確定EMS的范圍時，通常要考慮標準中列出的各項要點?；陂L期的共識，ISO/TC207/SC1/WG5在2015版ISO14001標準中確認并繼續(xù)保留“允許組織分階段實施EMS的方案”。針對有些組織可能會有目的地“挑選” 活動、產(chǎn)品和服務(wù)、故意排除那些具有重要環(huán)境因素的活動、產(chǎn)品和服務(wù)所引起的擔心，標準增加了其范圍應(yīng)可為相關(guān)方獲取的要求，以確保范圍信息的透明度，并避免被相關(guān)方誤解

31、。EMS的范圍和邊界一經(jīng)界定，就不允許將已確定范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)排除在體系覆蓋范圍之外。雖然一個組織可以有權(quán)自由和靈活地確定其范圍的邊界，但其（EMS）與ISO14001:2015標準的符合性應(yīng)當基于一個穩(wěn)固的、可信的和可靠的環(huán)境管理體系。與ISO14001:2004中條款4.1要求“組織應(yīng)確定它將如何滿足這些要求”的意圖一致，ISO14001:2015也保留了“組織有權(quán)自主決定它將如何滿足其環(huán)境管理體系要求”的概念，見附錄A.4.3和A.4.4中的相關(guān)說明。20. 方針中承諾保護環(huán)境的意圖是什么？ISO/TC207/SC1/WG5認為： 其意圖是有一個保護環(huán)境（“環(huán)境”所包含的意思見術(shù)

32、語3.2.1的定義）的方針承諾。保護環(huán)境包括“污染預(yù)防”的概念，也將包括其他概念（即：資源的可持續(xù)利用、減緩氣候變化等）。 保留強調(diào)“污染預(yù)防”。 其意圖是涵蓋比“污染預(yù)防” 更廣泛的范圍，包括積極的，主動的努力。21. 要求確定“風險和機遇”的意圖是什么ISO/TC207/SC1/WG5認為： “風險和機遇”比環(huán)境風險（即與空氣、水、土地、自然資源等有關(guān)的） 的范疇更廣，可來自于導(dǎo)致風險的其他非環(huán)境事項。 “風險和機遇”并非都與EMS有關(guān)，除非它們能夠影響組織的宗旨和EMS 的預(yù)期輸出。 意圖是確定并應(yīng)對與組織所處環(huán)境有關(guān)的風險和機遇（即來自于4.1和4,2 的“問題”，這些“問題”對環(huán)境管

33、理體系的預(yù)期輸出具有潛在的不利影響（風險） 或有益影響（機遇），并將這些知識作為確定風險（威脅）和機遇優(yōu)先項的輸入之一） 在標準中并未有規(guī)定性的風險管理過程的要求。標準附錄A6.1提供了關(guān)于風險和機遇的附加指南。22. 確定重要環(huán)境因素準則的示例有什么？環(huán)境準則（例如，毒性、持續(xù)時間和暴露的可能性）是組織用于評價環(huán)境因素的基本和最低限度的準則。也可以使用其他的準則（例如，當只考慮環(huán)境準則時，某個環(huán)境因素可能并不重要，但是當考慮組織的其他問題（如：不合規(guī)的威脅，或有機會滿足有關(guān)相關(guān)方的需求和期望）時，此環(huán)境因素可能就具有優(yōu)先性或被確定為重要環(huán)境因素的重要性）。但是，組織不應(yīng)使用其他準則來降低基于

34、其環(huán)境影響的重要環(huán)境因素等級。23. 確定風險和機遇、環(huán)境因素以及合規(guī)義務(wù)的過程是分開的，還是可以合并在一起？由組織決定其是否愿意對子條款6.1.1到6.1.4獨立進行分析還是部分（或全部） 結(jié)合起來進行分析。ISO/TC207/SC1/WG5認為這并不意味著重要環(huán)境因素（6.1.2 的輸出）或合規(guī)義務(wù)（6.1.3的輸出）必需經(jīng)過第二個“篩選”步驟來確定需要在條款6.1.4中應(yīng)對的“風險和機遇”。因為組織可用單獨或結(jié)合的方式來確定與問題、重要環(huán)境因素以及合規(guī)義務(wù)相關(guān)的“風險和機遇”。新版標準要求組織策劃一個過程， 并保持必要程度的過程文件化信息（包括用于確定重要環(huán)境因素的準則）以確信過程已按策

35、劃得到實施。然而，ISO14001:2015確實要求過程的輸出要形成文件。24. 條款4.1、4.2、6.1和8.1之間的關(guān)系是什么條款4.1和4.2為組織提供了知識，用于在條款6.1中確定需要應(yīng)對的風險和機遇、重要環(huán)境因素（包括運用生命周期觀點），以及合規(guī)義務(wù)。上述這些都是條款6.1.4 和8.1的輸入。條款8.1專注于運行控制的實施以滿足6.1.4所識別的措施所需。25. 為什么在環(huán)境目標這一條款中將經(jīng)營考慮去除了？ISO/TC207/SC1/WG5認為組織在條款6.1.4策劃所采取的措施時有各種各樣的選項?？紤]到環(huán)境目標也適用于這些選項（如技術(shù)選項，等），因此經(jīng)營的考慮就被移入到條款6.

36、1.4中。26. 既然組織策劃措施以應(yīng)對其風險和機遇、合規(guī)義務(wù)和重要環(huán)境因素，標準要求組織建立環(huán)境目標了嗎？ISO/TC207/SC1/WG5認為組織在策劃條款6.1.4中所采取的措施時有各種各樣的選擇，但是至少應(yīng)建立一項環(huán)境目標。WG5認為建立環(huán)境目標時必須考慮重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)以及風險和機遇， 但這并不意味著要重復(fù)確定哪些重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)以及風險和機遇需要一一應(yīng)對（這些在條款6.1中已經(jīng)確定了）。27. 為什么條款7.4沒有列出信息交流的內(nèi)容？本標準已將具體的信息交流要求放在了討論該內(nèi)容的相應(yīng)條款中，所以在條款7.4中未重復(fù)包含信息交流內(nèi)容。28. 條款8.1是對外部供方的強制要

37、求嗎？ISO標準僅對采用本標準的組織提出了強制要求。條款8.重點強調(diào)的是組織通過其內(nèi)部過程影響外部供方，而不是控制外部供方的過程。所使用的術(shù)語“外部供方”既包含了采購的產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商，也包含了外包過程的供應(yīng)商，這與ISO9001是一致的。29. 為什么ISO14001包含了設(shè)計的新要求？ISO/TC207/SC1/WG5認為組織在運行策劃和控制過程中應(yīng)當考慮設(shè)計活動。因為在設(shè)計活動階段做出的重要決定可能會影響到產(chǎn)品和服務(wù)在生命周期的每個階段的環(huán)境影響。30. ISO14001要求組織就其環(huán)境影響與其價值鏈中的所有人員進行溝通嗎？不是。組織享有在提供有關(guān)交付、使用和壽命結(jié)束期間潛在重大環(huán)境影

38、響信息的靈活性，故標準保留了“考慮需求”的描述。31. ISO14001:2015是否刪除了2004版中識別潛在緊急情況的要求？未刪除。WG5認為：將識別潛在緊急情況的要求放置在PDCA模型中的策劃階段比在控制階段被認為更合適，所以條款6.1.1包含了此項內(nèi)容。32. 條款9.3 d）4）中“審核結(jié)果”的信息是僅指內(nèi)部EMS審核，還是包括內(nèi)、外部EMS審核？（即第1方、第2方和第3方審核）條款9.2.2中使用的術(shù)語“審核”指的是由組織實施或者是代表組織實施的內(nèi)部審核（與子條款的標題一致）。而條款9.3指的是包括與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部和外部的審核（即第一方審核、第二方審核和第3方審核）。33.

39、 “持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提升環(huán)境績效”的含義是什么？ISO/TC207/SC1/WG5認為體系改進的最終目標是組織環(huán)境績效的提升。WG5 也認為環(huán)境管理體系的改進也包含環(huán)境績效的提升。在某些情況下，標準要求的目的主要是關(guān)注環(huán)境管理體系的改進；而在另外一些情況下，標準要求的目的主要是關(guān)注環(huán)境績效的提升。因此WG5采用了以下描述：就“持續(xù)改進”本身而言，其目的是既關(guān)注環(huán)境管理體系的改進，也關(guān)注環(huán)境績效的提升，沒有其它特別含義。術(shù)語“環(huán)境管理體系的持續(xù)改進”，僅指環(huán)境管理體系的改進。術(shù)語“提升環(huán)境績效”，僅指環(huán)境績效的提升。術(shù)語“持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績效”，其含義既強調(diào)環(huán)境管理體系的改進

40、，又強調(diào)環(huán)境績效的提升，且重點強調(diào)的是績效的提升。附件1：Main changes in ISO 14001:2015Strategic Environmental ManagementThere is an increased prominence of environmental management within the organizations strategic planning processes. A new requirement to understand the organizations context has been incorporated to identify

41、 and leverage opportunities for the benefit of both the organization and the environment. Particular focus is on issues or changing circumstances related to the needs and expectations of interested parties (including regulatory requirements) and local, regional or global environmental conditions tha

42、t can affect, or be affected by, the organization. Once identified as a priority, actions to mitigate adverse risk or exploit beneficial opportunities are integrated in the operational planning of the environmental management system.LeadershipTo ensure the success of the system, a new clause has bee

43、n added that assigns specific responsibilities for those in leadership roles to promote environmental management within the organization.Protecting the environmentThe expectation on organizations has been expanded to commit to proactive initiatives to protect the environment from harm and degradatio

44、n, consistent with the context of the organization. The revised text does not define protect the environment but it notes that itcan include prevention of pollution, sustainable resource use, climate change mitigation and adaptation, protection of biodiversity and ecosystems, etc.Environmental perfo

45、rmanceThere is a shift in emphasis with regard to continual improvement, from improving the management system to improving environmental performance. Consistent with theorganizations policy commitments the organization would, as applicable, reduce emissions, effluents and waste to levels set by the

46、organization.Lifecycle perspectiveIn addition to the current requirement to manage environmental aspects associated with procured goods and service, organizations will need to extend its control and influence to the environmental impacts associated with product design and development to address each

47、 stage of the life cycle, i.e. acquisition of raw materials, design, production, transportation/delivery, use, end-of-life treatment and final disposal. This does not imply a requirement to do a life cycle assessment. 2 ©ISO 2015Outsourced processesOrganizations need to control or influence out

48、sourced processes.CommunicationThe development of a communications strategy with equal emphasis on external and internal communications has been added. This includes a requirement on communicating consistent and reliable information, and establishing mechanisms for persons working under the organiza

49、tion's control to make suggestions on improving the environmental management system. The decision to communicate externally is retained by the organization but the decision needs to take into account information reporting required by regulatory agencies and the expectations of other interested p

50、arties.DocumentationReflecting the evolution of computer and cloud based systems for running managementsystems, the revision incorporates the term documented information, instead of documents and records. To align with ISO 9001, the organization will retain the flexibility to determine when procedur

51、es are needed to ensure effective process control.ISO common framework for management systemsIt uses ISO new High Level Structure (HLS) for Management System Standards (MSS) which is a new common framework for ISO management system standards, which incorporate identical core text, and common terms w

52、ith core definitions. The new framework is designed to benefit users implementing multiple ISO management system standards and be applicable to any management system standard. This allows compatibility across ISO management system standards while offering subject-specific flexibility.For more inform

53、ation about ISO 14001:2015 and related standards, visit the ISO/TC 207/SC 1 website - /tc207sc1Version - August 2016 1 ©ISO/TC207/SC1 2016附件2： Outsourced processes in ISO 14001:2015Outsourced processes requirement is new to ISO 14001 in the 2015 edition. The requirements

54、 for outsourced processes are contained in Sub Clause 8.1:The organization shall ensure that outsourced processes are controlled or influenced. The type and extent of control or influence to be applied to the process(es) shall be defined within the environmental management system.To understand these

55、 requirements, one must first review both the definition of outsource, and the guidance on the term outsourced process found in Annex A of ISO14001:2015.The definition of outsource is:3.3.4outsource (verb)make an arrangement where an external organization (3.1.4) performs part of an organizations fu

56、nction or process (3.3.5)Note 1 to entry: An external organization is outside the scope of the management system (3.1.1), although the outsourced function or process is within the scope.The guidance in Annex A (A.8.1) states:An outsourced process is one that fulfils all of the following: it is withi

57、n the scope of the environmental management system; it is integral to the organizations functioning; it is needed for the environmental management system to achieve its intended outcome; liability for conforming to requirements is retained by the organization; the organization and the external provider have a relationship where the process is perceived by interested parties as being carried out by the organization.Taken together, the definition and th