CNAS-SC23：2021《森林認證機構認可方案》

1、CNAS-SC23森林認證機構認可方案Accreditation Schemefor Forest Certification Bodies中國合格評定國家認可委員會2021 年 2 月 1 日發(fā)布2021 年 3 月 1 日實施CNAS-SC23:2021第 1 頁 共 18 頁目 次前言21 范圍32 規(guī)范性引用文件33 術語和定義3R部分4R1認可申請4R2評審4R3認可的認證業(yè)務范圍4R4森林認證機構認可標識的管理4C部分5C1基本要求5C2分包5C3質量體系5C4批準、保持、變更、暫停、暫停恢復和撤銷認證的要求6C5文件6C6記錄6C7保密7C8森林認證機構人員7C9認證程序7C10

2、認證決定13C11監(jiān)督14C12再認證15G部分認可業(yè)務范圍分類15附件 A 森林認證機構認證業(yè)務范圍分類表16附件 B（規(guī)范性附錄）征求利益相關方意見的要求17附件 C（規(guī)范性附錄）多場所組織審核和認證指南192021 年 2 月 1 日發(fā)布2021 年 3 月 1 日實施CNAS-SC23:2021第 22 頁 共 18 頁前 言本文件由中國合格評定國家認可委員會（CNAS）制定。本文件是 CNAS 對森林認證機構認可提出的特定要求和指南，并與相關認可規(guī)則和認可準則共同用于 CNAS 對森林認證機構的認可。本文件中，用術語“應”表示相應條款是強制性的。2021 年 2 月 1 日發(fā)布202

3、1 年 3 月 1 日實施森林認證機構認可方案1 范圍1.1 為了提高森林認證機構實施森林認證審核的一致性和可信性，促進國內與國際的互相認同，特制定本文件。本文件對森林認證機構所應遵守的特定要求作了規(guī)定，適用于森林認證機構的認可工作。1.2 森林認證機構除了應滿足 CNAS-CC02產品、過程和服務認證機構要求以及本文件的要求外，還應滿足 CNAS 制定的其他認可規(guī)則和適用于產品認證機構的認可準則和指南。1.3 本文件 R 部分是對認證機構認可規(guī)則（CNAS-RC01）的補充規(guī)定和進一步說明； C 部分是對產品、過程和服務認證機構要求（CNAS-CC02）的補充要求。2 規(guī)范性引用文件下列文件

4、中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂） 適用。CNAS-CC02產品、過程和服務認證機構要求CNAS-RC01認證機構認可規(guī)則森林認證規(guī)則GB/T19011 質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南中國森林認證 森林經營（GB/T 28951）中國森林認證 非木質林產品經營（GB/T 39358）中國森林認證 竹林經營（LY/T 2275）中國森林認證 森林生態(tài)環(huán)境服務 自然保護區(qū)（LY/T 2239）中國森林認證 森林公園生態(tài)環(huán)境服務（LY/T 2277）中國森林認證 生產經營性珍稀瀕危植物經營（LY/

5、T 2602）中國森林認證 產銷監(jiān)管鏈（GB/T 28952）中國森林認證 野生動物飼養(yǎng)管理（LY/T 2279）3 術語和定義中國森林認證標準中的術語和定義適用于本文件。R 部 分R1 認可申請R1.1 森林認證機構應滿足 CNAS-RC01認證機構認可規(guī)則中所規(guī)定的基本條件， 通常情況下，應完整實施了不少于 3 個組織的認證審核，且森林認證領域的質量管理體系已有效運行 6 個月。R1.2 森林認證機構應提交 CNAS-RC01認證機構認可規(guī)則所要求的文件，同時說明認證業(yè)務范圍和適用標準等。R2 評 審CNAS 受理認可申請后，制定認可評審方案，對森林認證機構的認證審核能力及其運作的符合性和

6、有效性進行評審。認可評審類型包括文件評審、辦公室評審和必要的見證評審。R2.1 見證評審R2.1.1 見證評審項目數量初次認可時，至少見證 1 個審核項目。如申請多個組別，則見證評審項目應覆蓋申請業(yè)務范圍的每個認證組別，在組內可抽樣實施見證。如見證項目包含預審和主審， 需見證兩個階段。機構獲得認可后，在每個認可周期內，見證評審覆蓋所有認證組別。R2.1.2 見證評審項目要求經營認證組別的見證項目應包括一項或多項主要的經營活動（如造林、撫育、采伐、采集、更新、投入品使用等）；產銷監(jiān)管鏈認證組別見證項目應包括一項或多項主要的經營活動（如原料來源、生產過程、產品銷售等）；生產經營性珍稀瀕危物種認證組

7、別的見證項目應包括一項或多項主要的經營活動（如飼養(yǎng)繁育、動物健康、動物處死與產品獲取措施等）。R3 認可的認證業(yè)務范圍CNAS 對森林認證機構認可的認證業(yè)務范圍包括業(yè)務范圍名稱及認證標準等。R4 森林認證機構認可標識的管理CNAS 對森林認證機構認可標識的管理遵循 CNAS-R01認可標識和認可狀態(tài)聲明管理規(guī)則相關要求。C 部 分C1 基本要求C1.1 森林認證機構應依據國家認監(jiān)委和原國家林業(yè)局聯合發(fā)布的森林認證規(guī)則的要求實施審核及認證活動。C1.2 在有要求時，森林認證機構應將組織結構信息提供給各利益相關方，包括負責以下工作的成員姓名與資質：a) 整體運作概況；b) 維護公正性機制；c) 運

8、作政策的制定；d) 認證決定；e) 政策實施的監(jiān)督；f) 爭議處理。C2 分 包除審核報告的審查和認證決定外，森林認證機構可向外部機構分包認證相關的部分工作。但森林認證機構應確保分包機構遵守本文件及其他適用文件中關于檢查或其他技術活動的規(guī)定，包括關于經營資質、客觀性、公正性與保密性的規(guī)定等。C3 質量體系森林認證機構應按照 CNAS-CC02 及本文件的要求建立并實施文件化的管理體系。質量手冊及相關程序應包括以下認證程序內容：a) 申請受理；b) 預審要求（產銷監(jiān)管鏈認證除外）；c) 利益相關方征求意見（產銷監(jiān)管鏈認證除外）；d) 主審要求；e) 審核報告的審查；f) 同行專家評審（產銷監(jiān)管鏈

9、認證除外）；g) 認證決定；h) 頒發(fā)認證證書；i) 監(jiān)督和再認證；j) 認證暫停的恢復。C4 批準、保持、變更、暫停、暫?；謴秃统蜂N認證的要求C4.1 總要求森林認證機構批準、保持、變更、暫停和撤銷認證的條件與程序應滿足 CNAS-CC02 規(guī)定的相關要求。C4.2 認證范圍的變更a) 認證范圍變更不應影響最初頒發(fā)的認證證書有效期；b) 在批準認證范圍變更前，森林認證機構應保留現場檢查的權利。如認為范圍變更對經營活動關系重大，森林認證機構應在批準范圍變更前進行現場檢查。C4.3 暫?；謴偷臈l件組織就導致暫停的問題進行了原因分析，采取了糾正并制定了糾正措施，森林認證機構在現場檢查驗證后方可恢復

10、其認證資格。C5 文 件C5.1 森林認證機構應至少在網站或其它媒介平臺上公布 CNAS-CC02 所規(guī)定的需要公開的信息。C5.2 當森林認證機構是一個法律實體內有明確界定的一部分時，應明確其與該組織其它部分的關系并使該信息易于獲取。C6 記 錄C6.1 森林認證機構應保留涉及下列內容的真實、完整、最新的記錄：a) 各類人員、同行專家及委員會成員記錄，包括簡歷、資格、保密協(xié)議、培訓記錄及潛在利益沖突聲明等；b) 與分包方簽訂的合同（適用時）；c) 公正性委員會的工作記錄；d) 認證申請；e) 認證合同；f) 審核報告；g) 同行專家評審的意見與反饋（產銷監(jiān)管鏈認證除外）；h) 認證決定記錄；

11、i) 公開的審核報告摘要；j) 投訴、申訴或爭議，包括受理記錄；k) 內審、管理評審記錄。C6.2 記錄應安全存放，存放期限為當前認證周期加上一個完整的認證周期，并在有要求時提供。C7 保 密除了滿足 CNAS-CC02 保密要求外，森林認證機構還應確保同行評審組成員對在認證活動中獲得的信息予以保密。C8 森林認證機構人員C8.1 森林認證機構應對認證過程中相關人員的能力進行管理。C8.2 森林認證機構應確保所有實施關鍵活動的人員（包括合同評審、認證方案管理、檢查/審核實施、認證決定或復核、認證人員能力評價等人員）具備上述職能的知識和能力。認證機構應確定能力評價準則（包括與其職責相關的教育、培

12、訓、技術知識、工作經歷等最低要求），并對上述人員進行評價、聘用、培訓和監(jiān)督。C8.3 森林認證機構應確保其從事森林認證的人員具備林業(yè)和相關領域的知識和應用知識的能力。經營認證組別的審核組還應具備社會、經濟和環(huán)境三方面的知識和應用知識的能力，其他認證組別的審核組還應具備相應認證范圍的專業(yè)能力。C8.4 森林認證機構應識別培訓需求，并向包括審核員、技術專家和其他參與認證活動的人員提供特定的培訓，以確保其勝任所從事的工作。特別是應：a) 確保其審核員完成了基于 GB/T19011 的審核技巧培訓；b) 根據人員的表現確定培訓需求；c) 針對森林認證相關人員實施相應的持續(xù)培訓。C8.5 審核員C8.5

13、.1教育經歷森林認證機構應確保審核員至少具備大專以上學歷，課程包含林業(yè)相關專業(yè)。林業(yè)相關專業(yè)教育經歷可在工作后其它進修中獲得或用林業(yè)相關部門的工作經歷代替， 森林認證機構需證明該經歷等同于要求的教育經歷。注 1：林業(yè)相關專業(yè)包括林學、林木遺傳育種、森林經營、森林培育、森林保護、生態(tài)學、森林防火、森林資源保護與游憩、野生動物、自然保護區(qū)、動物遺傳育種與繁殖、園林規(guī)劃與設計、水土保持、林業(yè)經濟管理、森林工程、林業(yè)機械、木材科學與技術、林產化工等。注 2：林業(yè)相關部門包括林業(yè)管理、林業(yè)科研、林業(yè)教育/學會/協(xié)會、林業(yè)標準化、林業(yè)規(guī)劃設計/咨詢服務、林產品制造/加工/儲存/運輸等部門。C8.5.2 工

14、作經歷C8.5.2.1 對初次獲得資格的審核員，認證機構應確保審核員在林業(yè)和相關領域至少有兩年全職工作經歷。C8.5.2.2 實習審核員在具備資格審核員的指導下實施了四次符合要求的審核，則其總工作經歷年限可減少一年。C8.5.3 培訓森林認證機構應確保審核員已完成基于 ISO 19011 的審核技術及相應認證標準（含標準換版）、法律法規(guī)的培訓。后續(xù)每年培訓不少于 16 學時。C8.5.4 資格和能力要求C8.5.4.1 森林認證機構應確保審核員有能力在以下領域應用知識和技能:a）能將審核原則、程序和技術(見 ISO 19011)應用于相應領域的審核，并確保審核的一致性和系統(tǒng)性;b) 能夠理解組

15、織的運營環(huán)境，包括組織規(guī)模、結構、功能和關系,業(yè)務流程和相關術語及文化和社會風俗習慣等；c) 熟悉適用的與林業(yè)原材料采購相關的法律法規(guī)、避免有爭議的原材料來源， 能夠理解客戶組織與供應商的合同關系，能評估客戶組織的程序以避免有爭議的原材料來源。（COC 適用）C8.5.4.2 審核員初始能力的確認需經森林認證機構有能力的審核員進行現場見證。C8.5.5 能力監(jiān)視及培訓需求識別森林認證機構應對審核員的表現采用包括評價審核報告、客戶組織反饋的信息（取決于使用頻率及其活動的風險級別）以及見證審核等方式進行年度監(jiān)督并保留證據。特別是應根據審核員的表現評價其能力以識別培訓需求。C8.5.6 為保持資格,

16、森林認證機構應確保審核員每年至少實施 1 次現場審核。C8.6 認證決定或復核人員森林認證機構應確保做出認證決定或復核人員符合下列要求。如做出認證決定或復核由一組人員組成，其中至少有一名成員符合以下要求:注: 做出認證決定或復核的人員可以是同一人。C8.6.1 做出認證決定或復核人員的知識和技能、培訓要求同審核員。C8.6.2 森林認證機構應確保做出認證決定或復核的人員有至少 2 年以上工作經歷， 其中 1 年與合格評定相關的全職工作經歷。C8.6.3 森林認證機構在授予認證決定或復核人員資格前應確保其在最近 3 年內至少觀察過 1 次現場審核。C8.6.4 為確保能力保持，做出認證決定或復核

17、人員每個自然年應至少觀察 1 次現場審核。C9 認證程序C9.1 認證申請C9.1.1 森林經營、林產品生產加工、銷售及貿易、野生動物飼養(yǎng)等組織可以作為申請人。申請認證的業(yè)務范圍可以是以下一種或幾種：a) 森林經營認證；b) 產銷監(jiān)管鏈認證；c) 非木質林產品經營認證；d) 竹林經營認證；e) 自然保護區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務認證；f) 森林公園生態(tài)環(huán)境服務認證；g) 野生動物飼養(yǎng)管理認證;h) 生產經營性珍稀瀕危植物經營認證。對于多場所認證，組織應說明各場所名稱和地址，以及涉及的業(yè)務范圍。C9.1.2 申請認證時，森林認證機構應要求組織填寫認證申請書并提交相關文件，至少包括：a）組織概況； b）組

18、織營業(yè)執(zhí)照、法人證書等相關法律文件； c）相應認證業(yè)務范圍所需的關鍵文件：森林經營認證組別應提供森林經營方案概要。非木質林產品經營認證應提供非木質林產品經營規(guī)劃概要。自然保護區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務認證應提供自然保護區(qū)總體規(guī)劃及批準文件。森林公園森林生態(tài)環(huán)境服務認證應提供森林公園總體規(guī)劃及批準文件。生產經營性珍稀瀕危植物經營認證應提供珍稀瀕危植物經營規(guī)劃概要。產銷監(jiān)管鏈認證應提供產銷監(jiān)管鏈標準中定義的文件化程序；產品組信息；所采取產銷監(jiān)管鏈方式的說明。野生動物飼養(yǎng)管理認證應提供飼養(yǎng)管理體系文件和相關許可文件等。C9.2 審核準備C9.2.1 森林認證機構應向審核員提供相應認證的審核指導文件。C9.2

19、.2 森林認證機構應確保審核組具備林業(yè)和相關專業(yè)應用知識的能力，經營認證審核組應具備社會、經濟、環(huán)境三方面的知識和應用知識的能力.C9.2.3 森林認證機構應確保同一名審核員不對同一個組織進行連續(xù)超過 3 次的審核（初審、監(jiān)督或再認證）。C9.2.4 森林認證機構應制定文件化的程序以確保其為每一次審核都編制了審核計劃。對于多場所的產銷監(jiān)管鏈認證，審核計劃應列出擬抽樣的場所。C9.2.5 森林認證機構應在開展現場審核之前對組織的體系文件進行審核以判定其符合性。C9.3 審 核一般情況下，審核(初審、監(jiān)督及再認證)應在現場進行?，F場審核包括預審（適用時）和主審。C9.3.1 預審（產銷監(jiān)管鏈認證除

20、外） 預審應包括以下內容： a）對組織管理體系文件的評價； b）確認評價范圍； c）明確認證要求；d） 收集以下重要的文件和記錄：例如國家和地方適用的法律法規(guī)和要求、森林經營方案、產品清單、森林分布圖、林相圖、自然保護區(qū)總體規(guī)劃、森林公園總體規(guī)劃、非木質林產品經營規(guī)劃和野生動物種群及產品情況等文件；e） 對組織的管理體系運行情況進行初始評價； f）根據所獲得的信息，判斷組織可能存在的主要問題和與標準的差距；g）初步確定各利益相關方并形成清單； h）預審報告。C9.3.2 征求利益相關方意見（產銷監(jiān)管鏈認證除外）森林認證機構應向一定范圍內的利益相關方征求意見，以便獲取組織是否符合認證標準中環(huán)境、

21、法規(guī)、社會和經濟方面的要求等相關信息（具體要求見附錄 B）。C9.3.3 主審C9.3.3.1 總要求主審內容必須覆蓋認證標準的所有要求，以及經森林認證機構確認的申請認證范圍內管理體系所涉及的所有部門、區(qū)域、活動和過程。C9.3.3.2 多場所審核對于多場所的森林經營認證、野生動物飼養(yǎng)管理認證審核時，不宜進行抽樣審核。在實施產銷監(jiān)管鏈審核時的多場所抽樣要求見本文件附錄 C。C9.3.3.3 審核時間森林認證機構應具有文件化的程序來決定具體的審核時間，給審核員足夠的時間來完成現場審核所要求的全部活動。森林認證機構應記錄其決定采納的審核時間以及采納的理由。確定產銷監(jiān)管鏈認證審核時間時應考慮以下因素

22、： a）組織的規(guī)模和運作的復雜程度； b）組織的場所數量；c）產品組和生產線數量； d）爭議來源的原料； e）外包活動f) 認 證 標 志 使 用 范 圍g）以前審核的結果，包括客戶組織的管理體系的審核結果等。確定其它認證組別審核時間時應考慮以下因素： a）森林經營企業(yè)的規(guī)模； b）經營體系的復雜程度；c）社會和環(huán)境因素； d）走訪的現場的數量； e）評價的資料和文件的數量；f）訪談的利益相關方的數量； g）當地的法律法規(guī)要求； h）外包活動等。C9.3.4 遠程審核在產銷監(jiān)管鏈審核中，對于客戶組織的虛擬場所，可根據CNAS-CC14信息和通信技術（ICT）在審核中的應用的規(guī)定，使用ICT工具

23、實施遠程審核。森林認證機構應證明使用ICT工具可覆蓋所有審核范圍。注1:自上次審核以來，客戶組織具有物理場所，但未出售過任何實物產品的情況，不符合遠程審核要求。注2：虛擬場所 （Virtual site） 定義：指客戶組織完成工作或提供服務所用到的，允許處于不同物理地點的人員執(zhí)行過程的在線環(huán)境。當某過程必須在某一有形環(huán)境實現時不能將其考慮為虛擬場所，如：倉儲、制造、物理檢測實驗、安裝或維修有形產品等；一個虛擬場所（如： 一個組織的內部網絡）被當作一個獨立場所來計算審核時間。C9.3.5 審核發(fā)現問題的處理審核發(fā)現分為嚴重不符合、一般不符合和觀察項。C9.3.5.1 在初次授予認證證書前，森林認

24、證機構應要求組織在限定的時間內對嚴重不符合和一般不符合采取糾正和糾正措施，并在6個月內完成驗證。在完成驗證前不得頒發(fā)認證證書。C9.3.5.2 森林認證機構應要求組織對監(jiān)督審核、再認證審核中發(fā)現的嚴重不符合項采取糾正措施，并在3個月內完成驗證；一般不符合項，如果是糾正措施計劃，森林認證機構應在3個月內確認其糾正措施計劃的合理性，并最晚于下次審核時驗證其實施的有效性。C9.4 審核報告C9.4.1 審核報告內容產銷監(jiān)管鏈認證的審核報告至少應包括： a）組織的基本信息：名稱和地址、組織概況、現場數量及外包情況等； b）認證范圍：包括應用的產銷監(jiān)管鏈方式、場所范圍、產品組及產品信息； c）認證依據；

25、d）認證產品銷售和標簽使用； e）原料來源和轉化率或轉化系數；f）認證材料進入到最終產品的百分比； g）發(fā)現的問題以及糾正措施； h）組織管理體系適宜性、符合性及運行的有效性評價； i）審核結論。其它認證組別的審核報告至少應包括：a） 組織的基本信息：名稱和地址、組織概況、現場數量、自然、社會和經營概況、年采伐量、外包情況等；b） 認證范圍：場所范圍、主要森林類型、認證面積等信息； c）認證依據；d）認證產品銷售和標簽使用； e）發(fā)現的問題以及糾正措施； f）組織管理體系適宜性、符合性及運行的有效性評價； g）審核結論。C9.4.2 除產銷監(jiān)管鏈認證以外的其他認證范圍，初次認證審核報告和相關文

26、件需獨立的同行專家進行評審。C10 認證決定C10.1 森林認證機構應向已滿足認證要求的組織提供正式的認證文件。認證文件應至少包括以下內容：a）證書編號； b）獲證組織的名稱、地址，如有多場所應包括每個場所的名稱和地址；c） 認證范圍：COC 認證應包括應用的產銷監(jiān)管鏈方式、場所范圍、產品組及產品信息；d） 認證依據及版本號； e）發(fā)證機構名稱、地址；f) 認可機構的認可標識(適用時包括認可編號);g) 中國森林認證標識. h）頒證日期、證書有效期。C10.2 認證證書的有效期不應超過 5 年。在特殊情況下（如不可抗拒的外力等），認證證書的有效期最多可延長六個月。森林認證機構應保留特殊情況的處

27、理記錄。C10.3 森林認證機構應保留一份精確、公開的最新頒證記錄，記錄應包括下列內容：a) 認證證書編號；b) 獲證組織的名稱與地址；c) 認證范圍內的產品清單；d) 審核標準（包括版本號和日期）；e) 證書簽發(fā)日期和有效期。C11 監(jiān) 督C11.1 監(jiān)督頻次一般情況下，森林認證機構每年應對獲證組織至少進行一次現場監(jiān)督審核，且應 保留進行不預先通知實施監(jiān)督審核的權利?？煽紤]以下因素增加現場監(jiān)督審核的頻次。a) 經營規(guī)模（如森林面積、產量或貿易商的交易量、飼養(yǎng)動物的數量和種類）；b) 森林經營強度的變化（如林木采伐的頻率與強度）；c) 管理體系的復雜性；d) 受經營活動影響區(qū)域的生態(tài)敏感程度；

28、e) 相關操作者的經驗與追溯記錄（管理者與現場人員/伐木工人）；f) 不符合項的數量與性質；g) 對獲證組織的投訴數量與性質。C11.2 監(jiān)督審核重點監(jiān)督審核應重點關注上次審核中確定的不符合項采取的糾正措施的實施情況及有效性。在一個認證周期內，監(jiān)督審核應覆蓋相應認證標準的全部內容和所有類型的經營活動。具體包括以下內容：a) 獲證組織管理體系或管理計劃的任何變化；b) 申訴、投訴和爭議的處理情況；c) 上次不符合項的糾正措施及其效果情況；d) 發(fā)生的重大事故及其處理情況；e) 經營計劃和工作方案，包括造林、撫育、采伐、采集、更新、養(yǎng)殖，以及經營區(qū)內的基本建設情況等影響森林生態(tài)系統(tǒng)功能的經營管理活

29、動（經營認證組別適用）；f) 生物多樣性管護、自然資源保護、科研和監(jiān)測、生態(tài)旅游等工作內容的日常記錄和變動情況（森林生態(tài)環(huán)境服務認證適用）；g) 飼料、獸藥、農藥等投入品的使用情況，非木質林產品產量和標識使用量， 以及病害動物、廢渣、廢水等廢棄物處理情況（非木質林產品認證適用）；h) 動物福利、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全情況，飼養(yǎng)投入品使用情況，以及野生動物飼養(yǎng)設施設備建設和安全情況（野生動物飼養(yǎng)管理認證適用）；i) 產品組、原料來源、生產過程以及產品銷售的變化（產銷監(jiān)管鏈認證適用）。C12 再認證C12.1 獲證組織應在證書有效期結束之前 6 個月，提出再認證申請。C12.2 再認證應包括全部適

30、用的認證要求，并應遵循與初次認證主審一樣的程序，可不進行預審，但再認證報告仍需提交同行專家評議。G 部分 認可業(yè)務范圍分類CNAS 對森林認證的認可業(yè)務范圍分為 3 個認證組別共 8 個業(yè)務范圍（詳見附件 A）。森林認證機構宜在此基礎上進行分析和評估，以實施進一步的詳細分類管理。附件A森林認證機構認證業(yè)務范圍分類表認證組別名稱業(yè)務范圍名稱業(yè)務范圍代碼認證依據經營森林經營FM中國森林認證 森林經營（GB/T 28951）非木質林產品經營NTFP中國森林認證 森林經營（GB/T 28951）中國森林認證 非木質林產品經營（GB/T 39358）竹林經營BM中國森林認證 森林經營（GB/T 2895

31、1）中國森林認證 竹林經營（LY/T 2275）森林生態(tài)環(huán)境服務（自然保護區(qū)）NR中國森林認證 森林經營（GB/T 28951）中國森林認證 森林生態(tài)環(huán)境服務 自然保護區(qū)（LY/T 2239）森林生態(tài)環(huán)境服務（森林公園）FP中國森林認證 森林經營（GB/T 28951）中國森林認證 森林公園生態(tài)環(huán)境服務（LY/T 2277）生產經營性珍稀瀕危植物經營EP中國森林認證 森林經營（GB/T 28951）中國森林認證 生產經營性珍稀瀕危植物經營（LY/T 2602）產銷監(jiān)管鏈產銷監(jiān)管鏈CoC中國森林認證 產銷監(jiān)管鏈（GB/T 28952）生產經營性珍稀瀕危物種野生動物飼養(yǎng)管理WL中國森林認證 野生動

32、物飼養(yǎng)管理（LY/T 2279）附件B（規(guī)范性附錄）征求利益相關方意見的要求B.1 范圍本文件適用于實施森林認證的認證機構，產銷監(jiān)管鏈認證可不征求利益相關方意見。B.2 基本要求B.2.1 森林認證機構應向一定范圍內的利益相關方征求意見，以便提供組織是否符合認證標準中環(huán)境、法規(guī)、社會和經濟方面的要求等相關信息。B.2.2 森林認證機構應將與利益相關方進行征求意見的內容和要求形成文件，并滿足以下要求：在主審之前，識別和確定利益相關方；利益相關方的范圍與被審核組織的規(guī)模和范圍相適應；利益相關方可能包含以下方面：a) 林業(yè)及相關行政主管部門；b) 相關執(zhí)法機構；c) 受被審核組織經營活動直接影響的當

33、地代表；d) 相關的社會或環(huán)境團體代表；e) 林業(yè)行業(yè)組織或協(xié)會；f) 與被審核組織有合作協(xié)議的分包方。B.3 向利益相關方征求意見的程序要求B.3.1 至少在實施主審的 10 個工作日之前，森林認證機構應通知利益相關方以下信息：a) 審核日期；b) 組織的名稱和地址；c) 獲得審核所使用文件的渠道；d) 利益相關方聯系森林認證機構的渠道；e) 需要時，允許利益相關方在審核期間與審核組進行面談；f) 森林認證機構解決申訴、投訴和爭議處理程序；g) 森林認證機構有責任對其所提供的任何信息保密。B.3.2 有要求時，與利益相關方的征詢應秘密地進行。征詢方式可以是個人或小組會議、電話、電子郵件或調查

34、問卷等。森林認證機構應確保利益相關方有充足的機會表達意見。B.3.3 森林認證機構應對利益相關方提供的信息和觀點進行客觀且有針對性地評價。在作出認證決定時應考慮利益相關方的意見。B.3.4 對提出負面意見的利益方，森林認證機構應在完成認證審核的 6 個月之內使利益相關方獲得關于是否簽發(fā)了認證的信息；如果認證已簽發(fā)，森林認證機構應告知被征詢過的利益相關方對他們所提出信息的處理結果。如果利益相關方對認證決定仍然有意見，可以根據森林認證機構申訴、投訴和爭議處理程序解決。B.3.5 在監(jiān)督審核期間，森林認證機構應就相關問題向相關利益相關方征求意見。B.4 記錄森林認證機構應保留以下記錄: a）征詢對象

35、的姓名和聯系方式； b）收到所有利益相關方的信息記錄；c）森林認證機構對收到信息的處理記錄。附件C（規(guī)范性附錄）多場所組織審核與認證指南C.1 范圍本文件適用于森林認證機構對多場所組織進行產銷監(jiān)管鏈審核和認證。C.2 定義多場所組織：是指組織有一個確定的中心職能機構（以下稱作中心辦公室，但不一定是組織的總部）來策劃、控制或管理某些活動，并且有一個由地方辦公室或分支（即場所）組成的網絡來實施（或部分實施）這些活動。臨時場所是組織為在有限的時期內進行特定工作或服務而設立的，且不會成為常設場所的場所。C.3 總要求森林認證機構應要求多場所組織的總部對以下事項負責：內審和管理評審、管理體系文件、申訴和

36、投訴等。C.3.1 合同評審認證合同應允許森林認證機構在多場所客戶組織的全部場所開展認證活動。森林認證機構的程序應確保合同評審識別了認證所覆蓋活動的復雜程度和規(guī)模以及不同場所之間的差異，這些都是判定抽樣程度的基礎。森林認證機構應保留抽樣過程記錄。C.3.2 審核C.3.2.1 森林認證機構應具有文件化的程序來管理對多場所的審核活動。包括對文件和記錄的評價、現場審核等內容的審核程序，確保認證相關要求已在全部場所得到了應用并滿足要求。C.3.2.2 如果對多場所組織的審核活動是由多個審核組來完成的，森林認證機構應指定唯一的 1 名審核組長出具綜合的審核報告。C.3.3 不符合C.3.3.1 無論是

37、通過組織的內審，還是經由森林認證機構的審核，當在任何一個場所發(fā)現不符合時，應開展調查以判定其他場所是否受到影響。因此，森林認證機構應要求組織評價這些不符合以判定其是否為覆蓋全部場所的整體缺陷。如果情況屬實，則應同時在組織的總部和分場所采取糾正措施。如果情況并非如此，組織應能夠證實森林認證機構允許其在隨后的監(jiān)審中對不符合予以關閉。C.3.3.2 森林認證機構應要求組織提供糾正措施的證據，并增加抽樣的比例，直至組織總部對分場所的控制重新建立為止。C.3.3.3 對于初審和再認證審核，在森林認證機構進行認證決定的全過程，如果任何一個場所出現了不符合，則在組織沒有采取令人滿意的糾正措施之前，森林認證機

38、構不得做出授予多場所組織認證資格的決定。C.3.3.4 單個場所出現不符合將影響到該集團組織無法獲得認證。如果組織為了克服這一障礙而采取了在認證過程中將出現森林認證機構提出的不符合的場所“排除”在認證范圍之外的舉動，這種行為是不可接受的。C.3.4 證書C.3.4.1 森林認證機構應向多場所組織頒發(fā)一張寫有總部名稱和地址的證書。同時還應頒發(fā)列有全部場所的名單，既可描述在證書上，也可以作為證書的附件，或采用其他的方式并與證書建立關聯。證書范圍或者證書描述應清楚地表明獲證的活動是在集團的每一個場所進行的。如果分場所使用的是不同的原材料來源或計算方法，則認證標準的使用情況必須在證書進行清晰的闡述并針

39、對分場所逐一說明。C.3.4.2 森林認證機構可向認證證書所覆蓋的每一個分場所單獨頒發(fā)子證書，子證書應與主證書具有同樣的范圍或者是分證書范圍，并與主證書有明確的關聯。C.3.4.3 如果總部或者任一分場所不滿足證書保持的條件，則全部證書將被撤銷。C.3.4.4 森林認證機構應及時更新分場所名單。為了取得實際的效果，森林認證機構應要求獲證組織通報其分場所關閉、建立或者活動變化的情況。如果獲證組織未能履行信息通報義務，森林認證機構將視其為對認證證書的誤用，并將根據機構的程序采取進一步行動。C.3.4.5 現存證書可以增加新的場所，在現有證書上增加場所應滿足以下要求：a) 組織應提前告知森林認證機構擬增加的場所及場所數量；b) 森林認證機構應獲得擬增加場所的COC程序，包括適用的COC方法及COC覆蓋的產品；c) 森林認證機構應獲得組織包含擬增加場所的內審報告；d) 森林認證機構應評價內審結果以決定是否需要其它信息；e) 基于d)條款評價結果, 森林認證機構應判定是否需要實施現場審核或評價表明已獲取足夠證據可以增