CNAS-GC24_2014《低碳產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南》

1、CNAS-GC24低碳產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南Guidance on the Management of Low Carbon Product Certification Scope中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)2014 年 12 月 31 日 發(fā)布2015 年 06 月 01 日 第一次修訂2015 年 06 月 01 日 實(shí)施CNAS-GC24:2014第 1 頁(yè) 共 6 頁(yè)目 錄1 目的與范圍12 引用文件23 總則24 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的管理25 認(rèn)證人員的專(zhuān)業(yè)能力管理26 認(rèn)證實(shí)施過(guò)程中的專(zhuān)業(yè)能力管理4附錄 A 低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表52014 年 12 月 31 日 發(fā)布2

2、015 年 06 月 01 日 第一次修訂2015 年 06 月 01 日 實(shí)施CNAS-GC24:2014第 7 頁(yè) 共 6 頁(yè)低碳產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南1 目的與范圍1.1 本文件根據(jù)CNAS-CC02產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求認(rèn)可準(zhǔn)則的要求，為具有低碳產(chǎn)品領(lǐng)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的管理和相關(guān)認(rèn)證人員的能力要求提供指南。本指南作為CNAS-GC21一般工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理指南的分項(xiàng)指南。1.2 本文件適用于具有低碳產(chǎn)品領(lǐng)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的管理。2 引用文件下列文件中的條款通過(guò)本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日

3、期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用。CNAS-CC02產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求CNAS-SC24低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案3 總則3.1 在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)實(shí)施能力管理是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任。為了實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力管理， 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和實(shí)施能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，并配備相應(yīng)的資源。3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)涉及的活動(dòng)宜至少包括以下過(guò)程：3.2.1 參見(jiàn) CNAS-SC24低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案第 C2.2 條款的相關(guān)要求；3.2.2 宜針對(duì)不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，考慮認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍所覆蓋的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的特點(diǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度和設(shè)計(jì)及制造的技術(shù)難度等因素，制定核查員的相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力準(zhǔn)則并實(shí)施評(píng)價(jià)。

4、3.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)制定相應(yīng)文件，并保持能力分析和評(píng)價(jià)的記錄。3.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為以下方面建立和保持程序：a) 確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)擬認(rèn)證的低碳產(chǎn)品所要求的能力；b) 證實(shí)管理層對(duì)于與低碳產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)的活動(dòng)具有適宜的能力；c) 證實(shí)各類(lèi)與認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)的人員如：核查員、技術(shù)專(zhuān)家、復(fù)核人員等具有適宜的能力；d) 有渠道從內(nèi)部或外部獲取相關(guān)的專(zhuān)業(yè)能力。4 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的管理4.1 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)4.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可參照本文件附錄A低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表或?qū)?yīng)的相關(guān)文件(如GB/T7635.1)對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍實(shí)施進(jìn)一步的詳細(xì)分類(lèi)管理，甚至細(xì)化到認(rèn)證2014 年 12 月 31

5、 日 發(fā)布2015 年 06 月 01 日 第一次修訂2015 年 06 月 01 日 實(shí)施的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。附錄A給出了分類(lèi)的對(duì)照框架，供認(rèn)證機(jī)構(gòu)細(xì)化分類(lèi)時(shí)參考。4.1.2 從事國(guó)家規(guī)定的低碳產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行分類(lèi)管理時(shí)， 還應(yīng)考慮國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)發(fā)布的相關(guān)規(guī)定要求。5 認(rèn)證人員的專(zhuān)業(yè)能力管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)各類(lèi)人員（如：項(xiàng)目管理、核查、復(fù)核、認(rèn)證決定、能力評(píng)價(jià)、培訓(xùn)、指導(dǎo)等工作的人員）根據(jù)其所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍特點(diǎn)的分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的能力準(zhǔn)則，并進(jìn)行評(píng)價(jià)、聘用、培訓(xùn)和監(jiān)視等。5.1 低碳產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則/認(rèn)證方案及相關(guān)要求的制定人員5.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜

6、配備有能力制定低碳產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則及相關(guān)要求的人員。低碳產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則及相關(guān)要求，包括規(guī)定產(chǎn)品的認(rèn)證模式、認(rèn)證實(shí)施的基本要求（如單元?jiǎng)澐?、申?qǐng)受理?xiàng)l件等）、型式試驗(yàn)、核查準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)核查、認(rèn)證證書(shū)、標(biāo)志使用與管理等方面的內(nèi)容，具體見(jiàn)GB/T27028（ISO/IEC指南28）。5.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜規(guī)定這類(lèi)人員的具體條件, 這類(lèi)人員的專(zhuān)業(yè)能力宜評(píng)價(jià)到具體的產(chǎn)品范圍，必要時(shí)，宜評(píng)價(jià)到認(rèn)證的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜按此要求進(jìn)行選擇和評(píng)價(jià)并保留記錄。5.2 核查人員應(yīng)具有以下核查所需的知識(shí)和技能：5.2.1 具體內(nèi)容參見(jiàn)CNAS-SC24低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案的C2.4和C2.5條款。5.2.2 核查

7、員/核查組除應(yīng)滿(mǎn)足CNAS-SC24低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案中C2.4和C2.5的相關(guān)要求外，還宜滿(mǎn)足以下一項(xiàng)或多項(xiàng)條件，以作為滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)能力的最低要求：5.2.2.1 具有與相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍相關(guān)的專(zhuān)業(yè)或能源、環(huán)境相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的大專(zhuān)以上教育背景，并具有至少兩年以上技術(shù)和管理工作經(jīng)歷；對(duì)溫室氣體排放源和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程復(fù)雜的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍,還宜具有一定的碳排放領(lǐng)域工作背景：如具有組織溫室氣體核查、CDM 項(xiàng)目審定與核查、清潔生產(chǎn)審核、能源審計(jì)、節(jié)能監(jiān)測(cè)等工作經(jīng)歷；5.2.2.2 具有非相應(yīng)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上教育背景，并具有至少五年以上相應(yīng)技術(shù)管理工作和碳排放領(lǐng)域工作背景。對(duì)于溫室氣體排放源和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程復(fù)雜的認(rèn)證

8、業(yè)務(wù)范圍，不適用于本條；注：“相應(yīng)專(zhuān)業(yè)”指與本文件附錄A低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表中業(yè)務(wù)范圍相對(duì)應(yīng)的專(zhuān)業(yè)。5.2.2.3 具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)，而且具備核查所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能。5.2.2.4 具備充分的技術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)以評(píng)價(jià)低碳產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目的有關(guān)方面；5.2.2.5 具有足以評(píng)估可能影響低碳產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目的財(cái)務(wù)、運(yùn)行、合同或其他協(xié)議的影響，包括任何與低碳產(chǎn)品認(rèn)證有關(guān)的法律要求。5.3 技術(shù)專(zhuān)家的能力要求5.3.1 當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員能力，特別是核查人員或核查組的能力不能滿(mǎn)足所認(rèn)證的低碳產(chǎn)品范圍時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以尋求技術(shù)專(zhuān)家向核查組提供特定的專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持；也可使用技術(shù)專(zhuān)家為認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)的分

9、析、復(fù)核、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員的專(zhuān)業(yè)能力評(píng)價(jià)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)等活動(dòng)提供技術(shù)支持。5.3.2 技術(shù)專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)能力要求不應(yīng)低于核查員的專(zhuān)業(yè)能力要求。5.4 復(fù)核人員的能力要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由不同于核查組的有能力的人員進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核人員的能力要求應(yīng)不低于核查員的專(zhuān)業(yè)能力要求，熟悉認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作程序和要求，能基于核查的所有信息和結(jié)果進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。必要時(shí)，宜有具備專(zhuān)業(yè)能力的技術(shù)專(zhuān)家對(duì)其提供技術(shù)支持。5.5 認(rèn)證決定人員認(rèn)證決定人員宜有能力按照低碳產(chǎn)品認(rèn)證方案的要求決定批準(zhǔn)或撤銷(xiāo)/注銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)。注：復(fù)核和認(rèn)證決定如果由同一人或同一組人完成，需要同時(shí)滿(mǎn)足5.4和5.5的要求。5.6 認(rèn)證人員專(zhuān)業(yè)能力評(píng)價(jià)

10、5.6.1 對(duì)認(rèn)證人員專(zhuān)業(yè)能力的評(píng)價(jià)宜由具有必要專(zhuān)業(yè)識(shí)別能力的評(píng)價(jià)人員按照專(zhuān)業(yè)能力準(zhǔn)則的要求進(jìn)行評(píng)價(jià)。必要時(shí)，可輔以技術(shù)專(zhuān)家，采用面談、專(zhuān)業(yè)知識(shí)問(wèn)卷和現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證等方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.6.2 對(duì)核查員的專(zhuān)業(yè)能力評(píng)價(jià)，宜根據(jù)不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)技術(shù)差異程度， 確定其詳細(xì)分類(lèi)的程度，必要時(shí)可評(píng)價(jià)到特定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。5.6.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的專(zhuān)業(yè)能力評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果宜予以記錄，宜有充分證據(jù)證明人員能力滿(mǎn)足能力分析評(píng)價(jià)系統(tǒng)的要求和支持其評(píng)價(jià)結(jié)果。5.7 項(xiàng)目管理人員的能力要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保項(xiàng)目管理人員宜有能力執(zhí)行以下工作：5.7.1 了解低碳產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)，并能夠根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品及產(chǎn)品

11、標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行評(píng)審,確定申請(qǐng)項(xiàng)目的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)類(lèi)別及認(rèn)證單元等；5.7.2 了解核查人員能力要求，并能夠根據(jù)申請(qǐng)人的產(chǎn)品類(lèi)別、生產(chǎn)狀態(tài)、有無(wú)外包等因素制訂核查方案。6 認(rèn)證實(shí)施過(guò)程中的專(zhuān)業(yè)能力管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在以下認(rèn)證階段對(duì)每個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行適宜的專(zhuān)業(yè)技術(shù)管理：6.1 申請(qǐng)受理和合同評(píng)審階段：根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行評(píng)審,確定申請(qǐng)項(xiàng)目的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)類(lèi)別及認(rèn)證單元等，并對(duì)核查組提出相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力要求。6.2 準(zhǔn)備階段：確認(rèn)核查組的能力是否滿(mǎn)足具體認(rèn)證項(xiàng)目的需求；確認(rèn)核查人員的專(zhuān)業(yè)能力是否與所承擔(dān)的核查任務(wù)相適應(yīng)。6.3 評(píng)價(jià)階段：確保核查組的碳核查技術(shù)能力滿(mǎn)足具體認(rèn)證項(xiàng)目的需求。6.4 評(píng)價(jià)后續(xù)階段：必要時(shí)，確保不符合報(bào)告及糾正措施的驗(yàn)證、核查報(bào)告的復(fù)核由具備相應(yīng)技術(shù)能力的人員參與。6.5 認(rèn)證決定階段確保認(rèn)證決定過(guò)程有具備相應(yīng)技術(shù)能力的人員參加。附錄A低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表大類(lèi)中類(lèi)小類(lèi)內(nèi)容產(chǎn)品范圍1515.01玻璃及玻璃制品的制造37115.01.01平板玻璃的制造3711平板玻璃1616.01水泥、石灰及石膏的制造37416.01.01水泥的制造37