特種設備安全使用管理標準化表

1、附錄A 表A.1承壓類特種設備安全管理臺賬序號設備名稱規(guī)格型號位號(內部編號)使用證號注冊代碼參數(shù)主體材質制造單位出廠編號投用時間檢驗單位檢驗報告編號安全狀況等級/檢驗結論檢驗日期/下次檢驗日期備注設計/工作壓力設計/工作溫度介質附錄A 表A.2機電類特種設備安全管理臺賬序號設備名稱安裝位置(內部編號)使用證號注冊代碼特征參數(shù)制造單位出廠編號投用時間檢驗單位檢驗報告編號檢驗結論檢驗日期/下次檢驗日期備注附錄A表 A.3安全附件（安全閥、爆破片、緊急切斷閥、氣瓶閥門）管理臺賬序號名稱制造單位出廠編號規(guī)格型號公稱壓力安裝位置安裝位置工作壓力整定/爆破壓力校驗單位校驗日期校驗報告編號下次校驗/更換日

2、期使用狀態(tài)附錄A 表A.4特種設備(氣瓶)臺帳序號設備品種充裝介質制造單位制造編號制造年月公稱工作壓力(Mpa)容積(L)設計壁厚(mm)最近一次檢驗日 期下次檢驗日 期氣瓶檢驗單位氣瓶使用登記代碼備注附錄A 表A.5特種設備作業(yè)人員登記臺帳序號姓名性別身份證號工作單位 持證種類持證項目首次取證時間有效期備注附錄A表A.6特種設備事故隱患臺帳序號事故隱患存在的 部門存在事故隱患的 設備名稱存在事故隱患的設備編號事故隱患的現(xiàn)狀及其 產生原因事故隱患的危害程度和整改難易程度事故隱患查出時間事故隱患的級別（嚴重、一般）是否落實治理目標 任務是否落實治理經費物資是否落實治理機構人員是否落實治理時間要求

3、是否落實安全措施應急預案整改 完成 情況附 錄 B 特種設備標志牌 特種設備名稱色標（綠色：正常使用，黃色：暫停使用，紅色：禁止使用）操作人員應急電話設備管理責任人工作參數(shù)檢驗合格標志附 錄 C特種設備事故隱患統(tǒng)計分析報表填報單位：特種 設備排查 治理 隱患 單位一般隱患重大隱患排查 一般 隱患其中:已整改整改率排查治理重大事故隱患其中: 列入治理計劃的重大事故隱患累計落實治理資金列入治理計劃的重大隱患其中:排查 重大 隱患其中:已整改整改率落實治理目標任務落實治理經費物資落實治理機構人員落實治理時間要求落實 安全措施應急預案(個)(項)(項)(%)(項)(項)(%)(項)(項)(項)(項)(

4、項)(項)(萬元)合計填表人 審核人 批準人 填報日期：附錄D特種設備運行故障和事故記錄表設備名稱位號（內部編號）注冊代碼出廠編號故障（事故）性質及經過故障（事故）原因處理情況管理人員記錄日期附錄E特種設備安全使用管理綜合評價表表E.1 特種設備安全使用管理綜合評價表序號評價內容及要求評分辦法應得分實得分備注1管理機構及管理人員1.1單位主要負責人應對本單位特種設備的安全全面負責。查崗位職責、任命文件、日常培訓記錄等見證資料，缺一項扣5分。101.2設置的特種設備安全管理機構或者配備的專職、兼職的安全管理人員按規(guī)定履行職責。查崗位職責和相關培訓、日常檢查記錄等見證資料。按符合性好、中、差分別扣

5、0、5、10分。101.3單位主要負責人應熟悉特種設備法律法規(guī)和相關安全知識，了解本單位特種設備的安全狀況。現(xiàn)場考核答辯，按好、中、差分別扣0、3、6分。61.4特種設備安全管理人員應對在用特種設備至少每月進行一次自行檢查并做好記錄，對異常情況和故障的處理以及安全隱患的整改應進行跟蹤落實。查每月自行檢查記錄和跟蹤落實安全隱患整改等工作見證資料，按好、中、差分別扣0、5、10分。101.5安全管理人員應掌握特種設備的安全狀況和在用狀態(tài)，做好特種設備定期檢驗計劃，應按照安全技術規(guī)范的定期檢驗要求，在其安全檢驗合格有效期屆滿前1個月向當?shù)靥胤N設備檢驗檢測機構提出檢驗要求，約定在有效期屆滿前進行檢驗。

6、查設備定期檢驗計劃、檢驗報告等工作見證資料，按好、中、差分別扣0、3、6分。6表E.1 特種設備安全使用管理綜合評價表（續(xù)）序號評價內容及要求評分辦法應得分實得分備注2管理制度及操作規(guī)程2.1應根據(jù)本單位實際情況制定特種設備安全管理制度。內容至少包括：2.1安全管理機構職責；2.2.相關人員崗位職責，內容至少包括：2.2.1單位主要負責人職責；2.2.2特種設備安全管理負責人崗位職責；2.2.3特種設備管理人員崗位職責；2.2.4特種設備作業(yè)人員崗位職責；2.2.5特種設備安全技術檔案管理人員崗位職責；2.2.6特種設備維護保養(yǎng)人員崗位職責。2.3 管理制度內容至少包括:2.3.1特種設備安全

7、操作規(guī)程；2.3.2特種設備安全技術檔案管理規(guī)定；2.3.3特種設備經常性維護保養(yǎng)、定期自行檢查和運行記錄規(guī)定；2.3.4特種設備定期檢驗報檢和實施規(guī)定；2.3.5特種設備隱患排查治理規(guī)定；2.3.6特種設備作業(yè)人員管理和培訓教育規(guī)定；2.3.7特種設備采購、驗收、安裝、改造、使用、修理、報廢等管理規(guī)定；2.3.8特種設備應急專項預案及演練規(guī)定；2.3.9特種設備事故報告和處理規(guī)定；2.3.10貫徹執(zhí)行特種設備使用管理規(guī)則以及有關安全技術規(guī)范和接受安全監(jiān)察的規(guī)定。 查管理制度文件，相關人員崗位職責部分應包含所列相關人員崗位職責內容，缺一項扣3分。其他管理制度內容，缺一項扣4分。222.4應根據(jù)

8、特種設備相關的法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準的規(guī)定以及特種設備種類，編制特種設備各崗位的安全技術操作規(guī)程。安全技術操作規(guī)程上墻，或印制成冊分發(fā)至相應崗位，特種設備作業(yè)人員能方便查閱本崗位的安全技術操作規(guī)程?，F(xiàn)場查看，按符合性好、中、差扣0、5、10分。102.5特種設備安全管理制度、特種設備安全技術操作規(guī)程能得到有效實施，實施中的版本是最新版本。現(xiàn)場查看，查現(xiàn)場的安全管理制度和安全技術操作規(guī)程等見證資料應是最新版本，按符合性好、中、差扣0、8、15分。1533檔案管理3.1應建立特種設備及其安全附件臺帳，應逐臺建立安全技術檔案，帳物相符，能方便索引到相應的檔案信息：3.1.1特種設備設計、制造

9、、安裝、維修、改造等環(huán)節(jié)原始資料及日常使用狀況記錄、每月自行檢查記錄等內容齊全；3.1.2特種設備安裝地點：特種設備分布、設備安裝位置清楚；3.1.3使用登記情況：特種設備使用登記證、登記表數(shù)據(jù)應與特種設備實際參數(shù)一致；3.1.4定期檢驗情況；3.1.5維護保養(yǎng)情況；3.1.6安全附件情況。抽查特種設備臺帳和安全附件臺帳、查看特種設備使用現(xiàn)場和檢索相應檔案。至少能檢索到所列內容，缺一項扣2分。103.2應建立特種設備作業(yè)人員檔案，能方便索引到相應的檔案信息：3.2.1特種設備作業(yè)人員基本情況匯總表；3.2.2特種設備作業(yè)人員證，證件在有效期內；3.2.3特種設備作業(yè)人員培訓記錄。抽查特種設備作

10、業(yè)人員名冊，檢索相應檔案。至少能檢索到所列內容，缺一項扣2分，63.3特種設備臺帳、檔案和安全管理文件應由專人妥善保管。文件的形式可以是書面的，也可以是電子化形式或其它媒體形式。抽查2份檔案或安全管理文件，按符合性好、中、差扣0、3、6分。63.4應將特種設備使用的有關文件和要求對本單位內所有相關或受影響人員進行傳達，并使有關各方及時獲得文件的最新版本。抽查2份文件，檢查規(guī)定需要傳達的部門和人員是否得到了文件的最新版本，是否有記錄，按符合性好、中、差扣0、3、6分。6檔案管理3.5特種設備使用運行、維護保養(yǎng)、自行檢查、運行故障和事故記錄等的記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確，相關人員簽字確認，

11、在保存期內妥善保管，便于查閱。抽查2份歷史記錄，按對應要求，按符合性好、中、差扣0、4、8分。84安全管理4.1應建立渠道，定期主動獲取法律法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準等有關文件及本單位特種設備安全管理等信息，并應及時更新，確認其適用性。查特種設備安全管理相關法律法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準等有關文件及目錄清單，按符合性好、中、差扣0、3、5分。54.2 應將法律法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準等有關文件及本單位特種設備安全管理信息在內部各層級之間及時有效地傳達，并應將發(fā)現(xiàn)的特種設備安全隱患或違規(guī)使用行為及時向相關責任人員通報。抽查文件發(fā)放記錄、傳閱記錄、安全隱患整改記錄等，按符合性好、中、

12、差扣0、3、5分。54.3單位主要負責人應至少每半年召開一次安全工作會議（客運索道、大型游樂設施的運營使用單位的主要負責人應至少每月召開一次安全工作會議），不定期召開事故隱患整改專題會，督促、檢查、落實特種設備的安全使用工作。抽查3次安全工作會議記錄、事故隱患整改專題會記錄，按符合性好、中、差扣0、3、5分。54.4有特種設備信息溝通（會議、文件、公告、宣傳報道等）的渠道，應與特種設備安全監(jiān)督管理部門、檢驗檢測機構、專業(yè)維護保養(yǎng)單位建立有效的聯(lián)絡、交流機制。查信息溝通的形式和渠道，按符合性好、中、差分別每項扣0、3、5分。55作業(yè)人員管理5.1應根據(jù)管理層級和特種設備的種類，配備相應資格項目的

13、特種設備作業(yè)人員。查特種設備作業(yè)人員檔案。查作業(yè)人員的數(shù)量、特種設備作業(yè)人員證是否與在用特種設備的種類和數(shù)量相適應。按符合性好、中、差扣0、5、10分。105.2特種設備作業(yè)人員應按照國家有關規(guī)定經特種設備安全監(jiān)督管理部門考核合格，取得國家統(tǒng)一格式的特種設備作業(yè)人員證書。現(xiàn)場抽查若干名特種設備作業(yè)人員，有無證上崗，或未按時復審，或所從事的作業(yè)與許可項目不符的，每人次扣5分。155.3持有特種設備作業(yè)人員證的人員，應經本單位的法定代表人（負責人）或者其授權人聘用后，方可在許可的項目范圍內作業(yè)。查特種設備作業(yè)人員證，在聘用情況一欄無本單位法定代表人（負責人）或者其授權人簽字、無聘用單位蓋章的，每人

14、次扣5分。105.4應對上崗前的特種設備作業(yè)人員進行特種設備安全、節(jié)能教育和培訓，保證特種設備作業(yè)人員具備必要的特種設備安全作業(yè)、節(jié)能知識和作業(yè)技能。查管理制度、新員工入職培訓記錄，教育培訓的書面記錄應經被培訓人員簽字確認。按符合性好、中、差扣0、4、8分。85.5應對在崗的特種設備作業(yè)人員至少每年進行2次安全、節(jié)能教育培訓，及時進行知識更新。查管理制度、在崗作業(yè)人員繼續(xù)培訓記錄，教育培訓的書面記錄應經被培訓人員簽字確認。按符合性好、中、差扣0、4、8分。86特種設備 采購、安裝、改造、維修與驗收6.1應選用取得相應設計許可單位設計的、符合本單位使用條件要求的特種設備，采購具有相應制造許可單位

15、生產的特種設備，并且由持有相應安裝許可的單位安裝特種設備。查特種設備安全技術檔案，未選擇取得相應設計、制造、安裝許可的單位的，扣6分。66.2應選擇取得相應改造、維修項目許可的單位進行特種設備的改造和維修工作。查特種設備安全技術檔案，未選擇取得相應改造、維修項目許可的單位的，扣5分。56.3設備啟用前，使用單位應組織采購、使用部門及相關技術人員對設備進行驗收，并有驗收記錄。每類設備抽查1-2臺，查看驗收記錄，1臺設備缺少驗收記錄口1分27使用登記及變更7.1特種設備在投入使用前（需要進行調試運行的，在投入使用后30日內），使用單位應辦理使用登記，使用登記證的使用單位名稱及在用狀態(tài)（在用、停用、

16、注銷）與實際情況一致。查特種設備臺帳、特種設備使用登記證和使用登記記錄，沒有按規(guī)定辦理登記或及時申請變更的，每項扣5分。207.2特種設備發(fā)生下列變化的，使用單位應在變化后30日內向當?shù)靥胤N設備安全監(jiān)督管理部門申請變更：a) 經過改造、重大維修的；b) 改變用途、使用條件的；c) 停用1年以上的；d) 重新啟用已辦理停用的；e) 過戶、移裝的；f) 存在嚴重事故隱患，且無改造、維修價值的；g) 超過安全技術規(guī)范規(guī)定使用年限的。8操作與管理操作與管理8.1特種設備使用場所的條件，應符合相關設計規(guī)范及特種設備使用說明書限定的使用條件?，F(xiàn)場抽查在用特種設備，發(fā)現(xiàn)其超出許可條件使用的，扣10分。108

17、.2特種設備標志按本規(guī)則11.2規(guī)定,設立特種設備標志牌查特種設備使用現(xiàn)場的標志，不符合要求的，每項扣2分。108.3特種設備作業(yè)人員應攜帶特種設備作業(yè)人員證上崗操作，應執(zhí)行有關安全管理制度，按照特種設備安全技術操作規(guī)程進行操作，不得擅自離崗。違反安全技術操作規(guī)程操作或擅自離崗的，扣10分。108.4特種設備運行前、后及運行過程中，作業(yè)人員應對特種設備重要部位、儀表及其顯示的參數(shù)進行檢查和記錄分析，做好運行值班記錄和交接班記錄。不得隨意拆除、挪用或棄置安全附件、安全保護裝置或取消其功能?，F(xiàn)場抽查運行及檢查記錄、值班記錄和交接班記錄，按符合性好、中、差扣0、5、10分。108.5特種設備安全管理

18、人員應對特種設備使用狀況進行經常性檢查并做好記錄，發(fā)現(xiàn)問題應立即處理。情況緊急時，可以決定停止使用特種設備并及時報告本單位特種設備安全管理負責人?，F(xiàn)場抽查特種設備安全管理人員檢查記錄，按符合性好、中、差扣0、5、10分。109維護保養(yǎng)應按國家相關法規(guī)、安全技術規(guī)范和標準的規(guī)定對特種設備進行日常維護保養(yǎng)，對發(fā)現(xiàn)的異常情況，應及時處理并且做好記錄?，F(xiàn)場抽查特種設備維護保養(yǎng)記錄，按符合性好、中、差扣0、5、10分。1010定期檢驗10.1按照區(qū)域覆蓋原則，應選擇經核準的特種設備檢驗檢測機構對特種設備進行定期檢驗。查特種設備安全技術檔案，不按照區(qū)域覆蓋原則選擇檢驗檢測機構的扣4分。未選擇經核準的檢驗檢

19、測機構的，扣4分。810.2應在設備有效期屆滿前1個月向特種設備檢驗機構提出定期檢驗申請為按時提出的扣2分210.3特種設備未經檢驗或檢驗不合格的，或者存在安全隱患的，不得繼續(xù)使用?，F(xiàn)場抽查在用特種設備，發(fā)現(xiàn)超出定期檢驗合格期限，或不合格，或存在安全隱患的，沒有禁用標識的，扣10分。1011故障處理和安全隱患整改11.1對查出的特種設備故障或安全隱患應逐條登記，逐項分析研究，制定故障處理和安全隱患整改方案，建立故障處理和安全隱患整改臺帳。11.2故障處理和安全隱患整改有跟蹤落實。11.3對威脅特種設備安全的隱患，應立即制定整改方案實施整改，并應進行相關驗收，將整改方案相關的資料存檔。查故障處理

20、和安全隱患整改臺帳、工作見證，按符合性好、中、差扣0、5、10分。1012事故應急 準備、響應、與事故報告、調查、處理12.1應制定可靠的事故應急救援預案。重點監(jiān)控特種設備事故應急救援預案應報當?shù)靥胤N設備安全監(jiān)督管理部門備案。沒有事故應急救援預案的扣5分，重點監(jiān)控特種設備使用單位沒有報送備案的扣3分。512.2應配備必要的事故應急工器具。50臺以上的特種設備使用單位應建立事故應急救援隊伍，其他特種設備使用單位，應配備專職或兼職的事故應急救援人員。查事故應急救援預案，無事故應急救援組織或人員的，扣2分；未配備必要的事故應急工器具的，扣2分。412.3對特種設備的操作人員和事故應急救援隊伍的有關人

21、員進行培訓，使其熟知崗位上可能遇到的緊急情況及應采取的措施。查事故應急救援培訓記錄，按符合性好、中、差分別每項扣0、2、4分。412.4應按照特種設備事故應急救援預案進行定期演練，演練次數(shù)一年不應少于一次。查事故應急救援預案演練方案和記錄，按符合性好、中、差分別每項扣0、2、4分。412.5應針對特種設備事故應急救援預案演練過程中暴露的問題進行總結、記錄，同時，應借鑒外界的相關事故案例，及時修訂相關的事故應急救援預案。查事故應急演練救援預案和演練記錄，按符合性好、中、差分別每項扣0、2、4分。412.6應制定事故報告與處理程序，并制定出相應的防范措施和整改措施。查是否建立事故報告與處理程序并制

22、定相應的防范措施和整改措施。對發(fā)生過特種設備事故的單位，檢查有關事故發(fā)生后，是否及時啟動程序。按符合性好、中、差扣0、5、10分。1013特種設備安全使用管理專項要求13.1鍋爐13.1.1鍋爐房應有泄壓口。13.1.2鍋爐房通向室外的門應向外開，在鍋爐運行期間不應鎖住或閂住門。13.1.3應按照相關安全技術規(guī)范的要求進行鍋爐水（介）質處理?，F(xiàn)場核查，抽查鍋爐水（介）質處理記錄等見證資料，其中一項不符合的，扣5分。1013.2醫(yī)用氧艙13.2.1有進艙治療注意事項，有設置更衣室。13.2.2有進艙前檢查記錄。現(xiàn)場核查，其中一項不符合的，扣5分。1013.3電梯13.3.1委托取得相應電梯維修項目許可的單位按照 TSG T5001的規(guī)定進行電梯的日常維