公司的設(shè)立及其上市的條件和操作細(xì)則

1、有限公司的設(shè)立及其上市的條件和操作細(xì)則一、有限公司的設(shè)立公司法第二十三條規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條 件：（一）股東符合法定人數(shù)；根據(jù)不同的公司形式，結(jié)合公司注冊資本登記管理規(guī)定，法定股東的人數(shù)不同，具體有如下兩種情況：1、普通的有限責(zé)任公司，需要 2個（或以上）股東，最多不超 過50人，含50人。2、1個股東注冊有限責(zé)任公司，這種特殊的有限責(zé)任公司又稱“一人有限公司”（但公司名稱中不會有“一人”字樣，執(zhí)照上會注 明“自然人獨(dú)資”）。（二）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；公司章程需明確寫明公司的形式，即一人有限公司或普通有限公 司。注冊資本沒有最低限制，股東按照公司章程寫明的

2、認(rèn)繳資本注冊， 并在章程注明的時間內(nèi)完成資本繳納。例如 ：甲和乙想開一家有限公 司，他們分別認(rèn)繳的資本均為3萬，章程注明的繳齊時間為2年。由 此判斷該公司股東數(shù)為2人，他們公司的注冊資本為6萬，這6萬元 在兩年內(nèi)繳齊即可，首次繳納的資本不做最低規(guī)定。（三）股東共同制定公司章程；章程需符合公司法及公司注冊資本登記管理規(guī)定等， 結(jié)合自身公 司的實(shí)際制定。需注意的是章程的最后由所有股東簽名（四）有公司住所去專門的寫字樓租一間辦公室，如果已有廠房或者辦公室的也可 以，有的地方不允許在居民樓里辦公。租房后要簽訂租房合同，并讓 房東提供房產(chǎn)證的復(fù)印件。簽訂好租房合同后，還要到稅務(wù)局去買印 花稅，按年租金的

3、千分之一的稅率購買，例如你的每年房租是1萬元, 那就要買10元錢的印花稅，貼在房租合同的首頁，后面凡是需要用 到房租合同的地方，都需要是貼了印花稅的合同復(fù)印件。（五）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；1核名到工商局去領(lǐng)取一張“企業(yè)（字號）名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請表”，填寫你準(zhǔn)備取的公司名稱，由工商局上網(wǎng)（工商局內(nèi)部網(wǎng)）檢索是否有 重名，如果沒有重名，就可以使用這個名稱，就會核發(fā)一張“企業(yè)（字 號）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書”。2注冊公司：到工商局領(lǐng)取公司設(shè)立登記的各種表格，包括設(shè)立登記申請表、 股東（發(fā)起人）名單、董事經(jīng)理監(jiān)理情況、法人代表登記表、指定代 表或委托代理人登記表。填好后，連同核名通

4、知、公司章程、房租合 同、房產(chǎn)證復(fù)印件一起交給工商局。大概 3個工作日后可領(lǐng)取執(zhí)照。3刻章憑營業(yè)執(zhí)照，到公安局指定的刻章社，去刻公章、財(cái)務(wù)章。后面 步驟中，均需要用到公章或財(cái)務(wù)章。4. 辦理企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證：憑營業(yè)執(zhí)照到技術(shù)監(jiān)督局辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證，辦這個證需要半 個月，技術(shù)監(jiān)督局會首先發(fā)一個預(yù)先受理代碼證明文件，憑這個文件 就可以辦理后面的稅務(wù)登記證、銀行基本戶開戶手續(xù)了。5. 刻私章。找地方刻一個法人私章，因?yàn)楹竺娴霓k理流程中需要法人蓋私章。6銀行開基本戶：憑營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證，去銀行開立基本帳號。開基本戶 需要填很多表，最好把能帶齊的東西全部帶上，包括營業(yè)執(zhí)照正本原 件、身份證、

5、組織機(jī)構(gòu)代碼證、公財(cái)章、法人章。開基本戶時，還需 要購買一個密碼器（從2005年下半年起，大多銀行都有這個規(guī)定）。 今后公司開支票、劃款時，都需要使用密碼器來生成密碼。7辦理稅務(wù)登記：領(lǐng)取執(zhí)照后，30日內(nèi)到當(dāng)?shù)囟悇?wù)局申請領(lǐng)取稅務(wù)登記證。一般 的公司都需要辦理2種稅務(wù)登記證，即國稅和地稅。辦理稅務(wù)登記證 時，必須有一個會計(jì)，因?yàn)槎悇?wù)局要求提交的資料其中有一項(xiàng)是會計(jì) 資格證和身份證。因此最好請一個兼職會計(jì)。8申請領(lǐng)購發(fā)票：如果公司是銷售商品的，應(yīng)該到國稅去申請發(fā)票，如果是服務(wù)性 質(zhì)的公司，則到地稅申領(lǐng)發(fā)票。最后就開始營業(yè)了。注意每個月按時 向稅務(wù)申報(bào)稅，即使沒有開展業(yè)務(wù)不需要繳稅，也要進(jìn)行零申報(bào)，

6、否 則會被罰款。二、有限責(zé)任公司整體變更為股份公司。有限公司若想上市那么必須整體變更為股份制公司。因?yàn)槲覈C券法等規(guī)定只有股份制公司才可上市。操作流程如下：1、有限公司通過有關(guān)股東會決議，決定進(jìn)行股份制改造。向國務(wù)院授權(quán)部門或省級人民政府提出變更申請并獲得批準(zhǔn)。2、選擇發(fā)起人，簽訂發(fā)起人協(xié)議。3、審計(jì)和資產(chǎn)評估。聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所 審計(jì)；雖然首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法中對企業(yè)上市有基本 要求：最近3個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣 3 000萬 元；最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5 000萬元或者最近3個會計(jì)年度 營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億

7、元。 因?yàn)樯鲜邪l(fā)行股票是“好中選優(yōu)”，所以，公司的盈利能力要遠(yuǎn)高于 這些財(cái)務(wù)指標(biāo)，其資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，盈利能力較強(qiáng)，現(xiàn)金流量正常。4、注資和驗(yàn)資。聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資。原有限責(zé)任公司的股東作為擬設(shè)立的股份公司的發(fā)起人，將經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)按1： 1的比例投入到擬設(shè)立的股份公司；有限責(zé)任公司變更股份公司是以公司經(jīng)審計(jì)賬面凈資產(chǎn)額按不大于1的比例折合為股份有限公司的股本總額。 但按照首次公開發(fā) 行股票并上市管理辦法中要求：發(fā)行人上市發(fā)行前股本總額不少于 人民幣3 000萬元，所以，有限責(zé)任公司審計(jì)的凈資產(chǎn)值不應(yīng)少于人民幣3 000萬元。按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦 法的要

8、求:發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于人民幣2 000萬元，發(fā)行后股本總額 不 少于人民幣3 000萬元。5、擬定公司章程草案；公司章程是公司最重要的法律文件，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司法、 上市公司章程指引或到境外上市公司章程必備條款及相關(guān)規(guī) 定的要求，起草、制訂章程草案。6、召開創(chuàng)立大會。7、向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記。在改制申請文件（主要包括發(fā)起 人協(xié)議、公司章程、財(cái)務(wù)審計(jì) 報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、董事會股東會決議等）準(zhǔn)備就緒以后，申請變更。三、公司上市的條件及操作細(xì)則上市前輔導(dǎo):按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股 份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前， 均須由具有主承銷 資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期

9、限一年。（一）輔導(dǎo)程序1、聘請輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。2、與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽署輔導(dǎo)協(xié)議，并到股份公司所在地的證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)。3、正式開始輔導(dǎo)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每 3個月向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)送1次輔 導(dǎo)工作備案報(bào)告。4、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)針對股份公司存在的問題提出整改建議，督促股份 公司完成整改。5、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少 1次的書面考試。6、向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交輔導(dǎo)評估申請。7、證監(jiān)局驗(yàn)收，出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告。&股份公司向社會公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜。股份公司應(yīng)在輔 導(dǎo)期滿6個月之后10天內(nèi)，就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng) 地至少2種主要報(bào)紙

10、連續(xù)公告2次以上。（二）輔導(dǎo)內(nèi)容1、督促股份公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有 5%以上（含5%）股份的股東（或其法定代表人）進(jìn)行全面的法規(guī)知識學(xué)習(xí)或培 訓(xùn)。2、督促股份公司按照有關(guān)規(guī)定初步建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求 的公司治理基礎(chǔ)。3、核查股份公司在設(shè)立、改制重組、股權(quán)設(shè)置和轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò) 股、資產(chǎn)評估、資本驗(yàn)證等方面是否合法、有效，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰， 股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合有關(guān)規(guī)定。4、督促股份公司實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、 機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整，主營業(yè)務(wù)突出，形成核心競爭力。5、督促股份公司規(guī)范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系。6、督促股份公司建立和完善規(guī)范的內(nèi)部決策和控制制度，形成 有效的財(cái)

11、務(wù)、投資以及內(nèi)部約束和激勵制度7、督促股份公司建立健全公司財(cái)務(wù)會計(jì)管理體系，杜絕會計(jì)造 假。&督促股份公司形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來發(fā)展計(jì)劃，制 定可行的募股資金投向及其他投資項(xiàng)目的規(guī)劃。9、對股份公司是否達(dá)到發(fā)行上市條件進(jìn)行綜合評估，協(xié)助開展 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作。完成了上市輔導(dǎo)之后，接下來就是股票發(fā)行籌備。（一）準(zhǔn)備工作1、聘請律師和具有證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師分別著手開展核 查驗(yàn)證和審計(jì)工作。2、和保薦機(jī)構(gòu)共同制定初步發(fā)行方案，明確股票發(fā)行規(guī)模、發(fā) 行價格、發(fā)行方式、募集資金投資項(xiàng)目及滾存利潤的分配方式，并形 成相關(guān)文件以供股東大會審議。3、對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行

12、評估，并出具募集資金可行性研究報(bào)告；需要相關(guān)部門批準(zhǔn)的募集資金投資項(xiàng)目， 取得有關(guān)部 門的批文。4、對于需要環(huán)保部門出具環(huán)保證明的設(shè)備、生產(chǎn)線等，應(yīng)組織 專門人員向環(huán)保部門申請環(huán)保測試，并獲得環(huán)保部門出具的相關(guān)證明 文件。5、整理公司最近3年的所得稅納稅申報(bào)表，并向稅務(wù)部門申請 出具公司最近3年是否存在稅收違規(guī)的證明。完成以上準(zhǔn)備工作之后，就可以開展股票發(fā)行的申報(bào)和審議工作（二）申報(bào)股票發(fā)行所需主要文件1、招股說明書及招股說明書摘要；2、最近3年審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文；3、股票發(fā)行方案與發(fā)行公告；4、保薦機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會推薦公司發(fā)行股票的函；5、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于公司申請文件的核查意見；6、 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)

13、證監(jiān)局備案的股票發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報(bào)告；7、律師出具的法律意見書和律師工作報(bào)告；&企業(yè)申請發(fā)行股票的報(bào)告；9、企業(yè)發(fā)行股票授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的股東大會決議；10、本次募集資金運(yùn)用方案及股東大會的決議；11、有權(quán)部門對固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議書的批準(zhǔn)文件 （如需要立 項(xiàng)批文）；12、募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；13、股份公司設(shè)立的相關(guān)文件；14、其他相關(guān)文件，主要包括關(guān)于改制和重組方案的說明、關(guān)于 近三年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件、 關(guān)于同業(yè)競爭情況的說 明、重大關(guān)聯(lián)交易的說明、業(yè)務(wù)及募股投向符合環(huán)境保護(hù)要求的說明、 原始財(cái)務(wù)報(bào)告及與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告的差異比較表及注冊會計(jì)對差異情

14、況出具的意見、歷次資產(chǎn)評估報(bào)告、歷次驗(yàn)資報(bào)告、關(guān)于納稅情況的 說明及注冊會計(jì)師出具的鑒證意見等、 大股東或控股股東最近一年又 一期的原始財(cái)務(wù)報(bào)告。（三）核準(zhǔn)程序1、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序：（1）申報(bào)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文 件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)。 特定行業(yè)的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供 管理部門的相關(guān)意見。（2）受理。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在 5個工作日內(nèi)作出 是否受理的決定。（3）初審。中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對發(fā) 行人的申請文件進(jìn)行初審。中國證監(jiān)會在初審過程中，將征求發(fā)行人 注冊地省級人民政府是否同意發(fā)行人發(fā)行股票的意見， 并就發(fā)

15、行人的 募集資金投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國 家發(fā)改委的意見。（4）預(yù)披露。根據(jù)證券法第二十一條的規(guī)定，發(fā)行人申請 首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件。 因此，發(fā)行人申請文件受理 后、發(fā)審委審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān) 會網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說明書（申報(bào)稿）刊登于其企業(yè) 網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會網(wǎng)站的完全一致， 且不得早于在 中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。（5）發(fā)審委審核。相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件初審?fù)瓿?后，由發(fā)審委組織發(fā)審委會議進(jìn)行審核。(6) 決定。中國證監(jiān)會依照

16、法定條件對發(fā)行人的發(fā)行申請作出 予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn) 發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行股票；超過6個月未發(fā)行的， 核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。此外，發(fā)行申 請核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)暫緩或者 暫停發(fā)行，并及時報(bào)告中國證監(jiān)會，同時履行信息披露義務(wù)。影響發(fā) 行條件的，應(yīng)當(dāng)重新履行核準(zhǔn)程序。股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中 國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起 6個月后，發(fā)行人可再次提出股票 發(fā)行申請。2、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序。發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的 具體方案、募集資金

17、使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議， 并提請股東大會批準(zhǔn)；決議至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：股票的種類和數(shù) 量，發(fā)行對象，價格區(qū)間或者定價方式，募集資金用途，發(fā)行前滾存 利潤的分配方案，決議的有效期，對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的 授權(quán)，其他必須明確的事項(xiàng)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件， 由保薦人保 薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)。保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上 市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意 見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自 主創(chuàng)新能力。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決 定。中國證監(jiān)會受理申請文件后，由

18、相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文 件進(jìn)行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核。中國證監(jiān)會依法對發(fā) 行人的發(fā)行申請作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文 件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起 6個月內(nèi)發(fā)行股票；超過6 個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。 發(fā)行申請核準(zhǔn)后至股票發(fā)行結(jié)束前發(fā)生重大事項(xiàng)的， 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)暫緩 或者暫停發(fā)行，并及時報(bào)告中國證監(jiān)會，同時履行信息披露義務(wù)。出 現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項(xiàng)的，中國證監(jiān)會撤回核準(zhǔn)決定。股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn) 決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請。股票發(fā)行已經(jīng)有關(guān)部門以后，接著就是促銷和發(fā)行。（

19、一）詢價首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱"詢價對象"）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng) 在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進(jìn)行 推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。 詢價分為初步詢 價和累計(jì)技標(biāo)詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行 價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步 詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價。詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在

20、4億股以上、提供有效 報(bào)價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價 格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。（二）路演推介在發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且發(fā)行審查已經(jīng)原則通過（有時可 能是取得附加條件通過的承諾）的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調(diào)人） 將安排承銷前的國際推介與詢價，此階段的工作對于發(fā)行、承銷成功 具有重要的意義。這一階段的工作主要包括以下幾個環(huán)節(jié)：1、預(yù)路演預(yù)路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資 者，通常為大型的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，對他們進(jìn)行廣泛的市場調(diào)查，聽 取投資者對于發(fā)行價格的意見及看法， 了解市場的整體需求，并據(jù)此 確定一個價格區(qū)間的過程。為了保證預(yù)路演的效果，

21、必須從地域、行 業(yè)等多方面考慮抽樣的多樣性，否則詢價結(jié)論就會比較主觀，不能準(zhǔn) 確地反映出市場供求關(guān)系。2、路演推介路演是在主承銷商的安排和協(xié)助下，主要由發(fā)行人面對投資者公開進(jìn) 行的、旨在讓投資者通過與發(fā)行人面對面的接觸更好地了解發(fā)行人， 進(jìn)而決定是否進(jìn)行認(rèn)購的過程。通常在路演結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷 商便可大致判斷市場的需求情況。3、簿記定價簿記定價主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價格區(qū)間的訂單需求量，以把握投 資者需求對價格的敏感性，從而為主承銷商（或全球協(xié)調(diào)人）的市場 研究人員對定價區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分 析提供依據(jù)。以上環(huán)節(jié)完成后，主承銷商（或全球協(xié)調(diào)人）將與發(fā)行人簽署承銷協(xié) 議，并由承銷團(tuán)成員簽署承銷團(tuán)協(xié)議，準(zhǔn)備公開募股文件的披露。股票上市及后續(xù)工作。（一）上市1、擬定股票代碼與股票簡稱。股票發(fā)行申請文件通過發(fā)審會后， 發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請，報(bào)深交所核定。2、上市申請。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后，應(yīng)及時向深交所上市委 員會提出上市申請，并需提交下列文件：（1）上市申請書；（2）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其股票首次公開發(fā)行的 文件；（3）有關(guān)本次發(fā)行上市事宜的董事會和股東大會決議；（4）營 業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（5）公司章程；（6）經(jīng)具有執(zhí)行證