質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核檢查表

1、 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.4文件組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?與管理體系相關(guān)的文件有多少?與受審核部門相關(guān)的文件是多少?組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等

2、是否存完好?電子形式文件的使用是否有效?管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?一體化管理體系要素(過程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱?4.2.2綜合管理手冊4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理?管理手冊是否包括管理體系的范圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文件。管理手冊是否包

3、括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.2綜合管理手冊4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的控制

4、情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?程序文件是否有效版本?外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件? 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚?所有文件標(biāo)識是否明確?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件

5、是否均注明制定或修訂日期？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、

6、評審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理是否有對記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?本組織與有關(guān)的記錄有哪些?與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求

7、?是否有保存期限的規(guī)定?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理記錄管理的實況是否對記錄進(jìn)行了清理,并列出

8、了清單?對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚?貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的

9、要求傳達(dá)到各階層員工?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?各階層員工是否充分理解這些要求的重

10、要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?是否定期進(jìn)行管理評審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。5.2以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點5.2以顧客為關(guān)注焦點組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的?組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文化的管理方針?管

11、理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針

12、5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾；是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。是否與公司的其他方針一致。管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的?采取了哪些方式?詢問員工，看員工是否了解管理方針?為公眾如何獲得管理方針?管理方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施?管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)

13、重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的評審與修訂最高管理者是否定期評審過管理方針?如何對管理方針進(jìn)行修訂?評審、修訂的依據(jù)是什么?是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序有無環(huán)境因素識別和

14、評價的程序?程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素?是否規(guī)定了識別的范圍和對象?是否有環(huán)境因素的清單?受審核部門的環(huán)境因素有哪些?用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?方法是否適宜?識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料?識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人

15、簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素如何進(jìn)行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無重大環(huán)境因素清單?評價結(jié)果是否合理?對新項目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補充識別和評價?如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?對重大

16、環(huán)境因素的控制措施有哪些?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時,是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?其他環(huán)境因素如何控制?5.4.2對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序?程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記

17、錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進(jìn)行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險?是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?是否有危險源及其風(fēng)險的清單?受審核部門

18、的危險源及其風(fēng)險有哪些?用什么方法和怎樣進(jìn)行危險源及其風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法?方法是否適宜?辨識危險源及其風(fēng)險時,收集了哪些原始資料?辨識危險源及其應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了各種類型的危險情況?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險?如何進(jìn)行風(fēng)險評價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無重大危險源及其風(fēng)險清單?評價結(jié)果是否合理?對新項目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險評價和事前評價?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

19、續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃如何對風(fēng)險控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果,制定了風(fēng)險控制措施計劃?對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些?對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新有無更新信息

20、的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標(biāo)時,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)?其他風(fēng)險如何控制?5.4.3法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，

21、嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.3法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有

22、無遺漏?法規(guī)住處是否及明變更由誰負(fù)責(zé)?做得如何?如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法?各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況?有無守法證明性文件,如新建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?是否分解到有

23、關(guān)的職能和層次?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符

24、合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成 時間。目標(biāo)和指標(biāo)的情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微

25、不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)

26、人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合&

27、#215;（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的實施由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督?如何驗證方案實施的效果?方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案

28、?有關(guān)人員是否參與方案的制定?是否及時修訂方案什么情況下修訂方案?是否進(jìn)行過修訂?5.4.6管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?管理目標(biāo)是否實現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?是否提供了實施管理目標(biāo)的資源?實施管理目標(biāo)的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)?管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)?注1：

29、文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.6管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?文件的更改是否受控?5.5.1職責(zé)和權(quán)

30、限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?受審核部門的職責(zé)是什么?最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé)?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾?是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責(zé)和權(quán)限是否明確?管理

31、者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)

32、限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)?是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序?組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商

33、? 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。員工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO1400

34、1條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與過程的識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄?是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?通報組織管理方針和管理體系有效性的過程將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況

35、下的信息如何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流?是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員?信息通報采取何種方式?受審核部門涉及到哪些信息交流?同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息?是否同供方和承包方交流有送信息?如何處理顧客投訴?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查

36、方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審?管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；

37、法規(guī)及其他要求符合性報告。來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。改進(jìn)的建議。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查

38、內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的實施情況管理評審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評審?是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無得大質(zhì)量

39、問題)?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進(jìn)和加強的領(lǐng)域是什么？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（

40、有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的輸出是否完整并形成文件？有無評審記錄和形成的其他文件？“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？有無符合，是否提出了糾正要求？管理評審的后續(xù)管理評