案情分析報告3頁

1、關(guān)于湖南*投資有限責任公司訴湖南*建設(shè)集團公司合資、合作開發(fā)房地產(chǎn)合同糾紛一案的案情分析報告 致湖南*建設(shè)集團公司：我們接受貴公司的委托，對貴公司與湖南*投資有限責任公司（以下簡稱*）的合資、合作開發(fā)房地產(chǎn)合同糾紛事宜進行了深入細致的審查和分析，現(xiàn)依據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)及貴公司所提供的相關(guān)文件、證據(jù)、材料和說明，特向貴公司出具本案情分析報告，以供貴公司在訴訟或協(xié)商時參考之用。一、出具本法律意見書的法律、法規(guī)依據(jù)1、中華人民共和國合同法；2、中華人民共和國民事訴訟法及其相關(guān)司法解釋；3、最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定。二、出具本法律意見書的事實依據(jù)1、民事起訴狀（*訴貴公司，第

2、三人為湖南省公路機械工程有限公司）（共2頁）；2、*提供證據(jù)材料（共8頁）；（1）協(xié)議書（2）進賬單（07.10.23，08.1.7）（3）進賬單（08.5.27， 08.8.20， 08.8.29）（4）會談紀要3、*向貴公司發(fā)的關(guān)于要求支付余款的函（共2頁）；4、貴公司對*要求支付余款的函的復函（共2頁）；5、合作開發(fā)協(xié)議（共5頁）；6、長沙市規(guī)劃管理局關(guān)于洞井鎮(zhèn)和平村等單位用地性質(zhì)及用地指標修改論證會議紀要（共2頁）；7、湖南省公路機械工程有限公司向長沙市規(guī)劃局發(fā)的關(guān)于我司改制土地規(guī)劃調(diào)整問題的緊急報告（共2頁）；8、湖南省長沙市教育局關(guān)于路橋小學規(guī)劃問題的復函（共1頁）；9、長沙市規(guī)劃

3、管理局規(guī)劃調(diào)整審批通知單（共2頁）；10、湖南省國土資源廳、湖南省財政廳關(guān)于湖南公路機械工程有限公司土地估價報告?zhèn)浒概c土地資產(chǎn)處置的批復（共4頁）；11、貴公司豐茂置業(yè)有限公司總經(jīng)理陳浩提供的對于本案事實的書面說明；12、長沙市規(guī)劃管理局官方政務(wù)網(wǎng)上公示的“曙光南路片控規(guī)等地塊規(guī)劃調(diào)整公示 長沙”見三、關(guān)于本案的基本事實2007年12月24日，湖南省公路機械工程有限公司（以下簡稱公路機械）與*簽訂合作開發(fā)土地協(xié)議，共同合作開發(fā)公路機械的三宗土地，并約定由*為主負責擬合作開發(fā)土地的設(shè)計、規(guī)劃審批、調(diào)規(guī)等具體工作。但由于上級部門指示和有關(guān)政策規(guī)定，公路機械依法依規(guī)整體劃轉(zhuǎn)至貴公司。同時，公路機械與

4、*簽訂的前述合作開發(fā)土地協(xié)議因無上級政府批準而不能付諸履行。為此，*、公路機械和貴公司就前述協(xié)議終止后的善后事宜主要達成如下協(xié)議：1、應(yīng)返還給*的款項為：（1）*預付給公路機械的3500萬元本金；（2）3500萬元本金的利息（按照中國人民銀行公布的同期貸款利率下浮10%折合成每日的利率計算）；（3）*為履行合作開發(fā)協(xié)議前期所支付的設(shè)計、調(diào)規(guī)等相關(guān)費用40萬元。2、返還款項方式：（1）公路機械在協(xié)議簽訂之日起七日內(nèi)返還1000萬元，否則，每遲延一日，按照過期未付款數(shù)額的千分之三支付違約金；（2）若公路機械與貴公司合并成功，則從雙方正式簽訂產(chǎn)權(quán)劃轉(zhuǎn)之日起一個月之內(nèi)，由貴公司負責返還余款；若公路機械

5、與貴公司合并未果，則公路機械應(yīng)在2008年7月15日之前返還余款，否則，每遲延一日，按照未付款數(shù)額的千分之三支付違約金。3、特別約定在前期調(diào)規(guī)費用40萬元結(jié)算完畢的同時，*應(yīng)移交土地開發(fā)完成的全部成果。協(xié)議書簽訂后，公路機械于2008年5月27日向*返還1000萬元。因2008年7月9日公路機械與貴公司簽署了合并重組協(xié)議，貴公司分別于2008年8月20日、8月29日向*返款項共計26369462.5元。至此，協(xié)議書中約定的應(yīng)返還給*的款項（1）、（2）均已付清，但對于第（3）項*前期支出的40萬元費用，貴公司因*一直未移交任何相關(guān)成果而拒絕支付，本訴訟也由此而來。另查：根據(jù)合作開發(fā)土地協(xié)議第二

6、條第1款的約定，宗地3為規(guī)劃學校用地，面積約7.71畝，但*未與公路機械協(xié)調(diào)通報的情況下，未按上述規(guī)劃申報，導致路橋小學面積調(diào)整為20畝，造成公路機械臨街用地無端損失了7000多平方米。在土地使用容積率方面，*上報為3.0，這也與公路機械約定的3.5不符。為此，公路機械花費大量人力物力申請規(guī)劃局暫停調(diào)規(guī)案卷辦理，重新與長沙市規(guī)劃局、湖南省教育廳協(xié)調(diào)并按程序啟動調(diào)規(guī)案卷申報，并于2009年6月17日通過了專家論證，重新將路橋小學的規(guī)劃面積調(diào)為原狀，容積率也由*上報的3.0調(diào)整為3.5，此調(diào)規(guī)圖正處于公示期。另據(jù)公路機械從長沙市規(guī)劃局求證，*上報的調(diào)規(guī)案卷一直未得到長沙市政府批復，*實際沒有也不可

7、能向公路機械或貴公司提供該開發(fā)土地項目的調(diào)規(guī)成果。 四、本案的法律分析本律師根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責的精神，對提供的文件和相關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表案情分析意見如下：（一）本案的法律性質(zhì)分析本案是一起*和公路機械合作開發(fā)土地，因公路機械整體劃轉(zhuǎn)至貴公司，三方終止該合作協(xié)議，*請求貴公司返還調(diào)規(guī)費等前期費用，貴公司依據(jù)協(xié)議行使同時履行抗辯權(quán)拒絕支付費用而引起的合作開發(fā)房地產(chǎn)合同糾紛案。（二）*的訴訟請求及其證據(jù)的法律分析1、*的訴訟請求*于2009年7月8日向雨花區(qū)人民法院提起民事訴訟要求貴公司：（1）向其支付40萬元；（2）支付至起訴日

8、止遲延付款違約金398400元；（3）承擔本案的全部訴訟費用。2、*提供的證據(jù)分析截至出具本意見書之日，*向法院共提交了4份證據(jù)。證據(jù)一是協(xié)議書一份，擬證明貴公司應(yīng)向其支付40萬元及違約金的事實；證據(jù)二是銀行進賬單四張和收款收據(jù)一張，擬證明*已支付給公路機械3500萬元人民幣的事實；證據(jù)三是銀行進賬單三張，擬證明公路機械及貴公司已向*返還協(xié)議書中應(yīng)返還款項中的（1）、（2）項的事實；證據(jù)四是會談紀要一份，擬證明貴公司與公路機械合并重組的時間是2008年7月9日和貴公司應(yīng)從2008年8月10日起支付違約金利息的事實。*的訴求一（請求判令貴公司向其支付40萬元）主要是由其提供的證據(jù)一來支持，訴求二

9、主要由其提供的證據(jù)一和證據(jù)四來支持。訴求三是建立*認為其前兩個訴求將會完全被法院支持的前提下提出的。證據(jù)一協(xié)議書由于具備合同法規(guī)定的法律要件，是協(xié)議各方真實意思表示，各方也在協(xié)議書上簽字蓋章，所以本律師對其真實性和合法性無異議，但對關(guān)聯(lián)性有異議，其并不能單獨作為證明貴公司應(yīng)支付40萬元及違約金的依據(jù)。因為協(xié)議書中約定貴公司向*支付40萬元費用時，*應(yīng)同時移交土地開發(fā)完成的全部成果，而*并未提交相關(guān)成果證據(jù)，所以這份協(xié)議書并不能單獨證明貴公司應(yīng)支付原告40萬元及違約金，并不能達到*的證明目的和證明內(nèi)容。關(guān)于證據(jù)二、三，本律師對其真實性、合法性無異議，但是其與本案的訴求均無關(guān)聯(lián)性。證據(jù)四會談紀要從

10、形式上看雖然只有公路機械的蓋章，但是經(jīng)*提供，且公路機械與貴公司均認可其真實性，所以本律師對其真實性和合法性無異議。至于與本案的關(guān)聯(lián)性方面，本律師認為這只能證明貴公司與公路機械合并重組的時間，對2008年5月21日簽訂的協(xié)議書中約定的前期費用的支付方式并沒有改變，*仍應(yīng)當同時移交土地開發(fā)完成的全部成果。（三）貴公司提供的證據(jù)分析針對*提起的訴訟請求和四份證據(jù)，貴公司提供了三份證據(jù)：證據(jù)一協(xié)議書、證據(jù)二*向貴公司發(fā)的關(guān)于要求支付余款的函和貴公司回復的復函和證據(jù)三曙光南路片控規(guī)等地塊規(guī)劃調(diào)整公示長沙。貴公司提供的證據(jù)一第一條第3款中約定“乙方（公路機械）配合甲方（*）將該部分成果全部交付乙方（公路

11、機械）”，第三條第1款約定“在第一條第3款所指費用（40萬元）結(jié)算完畢的同時，甲方（*）應(yīng)移交土地開發(fā)完成的全部成果”。本律師根據(jù)字面解釋理解為在本協(xié)議書中，*的權(quán)利是請求貴公司向其支付40萬元前期費用，義務(wù)是移交調(diào)規(guī)成果；貴公司的權(quán)利是請求*移交調(diào)規(guī)成果，義務(wù)是向*支付40萬元調(diào)規(guī)費。雙方履行義務(wù)的時間是“同時”。根據(jù)合同法第六十六條規(guī)定：當事人互負債務(wù)，沒有先后履行順序的，應(yīng)當同時履行。一方在對方履行之前有權(quán)拒絕其履行要求。一方在對方履行債務(wù)不符合約定時，有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。本案中，本律師分析*目前提供的全部證據(jù)及貴公司提供的證據(jù)二得知，*并未提供任何調(diào)規(guī)成果給貴公司。再者，從長沙市

12、規(guī)劃管理局官方政務(wù)網(wǎng)上查詢得知*與公路機械原擬合作開發(fā)的土地的規(guī)劃正處于公示期，調(diào)規(guī)程序尚未進行完畢，*也不可能提供該土地開發(fā)的調(diào)規(guī)成果，即*沒有全面、適當?shù)芈男衅淞x務(wù)。所以貴公司不支付40萬元費用的行為是在行使法律賦予的同時履行抗辯權(quán)。五、影響本案判決的幾種因素（一）如果*向法院提交了所謂的調(diào)規(guī)成果協(xié)議書中第一條第3款約定應(yīng)返還*款項為“*為履行合作開發(fā)土地（框架）協(xié)議和合作開發(fā)土地協(xié)議，前期所支出的設(shè)計、調(diào)規(guī)等相關(guān)費用共計40萬元，公路機械應(yīng)配合*將該部分成果全部交付公路機械”。從字面理解，法官可能會認定公路機械及貴公司已認可了*前期支付了40萬元費用，并且愿意將這部分費用支付給*。且三方

13、對“成果”的標準并沒有具體的書面約定，如果*在開庭前補交其所謂的成果的證據(jù)或者當庭提交，且提交的調(diào)規(guī)成果是依據(jù)規(guī)劃局規(guī)定的土地開發(fā)項目調(diào)規(guī)程序所得，那么法院可能會支持*的訴求一，所以貴公司要做好支付40萬元的準備，但是違約金還是不需要支付。如果法院從專業(yè)角度不認可*提交的所謂調(diào)規(guī)成果，則法院可能會判決駁回*的訴訟請求，但是按審判慣例，法院在作出判決前會組織雙方進行調(diào)解，畢竟*為了履行合作開發(fā)土地協(xié)議，前期確實支出了費用，所以法官在自由裁量權(quán)內(nèi)可能會偏向*，最終以調(diào)解結(jié)案。（二）本案可能成為“人情案”、“關(guān)系案”據(jù)本律師了解得知，*的法定代表人莫雅竹家世背景復雜。莫雅竹的伯父曾經(jīng)是湖南省人大的副

14、主任；*股東大多為常德市政府部門退休老干部，政府背景錯綜復雜。維穩(wěn)辦曾協(xié)調(diào)終止土地開發(fā)協(xié)議善后事宜可見一斑。我國從1997年中共十五大就確立了依法治國的基本方略，十余年來，社會主義法制不斷健全?！耙婪ㄖ螄狈铰砸讶找尕瀼氐轿覈?、經(jīng)濟和文化的方方面面。但是我國仍然處于社會主義的初級階段，法制環(huán)境仍有不如人意之處。“人情案”、“關(guān)系案”屢有發(fā)生。我國法律、法規(guī)浩如煙海，加之法官對法律理解不一，在自由裁量權(quán)內(nèi)裁決的結(jié)果時常與當事人預料之結(jié)果相左。（三）法官認識問題本案中兩個關(guān)鍵證據(jù)：協(xié)議書和會談紀要的措辭有些含糊，未能很好的規(guī)避法律風險。如前所述，協(xié)議書中對成果沒有具體約定，若*提交了所謂的調(diào)規(guī)

15、成果證據(jù)，判案法官由于認識和專業(yè)局限而認可該成果也未可知。2008年8月1日的會談紀要從內(nèi)容上看，與會各方只是提及還款時間，而對*應(yīng)該同時移交調(diào)規(guī)成果問題只字未提，法官可能會理解為該份會談紀要只是確定了貴公司應(yīng)該在2008年8月9日向*支付40萬元費用的義務(wù)，而免除了*交付成果的義務(wù)。如果判案法官由此認識，那么對貴公司將極為不利。六、聲明上述分析是本律師對本案的初步法律分析，僅供貴公司參考，并不能作為承諾法院將會完全按照本律師預期結(jié)果作出判決的依據(jù)。需要說明的是，該分析的前提假設(shè)貴公司告知的情況完全與事實相符，提供的資料完整、準確、真實，資料的復印件與原件相符的基礎(chǔ)上而作出的初步分析意見。順頌

16、商祺！                           湖南金州律師事務(wù)所