主持ISO0新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的總結(jié)與反思

1、頁(yè)腳下載后可刪除，如有侵權(quán)請(qǐng)告知?jiǎng)h除！主持 ISO9001新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的總結(jié)與反思 魯超美文一、我和 ISO 的淵源上世紀(jì)末，中國(guó)剛剛從全面質(zhì)量管理時(shí)代引入ISO 質(zhì)量體系，國(guó)家質(zhì)量體系認(rèn)證注冊(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)場(chǎng)在局部大型國(guó)有企業(yè)推進(jìn)，進(jìn)展第三方認(rèn)證和注冊(cè)工作,當(dāng)時(shí)等待注冊(cè)的企業(yè)要排隊(duì)等待幾個(gè)月甚至半年以上才能得到認(rèn)證。我最早所在的企業(yè)是一家老牌中型國(guó)有企業(yè)，設(shè)有全面質(zhì)量管理辦公室，企業(yè)非常重視， 做了長(zhǎng)達(dá)一年的ISO 體系運(yùn)行。記得在全員培訓(xùn)后，專門(mén)進(jìn)展筆答考試，不合格的還進(jìn)展了補(bǔ)考， 有幾名員工補(bǔ)考仍不合格的，當(dāng)月獎(jiǎng)金就泡湯了，我還專門(mén)進(jìn)展了采訪報(bào)道。認(rèn)證機(jī)構(gòu)也很認(rèn)真，一條一條的給你對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，一條一條

2、的給你對(duì)程序文件，宣布不合格項(xiàng)多達(dá)20幾條。企業(yè)為了達(dá)標(biāo)整改就耗資近百萬(wàn)元，審核費(fèi)用十好幾萬(wàn)。45 歲離開(kāi)這家企業(yè)去了新聞單位，50 歲南下深圳， 做一家外資企業(yè)的籌劃。一年后到蘇州工業(yè)園的一家外資企業(yè)。這家公司的經(jīng)歷讓我接觸了世界一流的現(xiàn)代化制造企業(yè)，也代表一個(gè)部門(mén)主管，承受多家國(guó)際跨國(guó)公司的屢次驗(yàn)廠，如ISO 體系的質(zhì)量、人權(quán)等審核。兩年后跳槽到有“中國(guó)五金機(jī)械產(chǎn)業(yè)城的山東寧津縣，在一家五金制造公司主要參與ISO/TS 16949：2002標(biāo)準(zhǔn)的貫標(biāo)及認(rèn)證審核，為正式的合格內(nèi)審員。二、全面主持ISO 新版標(biāo)準(zhǔn)審核認(rèn)證現(xiàn)在供職的這家公司成立僅五年時(shí)間，在我工作的3 年期間，主持完成了根本制度

3、、組織框架、企業(yè)文化的構(gòu)建。2021 年，作為岱家山科技創(chuàng)業(yè)園質(zhì)量提升年，經(jīng)推薦我們公司導(dǎo)入 ISO9001質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)試點(diǎn)，而且承諾如果通過(guò)認(rèn)證審核，費(fèi)用由政府買單。公司決定由我主持 ISO9001貫標(biāo)及認(rèn)證工作，2021年 5 月 9 日，兩天培訓(xùn)ISO9001新版標(biāo)準(zhǔn)，這是一部剛剛公布的新版體系，我們3 家企業(yè)就成為200 多家園區(qū)企業(yè)最早一批導(dǎo)入該體系的頁(yè)腳下載后可刪除，如有侵權(quán)請(qǐng)告知?jiǎng)h除！企業(yè)。公司于 2021 年 5 月正式啟動(dòng)ISO9001新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，我參加完第一階段的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，從 6 月份到 9 月份就出國(guó)探親了。下一步的貫標(biāo)方案、體系籌劃、文件編制工作，就由年輕的 80 后總裁

4、助理全面負(fù)責(zé)。從鍛煉年輕人的角度，老總的這個(gè)決策非常正確。當(dāng)我回到公司上班，看到質(zhì)量管理體系A(chǔ) 版文件，包括 ?質(zhì)量手冊(cè) ?、?質(zhì)量程序文件?以及各部門(mén)的工作指導(dǎo)書(shū)、 管理制度、 管理方法等各種標(biāo)準(zhǔn)性文件及記錄表單，工作已經(jīng)進(jìn)入到體系試運(yùn)行階段。公司于 2021年 11 月 14 日和 15 日進(jìn)展了內(nèi)審。我負(fù)責(zé)兩個(gè)核心部門(mén)，設(shè)計(jì)部和營(yíng)銷部的內(nèi)審，這一審，才讓我大吃一驚。我一條一條對(duì)標(biāo)準(zhǔn)程序文件，要開(kāi)的不合格項(xiàng)就多了。后來(lái)內(nèi)審員碰頭， 我發(fā)現(xiàn)體系責(zé)任人和大家交流根本不在一個(gè)頻道上。接下來(lái)輔導(dǎo)教師模擬了一次外部審核，發(fā)現(xiàn)不僅漏檢標(biāo)準(zhǔn)條款很多，整個(gè)程序文件還只是別人的模板框架，根本無(wú)法落地。參與的

5、部門(mén)負(fù)責(zé)人都感到工作無(wú)從下手，就等于4 個(gè)月來(lái)的工作處于停頓狀態(tài)，這讓我感到深深地自責(zé)。完全推到已經(jīng)擬定的框架，時(shí)間已經(jīng)不容許。無(wú)奈輔導(dǎo)教師只好屢次來(lái)公司，給內(nèi)審員開(kāi)小灶。我這時(shí)能夠做的就是補(bǔ)救，逐詞逐句修改完善，但文件編號(hào)，表格的修改。而此時(shí)公司申請(qǐng)外審的時(shí)間已經(jīng)確定，只有12 月一個(gè)周六和周日兩天時(shí)間，補(bǔ)充內(nèi)審資料，進(jìn)展管理評(píng)審。可正在這個(gè)節(jié)骨眼上，老總又有更重要工作派體系主要責(zé)任人和產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人出差，各部門(mén)的補(bǔ)充修改資料集中給了體系主要責(zé)任人。眼看這次質(zhì)量審核認(rèn)證要泡湯，多虧輔導(dǎo)教師連夜溝通，鼓勵(lì)我們不放棄，第二天又來(lái)公司我們一起找老總，作了深入溝通，決定我來(lái)全面統(tǒng)籌這項(xiàng)工作。我再次有了

6、至高無(wú)上的授權(quán)，我強(qiáng)調(diào)迎接外審是當(dāng)前公司首要任務(wù)。萬(wàn)分焦急中，我不斷催問(wèn)出差在外的體系責(zé)任人，一刻也不能耽誤，將修改定稿的質(zhì)量頁(yè)腳下載后可刪除，如有侵權(quán)請(qǐng)告知?jiǎng)h除！手冊(cè)及程序文件傳回我的郵箱，我補(bǔ)充好目錄，完成了B 版全套資料的打印裝訂。當(dāng)厚厚的程序文件，擺到會(huì)議室，才讓我如釋重負(fù)。在此根底上，利用周六整整一天，周日半天加班加點(diǎn)，在輔導(dǎo)教師的幫助下，我組織各相關(guān)部門(mén)， 高強(qiáng)度完成缺漏文件記錄，以及管理評(píng)審的全部資料。我知道我要想真正擔(dān)起來(lái)，我就必須放下很多現(xiàn)有的事項(xiàng)，這樣才能確保我有充足的精力，專注于程序文件之中。審核，這是公司歷史上第一次較真，以80/90后為骨干的團(tuán)隊(duì)，此前對(duì)ISO 聞所未

7、聞，體系的推動(dòng)是關(guān)乎公司各個(gè)層面的問(wèn)題，是需要面對(duì)很多阻力。體系運(yùn)行到此， 結(jié)合各崗位的變化，聽(tīng)取各部門(mén)意見(jiàn)，反復(fù)研究、比擬和論證，有些介于幾個(gè)部門(mén)的質(zhì)量職能，甚至發(fā)生爭(zhēng)吵， 最后才理清。 我和各部門(mén)反復(fù)對(duì)體系文件進(jìn)展修改，特別是對(duì)作業(yè)流程的修改，最后形成 B 版的 QMS文件，這正表達(dá)了新標(biāo)準(zhǔn)的管理精華，持續(xù)改良并保持全面、科學(xué)、系統(tǒng)、嚴(yán)密的文件化管理體系，從而確保了質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。過(guò)去參加過(guò)ISO 多體系的外審，更多是填一下相應(yīng)表單，造假走形式的成分較多，我所看到甚至經(jīng)歷過(guò)的企業(yè)，都是為了拿到證書(shū)而已。但是現(xiàn)在，這次我不想這樣下去了。因?yàn)樵谖覍⒁戤呴L(zhǎng)達(dá)40 年職業(yè)生涯中，我有了一個(gè)

8、全盤(pán)主持ISO 貫標(biāo)的時(shí)機(jī)，可以因?yàn)槲覀€(gè)人的理解植入，推行、并產(chǎn)生結(jié)果。況且新版標(biāo)準(zhǔn)極具魅力， 與時(shí)俱進(jìn)。 新版標(biāo)準(zhǔn)的靈活性一個(gè)是注重過(guò)程方法，二是形成文件的信息已經(jīng)不作嚴(yán)格規(guī)定， 以適應(yīng)新一代無(wú)紙化辦公節(jié)能環(huán)保要求特點(diǎn)。較少關(guān)注文件， 更加關(guān)注實(shí)際結(jié)果，較少關(guān)注逐條符合性，更加關(guān)注體系整體符合性。2021 年 12 月 6 日，北京中大華遠(yuǎn)認(rèn)證中心專家審核組到達(dá)公司，進(jìn)展為期三天的現(xiàn)場(chǎng)審核。審核分為兩個(gè)階段，12 月 6 日進(jìn)展了體系實(shí)施第一次審核，12 月 8 日至 9 日，第二階段為期兩天。 審核中對(duì)涉及質(zhì)量管控的六個(gè)部門(mén)的管理體系文件按標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)，查驗(yàn)了形成文件的記錄，參觀了運(yùn)作場(chǎng)所，審

9、查了實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的情況，并隨時(shí)收集公司的管理體系范圍、頁(yè)腳下載后可刪除，如有侵權(quán)請(qǐng)告知?jiǎng)h除！過(guò)程和場(chǎng)所、 員工人數(shù)的必要信息。雖然審核的過(guò)程比擬繁瑣，但是由于公司早已準(zhǔn)備好齊全的資料，并在交流溝通中較好的配合審核組完成了評(píng)審工作。由于審核期間老總正參加4 天的政協(xié)會(huì)議，一審的首次會(huì)上，我代表最高管理者發(fā)言。在 12 月 9 日的外審末次會(huì)議上，北京中大華遠(yuǎn)認(rèn)證中心專家評(píng)審組李建民組長(zhǎng)宣布：經(jīng)過(guò)三天現(xiàn)場(chǎng)審核，在執(zhí)行ISO9001 ：2021 新版標(biāo)準(zhǔn)中，運(yùn)行是有效的，其質(zhì)量管理體系的管控流程符合ISO 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的要求，順利通過(guò)專家評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)審核認(rèn)證。三、總結(jié)與反思總結(jié)三個(gè)月來(lái)體系運(yùn)行及審核工作，

10、讓我明白了， 一個(gè)人的行為， 雖然三成取決于體系制度流程，七成取決于他的內(nèi)心。我們的工作很難一夜之間，就變得流程完善，體系嚴(yán)密，無(wú)懈可擊。 尤其對(duì)于新體系，專家和企業(yè)都有一個(gè)適應(yīng)熟悉過(guò)程，我在代表最高管理者答復(fù)專家提問(wèn)過(guò)程， 用了整整一天的時(shí)間，主要答復(fù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展原因和后果分析是籌劃控制措施的關(guān)鍵;將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入組織的過(guò)程，確保實(shí)現(xiàn)期望的結(jié)果。公司最高管理者的作用作為評(píng)價(jià)體系有效性的核心，因此最高管理者的責(zé)任也是專家與我溝通的重點(diǎn)。我真實(shí)地面對(duì)了這些問(wèn)題，面對(duì)專家的審核，整個(gè)過(guò)程持續(xù)了整整一天時(shí)間。看似很虛的問(wèn)題，但關(guān)乎戰(zhàn)略性。我不能完全偏向一個(gè)方面，必須站在全局的高度，清楚感知公

11、司在戰(zhàn)略上的開(kāi)展方向， 由此表述公司所呈現(xiàn)出來(lái)的優(yōu)勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)所在。整個(gè)交流已經(jīng)不是我此前經(jīng)歷過(guò)面對(duì)審問(wèn)一般的被動(dòng)，我整個(gè)思路開(kāi)場(chǎng)漸漸明晰了起來(lái)。審核組沒(méi)有過(guò)于苛求體系的嚴(yán)謹(jǐn)性和完美性，沒(méi)有圍著一些細(xì)節(jié)和可有可無(wú)的問(wèn)題打轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，而是把火力聚焦到核心要命的問(wèn)題上。因?yàn)槲液芮宄居心男┑胤經(jīng)]做，或者說(shuō)我們做的不好， 但是那些都不是最致命的、最核心的東西， 我要把我有限的精力放在最核心的局部去應(yīng)對(duì)。最后我們好似不是審核與被審核的關(guān)系，反而成了彼此對(duì)新標(biāo)準(zhǔn)相互間平等的交流，更是對(duì)新標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)性的探討，這是我們脫開(kāi)程序文件展示的最好表現(xiàn)，為公司在整體符合性頁(yè)腳下載后可刪除，如有侵權(quán)請(qǐng)告知?jiǎng)h除！上打了高分。在產(chǎn)

12、品部、 設(shè)計(jì)部、 營(yíng)銷部的專項(xiàng)審核中也得到專家審核組的肯定，最后只開(kāi)出了一個(gè)不合格項(xiàng)，而且是在審核組還沒(méi)有離開(kāi)武漢就完成了整改。接下來(lái)依然由我承受行政人事部的審核，其實(shí)在我有了最高管理者的思路根底上，這塊的工作就是管理者思路的細(xì)化和執(zhí)行。專家對(duì)我們這樣一個(gè)年輕的高素質(zhì)團(tuán)隊(duì)表示認(rèn)可，同時(shí)提出對(duì)外部人才庫(kù)要列出人才培養(yǎng)方案，總的要每年一個(gè)需求，儲(chǔ)藏要求方案，這是接下來(lái)要做的完善工作之一。通過(guò)外審， 全面檢驗(yàn)了公司在貫徹新標(biāo)準(zhǔn)方面所做的工作，對(duì)我來(lái)說(shuō)， 是一次新標(biāo)準(zhǔn)的再學(xué)習(xí)、再認(rèn)識(shí)，對(duì)以后的質(zhì)量管控?zé)o疑帶來(lái)全面提升。在和專家溝通過(guò)程中，提出了不少非系統(tǒng)性的一般問(wèn)題及缺陷，我們將逐條逐款，分部門(mén)、分責(zé)任人，認(rèn)真整改，能夠當(dāng)天該的，決不拖到明天。需要時(shí)間整改的，要明確列出方案表，在規(guī)定時(shí)間完成。證書(shū)到手已經(jīng)是板上釘釘?shù)氖?，但反思貫?biāo)的運(yùn)行過(guò)程，這個(gè)體系鏈條的前后關(guān)系，體系負(fù)責(zé)人要十分清楚，前面的戰(zhàn)略要懂，心中要有數(shù)， 后面的組織、 人、人力資源才能有效配置。所以作為體系的人員，也要補(bǔ)補(bǔ)課，戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)模式