質(zhì)量記錄檢查表質(zhì)檢部

1、 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表 續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無重大環(huán)境因素清單?評價結(jié)果是否合理?對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?如

2、何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時,是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?其他環(huán)境因素如何控制?5.4.2對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序?程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求?注1：文件查閱含

3、記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是否對

4、組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險?是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?是否有危險源及其風(fēng)險的清單?受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些?用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法?方法是否適宜?辨識危險源及其風(fēng)險時,收集了哪些原始資料?辨識危險源及其應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了各種類型的危險情況?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險?如何進行風(fēng)險評價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無重大危險源及其風(fēng)險清單?評價結(jié)果是否合理?對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前評價?注1：

5、文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的

6、策劃如何對風(fēng)險控制進行策劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果,制定了風(fēng)險控制措施計劃?對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些?對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標(biāo)時,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)?其他風(fēng)險如何控制?5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?是否分解到有關(guān)的職能和層次?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記

7、錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)

8、容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成 時間。目標(biāo)和指標(biāo)的情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門

9、當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人

10、員是否清楚？有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不

11、符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的實施由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督?如何驗證方案實施的效果?方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過

12、程?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?有關(guān)人員是否參與方案的制定?是否及時修訂方案什么情況下修訂方案?是否進行過修訂?5.4.6管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?管理目標(biāo)是否實現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?是否提供了實施管理目標(biāo)的資源?實施管理目標(biāo)的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進了培訓(xùn)?管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進?現(xiàn)在文

13、件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.6管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃管理體系

14、策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?文件的更改是否受控?5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?受審核部門的職責(zé)是什么?最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé)?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?承擔(dān)管理職責(zé)的

15、人員,如何表明其對持續(xù)改進的承諾?是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責(zé)和權(quán)限是否明確?管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO1400

16、1條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)?是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的

17、程序?組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商? 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。員工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，I

18、SO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.6監(jiān)視和測量裝置的控制7.6監(jiān)視和測量裝置的控制4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視監(jiān)視和測量裝置的配置是否對監(jiān)視和測量所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)？

19、無標(biāo)準(zhǔn)時是否要依據(jù)的文件？是否保存檢定、校準(zhǔn)的記錄？校準(zhǔn)人員有無上崗證？有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？不適合貼標(biāo)簽時，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)視和測量裝置的使用是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？是否有必要的高速設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導(dǎo)書？如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？測試人員有無上崗證？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核

20、準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.6監(jiān)視和測量裝置的控制7.6監(jiān)視和測量裝置的控制4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)進的處理當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，如何評定？是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？監(jiān)視和測量裝置的保管有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、

21、貯存條件等）措施是否得到貫徹？監(jiān)視和測量軟件的管理用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時進行再確認(rèn)？7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制是否確定了與重大環(huán)境因素、風(fēng)險有關(guān)的運行與活動重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有哪些？與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有關(guān)的運行與活動有哪些？是如何確定的？是何時確定的？是否與供方、承包方就環(huán)境/OHS簽訂協(xié)議？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核

22、部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制對確定了的與重大環(huán)境因素、風(fēng)險有關(guān)的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別

23、的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了管理規(guī)定？對組織活動、工作場所、過程、安裝、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險評價程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行準(zhǔn)則這類的內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素、風(fēng)險的目的？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受

24、審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標(biāo)準(zhǔn)？實際

25、動作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？對供方和承包方的環(huán)境/OHS影響是否進行了有效監(jiān)視？噪音管制WI/PE/023噪音管制規(guī)定車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學(xué)品管制WI/PE/023化學(xué)品管制規(guī)定化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存大滲漏情況？有無防火、防溢等措施？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄

26、證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制職業(yè)病防治公司哪些活動易誘發(fā)職業(yè)??？有無職業(yè)病防治方法廢棄物管理WI/PE/02廢棄物管制規(guī)定污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？確

27、認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？污水管理WI/PE/026廢水管制規(guī)定污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？污水排放源有哪些？有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排放點、地下滲透點等）？廢水處理設(shè)施及其運行狀況如何？污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？污水池有無滲漏的可能性？廢棄管理WI/PE/027大氣污染管制規(guī)定大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不

28、符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制有無必須申報登記的大氣污染物排放？能源、資源管理WI/PE/028能源資源管理規(guī)定有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)

29、約能源、資源的措施？8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量有無產(chǎn)品的監(jiān)視和測量的規(guī)定是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件規(guī)定？是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實施階段，是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？是否對監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？是否規(guī)定記錄應(yīng)指明應(yīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？對于授權(quán)人員（或顧客）批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況，組織是如何進行控制的？進貨檢驗有無進貨檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？是否對所有進貨都進行了檢查

30、？檢驗記錄能否證實符合驗收準(zhǔn)則的要求？檢驗記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.2.4

31、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾下措施？供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)/因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識和記錄的？緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格后，是如何追回的？過程產(chǎn)品檢驗有無過程檢驗的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、地點、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？是否存在工序完工檢驗未完成就轉(zhuǎn)序的情況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況？檢驗記錄能否證實符合驗收準(zhǔn)則的要求？檢驗記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？最終產(chǎn)品檢驗是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書？檢測設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi)？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：質(zhì)檢部編制人/日期：2014.6.6批準(zhǔn)人/日期：2014.6.6審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.6.6審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSA