合規(guī)管理制度

1、合規(guī)管理制度第一章 總則第一條 為提高合規(guī)管理的有效性， 增強自我約束能力， 促 進公司穩(wěn)健運營與持續(xù)發(fā)展，結合公司實際，制定本制度。第二條 本制度所稱合規(guī)， 是指公司及工作人員的經營管理 和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范 和自律規(guī)則、 公司內部規(guī)章制度， 以及行業(yè)公認并普遍遵守的職 業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱為“法律、法規(guī)和準則”）。第三條 合規(guī)風險是指公司經營管理或公司工作人員的執(zhí) 業(yè)行為違反法律、 法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、 被采取監(jiān) 管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。第四條 合規(guī)管理是公司的一項重要風險管理活動， 是對全 公司經營管理實施法規(guī)性、制度性

2、、整體性的風險監(jiān)控和管理， 通過基礎性的制度和體系建設， 加強流程管理、 合規(guī)把關和執(zhí)行 監(jiān)督，防范合規(guī)風險的行為。第二章 合規(guī)職責第五條 公司董事會、 經理層、 監(jiān)事會是合規(guī)管理規(guī)定的倡 導者、制定者和監(jiān)督者， 引導全公司員工以誠實正直的理念和守 法合規(guī)的行為， 努力實現(xiàn)本公司的戰(zhàn)略愿景、 發(fā)展規(guī)劃和經營計 劃。第六條 董事會對公司的合規(guī)經營負最終責任 , 審議批準合 規(guī)管理制度， 監(jiān)督合規(guī)政策實施。 合規(guī)負責人由公司總經理兼任。第七條 監(jiān)事會在合規(guī)管理方面負監(jiān)督職責， 主要監(jiān)督董事 會和經理層履行合規(guī)風險管理職責的有效性。第八條 經理層應有效管理公司的合規(guī)風險， 制訂合規(guī)管理 制度報經董事

3、會審批，建立健全合規(guī)風險管理組織機構, 并為其履行職責提供充分條件。第九條 合規(guī)負責人主管公司合規(guī)管理工作， 負責推動合規(guī)管理體系和制度建設，并組織合規(guī)審核、評估、檢查，組織 公司合規(guī)管理培訓， 組織制定不合規(guī)事項的整改計劃和方案并督促落實；負責向監(jiān)管機構和公司總經理、董事會、監(jiān)事會提 交合規(guī)報告。第十條 法律合規(guī)崗作為公司合規(guī)風險的專門管理崗位， 負 責推行合規(guī)管理，具體組織識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險，進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)調查、合規(guī)培訓 和合規(guī)咨詢。第十一條 各部門負責人應對所在業(yè)務條線、 所在部門管理 的業(yè)務（或事務）范圍內的合規(guī)風險進行識別、評估、檢查、監(jiān) 控和報告。第十二條

4、 各部門應嚴格執(zhí)行公司的合規(guī)管理制度， 管理本 部門的合規(guī)風險，并對本部門的合規(guī)風險負直接責任。第十三條 每位員工要有合規(guī)風險管理意識和技能， 準確識 別、評估、控制和報告本崗位的合規(guī)風險，對自身行為的合規(guī)性 負責。第二章合規(guī)保障第十四條合規(guī)管理應與公司合規(guī)風險管理戰(zhàn)略和公司組 織結構相適應。公司管理層應確保合規(guī)管理人員在職責范圍內能 夠獨立履行工作職責。第十五條 合規(guī)管理人員應利用公司的管理信息系統(tǒng)、 數(shù)據(jù) 集中系統(tǒng)或其他業(yè)務支持系統(tǒng)， 設計合規(guī)風險監(jiān)測指標，提高管 理合規(guī)風險的技術水平。需要開發(fā)新系統(tǒng)時，按有關程序辦理。第十六條 合規(guī)管理人員履行職責，可從各部門獲取必要的 信息，相關部門在

5、提供信息方面必須予以密切合作。第十七條對可能違反公司合規(guī)管理制度的事項，合規(guī)管理 崗人員經合規(guī)負責人批準后可獨立進行調查； 經授權后也可委托 其他機構進行調查。第十八條對經調查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)行為，合規(guī)管理崗人員 可直接向經理層、董事會及其風險管理委員會報告。第十九條各部門應為合規(guī)管理人員獨立、盡職地開展調查、 檢查、督查等工作提供支持，積極配合，并對合規(guī)管理人員履職 行為給予公正、客觀的評價。禁止對合規(guī)管理人員進行打擊報復。第四章合規(guī)管理第二十條合規(guī)管理流程包括對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān) 控與報告，以及合規(guī)考核與合規(guī)問責。 合規(guī)管理崗人員應擬定合 規(guī)審查、檢查、報告、問責的具體細則并組織實施。

6、第二十一條 公司要建立有效的內部考核評價制度， 定期考 核評價各部門管理合規(guī)風險的能力和效果。 在業(yè)務經營合規(guī)性評 價上發(fā)揮合規(guī)管理崗的職責作用。第二十二條 公司的合規(guī)考核與統(tǒng)一的績效考核評價原則 相協(xié)調 , 體現(xiàn)鼓勵合規(guī)和約束違規(guī)的穩(wěn)健經營原則，把合規(guī)經營 成果納入業(yè)績考評體系，正確處理業(yè)務發(fā)展與合規(guī)經營的關系。第二十三條 公司對違規(guī)責任人的認定、處理過程和結果， 以及所采取的糾正違規(guī)行為的措施， 要符合公司章程和有關管理 規(guī)定，體現(xiàn)公司對合規(guī)的價值理念和行為準則。第二十四條 合規(guī)管理人員、 各業(yè)務部門、 職能部門對于發(fā) 現(xiàn)的合規(guī)問題應及時處理。對隱瞞問題者， 一經發(fā)現(xiàn)或核實， 將按照公司制

7、度或監(jiān)管機 構要求給予處罰，追究責任。對責任人主動報告違規(guī)行為和減少風險隱患的， 可酌情減輕 或免除處罰。對員工據(jù)實舉報違規(guī)問題、 減少風險損失或有其他合規(guī)貢獻 者，給予表彰獎勵。第五章 合規(guī)體系第二十五條 合規(guī)管理崗與各部門相互聯(lián)系、 相互合作。 合 規(guī)管理崗應協(xié)助、 督促各部門管理自身的合規(guī)風險， 并為其業(yè)務 發(fā)展、產品創(chuàng)新及規(guī)范管理等提供合規(guī)性審核支持。第二十六條 每月月末各部門應按合規(guī)管理要求向合規(guī)管 理人員報告合規(guī)風險情況，接受合規(guī)性檢查、督導，完成合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)控、檢查和報告等工作。部門突發(fā)的有違反合 規(guī)管理的情況，應以臨時報告的形式向合規(guī)管理人員報送。對合規(guī)意見應認真落實

8、，有效整改，及時反饋。第二十七條 風險控制崗負責具體業(yè)務經營風險管理， 對業(yè) 務經營事前、事中、事后實施全過程的風險監(jiān)控和管理。合規(guī)管 理崗應建立與風險控制崗各盡其責、 相互協(xié)同的業(yè)務合作、聯(lián)系 機制。第二十八條 合規(guī)管理崗和稽核審計崗應獨立履行各自的 職責，開展工作?；藢徲媿徹撠煿緦︼L險管理、 內部控制的有效性進行檢 查和評價。合規(guī)管理崗與稽核審計崗之間應建立必要的合規(guī)風險 檢查的協(xié)調機制，同時接受稽核審計崗對履職情況的檢查與評價。第二十九條 合規(guī)管理崗與人力資源管理崗在促進員工行 為合規(guī)、糾正違規(guī)等方面互相支持、共同促進。合規(guī)管理崗、人 力資源管理崗應在合規(guī)管理事務方面建立密切合作機制

9、。第三十條 公司財務、會計、自有資金的內部控制由計劃財 務部門負責。作為資金管理部門，應嚴密監(jiān)控關鍵風險監(jiān)控指標， 并切實履行合規(guī)風險報告義務。第三十一條信息技術崗負責信息技術系統(tǒng)的風險管理、應 急準備，應切實履行風險防范與合規(guī)報告義務。第三十二條 公司要建立有效的合規(guī)風險管理機制，實現(xiàn)內部合規(guī)管理與外部監(jiān)管之間的良性互動關系。第六章合規(guī)文化第三十三條 公司將合規(guī)文化作為公司合規(guī)管理制度和企 業(yè)文化的重要組成部分進行規(guī)范和培育。第三十四條 合規(guī)是全體員工的行為準則。公司倡導并努力 踐行“紀律創(chuàng)造品牌、責任鑄造結果、流程內控風險、合規(guī)保障 信譽”的風險管理理念。董事會、監(jiān)事會、經理層帶頭遵循，全 員自覺執(zhí)行，并隨社會和諧、行業(yè)進步、公司持續(xù)發(fā)展而不斷創(chuàng) 新，發(fā)揚光大。第三十五條合規(guī)作為公司經營管理、業(yè)務創(chuàng)新的基本要求 和風險管理的重要組成部分，應滲透到各項業(yè)務過程、各個操作 環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門、崗位和員工。第三十六條 合規(guī)管理應堅持制度化、標準化、長效