施工索賠現(xiàn)狀及對(duì)策研究

1、施工索賠現(xiàn)狀及對(duì)策研究摘摘 要要工程索賠作為施工企業(yè)合理控制成本，提高利潤(rùn)的重要手段，是工程合同管理的核心內(nèi)容，是衡量一個(gè)企業(yè)管理水平的重要指標(biāo)，日益引起工程施工企業(yè)的重視。但當(dāng)前建筑市場(chǎng)中施工企業(yè)過(guò)分強(qiáng)調(diào)索賠，導(dǎo)致了“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”的策略成風(fēng)，扭曲了工程索賠的本義。本文通過(guò)分析施工企業(yè)在索賠過(guò)程中存在的問(wèn)題，闡述了索賠證據(jù)的種類以及施工索賠的內(nèi)容，分析了現(xiàn)行施工合同的特點(diǎn)及對(duì)索賠管理的影響，同時(shí)結(jié)合案例進(jìn)行實(shí)證分析說(shuō)明。最后，通過(guò)分析索賠爭(zhēng)端的處理方式，提出了解決好索賠爭(zhēng)端的一些建議。關(guān)關(guān) 鍵鍵 詞詞索賠 索賠證據(jù) 索賠處理Construction claims status and

2、countermeasuresABSTRACTThe project claim for compensation is an important means for construction enterprises to control costs and improve profits reasonably. As the core of the project contract management, as well as an important indicator of the business management level, it increasingly brings to

3、the attention of construction companies. However, it overemphasizes claims for compensation in current building market, which results in the prevalence of “l(fā)ow bid, high compensation” strategy and distorts the original meaning of the project claim for compensation.This paper analyzes existing proble

4、ms of construction companies in the process of compensation, and elaborates evidence of claims of different types as well as the content of construction claims. It analyzes the characteristics of the current construction contract and its influence on claims management by combining the empirical anal

5、ysis of specific cases. Last but not least, by analyzing the approach to claims disputes, it puts forward some good suggestions about how to solve the conflict of claim for compensation.Key wordsClaim Claim evidence Claims processing 1目 錄1 1 緒論緒論 .2 21.11.1 研究背景研究背景.2 21.21.2 研究的意義研究的意義.2 22 2 索賠的概述

6、索賠的概述 .2 22.12.1 索賠的概念索賠的概念.2 22.22.2 索賠的證據(jù)索賠的證據(jù).2 22.32.3 索賠的分類索賠的分類.2 23 3 施工企業(yè)在索賠中存在的問(wèn)題及分析施工企業(yè)在索賠中存在的問(wèn)題及分析 .2 23.13.1 施工企業(yè)在索賠中存在的問(wèn)題施工企業(yè)在索賠中存在的問(wèn)題.2 23.1.13.1.1 對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)模糊甚至認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)模糊甚至認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤 .2 23.1.23.1.2 不能確保索賠證據(jù)的時(shí)效性跟有效性不能確保索賠證據(jù)的時(shí)效性跟有效性 .2 23.1.33.1.3 不能準(zhǔn)確、合理地計(jì)算索賠費(fèi)用及及時(shí)編制索賠報(bào)告不能準(zhǔn)確、合理地計(jì)算索賠費(fèi)

7、用及及時(shí)編制索賠報(bào)告 .2 23.23.2 我國(guó)施工索賠的現(xiàn)狀及分析我國(guó)施工索賠的現(xiàn)狀及分析 .2 23.2.13.2.1 我國(guó)施工索賠的現(xiàn)狀我國(guó)施工索賠的現(xiàn)狀 .2 23.2.23.2.2 現(xiàn)狀分析現(xiàn)狀分析 .2 24 4 施工索賠的處理施工索賠的處理 .2 24.14.1 索賠證據(jù)的有效收集與合理利用索賠證據(jù)的有效收集與合理利用.2 24.1.14.1.1 建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理團(tuán)隊(duì)，完善資料管理體系建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理團(tuán)隊(duì)，完善資料管理體系 .2 24.1.24.1.2 把握不同施工階段的特點(diǎn)把握不同施工階段的特點(diǎn) .2 24.24.2 工期索賠和費(fèi)用索賠的準(zhǔn)確計(jì)算工期索賠和費(fèi)用索賠的準(zhǔn)確計(jì)算

8、.2 224.2.14.2.1 工期索賠工期索賠 .2 24.2.24.2.2 費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠 .2 24.34.3 索賠報(bào)告的及時(shí)編制索賠報(bào)告的及時(shí)編制.2 24.3.14.3.1 工程索賠的程序工程索賠的程序 .2 24.3.24.3.2 索賠報(bào)告的要求索賠報(bào)告的要求 .2 25 5 案例分析案例分析 .2 25.15.1 案例介紹案例介紹.2 25.25.2 案例分析案例分析.2 26 6 結(jié)論結(jié)論 .2 2參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn) .2 2致致 謝謝 .2 211 1 緒論緒論1.11.1 研究背景研究背景建筑業(yè)市場(chǎng)在我國(guó)己經(jīng)有幾十年的發(fā)展過(guò)程，建筑企業(yè)隨著建筑業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)不同的發(fā)展階段，從

9、最初的純國(guó)有企業(yè)獨(dú)占市場(chǎng)，到后來(lái)發(fā)展為多元企業(yè)共同發(fā)展，目前的狀況是國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)共存，這使得國(guó)有企業(yè)許多傳統(tǒng)管理模式弊端凸顯，逐漸在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不再占用強(qiáng)勢(shì)地位。隨著國(guó)際國(guó)內(nèi)工程承包商場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，低價(jià)中標(biāo)己成為普通現(xiàn)象，索賠管理作為施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，其管理水平的高低直接顯示施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平的高低，也決定著企業(yè)能否立足于復(fù)雜多變，竟?fàn)幖ち业膰?guó)內(nèi)外工程承包市場(chǎng)。我國(guó)的工程索賠是在 20 世紀(jì) 80 年代，云南魯布革引水發(fā)電工程中出現(xiàn)的1。一該工程首次采用國(guó)際工程管理模式，工程索賠的概念也從此進(jìn)入我國(guó)。在經(jīng)歷了 20 多年的發(fā)展后，國(guó)內(nèi)工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，

10、獲得了較為顯著的成效，但是工程索賠及其管理仍然是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，我國(guó)許多建筑施工企業(yè)在對(duì)索賠的理解和管理上還存在模糊甚至錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，一些建設(shè)單位忌諱索賠，施工企業(yè)索賠意識(shí)不強(qiáng)，監(jiān)理工程師不懂如何處理索賠的現(xiàn)象。1.21.2 研究的意義研究的意義在如今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場(chǎng)中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象，建設(shè)工程施工索賠在國(guó)際建設(shè)市場(chǎng)上是施工企業(yè)保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要和有效手段。加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程施工索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對(duì)待和搞好建設(shè)工程施工索賠工作并做好施工索賠工作可以很好地緩解企業(yè)經(jīng)營(yíng)壓力，同時(shí)對(duì)控制建筑成本，挽回經(jīng)濟(jì)損失，加強(qiáng)工程項(xiàng)目建設(shè)施

11、工計(jì)劃和施工合同管理，提高工程造價(jià)人員的業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進(jìn)作用。隨著我國(guó)基本建設(shè)制度與國(guó)際接軌，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過(guò)管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的施工企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)從而創(chuàng)造利潤(rùn)，索賠同時(shí)也是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本，如何面對(duì)索賠進(jìn)行項(xiàng)目管理，是施工企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。22 2 索賠的概述索賠的概述2.12.1 索賠的概念索賠的概念索賠(Claim)在朗曼詞典中是指:作為合法的所有者，根

12、據(jù)自己的權(quán)利提出關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢等方面的要求;在牛津詞典中是指:要求承認(rèn)其所有權(quán)或某利，或根據(jù)保險(xiǎn)和約所要求的賠款，如因損失、損壞等。從廣義的角度講，索賠指在合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苈男泻贤?guī)定的義務(wù)而受到損失，或一方在對(duì)方要求或同意時(shí)，盡了比原合同的約定更多的義務(wù)，因而向?qū)Ψ教岢鲑r償要求2。建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過(guò)合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)力要求，是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取得到的合理償付，而不是無(wú)理的爭(zhēng)利3。

13、它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間的一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的以法律和合同為依據(jù)、合情合理的合同管理業(yè)務(wù)4。2.22.2 索賠的證據(jù)索賠的證據(jù)索賠證據(jù)作為索賠文件的關(guān)鍵部分，直接關(guān)系到索賠的成敗，如果證據(jù)不足或者是沒(méi)有證據(jù)，僅有損害事實(shí)的存在，索賠是無(wú)法成立的，最終也無(wú)法得到索賠5。1、真實(shí)性。建設(shè)工程合同索賠證據(jù)必須是實(shí)施建設(shè)工程合同過(guò)程中確實(shí)存在和發(fā)生的。2、全面性。所提供的建設(shè)工程合同索賠證據(jù)應(yīng)能說(shuō)明索賠事件的全過(guò)程。建設(shè)工程合同索賠報(bào)告中涉及的索賠理由、事件過(guò)程與影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)，不能零亂和支離破脆。3、關(guān)聯(lián)性。建設(shè)工程合同索賠證據(jù)應(yīng)當(dāng)能夠互相說(shuō)明，相互具有關(guān)聯(lián)性，

14、不能互相矛盾。4、及時(shí)性。建設(shè)工程合同索賠證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)。5、具有法律證明效力。在建設(shè)工程合同索賠中，索賠證據(jù)必須是書面文件；有關(guān)記錄、協(xié)議與紀(jì)要必須經(jīng)過(guò)雙方簽署；工程中重大事件及特殊情況的記錄、統(tǒng)計(jì)必須由工程師簽證認(rèn)可。32.32.3 索賠的分類索賠的分類施工索賠分類的方法很多，從不同的角度，有不同的分類方法。如按索賠的有關(guān)當(dāng)事人可分為：承包商同業(yè)主之間的索賠，承包商同分包商之間的索賠，承包商同供貨商之間的索賠，承包商向保險(xiǎn)公司索賠。按索賠的業(yè)務(wù)范圍分類可分為施工索賠，即在施工過(guò)程中的索賠；商務(wù)索賠，指在物資采購(gòu)、運(yùn)輸過(guò)程中的索賠。按索賠的對(duì)象分類可分為索賠和反索賠等等。1按索賠的

15、目的，索賠可分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠 這種分類方法，是施工索賠業(yè)務(wù)中通用的稱呼方法。當(dāng)提出索賠時(shí)，要明確提出是工期索賠還是經(jīng)濟(jì)索賠，前者是要求得到工期的延長(zhǎng)，后者是要求得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)然，在索賠報(bào)告論證的文件中，也是為達(dá)此目的提出論證材料和合同依據(jù)。 2按索賠處理方式和處理時(shí)間不同，可分為單項(xiàng)索賠和一攬子索賠 （1）單項(xiàng)索賠。它是指在工程實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)了干擾原合同的索賠事件，承包商為此一事件提出的索賠。如業(yè)主發(fā)出設(shè)計(jì)變更指令，造成承包商成本增加、工期延長(zhǎng)。承包商為變更設(shè)計(jì)這一事件提出索賠要求，就可能是單項(xiàng)索賠。 單項(xiàng)索賠由于涉及的合同事件比較簡(jiǎn)單，責(zé)任分析和索賠值計(jì)算不太復(fù)雜，金額也不會(huì)太大，

16、雙方往往容易達(dá)成協(xié)議，獲得成功。 （2）一攬子索賠，又稱總索賠。它是指承包商在工程竣工前后，將施工過(guò)程中已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業(yè)主提出一份總索賠報(bào)告的索賠。 這種索賠是在合同實(shí)施過(guò)程中，一些單項(xiàng)索賠問(wèn)題比較復(fù)雜，不能立即解決，經(jīng)雙方協(xié)商同意留待以后解決。有的是業(yè)主對(duì)索賠遲遲不作答復(fù)，采取拖延的辦法，使索賠談判曠日持久，或有的承包商對(duì)合同管理的水平差，平時(shí)沒(méi)有注意對(duì)索賠的管理，忙于工程施工，當(dāng)工程快完工時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己虧了本，或業(yè)主不付款時(shí)，才準(zhǔn)備進(jìn)行索賠，甚至提出仲裁或訴訟。 3按索賠發(fā)生的原因分類 按索賠發(fā)生的原因分類，會(huì)有很多很多。盡管每種索賠都有獨(dú)特的原因，但可以把這些原因按其特

17、征歸納為四類：即延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠。 （1）延期索賠。延期索賠主要表現(xiàn)在由于業(yè)主的原因不能按原定計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)行施工所引起的索賠。 4建筑法規(guī)的改變最容易造成延期索賠。還有設(shè)計(jì)圖紙和規(guī)范的錯(cuò)誤和遺漏，設(shè)計(jì)者不能及時(shí)提交審查或批準(zhǔn)圖紙，引起延期索賠的事件也是屢見(jiàn)不鮮。 （2）工程變更索賠。工程變更索賠是指對(duì)合同中規(guī)定工作范圍的變化而引起的索賠。設(shè)計(jì)變更引起的工作量和技術(shù)要求的變化都可能被認(rèn)為是工作范圍的變化，為完成此變更可能增加時(shí)間，并影響原計(jì)劃工作的執(zhí)行，從而可能導(dǎo)致工期和費(fèi)用的增加。 （3）施工加速索賠。施工加速索賠經(jīng)常是延期或工程變更索賠的結(jié)果，有時(shí)也被稱

18、為“趕工索賠” ，而施工加速索賠與勞動(dòng)生產(chǎn)率的降低關(guān)系極大，因此又稱為勞動(dòng)生產(chǎn)率損失索賠。 （4）不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠。不利的現(xiàn)場(chǎng)條件是指合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的條件與實(shí)際情況有實(shí)質(zhì)性的不同或雖合同中未作描述，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)料的。一般是地下的水文地質(zhì)條件，也包括某些隱藏著的不可知的地面條件。不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠近似于工程變更索賠，然而又不大像大多數(shù)工程變更索賠。不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠應(yīng)歸咎于確實(shí)不易預(yù)知的某個(gè)事實(shí)。 4依據(jù)合同的索賠分類 索賠的目的是為了得到費(fèi)用損失補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)，其依據(jù)是按合同條款的規(guī)定。因此索賠按合同的依據(jù)分類，可分為合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。 （1）合同內(nèi)索賠

19、。此種索賠是以合同條款為依據(jù)，在合同中有明文規(guī)定的索賠，如工程延誤、工程變更、工程師給出錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線的差錯(cuò)、業(yè)主不按合同規(guī)定支付進(jìn)度款等等。（2）合同外索賠。此種索賠一般是難于直接從合同的某條款中找到依據(jù)，但可以從對(duì)合同條件的合理推斷或同其他的有關(guān)條款聯(lián)系起來(lái)論證該索賠是屬合同規(guī)定的索賠。53 3 施工企業(yè)在索賠中存在的問(wèn)題及分析施工企業(yè)在索賠中存在的問(wèn)題及分析3.13.1 施工企業(yè)在索賠中存在的問(wèn)題施工企業(yè)在索賠中存在的問(wèn)題在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，市場(chǎng)形成一種買方市場(chǎng)，建設(shè)單位在招標(biāo)階段條件苛刻，施工企業(yè)很難與之形成平等的經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系。施工企業(yè)為了能夠中標(biāo)，不得不放棄部分應(yīng)得的利益，以低價(jià)投標(biāo)，

20、建設(shè)單位也趁機(jī)壓級(jí)壓價(jià)，致使施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提高，經(jīng)濟(jì)效益下降，降低了其企業(yè)的生存發(fā)展及競(jìng)爭(zhēng)能力。在施工企業(yè)經(jīng)常有這樣一句話:合同價(jià)只是保證基本的工程成本，要盈利主要靠變更與洽商，這里的變更與洽商也就是狹義上的施工索賠。做好索賠工作，就可為施工企業(yè)爭(zhēng)取到應(yīng)得的補(bǔ)償，有力保護(hù)自身的利益，獲取更大的利潤(rùn)。因此，施工企業(yè)對(duì)做好索賠工作具有很高的重視性，但是往往在索賠工作中處于被動(dòng)狀態(tài)，制約其被動(dòng)的主要原因主要有:一對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)模糊甚至認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，二是不能確保索賠證據(jù)的有效性及時(shí)效性，三是不能準(zhǔn)確、合理地計(jì)算索賠費(fèi)用及及時(shí)編制索賠報(bào)告。3.1.13.1.1 對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)模糊甚至認(rèn)識(shí)

21、錯(cuò)誤對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)模糊甚至認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，大驚小怪，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必受法律的懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，沒(méi)有一項(xiàng)合同是沒(méi)有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。3.1.23.1.2 不能確保索賠證據(jù)的時(shí)效性跟有效性不能確保索賠證據(jù)的時(shí)效性跟有效性證據(jù)作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不

22、足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不能成立的。證據(jù)又是對(duì)方反索賠攻擊的重點(diǎn)之一，所以施工企業(yè)必須有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求。證據(jù)在合同簽訂和合同實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生，主要為合同資料、日常的工程資料和合同雙方信息溝通資料等，在一個(gè)正常的項(xiàng)目管理系統(tǒng)中，應(yīng)有完整的工程實(shí)施記錄，一旦索賠事件發(fā)生，自然會(huì)收集到許多證據(jù)，而如果項(xiàng)目信息流通不暢，文檔散雜零亂，不成系統(tǒng)或?qū)贤录陌l(fā)生未記文檔，待提出索賠文件時(shí)再收集證據(jù)，就要浪費(fèi)許多時(shí)間，可能喪失索賠機(jī)會(huì)(超過(guò)索賠有效期限)，甚至為他人索賠和反索賠提供可能，因?yàn)槿藗儗?duì)過(guò)遲提交的索賠文件和證據(jù)容易產(chǎn)生懷疑。6在實(shí)際的施工操作中，施工企業(yè)存在的主要問(wèn)題就是在施工過(guò)程中對(duì)索

23、賠工作的重視性不高，索賠證據(jù)不注意收集整理，在竣工兜底清算或在中間成本考核時(shí)，發(fā)現(xiàn)工程成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出工程收入，才會(huì)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)索賠事項(xiàng)的整理，以及對(duì)索賠證據(jù)的收集，而這時(shí)往往錯(cuò)過(guò)了最佳的索賠時(shí)機(jī)，從而損失了施工企業(yè)正常的收益補(bǔ)償。3.1.33.1.3 不能準(zhǔn)確、合理地計(jì)算索賠費(fèi)用及及時(shí)編制索賠報(bào)告不能準(zhǔn)確、合理地計(jì)算索賠費(fèi)用及及時(shí)編制索賠報(bào)告在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，施工企業(yè)為了獲取工程，往往不得不采取低價(jià)中標(biāo)的策略，這使得施工企業(yè)在整個(gè)施工過(guò)程中具有很大的成本壓力，在施工過(guò)程中沒(méi)能很好的收集索賠證據(jù)的前提下，這種成本壓力使得許多施工企業(yè)在索賠報(bào)價(jià)中不能合理準(zhǔn)確的計(jì)算索賠費(fèi)用，形成該索賠的事項(xiàng)由于沒(méi)

24、有合理證據(jù)沒(méi)有得到應(yīng)有的索賠，而不合理的索賠證據(jù)更加大了施工企業(yè)的索賠壓力，這也回往往加大建設(shè)單位對(duì)施工企業(yè)所有索賠事項(xiàng)的質(zhì)疑，加大了施工索賠工作的難度。在目前的施工結(jié)算工作中，施工企業(yè)基本把索賠工作放到了竣工結(jié)算階段，雖然對(duì)于對(duì)大多數(shù)建設(shè)單位而言，這種做法是被默許的，但是，這樣的做法對(duì)施工企業(yè)而言，有時(shí)會(huì)因索賠事項(xiàng)過(guò)多而產(chǎn)生工作的疏漏，因?yàn)?，在這個(gè)階段，工作重點(diǎn)一般都放在設(shè)計(jì)變更方面，對(duì)于其他原因造成的索賠事項(xiàng)會(huì)被疏忽，最主要的疏漏則是對(duì)于工期索賠的欠缺。經(jīng)常發(fā)生這樣的情況:施工企業(yè)在施工過(guò)程中發(fā)生的索賠事項(xiàng)沒(méi)有進(jìn)行及時(shí)報(bào)告，雖然有的索賠費(fèi)用會(huì)在最終結(jié)算時(shí)給與補(bǔ)償，但是沒(méi)有獲得及時(shí)的工期索賠

25、，所以在竣工收尾階段，往往實(shí)際工期超過(guò)計(jì)劃工期，雖然施工企業(yè)應(yīng)該有合理的延期理由，但是由于沒(méi)有及時(shí)提出索賠報(bào)告，往往被建設(shè)單位以此為理由對(duì)施工企業(yè)進(jìn)行反索賠，使施工企業(yè)的正常工作處于被動(dòng)的狀態(tài)，因此，對(duì)索賠事件的處理應(yīng)是發(fā)現(xiàn)一件、提出一件、處理一件，而不應(yīng)采取輕視或施延的態(tài)度。另外，隨著與國(guó)際工程的合作逐漸加深與頻繁，建立良好的工作秩序與程序，加強(qiáng)索賠工作的時(shí)效性，及時(shí)編制索賠報(bào)告，維護(hù)自身利益，作用尤顯重要。3.23.2 我國(guó)施工索賠的現(xiàn)狀及分析我國(guó)施工索賠的現(xiàn)狀及分析3.2.13.2.1 我國(guó)施工索賠的現(xiàn)狀我國(guó)施工索賠的現(xiàn)狀我國(guó)工程索賠是從 20 世紀(jì) 80 年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首

26、次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開(kāi)始的，索賠概念也自此進(jìn)人中國(guó)。經(jīng)歷了近 20 多年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無(wú)論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢(shì)。倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運(yùn)用索賠以及索賠是否7運(yùn)用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。但工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，我國(guó)工程企業(yè)對(duì)索賠的現(xiàn)狀可描述如下6:1、對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，大驚小怪，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必受法律的

27、懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，沒(méi)有一項(xiàng)合同是沒(méi)有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。2、索賠專門人才缺乏。有關(guān)專家認(rèn)為，工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)” ，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國(guó)建筑施工企業(yè)，

28、“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、知識(shí)素質(zhì)不高；懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。3、索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。索賠管理雖在我國(guó)經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對(duì)工程索賠的計(jì)算，采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計(jì)算法。前者比較復(fù)雜，一般不常用，而后者雖簡(jiǎn)單、方便，但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時(shí)，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。4、索賠過(guò)程礙于情面。在我國(guó)建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴(yán)重的情面問(wèn)題。承包商為了今后能在未來(lái)工程中取勝或不必引來(lái)一些麻煩，對(duì)業(yè)

29、主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿起法律的手段來(lái)贏得自己的利益。3.2.23.2.2 現(xiàn)狀分析現(xiàn)狀分析1、法律意識(shí)淡漠，索賠意識(shí)不足。施工企業(yè)由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制束縛，習(xí)慣于接受國(guó)家下達(dá)的計(jì)劃任務(wù)，不習(xí)慣競(jìng)爭(zhēng)，缺乏市場(chǎng)意識(shí)。承包商未就已存在的有關(guān)法律、法規(guī)認(rèn)真研究，缺乏強(qiáng)烈的合同意識(shí)， 不懂得合同管理與索賠的重要性，往往從一開(kāi)始就為以后的工程順利履行設(shè)置了障礙。同時(shí)，由于不熟悉相關(guān)法律、法規(guī)，一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，不會(huì)或不善于運(yùn)用法律手段解決糾紛，也分不清依法賠償和依法懲罰的界線，8很難有利地利用科學(xué)的合同管理，進(jìn)行工程索賠。2、索賠未被國(guó)內(nèi)企業(yè)重視。首先是企業(yè)忽視收集索賠證據(jù)和準(zhǔn)備索賠證

30、明文件，使施工索賠沒(méi)有可靠的基礎(chǔ)和依據(jù)。其次是承包商不敢索賠。由于競(jìng)標(biāo)奪標(biāo)不易，為了保持和業(yè)主的良好關(guān)系，因此， 即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外開(kāi)支，亦不敢提出索賠。第三是不會(huì)索賠。由于缺乏合格的合同管理人員，承包商不懂索賠理論、程序、方法以及相關(guān)法律、法規(guī)，所以，即使有索賠事件也無(wú)力去索賠，更談不上索賠技巧。3、法律尚不健全。我國(guó)法律尚不健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。關(guān)于索賠問(wèn)題，在合同簽訂和實(shí)施中問(wèn)題較多，索賠管理的成效不很顯著，水平也很難提高。4、建筑市場(chǎng)問(wèn)題。我國(guó)目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，過(guò)于向買方傾斜，業(yè)主在合同

31、中經(jīng)常會(huì)提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認(rèn)真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無(wú)法達(dá)到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實(shí)施環(huán)境。在合同的簽訂和執(zhí)行過(guò)程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場(chǎng)環(huán)境。5、從建筑企業(yè)內(nèi)部講，在合同管理和索賠方面也存在著一些問(wèn)題。目前，大多數(shù)企業(yè)內(nèi)部都成立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，但有的企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能落實(shí)，機(jī)構(gòu)不完備，人員素質(zhì)低。合同管理混亂，對(duì)合同的訂立、履行過(guò)程缺乏有效的控制、監(jiān)督和管理，為日后索賠埋下了隱患，主要表現(xiàn)

32、在：一是不認(rèn)真審查對(duì)方資質(zhì)、資金、信譽(yù)情況，盲目簽訂經(jīng)濟(jì)合同，導(dǎo)致日后履行困難；二是個(gè)別經(jīng)濟(jì)往來(lái)不簽訂書面合同，一旦發(fā)生糾紛，空口無(wú)憑；三是合同條款不完全，特別是違約責(zé)任規(guī)定不明確，常常使責(zé)任沒(méi)有歸屬7。94 4 施工索賠的處理施工索賠的處理4.14.1 索賠證據(jù)的有效收集與合理利用索賠證據(jù)的有效收集與合理利用4.1.14.1.1 建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理團(tuán)隊(duì)，完善資料管理體系建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理團(tuán)隊(duì)，完善資料管理體系一個(gè)好的組織機(jī)構(gòu)，可以使企業(yè)指揮靈活、運(yùn)轉(zhuǎn)自如，可以應(yīng)對(duì)各種環(huán)境條件的變化，有效地供給組織成員生理、心理和社會(huì)需要，形成組織力量，使組織系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，產(chǎn)生集體思想和集體意識(shí)，順利完成企業(yè)

33、的施工生產(chǎn)任務(wù)8。在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)，才能全方位地捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。在現(xiàn)在的施工管理中，往往被忽視的一點(diǎn)是，索賠主要就是經(jīng)營(yíng)人員的職責(zé)，這在很大程度上制約了我們索賠的及時(shí)性與有效性，實(shí)際上，索賠，不是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、預(yù)結(jié)算人員等一兩個(gè)大的工作，而是所有工程技術(shù)、管理人員相互配合、認(rèn)真研究、共同參與的工作。因此，有統(tǒng)一協(xié)調(diào)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，是做好索賠工作的基礎(chǔ)，也是使索賠證據(jù)有效收集的保證。1、制定有效的規(guī)章制度。俗話說(shuō)“不以規(guī)矩，不成方

34、圓” ，規(guī)章制度對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有非常重要的意義，企業(yè)規(guī)章制度是企業(yè)管理措施的具體化，依法制定、科學(xué)規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，是企業(yè)進(jìn)行人力資源管理的重要依據(jù)，不但可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理運(yùn)作，而且對(duì)企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)、生產(chǎn)、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有利企業(yè)的運(yùn)作、發(fā)展具有重大作用。因此，包括索賠管理在內(nèi)的整個(gè)項(xiàng)目管理，制定有效的規(guī)章制度，可以使整個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)處于良好運(yùn)轉(zhuǎn)的氛圍中，保障工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。2、明確項(xiàng)目管理人員的工作職責(zé)。責(zé)任制是企業(yè)管理中的核心問(wèn)題，沒(méi)有責(zé)任也就不成其為管理機(jī)構(gòu)，也不存在企業(yè)管理。一個(gè)企業(yè)組織能否有效地運(yùn)轉(zhuǎn)，取決于是否有健全的崗位責(zé)任制，責(zé)任是企業(yè)組織對(duì)每個(gè)成員規(guī)定的管理活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)的具體內(nèi)

35、容，因此企業(yè)組織的每一位成員都應(yīng)肩負(fù)一定的責(zé)任，為此，明確項(xiàng)目管理人員的工作職責(zé)，可以將具體的工作范疇及工作責(zé)任落實(shí)到每個(gè)人的身上，從而減少項(xiàng)目?jī)?nèi)部人員互相推誘工作，推卸責(zé)任的現(xiàn)象發(fā)生，保證管理人員各司其職，保障項(xiàng)目順利實(shí)施，同時(shí)使得10索賠工作順暢有力。3、工程項(xiàng)目資料的整理歸檔對(duì)于索賠工作也是非常重要的，所以設(shè)置專門的資料人員必不可少。在資料整理歸檔時(shí)，需要注意幾點(diǎn)：（1）工地會(huì)議記錄和有關(guān)工程的來(lái)往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項(xiàng)目獲得解決為止。（2）各種施工進(jìn)度表，包括建設(shè)單位代表和分包編制的進(jìn)度表。（3）施工備忘錄(日記)，在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事

36、項(xiàng)，都要及時(shí)做好記錄，按年月日順序號(hào)存檔，以便查找。（4）做好建造師和工程師的口頭指示記錄，及時(shí)以書面形式報(bào)告建造師予以確認(rèn)，并將他們的書面指示按年月日順序編號(hào)存檔。（5）工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期，最好購(gòu)買帶有日期的相機(jī)，將照片按工程進(jìn)度整理編排。（6）收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況。（7）整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購(gòu)買單據(jù)，按年月日編號(hào)歸檔。（8）完整的工程會(huì)計(jì)資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購(gòu)買定貨單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核證的財(cái)務(wù)決算表等。（9）所有的合同標(biāo)書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計(jì)劃

37、工程進(jìn)度表、人工日?qǐng)?bào)表、材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)表及帳單(工程付款單)等需歸類保存入檔。4.1.24.1.2 把握不同施工階段的特點(diǎn)把握不同施工階段的特點(diǎn)1、不同施工階段的特點(diǎn)（1）投招標(biāo)階段。在現(xiàn)在非常激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，建設(shè)方往往在招標(biāo)文件中制定了非常苛刻的招標(biāo)及施工條件要求，施工企業(yè)有時(shí)處于“病急亂投醫(yī)”的狀況時(shí)，往往默許建設(shè)方的所有招標(biāo)要求，放棄對(duì)招標(biāo)文件的重要條款的答疑及部分條件的爭(zhēng)取，這使得施工企業(yè)就從一開(kāi)始就奠定了在投招標(biāo)工作中的劣勢(shì)地位，其實(shí)，在許多苛刻的條件問(wèn)題上可以在與建設(shè)方有技巧的談判基礎(chǔ)上，給與承包條件以修改的，從而可以有效的避免中標(biāo)后利益的部分損失。而且，在中標(biāo)后簽訂合同時(shí)，合同

38、內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周11詳，措詞嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利，尤其是在投招標(biāo)之外與建設(shè)方談判達(dá)成的意向，應(yīng)毫無(wú)保留地在合同中完善，并明確追加調(diào)整合同價(jià)款及索賠的政策、依據(jù)和方法，為竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整工程造價(jià)和索賠提供合同依據(jù)和法律保障。另外一點(diǎn)就是運(yùn)用創(chuàng)新的管理理念，預(yù)測(cè)在施工過(guò)程中可能存在索賠和反索賠的因素，并在條款中明確，力求在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn);對(duì)建設(shè)單位制定的分包項(xiàng)目應(yīng)明確雙方責(zé)任，以約束其違約行為，為今后索賠建立理論根據(jù)。（2）施工準(zhǔn)備階段。施工準(zhǔn)備階段其實(shí)是在投標(biāo)、中標(biāo)過(guò)程中出于劣勢(shì)的施工企業(yè)最好的索賠時(shí)機(jī)，有的建設(shè)單位，其在前期準(zhǔn)備過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)與招標(biāo)文件描述不符的以

39、及準(zhǔn)備工作做的不盡完善的地方，這就為施工企業(yè)提供了很好索賠機(jī)會(huì)，這是建設(shè)方容易忽視的地方，卻一也經(jīng)常是施工企業(yè)忽視的地方，因此，抓好這一時(shí)機(jī)的索賠也比較重要。因此，在施工準(zhǔn)備階段，主要的注意點(diǎn)及控制點(diǎn)如下所述:1）施工企業(yè)在進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，應(yīng)搜集齊所有現(xiàn)場(chǎng)及工程資料，并備案，包括工程地點(diǎn)的交通條件、 “三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要，地下水位的高度，土質(zhì)狀況，是否有障礙物、以及建設(shè)方承諾或國(guó)家要求達(dá)到的其他條件是否具備等，并與建設(shè)方及監(jiān)理方進(jìn)行確認(rèn)。2）組織各專業(yè)技術(shù)人員仔細(xì)研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯(cuò)誤、不明、不詳、不符合實(shí)際、各專業(yè)之間相互沖突等等問(wèn)題。組織有關(guān)人員認(rèn)

40、真會(huì)審圖紙，解決上述問(wèn)題，明確施工做法，落實(shí)材料、設(shè)備的規(guī)格型號(hào)和質(zhì)量檔次要求。最重要的是認(rèn)真做好施工圖紙會(huì)審紀(jì)錄，因?yàn)槭┕D會(huì)審紀(jì)錄是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據(jù)，作為施工企業(yè)必須重視圖紙會(huì)審。3）根據(jù)所掌握資料詳細(xì)編制施工組織設(shè)計(jì)或施工方案，并經(jīng)建設(shè)單位或監(jiān)理單位簽字認(rèn)可。施工組織設(shè)計(jì)或施工方案的編制必須符合實(shí)際，考慮周到明確施工工藝流程和施工操作做法，對(duì)涉及工程結(jié)算或索賠的施工做法更應(yīng)制定詳細(xì)。4）組織有關(guān)人員制定方案，對(duì)項(xiàng)目的價(jià)格組成、項(xiàng)目實(shí)施的主、客觀條件、有利因素和不利因素等進(jìn)行綜合分析，根據(jù)企業(yè)定額確定比較先進(jìn)、合理的成本控制總體目標(biāo)并將目標(biāo)分解，為今后的施工措施和

41、造價(jià)調(diào)整埋下伏筆。（3）施工實(shí)施階段。施工實(shí)施階段的技術(shù)變更是目前施工企業(yè)做的相對(duì)較好的地方之一，因?yàn)橥ǔＴ诠こ虒?shí)施階段，對(duì)于暴露出來(lái)的問(wèn)題各方都能給與充分的重視，主要的注意點(diǎn)及控制點(diǎn)如下所述:1）在施工過(guò)程中做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄:對(duì)停水、停電的時(shí)間;甲供材12料的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量情況等，都應(yīng)有詳細(xì)記錄。2）及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定、工程量增減變更等簽證手續(xù)，一定要避免先干后簽的情況發(fā)生，建設(shè)單位或監(jiān)理單位的臨時(shí)決定、口頭交待、會(huì)議研究、交來(lái)信件等也應(yīng)及時(shí)收集整理成文字資料，必要時(shí)可對(duì)施工過(guò)程照相或攝像作為資料。3）甲方指定或認(rèn)可的材料，實(shí)際價(jià)格高于預(yù)算價(jià)(或投標(biāo)價(jià))，按規(guī)定

42、允許按實(shí)找差價(jià)的或采用的新材料沒(méi)有預(yù)算價(jià)，或改變材料的規(guī)格、質(zhì)量檔次導(dǎo)致材料價(jià)格變化較大等情況，應(yīng)及時(shí)辦理價(jià)格簽證手續(xù)。采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒(méi)有相應(yīng)預(yù)算定額計(jì)價(jià)的，應(yīng)收集有關(guān)施工數(shù)據(jù)，及時(shí)編制補(bǔ)充預(yù)算定額，經(jīng)建設(shè)單位或有關(guān)部門認(rèn)可，作為結(jié)算依據(jù)，當(dāng)然也可與建設(shè)單位協(xié)商價(jià)格。4）施工組織設(shè)計(jì)或施工方案中需要修改、補(bǔ)充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時(shí)簽證。5）對(duì)于施工過(guò)程中發(fā)生的影響工程進(jìn)度的事項(xiàng)，應(yīng)該給與高度重視，因?yàn)檫@是在一般項(xiàng)目部管理中相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。工期索賠意識(shí)要在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中貫徹、加深，因?yàn)樵谶M(jìn)行洽商等的索賠工作中，主要的注意點(diǎn)都集中到費(fèi)用索賠上去，關(guān)注的更多是直接費(fèi)用效益結(jié)果，往

43、往忽略了工期索賠的真正效益。并且，在施工過(guò)程中不注意工期索賠工作的進(jìn)行，往往到了竣工收尾階段，施工企業(yè)會(huì)處于工程工期延誤的被動(dòng)局面，反而會(huì)被建設(shè)單位以此提出反索賠。（4）竣工結(jié)算階段。工程竣工時(shí)重要是將有關(guān)資料匯總整理。仔細(xì)研究資料，根據(jù)定額及有關(guān)規(guī)定編制竣工結(jié)算。主要工作就是將施工資料與招標(biāo)文件，竣工結(jié)算與投標(biāo)預(yù)算，分別對(duì)比分析。分析出哪些項(xiàng)目不在投標(biāo)范圍內(nèi)，屬于增加項(xiàng)目;哪些項(xiàng)目屬于工程量增減項(xiàng)目;哪些項(xiàng)目的實(shí)際價(jià)格高于技標(biāo)價(jià)格;哪些項(xiàng)目屬于變更項(xiàng)目;哪些項(xiàng)目屬于非施工企業(yè)原因造成的費(fèi)用增加或經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)由建設(shè)單位給予補(bǔ)償，根據(jù)有關(guān)法規(guī)、政策依據(jù)，向建設(shè)單位提出追加工程造價(jià)或索賠請(qǐng)求。2、

44、案例在我國(guó)某工程中采用固定總價(jià)合同，合同條件規(guī)定，承包商若發(fā)現(xiàn)施工圖中的任何錯(cuò)誤和異常應(yīng)通知業(yè)主代表。在技術(shù)規(guī)范中規(guī)定，從安全的要求出發(fā)，消防用水管道必須與電纜分開(kāi)鋪設(shè)；而在圖紙上，將消防用水管道和電纜放到了一個(gè)管道溝中。承包商按圖報(bào)價(jià)并施工，該項(xiàng)工程完成后，工程師拒絕驗(yàn)收，指令承包商按規(guī)范要求施工，重新鋪設(shè)管道溝，并拒絕給承包商任何補(bǔ)償，其理由是： (1)兩種管道放一個(gè)溝中極不安全，違反工程規(guī)范。在工程中，一般規(guī)范(即本工程的說(shuō)明)是優(yōu)先于圖紙的。 (2)即使施工圖上注明兩管放在一個(gè)管道溝中，這是一個(gè)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。但作為一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商13是應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)這個(gè)常識(shí)性的錯(cuò)誤的。而且合同中規(guī)定，承包

45、商若發(fā)現(xiàn)施工圖中任何錯(cuò)誤和異常，應(yīng)及時(shí)通知業(yè)主代表。承包商沒(méi)有遵守合同規(guī)定。所以對(duì)招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、錯(cuò)誤、不一致，特別是施工圖與規(guī)范之間的不一致，在投標(biāo)前應(yīng)向業(yè)主澄清，以獲得正確的解釋，否則承包商可能處于不利的地位。4.24.2 工期索賠和費(fèi)用索賠的準(zhǔn)確計(jì)算工期索賠和費(fèi)用索賠的準(zhǔn)確計(jì)算施工費(fèi)用索賠是施工索賠的重要組成部分，它伴隨施工風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的一種對(duì)損失的補(bǔ)償手段，是施工企業(yè)進(jìn)行索賠的主要目標(biāo)。費(fèi)用索賠的大小關(guān)系著施工企業(yè)的盈虧，費(fèi)用索賠是最困難、也是雙方分歧最大的索賠，因此，做好索賠費(fèi)用的準(zhǔn)確計(jì)算至關(guān)重要。4.2.14.2.1 工期索賠工期索賠工期索賠是在整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中比較薄弱也較容

46、易忽視的一個(gè)環(huán)節(jié)，這往往會(huì)使施工企業(yè)由于在施工過(guò)程中不注意索賠，造成不因施工企業(yè)緣由而引起的工期延誤使施工企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施及竣工結(jié)算時(shí)造成被動(dòng)，這種被動(dòng)直接引起施工企業(yè)利益的損失。因此，在工程建設(shè)過(guò)程中，因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應(yīng)要求工期順延，并提出索賠;因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加，材料損耗增大，造成的工期延長(zhǎng)，也應(yīng)及時(shí)提出索賠。其目主要一是免去或推卸自己對(duì)己產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長(zhǎng)的罰款;二是進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠。1、工期索賠的處理原則（1）不同類型工程拖期的處理原則工程拖期可以分為“可原諒的拖期”和“不可

47、原諒的拖期” 。可原諒的拖期是由于非施工企業(yè)原因造成的工程拖期，不可原諒的拖期一般是施工企業(yè)的原因而造成的工程拖期。這兩類工程拖期的處理原則及結(jié)果均不同，詳見(jiàn)表 4-1。（2）共同延誤下的工期索賠的處理原則在實(shí)際施工過(guò)程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是兩、三種原因同時(shí)發(fā)生(或相互作用)而形成的，故稱為“共同延誤“。在這種情況下，要具體分析哪一種情況延誤是有效的，應(yīng)依據(jù)以下原則:首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定”初始延誤”者，它應(yīng)對(duì)工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。14如果初始延誤者是建設(shè)單位，則在建設(shè)單位造成的延誤期內(nèi)，施工企業(yè)既可得

48、到工期延長(zhǎng)，又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。如果初始延誤者是客觀原因，則在客觀因素發(fā)生影響的時(shí)間段內(nèi)，施工企業(yè)可以得到工期延長(zhǎng)，但很難得到費(fèi)用補(bǔ)償。表 4-1 工期拖延的處理原則及處理結(jié)果2、工期索賠的分析及計(jì)算工期索賠的分析及計(jì)算通常是通過(guò)分析工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖來(lái)進(jìn)行的，因?yàn)楣こ叹W(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖也是目前在工程施工中應(yīng)用比較廣泛也是比較成熟的技術(shù)輔助方法，通過(guò)工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖能很好的分析出工程的關(guān)鍵工序以及非關(guān)鍵工作，在索賠事件發(fā)生后，能夠簡(jiǎn)便快捷的對(duì)其對(duì)工程進(jìn)度的影響進(jìn)行分析。在非施工方責(zé)任前提下，確定工期索賠應(yīng)注意由于非施工方原因的延誤時(shí)間 T 與延誤事件所在工序的總時(shí)差 TF 關(guān)系：若 TTF=O，即工序?yàn)殛P(guān)鍵工

49、序，T 即為總工期改變量、工期索賠值；若 TFT0，即工序?yàn)榉顷P(guān)鍵工序，總工期不改變，無(wú)工期索賠；若 TTFO，即延誤時(shí)間超過(guò)非關(guān)鍵工序總時(shí)差，應(yīng)根據(jù)總工期改變量討論工期索賠值。索賠原因是否可原諒?fù)掀谠蜇?zé)任者處理原則索賠結(jié)果1、修改設(shè)計(jì)2、施工條件變化3、建設(shè)單位的原因拖期4、工程師原因拖期建設(shè)單位/工程師可給予工期延長(zhǎng)，可給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償工期+經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償1、異常惡劣氣候2、工人罷工可諒期索賠3、天災(zāi)客觀原因可給予工期延長(zhǎng)，不給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償工期1、工作效率不高2、施工組織不好工期索賠不可諒期索賠3、材料設(shè)備供應(yīng)不及時(shí)施工方不給予工期延長(zhǎng)，不給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，向建設(shè)單位支付誤期損失賠償索賠失敗，無(wú)權(quán)索賠1

50、5網(wǎng)絡(luò)分析時(shí)，首先按各個(gè)工序計(jì)劃工作時(shí)間確定計(jì)劃工期 A，然后計(jì)算包含非施工方責(zé)任延誤時(shí)間的延誤責(zé)任工期 B，計(jì)算包含各種延誤責(zé)任時(shí)間的實(shí)際工期 C，則 BA 為對(duì)甲方索賠的工期時(shí)間，CB0 為乙方延誤計(jì)劃工期的誤工時(shí)間。多工序公用設(shè)備的正常在場(chǎng)時(shí)間為 E，E=最后使用設(shè)備工序 TEF最先使用設(shè)備工序TES。出現(xiàn)非施工方責(zé)任延誤條件下共用設(shè)備在場(chǎng)時(shí)間為 F，F(xiàn)E 為公用設(shè)備在場(chǎng)時(shí)間延長(zhǎng)的索賠時(shí)間。工期索賠的計(jì)算方法如下：工期索賠可以采用比例計(jì)算法計(jì)算，公式如下：對(duì)于己知部分工程的延期的時(shí)間：工期索賠值=（受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)）受干擾部分工期拖延時(shí)間對(duì)于己知額外增加工程量的價(jià)格:工

51、期索賠值=（額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總價(jià)）原合同總工期4.2.24.2.2 費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面，其中要注意的一點(diǎn)是索賠對(duì)建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)，因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒(méi)有證據(jù)，索賠要求不能成立。1、索賠費(fèi)用的主要組成及計(jì)算方法（1）對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括:人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用;由于非施工企業(yè)責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用;法定的人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非施工企業(yè)責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。工程量

52、增加:人工費(fèi)=預(yù)算單價(jià)增加量窩工:人工費(fèi)=窩工費(fèi)(降效費(fèi))窩工時(shí)間（2）材料費(fèi)對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括:由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過(guò)計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi);由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲;由于非施工企業(yè)責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存費(fèi)用。材料費(fèi)=按實(shí)際損失材料數(shù)量原單價(jià)調(diào)值系數(shù)（3）施工機(jī)械使用費(fèi)16對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括:由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi);非施工企業(yè)責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi);由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。工程量增加:機(jī)械費(fèi)=預(yù)算單價(jià)增加量自有機(jī)械窩工:機(jī)械費(fèi)=折舊費(fèi)窩工時(shí)間租賃機(jī)械窩工:機(jī)械費(fèi)=租賃費(fèi)窩工時(shí)間（4

53、）分包費(fèi)用分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。（5）工地管理費(fèi)工地管理費(fèi)指施工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的工地管理費(fèi)，但如果對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。管理費(fèi)=合同價(jià)款/合同工期費(fèi)率延誤天數(shù)或:管理費(fèi)=規(guī)定費(fèi)用費(fèi)率延誤天數(shù)（6）利息對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括:拖期付款利息;由于工程變更的工程延誤增加投資的利息;索賠款的利息;錯(cuò)誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定:按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率;按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率;按合同雙方協(xié)議和利率。（7）總部管理費(fèi)主要指工程延誤期間所增加的

54、管理費(fèi)。（8）利潤(rùn)一般來(lái)說(shuō)由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，施工企業(yè)可列入利潤(rùn)。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤(rùn)率，作為該項(xiàng)索賠的利潤(rùn)。利潤(rùn)=合同價(jià)款/合同工期利潤(rùn)率變更天數(shù)2、常見(jiàn)索賠事件可補(bǔ)償內(nèi)容施工中常見(jiàn)的索賠事件主要有以下幾個(gè)方面:l)建設(shè)方延誤發(fā)放圖紙;2)建設(shè)方延誤移交施工現(xiàn)場(chǎng);3)施工企業(yè)依據(jù)工程師提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯(cuò)誤;4)施工中遇到文物和古跡;5)非施工企業(yè)原因檢驗(yàn)導(dǎo)致施工的延誤;6)設(shè)計(jì)變更;7)異常不利的氣候條件;8)17建設(shè)單位或其他承包商的干擾;9)建設(shè)單位提前占用工程等等，對(duì)于不同情況

55、下發(fā)生的索賠事件，其索賠可補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容亦不完全一樣，具體列表如下圖所示9：表 4-2 常見(jiàn)索賠事件可補(bǔ)償內(nèi)容可補(bǔ)償內(nèi)容序號(hào)主要內(nèi)容工期費(fèi)用利潤(rùn)1延誤發(fā)放圖紙2延誤移交施工現(xiàn)場(chǎng)3施工企業(yè)依據(jù)工程師提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯(cuò)誤4施工中遇到文物和古跡5非施工企業(yè)原因檢驗(yàn)導(dǎo)致施工的延誤6設(shè)計(jì)變更7異常不利的氣候條件8建設(shè)單位或其他承包商的干擾9建設(shè)單位提前占用工程3、案例某廠（甲方）與某建筑公司（乙方）訂立了某工程項(xiàng)目施工合同，同時(shí)與某降水公司訂立了工程降水合同。甲乙雙方合同規(guī)定：采用單價(jià)合同，每一分項(xiàng)工程的實(shí)際工程量增加(或減少)超過(guò)招標(biāo)文件中工程量的 10%以上時(shí)調(diào)整單價(jià)；工作 B、E、G 作業(yè)使用的

56、主導(dǎo)施工機(jī)械一臺(tái)（乙方自備） ，臺(tái)班費(fèi)為 400 元/臺(tái)班，其中臺(tái)班折舊費(fèi)為 240 元/臺(tái)班。施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃如圖 41 所示（單位：天） 。18 圖 41 施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖（箭線上方為工作名稱，箭線下方為持續(xù)時(shí)間，雙箭線為關(guān)鍵線路）（1）甲乙雙方合同約定 8 月 15 日開(kāi)工。工程施工中發(fā)生如下事件：1）降水方案錯(cuò)誤，致使工作 D 推遲 2 天，乙方人員配合用工 5 個(gè)工日，窩工 6 個(gè)工日；2）8 月 21 日至 8 月 22 日，因供電中斷停工 2 天，造成人員窩工 16 個(gè)工日；3）因設(shè)計(jì)變更，工作 E 工程量由招標(biāo)文件中的 300m3增至 350m3，超過(guò)了 10%；合同中該工作的全費(fèi)用

57、單價(jià)為 110 元/m3, 經(jīng)協(xié)商調(diào)整后全費(fèi)用單價(jià)為 100 元/m3;4）為保證施工質(zhì)量，乙方在施工中將工作 B 原設(shè)計(jì)尺寸擴(kuò)大，增加工程量 15m3,該工作全費(fèi)用單價(jià)為 128 元/m3；5）在工作 D、E 均完成后，甲方指令增加一項(xiàng)臨時(shí)工作 K，經(jīng)核準(zhǔn)，完成該工作需要1 天時(shí)間，機(jī)械 1 臺(tái)班，人工 10 個(gè)工日。6）假設(shè)人工工日單價(jià)為 50 元/工日，合同規(guī)定窩工人工費(fèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為 25 元/工日，因增加用工所需管理費(fèi)為增加人工費(fèi)的 20%，工作 K 的綜合取費(fèi)為人工費(fèi)的 80%。（2）分析：事件 1 可提出索賠要求，因?yàn)榻邓こ逃杉追搅硇邪l(fā)包，是甲方的責(zé)任。事件 2 可提出索賠要求，因

58、為因停水、停電造成的人員窩工是甲方的責(zé)任。事件 3 可提出索賠要求，因?yàn)樵O(shè)計(jì)變更是甲方的責(zé)任。事件 4 不應(yīng)提出索賠要求，因?yàn)楸ＷC施工質(zhì)量的技術(shù)措施費(fèi)應(yīng)由乙方承擔(dān)。事件 5 可提出索賠要求，因?yàn)榧追街噶钤黾庸ぷ?，是甲方的?zé)任。事件 1：工作 D 總時(shí)差為 8 天，推遲 2 天，尚有總時(shí)差 6 天，不影響工期，因此可索賠工期 0 天。事件 2：8 月 21 日至 8 月 22 日停工，工期延長(zhǎng)，可索賠工期：2 天。19事件 3：因工作 E 為關(guān)鍵工作，可索賠工期：（350-300）m3/（300m3/6 天）=1 天。事件 5：因 E、G 均為關(guān)鍵工作，在該兩項(xiàng)工作之間增加工作 K，則工作 K

59、也為關(guān)鍵工作，索賠工期：1 天?？傆?jì)索賠工期：0 天+2 天+1 天+1 天=4 天。事件 1：人工費(fèi)：6 工日25 元/工日+5 工日50 元/工日(1+20%)=450 元事件 2：人工費(fèi)：16 工日25 元工日=400 元機(jī)械費(fèi)：2 臺(tái)班240 元臺(tái)班=480 元事件 5: 人工費(fèi)：10 工日50 元工日(1+80%)=900 元機(jī)械費(fèi)：1 臺(tái)班400 元臺(tái)班=400 元合計(jì)費(fèi)用索賠總額為：450 元+400 元+480 元+900 元+400 元2630 元。4.34.3 索賠報(bào)告的及時(shí)編制索賠報(bào)告的及時(shí)編制4.3.14.3.1 工程索賠的程序工程索賠的程序 工程索賠有一套既定的索賠程

60、序，詳見(jiàn)圖 4-220索賠事件發(fā)生 28d 內(nèi)正式函件通知工程師，逾期申報(bào)工程師有權(quán)拒絕。繼續(xù)施工發(fā)出通知 28d 內(nèi)提出索賠要求的正式報(bào)告及有關(guān)資料、證據(jù)等收到索賠正式報(bào)告 28d 內(nèi)工程師應(yīng)予答復(fù)或要求承包人提出補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)、材料，逾期將不予索賠索賠事件持續(xù)進(jìn)行承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向。事件終了 28d 后提交最終索賠報(bào)告工程師與承包商談判，協(xié)商達(dá)成一致，索賠結(jié)束發(fā)包人審批工程師處理意見(jiàn)，若承包人不接受最終索賠決定可按合同糾紛處理若索賠發(fā)生后承包人未在索賠規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出，后期又提出索賠則按民法規(guī)定處理圖 4-2 工程索賠程序4.3.24.3.2 索賠報(bào)告的要求索賠報(bào)告的要求索賠