證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總2017年

1、證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總2016年第1章 證券市場基本法律法規(guī) 1、 處罰方面 Ø 5%15% 虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%15%的罰款； 公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%15%的罰款； 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%15%的罰款。   330萬 提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人處以330萬的罰款；  550萬

2、60;提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以550萬的罰款； 違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責(zé)令改正，處550萬的罰款； 基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，處理550萬元的罰款（直接負責(zé)人是330萬罰款）；  520萬 外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以520萬罰款；  二、數(shù)字信息 1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團； 2、封閉式基金通常有固定的封閉期

3、，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制 3、基金財產(chǎn)的獨立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。 4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。 5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個是：公司最近兩年連續(xù)虧損。 6、以協(xié)議方式收購上市公司的，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，予以公告； 7、協(xié)議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續(xù)收購的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約； 

4、8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上； 9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。 10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備： Ø 注冊資本不低于3億元； Ø 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度； Ø 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； Ø 具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)等無不良記錄。 11、 期貨公司注冊資本最低限額為30

5、00萬；董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。12、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 13、 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。 14、 證券公司會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送年度報告；每月結(jié)束7個工作日內(nèi)，報送月度報告。 15、 有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立 16、 設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。 17、 首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

6、18、 有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事 19、 股份有限公司董事會成員是5-19人，監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會6個月至少召開一次。 20、 公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。 21、 資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。 22、 證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。 23、 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。 24、 向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的

7、，必須采取承銷團的方式來銷售。 25、 證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。 26、 股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損；終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。 27、 暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。 28、 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報紙上公告。 29、收購要約的期限是3060天 30、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。 31、 期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

8、32、 期貨交易管理條例，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 33、證券公司每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。 34、公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。 【重點1】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000萬元；本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；最近三年的年均可分配利潤足以支付公司

9、債券1年的利息和其他3條。 【重點2】公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。【重點3】主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：1、 主要負責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理 工作經(jīng)驗； Ø 2、 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上； 3、全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重 失誤受到起訴或行政處分： Ø 4、承銷機構(gòu)及其主要負責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的

10、行為。具有法定最低限額以上的實收貨幣資本，沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策， 沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評。 【重點4】股份有限公司申請股票上市，符合以下條件： Ø1、 股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行； Ø 2、 公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上； 3、 公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上； Ø 4、 最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載； 【重點5】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備下列條件： Ø 1、 注冊資本最低限額為人民幣30

11、00萬元； Ø 2、 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； Ø 3、 主要股東和實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； Ø 4、 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；5、 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； Ø 6、 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；7、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 【重點6】證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定： Ø 1、 在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購經(jīng)營機構(gòu)的，受理之日起6個月作出批復(fù)； Ø 2、 增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)有重大變化

12、，減少注冊資本，分立、合并或?qū)彶楣蓶|等3個月； 3、 變更業(yè)務(wù)范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個工作日； Ø 4、 設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)等30個工作日； Ø 5、 審查董事、監(jiān)事任職資格的，受理之日起20個工作日作出批復(fù)。 第2章 ：證券從業(yè)人員管理 1. 參加資格考試的人員，若違反考場規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。 2. 證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。 3. 證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)在合同解除之日起1

13、0個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。 4. 個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交更新資料。 5. 對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定。 6. 保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告，由證監(jiān)會予以變更登記。 7.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。8.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請資料存在虛假、誤導(dǎo)的，協(xié)會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受

14、理申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。 9.協(xié)會在收到完整申請材料之后20日內(nèi)完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等 10.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢： 2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。 11.誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。 12.獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。 13.任何個人和機構(gòu)可以通

15、過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。 14.查詢申請符合條件、材料齊備的，協(xié)會自收到申請10工作日內(nèi)出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。（除查詢公開誠信信息及會員等按規(guī)定權(quán)限查詢本單位人員） 15.會員或從業(yè)人員對誠信信息（獎懲等），協(xié)會在15工作日內(nèi)處理書面更正申請。 16.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，不少于20小時的法律職業(yè)道德。 17.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 18.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完

16、整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。 19.證券業(yè)從業(yè)資格考試有關(guān)問題通知規(guī)定，管理資質(zhì)測試的合格成績有效期3年。  【重點1】個人申請保薦代表人資格，具備的條件： Ø 1、具備3年以上的保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷； 2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人； Ø 3、最近3年未受到過證監(jiān)會的行政處罰等。  【重點2】申請財務(wù)顧問主辦人，具備的條件： Ø 1、最近24個月無違反誠信的不良記錄； 2、最近24個月未受到行業(yè)自

17、律組織的紀(jì)律處分； Ø 3、最近36個月未受到違法違規(guī)處罰。等  【重點3】申請投資主辦人，具備的條件： 1、 具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，并取得證券從業(yè)資格； Ø 2、 良好的誠信操守，最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。 3、協(xié)會在收到完整材料后20日內(nèi)完成注冊。  【重點4】不得注冊為投資主辦人的條件： 1、  被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；2、 被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等  【重點5】協(xié)會

18、對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況： Ø 1、2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)； 2、 監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；3、 被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等  財務(wù)顧問接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時可安排1名項目協(xié)辦人參與。第三章證券經(jīng)紀(jì) 1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)包括三方面：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的；融資融券方面的法律法規(guī)。 2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象。其特點是：業(yè)務(wù)對象廣泛、證券經(jīng)紀(jì)商中介性、客戶指令的權(quán)威性、

19、客戶資料保密 3.建立客戶回訪制度，對新開戶客戶1個月內(nèi)回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶（不包含休眠及中止交易的客戶）總數(shù)的10%；客戶回訪留痕資料保存不少于3年。 4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3年。 5.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員考核應(yīng)還包括：行為的合規(guī)性、服務(wù)適當(dāng)性、客戶投訴情況。 6.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗應(yīng)連續(xù)不少于10個工作日。7.證券營業(yè)部負責(zé)人離任的，證券公司進行審計。審計結(jié)束后3個月內(nèi)，上交審計報告。8.證券公司代理開立證券賬戶，對投資者相關(guān)資料的真實性、準(zhǔn)

20、確性、完整性進行審核，妥善保管相關(guān)開戶資料至少20年。 9.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。 10.證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計入證券結(jié)算風(fēng)險基金。 11.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度，信息披露，檢查制度。  【重點1】結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，為完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照下列順序動用資金： 1、違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分； 2、證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分； 3、證券結(jié)算互保金中其他

21、結(jié)算參與人交納的部分； 4、證券結(jié)算風(fēng)險基金，最后是其他資金。  【重點2】結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，為完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照下列順序動用證券： 1、違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券； 2、委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券； 3、其他來源的相同證券。  （第二節(jié)證券投資咨詢） 1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，具備的條件其中：100萬元注冊資本。 2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，提交的文件：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)注冊

22、會計師審計的財務(wù)會計報告。 3.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。 4.證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠實信用”原則。 5.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司和投資咨詢機構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。 6.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知解除協(xié)議。 7.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協(xié)商簽訂。 8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。 9.證券投

23、資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年。 10.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不少于5年。 11.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。12.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告、  （第三節(jié)財務(wù)顧問） 1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；財務(wù)顧問主辦人不少于5人。 2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件包括：最近3年無違法違規(guī)記錄的說明；

24、內(nèi)核部門人員名單和最近3年的從業(yè)經(jīng)歷；審計過的公司最近2年的財務(wù)會計報告。 3.財務(wù)顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準(zhǔn)確、完整，保存不少于10年。 4.財務(wù)顧問不再符合財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法條件的，在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并公告；財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。  （第四節(jié)證券承銷和保薦） 1. 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。2.保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。 3.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保

25、薦機構(gòu)承擔(dān)。 4.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不超過2家。5.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行監(jiān)督管理；中國證券野協(xié)會對其進行自律管理。6.保薦工作底稿應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。7.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中心披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時。 8.承銷商應(yīng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。 9.發(fā)行人披露的招股意向書不含發(fā)行價格、籌資金額，其內(nèi)容格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。 10.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)由承銷團承

26、銷。 11.承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。 12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。 13.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應(yīng)采用代銷方式。 14.證券公司承銷證券有不合規(guī)行為的，證監(jiān)會可以采取12-36個月暫不受理其證券承銷相關(guān)業(yè)務(wù)文件的監(jiān)管措施。  （第五節(jié)證券自營） 1.證券自營業(yè)務(wù)范圍一般包括四個方面：一般上市證券的自營買賣；一般非上市證券的買賣；兼并收購中的自營買賣；證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。 2.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。

27、0;3.風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于2000萬元。 4.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等之一，凈資本至少5000萬元。 5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等之一的，凈資本至少1億元；經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等其中兩項及以上，凈資本至少2億元。 6.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。 7.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。 8.自營業(yè)務(wù)決策

28、機構(gòu)原則上按照“董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體質(zhì)設(shè)立。 9.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。10.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。11.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料等至少妥善保存20年。 12.每年06.30和12.31后30日內(nèi)，向證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。 13.加強內(nèi)幕交易的主要措施：加強自律管理；加強監(jiān)管。 【重點3】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定： 1、 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額

29、不得超過凈資本的100%； Ø 2、 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%； Ø 3、 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%； 4、 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%  （第六節(jié)證券資產(chǎn)管理） 1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循原則6個：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理、風(fēng)險控制。 2.證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 

30、;3.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業(yè)經(jīng)歷。 4.集合資產(chǎn)管理計劃的合格投資者不得超過200人。 5.合格投資者的條件：個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元；公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元。 6.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬號和資金賬戶。 7.資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。 8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃；非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。 

31、0;（第七節(jié)其他業(yè)務(wù)） 1. 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)遵守的原則：合法合規(guī)、集中管理、獨立運行、崗位分離。 2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立2個證券賬戶、2個交收賬戶，在商業(yè)銀行開立2個資金賬戶。 3.融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。 4.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶內(nèi)的證券。 5.未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或有重大違紀(jì)等，以及本公司的股東和關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬

32、戶。 6.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。 7.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：在上海證券交易所上市交易超過3個月、股東人數(shù)不少于4000人。融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等 8.標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，條件是：上市交易超過5個交易日，基金持有戶數(shù)不少于2000戶；最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元等 9.保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認可的其他證券沖

33、充抵。 10.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應(yīng)收保證金的15%。 11.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%；對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%； 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%； 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。 12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。 13.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 14.投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得