企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

1、篇一 ：xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新，均使變化波動(dòng)程度提高，連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn) 性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤之幾率、避免損失之可能、相對(duì)提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。為落實(shí)xx對(duì)xx公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求，提高xx公司風(fēng)險(xiǎn)防范和管理能力，xx年xx月 xx日上午我們?cè)趚x召開了xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)，就此xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作拉開序幕?，F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制

2、管理工作的情況匯報(bào)如下：一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo)，制定正確發(fā)展方向。xx年xx月xx日，公司下發(fā)關(guān)于落實(shí)xx公司全 面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知 »,要求深入落實(shí)xx公司關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通 知，建立了以xx規(guī)范性文件為方向標(biāo)，以xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎(chǔ)，以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對(duì)、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo)，按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念，理清思路，突出重點(diǎn)，履 職盡責(zé)，不斷提高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合xx的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門

3、和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為第二道防線；內(nèi)部審計(jì)部門和xx公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作 流程落到實(shí)處，有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，xx公司還與各單位簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書，明確xx公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任，制訂各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法，由xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作。二、抓住風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。一是制定和完善了 全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法 », 細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性，減少了風(fēng)險(xiǎn)分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培訓(xùn)，對(duì)公司xx以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能

4、力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。三、抓住風(fēng)險(xiǎn)量化，按時(shí)保質(zhì)完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)歸屬分類工作。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法 下發(fā)的第一時(shí)間里，我們打破常規(guī)，加強(qiáng)計(jì)劃，提高效率，按照風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的統(tǒng)一部署，組織實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類工作，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了 前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工作是在xx公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)推進(jìn)xx、xx建設(shè)及xx三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。并按計(jì)劃制定了完成時(shí)間， 除特別注明外，本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為xx年xx月，完成時(shí)間為xx年xx月，只標(biāo)注啟動(dòng)時(shí)間的根據(jù)實(shí)際情況推

5、進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容：1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理改進(jìn)措施，并安排實(shí)施；2、對(duì)xx、xx及xx三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。四、抓住風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，堅(jiān)持適時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬變化。首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度，通過按月對(duì)各單位、部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析，全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì)劃，重點(diǎn)推進(jìn)xx、xx、xx三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)。特別是對(duì)接近完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，隨時(shí)掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專

6、門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。五、抓住風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的制度防范。今年以來(lái)，我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了 xx管 理綜合考核辦法、關(guān)于做好xx應(yīng)對(duì)工作的通知、關(guān)于xx調(diào)查結(jié)果的通知、關(guān) 于開展xx專項(xiàng)活動(dòng)的通知等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度 ，分別從緊密結(jié)合公司治理層 面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度 、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財(cái)務(wù)流程、 采購(gòu)與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營(yíng)管理流程、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等 xx分項(xiàng)逐一細(xì)化，努力做到用完善的制

7、度管理企業(yè) ，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。六、堅(jiān)持 依法依規(guī)辦事、風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對(duì)等”的原則，努力做好風(fēng)險(xiǎn)管理 辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。在人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時(shí)間緊 的情況下，我們一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時(shí)間，最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水

8、平。截至目前，我們已經(jīng)完善了 x項(xiàng)公司層面、x項(xiàng)財(cái)務(wù)流程、x項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部控制工作。公司于xx年x月成了以xx和xx為組長(zhǎng)的內(nèi) 部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請(qǐng)了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對(duì)重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況，就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評(píng)估及深入討 論，并結(jié)合公司實(shí)際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實(shí)施

9、過程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)基本要素。并根據(jù)公司的實(shí)際情況，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)出 具的改進(jìn)意見加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時(shí)間表 ，編寫了公司 內(nèi)部控制手冊(cè)»,并在公司內(nèi)部全面實(shí)施。通過推進(jìn)內(nèi)部控制工作，完善了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度， 優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理，強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識(shí)，降低了管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)， 提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平 。加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題，也是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在 。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門、各單位之間的學(xué)習(xí)交流，推動(dòng)xx企業(yè)管理水平不斷提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，為實(shí)

10、現(xiàn)做強(qiáng)做 優(yōu)xx企業(yè)的目標(biāo)而努力！篇二：2013年風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)2013年風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)2013年，我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格貫徹公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展思路，以穩(wěn)健發(fā)展為目的，以授信風(fēng)險(xiǎn)控制為手段，全力服務(wù)于前臺(tái)業(yè)務(wù)增 長(zhǎng)，堅(jiān)持做好風(fēng)險(xiǎn)審查、五級(jí)分類、數(shù)據(jù)上報(bào)等常規(guī)工作，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和 人才優(yōu)勢(shì)作用，較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)?，F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理部2013年主要工作簡(jiǎn)要匯報(bào)如下（一）提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)作為風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的人員，沒有過硬的業(yè)務(wù)理論支撐，就無(wú)法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù)，無(wú)法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為了全面提升綜合素質(zhì)，

11、跟上政策規(guī)章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，對(duì)現(xiàn)行的政策、制度有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí)，并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。（二）持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理部常規(guī)工作，努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長(zhǎng)1、完善風(fēng)控流程，加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部成立以來(lái)，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度，使風(fēng)控工作變得日常化與具體化，在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí)，也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。2、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下加大對(duì)優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，上半年注冊(cè)資本增加到五億，根據(jù)總公司關(guān)于適度增加貸款投放的

12、 總體思路，結(jié)合公司實(shí)際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點(diǎn)，著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)， 重點(diǎn)扶持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場(chǎng) 、有效益、有信譽(yù)的成員單位上來(lái)，2013年新增授信1.6億元，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。3、做好風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)報(bào)送工作財(cái)務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個(gè)重要融資平臺(tái)，直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督，我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，及時(shí)上報(bào)風(fēng)控月報(bào)、季報(bào)等相關(guān)報(bào)表，為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo) 決策提供了依據(jù)。（三）嚴(yán)格執(zhí)行審查制度，有效防范和減少信貸風(fēng)險(xiǎn)，確保信貸資金的安全性、流動(dòng)性和效益 性在實(shí)際工作中，嚴(yán)格貫徹落實(shí)審貸分離”制

13、度，認(rèn)真落實(shí)授信業(yè)務(wù)審查的工作職責(zé)。一是嚴(yán)格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對(duì)提供資料不齊全的，及時(shí)與客戶經(jīng)理溝通，要 求補(bǔ)充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴(yán)格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國(guó)家金融政策。對(duì)每一筆用信的用途是否符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)國(guó)家禁止、限制的行業(yè)和項(xiàng)目，嚴(yán)禁信貸資金進(jìn)入。三是嚴(yán)格貸款新規(guī)的執(zhí)行， 確保貸款用途的規(guī)范。對(duì)申請(qǐng)用信用途有關(guān)的市場(chǎng)前景調(diào)查及分析資料是否全面進(jìn)行審查，對(duì) 其用途進(jìn)行分析，審查其是否合理、真實(shí)，申請(qǐng)用信理由是否充分，確保用信用途符合規(guī)定。四是嚴(yán)格借款人財(cái)務(wù)及償債能力審查，確保第一還款來(lái)源有保障。并

14、根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)信息，對(duì)客戶的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)真的測(cè)算和分析，對(duì)其是否處于正常水平予以客觀評(píng)價(jià)，審查其還款來(lái)源是否充分。在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持審查中的獨(dú)立性，2013年共對(duì)27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、 13筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計(jì)54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險(xiǎn)審查意見，出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告。對(duì)公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查，防范操作風(fēng)險(xiǎn)； 全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制工作，及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢(shì)，提出加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中，力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的同時(shí)，加強(qiáng)貸款五級(jí)分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的

15、重點(diǎn)工 作之一，我部在五級(jí)分類管理工作中主要做了以下工作：1. 認(rèn)識(shí)到五級(jí)分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)文件，認(rèn)識(shí)到貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的必要性、重要性及重要意義。2. 注重質(zhì)量，準(zhǔn)確分類，實(shí)時(shí)調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作，全面掌握借款人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和影響貸款償還的非財(cái)務(wù)因素，確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確，并積極、實(shí)時(shí)地做好季度的五級(jí)分類審核工作。3、實(shí)行抽查，及時(shí)整改。我部事后多次對(duì)五級(jí)分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ) 。同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級(jí)分類的內(nèi)在質(zhì)量，并對(duì)需上報(bào)的分類結(jié)果提出審核意見，確保五級(jí)分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。經(jīng)過三年多的努力，

16、風(fēng)險(xiǎn)管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并以之為基礎(chǔ)，構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔，結(jié)合授信資產(chǎn)五級(jí)分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力 。（四）做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作 （完成年度董事履職評(píng)價(jià)、董事會(huì)年 度工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、利率定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度等），為 省銀監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備；協(xié)助做好財(cái)務(wù)公司董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作，為公司后續(xù)發(fā) 展提供了支持?；仡?013年，雖然做了一些工作，但也還存在

17、許多需要我部在以后的工作加以改正的地方 ， 如需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的研判，加深對(duì)成員單位的了解，提高業(yè)務(wù)知識(shí)的 積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通，及時(shí)轉(zhuǎn)變工作思路，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。（五）2014年工作計(jì)劃1、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度，將風(fēng)險(xiǎn)理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強(qiáng)化管理，防范風(fēng) 險(xiǎn)。2、加強(qiáng)對(duì)成員單位的實(shí)地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預(yù)防 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策 ，積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng)，以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí)，不斷提高綜合素質(zhì)，為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供智力支持。以上是我部2013年工作小

18、結(jié)及2014年工作計(jì)劃，總之，我部在總結(jié)今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作的同時(shí)，在新的一年里將一如既往地抓好各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的完成，以風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口 ，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部2013年12月5日篇三：2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告一、2014年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)2014年，xx項(xiàng)目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好

19、的成效 。2014年，項(xiàng)目部共識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn) x項(xiàng)，分別是安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等?；仡?014 年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況，共有x項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生 。xx項(xiàng)目部2014年全 年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面 。1、專項(xiàng)檢查的組織和準(zhǔn)備工作情況xx公司下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)檢查通知后，xx項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)小組十分重視，召開項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)自查專題會(huì)。為做好此次專項(xiàng)檢查工作，我們做了以下準(zhǔn)備：（1）總結(jié)2013年安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查工作組；（3）根據(jù)集團(tuán)公司要求，結(jié)合xx公司實(shí)際，及時(shí)下發(fā)了關(guān)于開展xx安全風(fēng)險(xiǎn)控制情況專項(xiàng)檢查工作的通知給

20、總包單位及監(jiān)理單位；（4）項(xiàng)目部中進(jìn)行了人員分工，分別帶隊(duì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)大檢查。（5）項(xiàng)目部編制應(yīng)急預(yù)案總計(jì)8份，包括以下內(nèi)容：預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。食物中毒應(yīng)急預(yù) 案、售樓-1 -處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi) 容。2、專項(xiàng)檢查的基本情況1）2014年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項(xiàng)清查；2）2014年2月19日組織節(jié)后復(fù)工安全教育及施工技術(shù)交底，同時(shí)對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行三級(jí)安全教育及培訓(xùn)；3） 2014年2月20日組織施工現(xiàn)場(chǎng)節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項(xiàng)檢查；4）2014年4月

21、06日組織施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查。5）2014年5月13日組織精裝房消防專項(xiàng)檢查；對(duì)相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗(yàn)，經(jīng)抽查 后，相關(guān)施工材料均符合檢驗(yàn)要求 。6）2014年6月20日組織臨時(shí)生活區(qū)安全專項(xiàng)檢查；嚴(yán)禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器， 共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時(shí)生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。7）2014年7月25日組織現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查；8）2014年8月11日組織施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全文明施工綜合檢查；9）2014年9月13日開展安全事故四不放過”專項(xiàng)活動(dòng)；10）2014年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項(xiàng)整改；11）2014年11月25日組織施工消防隱患專項(xiàng)檢查；同時(shí)，項(xiàng)

22、目部每周四組織各施工單位 、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查 ，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè) 現(xiàn)象，必要時(shí)留音像資料，書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改 。全年發(fā)出安全整改通知 76次。 對(duì)違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，全年累計(jì)罰款約20000元。-2 -通過對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查，項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足：（1）風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)有待加強(qiáng)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段，從而造成了風(fēng)險(xiǎn)控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊(duì)伍對(duì)上級(jí)部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。

23、（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊(duì)伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時(shí)間較長(zhǎng)，已 無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。3、落實(shí)整改措施情況通過專項(xiàng)檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)都得到了加強(qiáng)，但要解決這些問題，還需項(xiàng)目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。（1）進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)施工單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)控制整 改通知，并適時(shí)對(duì)整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)任追究。（2）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)督促施工各單位 盡快修訂完善

24、內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系，做好重點(diǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控工作 。風(fēng)險(xiǎn)控制過 程是動(dòng)態(tài)連續(xù)的過程，必須強(qiáng)化過程監(jiān)督。要求各單位從 全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕 類似問題第二次發(fā)生。二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。2014年，項(xiàng)目部全面完成計(jì)劃安排的5項(xiàng)工作，各項(xiàng)工作完成情況如下：-3 -1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) 項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系：xx項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系主要決策人項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人：xx項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能部負(fù)責(zé)人 ：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場(chǎng)總包及監(jiān)理人員，共計(jì)15 人。項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負(fù)責(zé)人及各專業(yè)安全施工負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目?jī)?nèi)部審計(jì)職能部門負(fù)責(zé)人：xx、及行政部所有人員共計(jì) 5人。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人：xx及行政部所有人員共計(jì) 3人。（1 ）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線”1）第一道防線：所有項(xiàng)目職能部門。其中，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部（工程部）及內(nèi)部審計(jì)職能部門 （項(xiàng)目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項(xiàng)目的窗口 ，也是最先與風(fēng)險(xiǎn)源接觸的群體，在日常業(yè)務(wù)中負(fù)有及時(shí)識(shí)別、上報(bào)與初步管理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，是事前控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。