過程審核VDA6.3

1、Slide 1 德國汽車工業(yè)聯(lián)合會-過程審核過程審核 第第3 3部分部分Process Audit Part 3 (VDA 6.3)Process Audit Part 3 (VDA 6.3)Slide 21 引言2 過程的應(yīng)用3 過程審核員的要求4 審核流程5 潛在供應(yīng)商分析(潛力分析)(P1)6 對物質(zhì)類產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價7 提問表的應(yīng)用(P2P7)8 提問表理解(P2P7)9 提問表理解(P1)10 審核報告和結(jié)果一覽表目錄目錄 Slide 3目錄&1.1汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核&1.2質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展&1.3質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)基本原則&1.4產(chǎn)品、過

2、程、質(zhì)量管理體系及三者之間的關(guān)系&1.5德國汽車工業(yè)聯(lián)合會的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)介紹&1.6新版VDA6.3-2010標(biāo)準(zhǔn)的變化點1 1 引言引言Slide 41.1汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核 ISO9001認(rèn)證VDA6.1,AVSQ,EAQF,QS-9000TS16949認(rèn)證過程審核產(chǎn)品審核標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求實際需要的補(bǔ)充要求產(chǎn)品開發(fā)/批滿足顧客的要求量生產(chǎn)/服務(wù)VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu) 汽車生產(chǎn)廠/供貨廠是否具備/應(yīng)用以標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量(管理)體系是否具有/應(yīng)用針對汽車的補(bǔ)充要求及其有效性對自制產(chǎn)品是否應(yīng)用VDA的過程要求,及其有效性過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特有要求)滿足產(chǎn)品

3、的所有重要的質(zhì)量特性針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書采用質(zhì)量體系+1 1 引言引言Slide 51.2質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展VDA6.1QS-9000第3版ISO9000：1994（基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)）ISO/TS16949ISO/TS16949第2版ISO/TS169492009年發(fā)布ISO9000：2000（基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)）ISO9000：2008（基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)）沒有針對性針對汽車制造業(yè)199920002002200820091 1 引言引言Slide 61.3質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)基本原則ISO9000:2008的結(jié)構(gòu)及以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模型 質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn) 管理職責(zé) 測

4、量、分 析和改進(jìn) 資源管理 產(chǎn)品 實現(xiàn) 輸入 輸出 顧客 滿意 產(chǎn)品 圖釋 增值活動 信息流 顧客 要求 1 1 引言引言Slide 71.4產(chǎn)品、過程、質(zhì)量管理體系及三者之間的關(guān)系 審核的定義 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠被證實的記錄、事實陳述或其他信息。審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。系統(tǒng)的：正式的（外部審核按合同進(jìn)行，內(nèi)部審核需要授權(quán)批準(zhǔn)）有序的（有組織、有計劃，按規(guī)定程序進(jìn)行，由一系列活動組成）獨立的：客觀的（以審核證據(jù)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩，尊重事實和證據(jù)）；公正的（

5、不屈服任何壓力，不遷就任何需要，審核員不能審核與自己工作有責(zé)任關(guān)系的內(nèi)容）形成文件的：審核計劃、審核表、審核記錄、審核報告、不合格（不符合） 不合格驗證報告1 1 引言引言Slide 8 審核的分類按審核對象：產(chǎn)品審核、過程審核和體系審核。按審核主體：內(nèi)審、外審內(nèi)審（第一方審核）；外審（第二方審核、第三方審核）其他類分：結(jié)合審核、聯(lián)合審核。1 1 引言引言Slide 9 各種類型審核之間的關(guān)系審核方式審核對象目的體系審核質(zhì)量管理體系對基本要求的完整性及有效性進(jìn)行評定過程審核產(chǎn)品誕生過程/批量生產(chǎn)服務(wù)誕生過程/服務(wù)的實施對產(chǎn)品/產(chǎn)品組及其過程的質(zhì)量能力進(jìn)行評定產(chǎn)品審核產(chǎn)品或服務(wù)對產(chǎn)品的質(zhì)量特性進(jìn)

6、行評定1 1 引言引言Slide 101.5德國汽車工業(yè)聯(lián)合會的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)介紹 德國汽車工業(yè)聯(lián)合會VDA構(gòu)成整車廠：Audi 奧迪Adam Opel 歐寶BMW 寶馬DaimlerBenz 奔馳Porsche 保時捷Volkswagen 大眾零部件商：Bosch 博世 Hella 海拉ITT 埃梯梯Lemforder 倫福德TRW 天合Siemens 西門子1 1 引言引言Slide 11 德國汽車工業(yè)聯(lián)合會的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)手冊編號： 內(nèi)容手冊1 質(zhì)量備證-質(zhì)量要求的文件化和存檔指南手冊2 供方選擇、質(zhì)量保證協(xié)議、生產(chǎn)過程和產(chǎn)品放行、批量生 產(chǎn)中的質(zhì)量績效、成分 申報（IMDS）手冊3.1 可靠性管理

7、-確保汽車制造商的可靠性手冊3.2 可靠性管理-工具和方法手冊5 檢查和測量過程的能力手冊4 質(zhì)量保證方法和工具介紹手冊4.1 基本工具手冊4.2 系統(tǒng)FMEA手冊4.3 項目管理手冊4.4 失效樹分析（FTA）手冊4.5 試驗設(shè)計（DOE）手冊4.6 質(zhì)量功能展開（QFD）手冊4.7 過程能力手冊4.8 過程的經(jīng)濟(jì)設(shè)計1 1 引言引言Slide 12編號： 內(nèi)容手冊6 質(zhì)量審核的基本標(biāo)準(zhǔn)手冊6.1 質(zhì)量體系審核：有形產(chǎn)品手冊6.2 質(zhì)量體系審核：無形產(chǎn)品手冊6.3 過程審核手冊6.4 質(zhì)量體系審核：工裝和設(shè)備手冊6.5 產(chǎn)品審核手冊6.6 產(chǎn)品審核：無形產(chǎn)品手冊6.7 過程審核：工裝和設(shè)備手

8、冊7 質(zhì)量數(shù)據(jù)交換手冊8 拖車生產(chǎn)商的管理體系最低要求手冊9 轎車生產(chǎn)測試的符合性：排放和燃油消耗系統(tǒng)的質(zhì)量保證手冊10 顧客滿意手冊11 成功實施手冊12 過程導(dǎo)向1 1 引言引言Slide 13編號： 內(nèi)容手冊13 開發(fā)軟件控制系統(tǒng)手冊16 裝飾表面處理手冊17 物流過程分析（Odette）手冊18 汽車行業(yè)卓越管理（AE）手冊18.1 EFQM模式手冊18.2 卓越管理模式及其評估系統(tǒng)介紹手冊18.3 卓越管理基石手冊18.4 大型公司的卓越管理手冊18.6 評審員評估手冊手冊18.7 由VDA6.1和ISO/TS16949:2002邁向卓越管理手冊18.8 建立汽車行業(yè)卓越模式關(guān)鍵績效

9、指標(biāo)（KPI）系統(tǒng)手冊18.9 汽車行業(yè)卓越管理（AE）-案例研究手冊18.10 汽車行業(yè)卓越管理（AE）案例研究評估手冊 1 1 引言引言Slide 14 VDA6.X文獻(xiàn)中新增或修改項目德國汽車制造業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（VDA 6）VDA 6第1部分質(zhì)量管理體系審核VDA 6第2部分VDA 6第3部分過程審核VDA 6第5部分產(chǎn)品審核VDA 6第6部分產(chǎn)品審核服務(wù)VDA6質(zhì)量審核一般基礎(chǔ)德國汽車制造業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（VDA 6）VDA 6第1部分質(zhì)量管理體系審核批量生產(chǎn)VDA 6第2部分質(zhì)量管理體系審核服務(wù)VDA 6第3部分過程審核批量生產(chǎn)/服務(wù)VDA 6第5部分產(chǎn)品審核（物質(zhì)和非物質(zhì)）VDA 6第7

10、部分過程審核生產(chǎn)設(shè)備VDA6質(zhì)量審核一般基礎(chǔ)VDA 6第4部分質(zhì)量管理體系審核生產(chǎn)設(shè)備新新修訂質(zhì)量管理體系審核針對服務(wù)對象修訂1 1 引言引言Slide 15國際要求ISO9000法律要求汽車制造業(yè)要求客戶特殊要求VDA文獻(xiàn)&ISO/TS16949超出上述要求的質(zhì)量管理手冊過程/程序指導(dǎo)書作業(yè)指導(dǎo)書其他文件和記錄依據(jù)和責(zé)任人員，事項，時間方法 有效性證據(jù)要求VDA文獻(xiàn)集程序，操作和質(zhì)量管理技術(shù)VDA1提供證明VDA2供貨質(zhì)量保證VDA3（第1和2部分）與汽車制造商和供應(yīng)商一起，確保可靠性VDA4質(zhì)量保證方法和工具介紹批量投產(chǎn)前的質(zhì)量保證VDA4.3項目策劃VDA5試驗和測量系統(tǒng)的能力證

11、明VDA6質(zhì)量審核基礎(chǔ)VDA6.3過程審核VDA6.4質(zhì)量管理體系審核 生產(chǎn)設(shè)備1 1 引言引言Slide 161.6新版VDA6.3-2010標(biāo)準(zhǔn)的變化點 改版原因: 適合于汽車行業(yè)變化的要求，供應(yīng)鏈管理模式，ISO/TS16949過程方法應(yīng)用。 重大變更： 對A部分（1998年版）進(jìn)行了全面的改版，并且增加了多個過程要素，包括潛力分析（P2P7中*-問題），和項目管理（P2）。 對B部分（1998年版）的內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化以及增補(bǔ)，目的是為了實現(xiàn)盡量高的可辨別性。 對評價過程中的降級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了內(nèi)容方面的擴(kuò)展。對涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險的問題進(jìn)行了標(biāo)記（*-問題）； 將等級減少為A，B和C三個級別

12、。1 1 引言引言Slide 171 1 引言引言11.1 應(yīng)用本提問表是審核員進(jìn)行審核的依據(jù)，進(jìn)行具體審核時，可以部分應(yīng)用提問表，也可以從中選擇或補(bǔ)充提問，但必須保持規(guī)定的結(jié)構(gòu)。除了VDA6.3中的一般性提問項目之外，也推薦使用“專業(yè)技術(shù)（know-how）庫”或相關(guān)專業(yè)知識庫。提問表分為兩部分：A部分 產(chǎn)品形成過程1產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)策劃2產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)3過程設(shè)計開發(fā)的策劃4過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)B部分 批量生產(chǎn)5 配套供方/原材料6 生產(chǎn)6.1 人員/素質(zhì)6.2 生產(chǎn)設(shè)備/工裝6.3 運(yùn)輸/搬運(yùn)/儲存/包裝6.4 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)7 客戶關(guān)懷/客戶滿意度/服務(wù)1、重新編排提問表2、

13、將問題與應(yīng)用階段相互關(guān)聯(lián)使用過程要素P1：（發(fā)包定點前）- 潛在供應(yīng)商分析使用過程要素P2至P4：（項目階段的審核）P2： 項目管理P3 ：產(chǎn)品/過程開發(fā)的策劃P4：產(chǎn)品/過程開發(fā)的實現(xiàn)使用過程要素P5至P7：（批量生產(chǎn)階段的審核）P5：供應(yīng)商管理P6：過程分析/生產(chǎn)P7：客戶支持舊版本新版本重大變更說明：Slide 18部分VDA6.3舊版VDA6.3新版項目管理7個提問P2M1產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)策劃6個提問5個提問P3M3過程設(shè)計開發(fā)策劃6個提問M2產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)實現(xiàn)5個提問9個提問P4M4過程設(shè)計開發(fā)實現(xiàn)6個提問M5分供方/原材料9個提問7個提問P5M6生產(chǎn)23個提問26個提問P6M7顧客支持/

14、顧客滿意5個提問6個提問P7總計60個提問60個提問提問的內(nèi)容對舊版本進(jìn)行了修訂，并增加了含義1 1 引言引言Slide 19 過程要素P2項目管理共有7個提問，其中有3個選為*號問題； 過程要素P3（舊版M1和M3）產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃共有5個提問，其中有1個選為*問題； 過程要素P4（舊版M2和M4）產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)共有9個提問，其中有1個選為*問題； 過程要素P5（舊版M5）供應(yīng)商管理共有7個提問，其中有3個選為*問題； 過程要素P7（舊版M7）客戶服務(wù)共有6個問題，其中有2個選為*問題； 過程要素P6（舊版M6）過程分析/生產(chǎn)共有26個問題（舊版23個），其中有9個選為*問題。1

15、1 引言引言Slide 20新舊版本6要素的對比與衍生VDA6.31nd edition，1998VDA6.32nd edition，2010M6 生產(chǎn) 4個子要素6.1 人員/素質(zhì)6.2 生產(chǎn)設(shè)施/設(shè)備6.3 運(yùn)輸/零部件處置/儲存/包裝6.4 失效分析/糾正 總共23個提問P6 過程分析/生產(chǎn) 6個子要素6.1 過程輸入6.2 過程流程6.3 人力資源6.4 物質(zhì)資源6.5 過程績效6.6 過程結(jié)果/輸出 總共26個提問 包含用于潛在供應(yīng)商分析的提問 零部件的運(yùn)輸/處置可進(jìn)行單獨評價1 1 引言引言Slide 21 提問表的結(jié)構(gòu)過程要素過程要素6：過程分析：過程分析/生產(chǎn)生產(chǎn)P6.4 通過

16、了哪些資源落實了過程（物質(zhì)資源）通過了哪些資源落實了過程（物質(zhì)資源）最低要求最低要求/與評價有關(guān)的問題點與評價有關(guān)的問題點:根據(jù)具體的產(chǎn)品風(fēng)險，可根據(jù)具體的產(chǎn)品風(fēng)險，可能存在的要求和證明方面能存在的要求和證明方面的示例的示例注意事項（輸入注意事項（輸入/輸出輸出）P6.4.1 生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備/工裝模具的維護(hù)及保養(yǎng)是否受控？工裝模具的維護(hù)及保養(yǎng)是否受控？建立預(yù)防性和預(yù)知性的設(shè)備/工具維護(hù)保養(yǎng)體系。落實必要的維護(hù)保養(yǎng)措施所需的資源要充分、到位。注意生產(chǎn)環(huán)境及清潔的要求。建立模具管理系統(tǒng)，應(yīng)：使用狀態(tài)標(biāo)記、跟蹤卡、模具壽命、模具防護(hù)和所有權(quán)顯示。易損工具（如模具）、備件更換計劃。實施計劃的/定期的

17、維護(hù)保養(yǎng)作業(yè)，保留記錄零備件的安排與到位情況必要時委托外包服務(wù)商提供的維護(hù)保養(yǎng)作業(yè)易損備件/模具的更換計劃標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)體系方法：全面設(shè)備、模具的預(yù)防性維護(hù)（TPM）1 1 引言引言123564Slide 22過程要素過程要素P2：項目管理：項目管理最低要求最低要求/與評價有關(guān)的問題點與評價有關(guān)的問題點:根據(jù)具體的產(chǎn)品風(fēng)險，可能存在的根據(jù)具體的產(chǎn)品風(fēng)險，可能存在的要求和證明方面的事例要求和證明方面的事例注意事項注意事項(輸入輸入/輸出輸出)P2.1 是否建立了項目組織機(jī)構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團(tuán)隊成員確定了各自的是否建立了項目組織機(jī)構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團(tuán)隊成員確定了各自的任

18、務(wù)以及權(quán)限？任務(wù)以及權(quán)限？APQP項目管理有能力滿足顧客要求。設(shè)計了一個組建APQP項目管理的過程。確定了項目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊成員的權(quán)限以及與組織機(jī)構(gòu)之間的歸口。在這其中，包括各方面必要的實現(xiàn)權(quán)限。供方自始至終被納入了項目管理。針對具體的過程技術(shù),提供資源證明(專業(yè)人員)確定項目負(fù)責(zé)人/項目團(tuán)隊的任務(wù),權(quán)限以及權(quán)責(zé)針對國際項目,見了項目網(wǎng)絡(luò)(組織)項目組織機(jī)構(gòu)圖項目團(tuán)隊的組成顧客要求內(nèi)部銷售顧客內(nèi)部專業(yè)窗口供應(yīng)商互聯(lián)網(wǎng)入口1 1 引言引言Slide 23 重新界定評價等級舊版總符合率等級劃分(%) A90到100； AB80到90以下； B60到80以下； C60以下新版總符合率等級劃分(%) A

19、90到100； B80到89； C0到79；1 1 引言引言Slide 24目錄&2.1過程審核與供應(yīng)鏈中產(chǎn)品生命周期&2.2過程審核要素對應(yīng)產(chǎn)品生命周期&2.3過程風(fēng)險分析(烏龜圖Turtle)&2.4過程審核基本出發(fā)點2 2 過程的應(yīng)用過程的應(yīng)用Slide 252 2 過程的應(yīng)用過程的應(yīng)用2.1過程審核與供應(yīng)鏈中產(chǎn)品生命周期客戶組織供應(yīng)商定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)供應(yīng)商預(yù)選,潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)落實批量生產(chǎn)客戶服務(wù)(售后)發(fā)包SOP報價過程(合同評審)產(chǎn)品/過程開發(fā)落實收到委托發(fā)包收到委托發(fā)包批量生產(chǎn)客戶服務(wù)(售后)SOP定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)供應(yīng)商

20、預(yù)選,潛在供應(yīng)商分析批量生產(chǎn)客戶服務(wù)(售后)SOPSlide 262.2過程審核要素對應(yīng)產(chǎn)品生命周期之間的關(guān)系2 2 過程的應(yīng)用過程的應(yīng)用對問題進(jìn)行關(guān)聯(lián)報價過程(合同評審)定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)供應(yīng)商預(yù)選，潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)落實批量生產(chǎn)客戶服務(wù)(售后)收到委托發(fā)包SOPP1(新增內(nèi)容)潛在供應(yīng)商分析P2(新增內(nèi)容)項目管理P3產(chǎn)品和過程開發(fā)策劃P4產(chǎn)品和過程開發(fā)落實P5供應(yīng)商管理P6過程分析/生產(chǎn)P7顧客支持/顧客滿意/服務(wù)Slide 272.3過程風(fēng)險分析(烏龜圖Turtle)過程步驟 PS2輸入輸出PS1PS 3IOIO過程輸入是什么？過程的輸出應(yīng)該是什么？接口(MP)過程使用

21、哪些物質(zhì)資源？(SP)物質(zhì)資源裝備，裝置,材料部門/人員為過程提供支持？(SP)過程支持培訓(xùn)，知識，技能，權(quán)限過程是如何進(jìn)行的？(SP)工作內(nèi)容操作規(guī)則：程序,指導(dǎo)書,方法過程落實的效果如何？(KPI)效果績效指標(biāo)COPCOP接口(MP)2 2 過程的應(yīng)用過程的應(yīng)用Slide 28 示例“P6與“烏龜圖”的關(guān)系過程步驟 PS2輸入輸出PS1PS 3IOIO過程輸入是什么？過程的輸出應(yīng)該是什么？接口(MP)過程使用哪些物質(zhì)資源？(SP)物質(zhì)資源裝備，裝置, 材料部門/人員為過程提供支持？(SP)過程支持培訓(xùn)，知識，技能，權(quán)限過程是如何進(jìn)行的？(SP)工作內(nèi)容操作規(guī)則：程序,指導(dǎo)書,方法過程落實的

22、效果如何？(KPI)效果績效指標(biāo)COPCOP接口(MP)6.16.26.36.46.56.62 2 過程的應(yīng)用過程的應(yīng)用Slide 292.4 過程審核基本出發(fā)點(基本因素)(Generic baseline) 作為過程分析的補(bǔ)充，還需要對過程的基本要求開展評價，否則，就無法保證該過程具體落實及效率。 以下是過程必須滿足的一些基本條件（同時參加VDA第12卷：“過程導(dǎo)向”）1、必須有人對過程負(fù)責(zé)（過程責(zé)權(quán)關(guān)系：PV-Process responsibility (PR)）2、過程必須在客戶要求的基礎(chǔ)上以目標(biāo)為導(dǎo)向（目標(biāo)導(dǎo)向：ZI-Target orientation (TO)）3、重要信息（例

23、如質(zhì)量，問題，）必須及時且全面地與必要的人員溝通（聯(lián)絡(luò)溝通：KO-Communication (CO)）4、過程中的風(fēng)險必須被適當(dāng)識別并且加以考慮（風(fēng)險導(dǎo)向：RI-Risk orientation (RO)）2 2 過程的應(yīng)用過程的應(yīng)用Slide 30 示例-基本因素矩陣過程要素過程審核提問表潛力分析*物流和搬運(yùn)基本因素*PVZIKORIP2項目管理2.1是否建立了項目組織機(jī)構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團(tuán)隊成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限？XXX2.2*是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并且說明了變更情況？*XXX2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進(jìn)行了協(xié)商

24、溝通？XXX2.4項目管理機(jī)構(gòu)是否可以在項目進(jìn)行過程中提供可靠的變更管理？XX2.5*組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)負(fù)責(zé)的人員是否已經(jīng)被納入變更管理？*XXX2.6是否為項目編制了一份質(zhì)量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控？XXX2.7*是否建立了事態(tài)升級程序，該程序是否得到有效的落實？*XXX2 2 過程的應(yīng)用過程的應(yīng)用Slide 31目錄&3.1審核人員的資格&3.2審核人員的行為準(zhǔn)則3 3 過程審核員的要求過程審核員的要求Slide 323.1審核人員的資格 審核結(jié)果的質(zhì)量很大程度上受到審核人員資質(zhì)的影響。審核人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)具體如下。 內(nèi)部過程審核人員 開展

25、內(nèi)部過程審核，不涉及外部供應(yīng)商/客戶。 專業(yè)方面的前提條件:不僅要掌握質(zhì)量管理方面的基礎(chǔ)知識（熟悉現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)范），同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交曾順利通過VDA 6.3培訓(xùn)的相關(guān)證明。 工作經(jīng)驗至少3 年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有1 年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗。3 3 過程審核員的要求過程審核員的要求Slide 33 供應(yīng)鏈上的過程審核人員開展內(nèi)部和外部過程審核，涉及外部供應(yīng)商/客戶。專業(yè)方面的前提條件:不僅要掌握質(zhì)量和過程管理方面的基礎(chǔ)知識，同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交審核人員資質(zhì)證明（例如EOQ 體系基礎(chǔ)上的資質(zhì)證明）

26、。提交曾順利通過VDA 6.3 培訓(xùn)的相關(guān)證明。工作經(jīng)驗至少5年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有2 年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗3 3 過程審核員的要求過程審核員的要求Slide 343.2 審核人員的行為準(zhǔn)則 必須在遵守法律，并且堅持誠實以及正直這兩項原則的前提條件下，使用自己所掌握的專業(yè)技能開展工作并對結(jié)果做出評價。 必須不斷提高自己的專業(yè)能力，并且與所處專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)最新的發(fā)展始終保持同步。 必須確保其行為在任何時間都不會影響到其所屬組織的形象以及聲譽(yù)。 不得接受與其勞動合同中的義務(wù)在利益方面有沖突的委托。 對于在開展工作過程中接觸到的機(jī)密信息

27、，過程評審人員有義務(wù)加以保密。而如果根據(jù)法律規(guī)定，必須對機(jī)密信息進(jìn)行披露的，則保密義務(wù)將不適用。 對于在開展工作中獲得信息，過程審核人員不得出于個人或者任何第三方的利益，將這些信息用于非法的目的。3 3 過程審核員的要求過程審核員的要求Slide 35目錄&4.1過程審核實施流程&4.2以過程為導(dǎo)向的審核流程(適合內(nèi)部和外部) 4.2.1審核計劃 4.2.2審核委托 4.2.3審核準(zhǔn)備 4.2.4審核實施 4.2.5審核評價 4.2.6結(jié)果展示 4.2.7后續(xù)工作和完成4 4 審核流程審核流程Slide 36審核開始計劃內(nèi)審核計劃外/針對事件的審核準(zhǔn)備和制定文件審核實施評定分級

28、末次會議報告及存檔有效驗證/跟蹤落實措施計劃措施計劃審核結(jié)束審核計劃制定/更改4.1過程審核實施流程是否有缺陷是否需要進(jìn)一步審核有效得到驗證4 4 審核流程審核流程Slide 37審核計劃4 4 審核流程審核流程 4.2以過程為導(dǎo)向的審核流程(適合內(nèi)部和外部)供應(yīng)商潛力分析（供應(yīng)商）審核委托內(nèi)部審核外部審核（供應(yīng)商）審核準(zhǔn)備審核實施 后續(xù)工作 和完成結(jié)果展示審核評價以過程為導(dǎo)向的審核Slide 384.2.1審核計劃輸入過程步驟輸出-審核要求、 架、評審人員配置、更新的評審計劃、過去積累的經(jīng)驗-審核計劃-以事件為導(dǎo)向的審核要求-更新的審核計劃-更新的資源規(guī)劃審核計劃審核委托審核準(zhǔn)備審核實施 后

29、續(xù)工作 和完成結(jié)果展示審核評價根據(jù)審核要求，編寫審核計劃根據(jù)新的要求,不斷調(diào)整審核計劃4 4 審核流程審核流程Slide 39 審核要求 系統(tǒng)性的/經(jīng)過策劃的 以事件為導(dǎo)向 規(guī)定了優(yōu)先級 客戶要求 ISO TS要求 時間框架 準(zhǔn)備工作/獲取信息 實施審核 最終評價/審核報告/如果需要的話，保障性措施 審核人員配置 VDA6.3審核員 技術(shù)方面的專業(yè)支持4 4 審核流程審核流程Slide 40 更新的審核計劃 包括現(xiàn)有審核計劃中沒有落實的審核 過去積累的經(jīng)驗 重復(fù)審核 計劃性的日常檢查/監(jiān)控解除 重新評定 作為體系審核的組成部分 檢查有效性 以事件為導(dǎo)向的審核要求 生產(chǎn)環(huán)節(jié)或供應(yīng)商發(fā)生質(zhì)量問題

30、新的審核要求4 4 審核流程審核流程Slide 414.2.2審核委托輸入過程步驟輸出- 審核發(fā)起方- 審核計劃-審核委托- 審核起因- 初始狀態(tài)-審核委托審核計劃審核委托審核準(zhǔn)備審核實施 后續(xù)工作 和完成結(jié)果展示審核評價與委托方溝通，確定初始狀態(tài)編寫審核委托4 4 審核流程審核流程Slide 42 將審核委托方的要求轉(zhuǎn)化為一份帶有具體描述的社呢后委托。審核委托內(nèi)容示例：確定/評價/放行狀態(tài)分析/風(fēng)險評估取得資質(zhì)/推進(jìn)/改進(jìn)對之前審核中確定的措施的效果進(jìn)行檢驗事態(tài)升級責(zé)任由負(fù)責(zé)審核計劃的人員（審核負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)，同時由委托方提供支持4 4 審核流程審核流程Slide 43 審核委托中應(yīng)考慮的一些

31、內(nèi)容： 審核的發(fā)起方/原因：新供應(yīng)商、新工藝、產(chǎn)品或過程變更等 審核的目的：評價、過程放行、確定狀態(tài)等 審核的類型：內(nèi)部/外部審核、潛力分析、內(nèi)部/外部特殊評審 審核地點：內(nèi)部、外部 審核小組：評審人員，熟悉過程的專業(yè)人員 委托方：負(fù)責(zé)評審計劃的人員、管理層、負(fù)責(zé)零部件的人員 審核時間安排：希望的時間、評審持續(xù)時間、班次 審核日期 必要的文件資料：檢驗規(guī)范、合同、重要的約定，成本方面的法則，等等 歷史信息：投訴、交付能力、項目狀態(tài)4 4 審核流程審核流程Slide 444.2.3審核準(zhǔn)備輸入過程步驟輸出- 評審委托- 過程相關(guān)文件和資料-審核小組- 評審委托- 評審小組- 信息- 文件- 信息

32、匯總- 評審委托- 文件/信息匯總- 過程界線- 過程步驟- 評審重點- 評審委托- 過程界線- 各道工序- 評審重點- 評審計劃表- 檢查表審核計劃審核委托審核準(zhǔn)備審核實施 后續(xù)工作 和完成結(jié)果展示審核評價確定審核小組收集信息界定過程，確定評審重點編制檢查表及審核計劃表，與被審方協(xié)調(diào)確定4 4 審核流程審核流程Slide 45 確定審核小組有資質(zhì)的審核員過程專業(yè)人員/專業(yè)知識行為規(guī)范外語技能 信息、文件收集組織架構(gòu)圖圖紙、要求/性能規(guī)范項目計劃表過程流程圖、PFMEA、生產(chǎn)控制計劃質(zhì)量性能審核歷史4 4 審核流程審核流程Slide 46 界定過程，確定審核重點 在過程界定方面:第一步首要定義

33、過程的起點和終點。第二步，將把過程劃分為過程步驟，并且確?？梢詫@些步驟單獨進(jìn)行評價。確定唯一的關(guān)聯(lián)責(zé)權(quán)關(guān)系，確保對通過審核所取得的發(fā)現(xiàn)能夠進(jìn)行唯一的界定。 可以在現(xiàn)有文件（例如工藝流程圖）的基礎(chǔ)上，對過程進(jìn)行劃分。 對于所界定的過程，應(yīng)在所收集的信息的基礎(chǔ)上，確定過程風(fēng)險。 審核人員應(yīng)將對產(chǎn)品和過程影響最大的風(fēng)險所在的部分確定為審核重點。在這里Turtle模型就是一種用于識別潛在風(fēng)險的有效工具。4 4 審核流程審核流程Slide 47根據(jù)具體的審核委托以及確定的潛在風(fēng)險，可以采用如下的一些調(diào)查方法：工藝流程調(diào)查：將沿著價值創(chuàng)造鏈開展審核。假定各種過程輸入已經(jīng)就位，而僅觀察這些輸入對過程鏈或者

34、過程鏈中接下來的生產(chǎn)加工的影響。過程歸口調(diào)查：針對兩個任務(wù)不同的過程步驟之間的歸口，開展責(zé)權(quán)，聯(lián)絡(luò)溝通，傳遞（貨物，信息）等方面的調(diào)查。也可以將上述的兩種調(diào)查進(jìn)行結(jié)合。為了對制造過程進(jìn)行界定，將根據(jù)過程步驟和/或產(chǎn)品組別對評審范圍進(jìn)行劃分。而一個產(chǎn)品組別可以包含一道或者多道過程步驟。4 4 審核流程審核流程Slide 481.PS2.PS3.PSX.PS1.PS3.PS2.PSX.PS2號線1號線3號線StorageWACustmer1.PS2.PS3.PSX.PS接口觀察ELMEPGEK(P5)(P6)(P7)4 4 審核流程審核流程分過程(如:注塑及預(yù)裝)主過程人員配置分過程(如:中壓幾卷

35、邊)接口觀察接口觀察備注:ELM=原材料/外構(gòu)件EPG=各工序的平均值EK=顧客支持/顧客滿意/服務(wù)PS=工序L=供應(yīng)商WE=進(jìn)貨入口WA=產(chǎn)品出口要審核的過程StorageLWESlide 49 審核計劃表審核計劃表/檢查表檢查表 在審核計劃表中，審核小組應(yīng)與被評審的組織協(xié)商溝通，從而至少確定如下的一些事項：參與人員審核人員的姓名被審核的組織/職位審核持續(xù)時間:應(yīng)相應(yīng)考慮到每道評審步驟的紀(jì)錄時間(例如：每審核一個小時的時間中有10 分鐘的記錄時間) 過程步驟/產(chǎn)品組在編制審核計劃表時，應(yīng)考慮到停產(chǎn)（中午休息等），外語技能，跨文化溝通，班次變更以及交接時間等諸多因素?？梢栽诂F(xiàn)場進(jìn)行變更。4 4

36、 審核流程審核流程Slide 50在檢查表中:在所取得的認(rèn)識以及企業(yè)自己的知識儲備庫的基礎(chǔ)上，審核小組對VDA 6.3 檢查表中與評價有關(guān)的最低要求進(jìn)行必要的補(bǔ)充。如果對一個現(xiàn)有的問題不能進(jìn)行有效的關(guān)聯(lián)，那么，也可以增加一條新的問題。在這種情況下，必須對檢查表進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。4 4 審核流程審核流程Slide 51 實施審核小組的責(zé)任 針對審核開展系統(tǒng)且到位的準(zhǔn)備工作 收集事實 資質(zhì)/專長 紀(jì)律 以結(jié)果為導(dǎo)向 職業(yè)道德/行為規(guī)范 基于證據(jù)的審核發(fā)現(xiàn) 可以再現(xiàn)的審核評定 被審核組織被審核組織/ /部門的責(zé)任部門的責(zé)任 提供必要信息提供必要信息 確保對過程負(fù)責(zé)的人員到位確保對過程負(fù)責(zé)的人員到位 提

37、供技術(shù)方面的專業(yè)人員提供技術(shù)方面的專業(yè)人員 明確并且落實整改措施明確并且落實整改措施 確認(rèn)所落實的整改措施的有效性確認(rèn)所落實的整改措施的有效性4 4 審核流程審核流程Slide 52 合理的時間規(guī)劃能夠縮短等待時間 計劃好休息時間 方法 記錄/報告（每審核一個小時做大約10分鐘記錄） 及時對延誤情況進(jìn)行聯(lián)絡(luò)溝通 環(huán)境有助于營造積極的氛圍 用于介紹和后續(xù)陳述的房間 私人談話的空間 盡量避免被打斷4 4 審核流程審核流程Slide 534.2.4審核實施輸入過程步驟輸出- 被審核的組織(現(xiàn)場)- 審核計劃表- 審核小組- 專門的檢查表- 更新的時間安排- 聯(lián)系人- 檢查表 - 時間安排- 聯(lián)系人-

38、 文件 - 評審證明材料- 評審記錄- 審核證明材料- 記錄- 不符合項報告- 啟動的整改措施審核計劃審核委托審核準(zhǔn)備審核實施 后續(xù)工作 和完成結(jié)果展示審核評價審核首次會議，對審核目的和時間安排進(jìn)行溝通 根據(jù)計劃，使用檢查表開展審核4 4 審核流程審核流程審核發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項,啟動緊急措施Slide 54召集首次會議，說明審核目的以及審核計劃表互相介紹審核目的審核范圍審核標(biāo)準(zhǔn)審核計劃表（必要時更新）審核方法、抽樣、記錄評分程序帶“*”號問題末次會議時間保密后勤和資源陪同人員4 4 審核流程審核流程Slide 55 根據(jù)審核計劃，使用檢查表開展審核 審核計劃按對過程從頭至尾的各項活動開展審核，

39、應(yīng)使用問卷目錄以及為該過程專門編制的檢查表。 在審核過程中審核人員還可以自由提問（參見7.1 章節(jié)：評審金字塔）。 通過交談、查閱、觀察的方式。 通過抽樣，抽樣要有代表性。 對于審核中的不符合項，應(yīng)直接在現(xiàn)場與相關(guān)的人員進(jìn)行溝通。 審核組會議。 審核組長控制時間進(jìn)度，如果需要，應(yīng)和被審核組織協(xié)商溝通，以便對審核計劃表進(jìn)行變更。4 4 審核流程審核流程Slide 56審核中斷對于下述的事由，審核小組可以決定中斷審核：在審核過程中必要的信息被拒絕提供明顯觸犯法律法規(guī)審核人員受到蓄意干擾雖然事先進(jìn)行了協(xié)商，但仍然被拒絕進(jìn)入與評審有關(guān)的區(qū)域被審核組織的審核準(zhǔn)備工作嚴(yán)重不足提供了明顯失實的信息如果中斷審

40、核，則必須說明原因。對于在中斷前的審核過程獲得的發(fā)現(xiàn)，應(yīng)做好記錄。應(yīng)由負(fù)責(zé)審核的組織決定是否重新審核。4 4 審核流程審核流程Slide 57 審核發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項,啟動緊急措施 對于風(fēng)險巨大的事項，如客戶投訴、功能失效、設(shè)計安全的零部件、關(guān)鍵特征等，應(yīng)立即通知被審核組織，以方便其確定合適的緊急措施。 一旦出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項，則被審核的組織應(yīng)制定緊急措施，并且在審核過程中，就應(yīng)實施緊急措施，并需要加以確認(rèn)。4 4 審核流程審核流程Slide 584 4 審核流程審核流程4.2.5審核評價輸入過程步驟輸出- 評審中的發(fā)現(xiàn)- 評價模板- 檢查表中的各個具體問題- 審核中發(fā)現(xiàn)- 定量評價- 審核打

41、分- 定級- 不符合項報告決定是否有必要開展后續(xù)審核審核計劃審核委托審核準(zhǔn)備審核實施 后續(xù)工作 和完成結(jié)果展示審核評價根據(jù)評價準(zhǔn)則開展評價就是否開展復(fù)審做出決定Slide 59 目的通過定量評價，就可以對被評價過程的質(zhì)量能力狀況加以了解。應(yīng)確保審核結(jié)果的可比性。持續(xù)改進(jìn)。 根據(jù)評價準(zhǔn)則開展評價在審核過程中所取得的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，評審小組應(yīng)根據(jù)第6章節(jié)所描述的評價準(zhǔn)則，對各個問題開展量化評價(10、8、6、4、0)。如果有任何問題沒有被評價(n.b.)，必須對此說明理由。在對各具體問題的評價的基礎(chǔ)上，匯總獲得對本次評審的總體評價(EPM 、EPP、 EPR、ELM、EPG、EK、ED、EP)。4

42、4 審核流程審核流程Slide 60 開展總體評價各個過程要素的落實程度 EPM 、EPP、 EPR、ELM、EPG、EK、ED、EP各個過程步驟的落實程度 EPGE1-En總體落實程度 A、B、C降級規(guī)則 AB（EG90%）（EG80%）過程分析，生產(chǎn) EU1-EU7基本出發(fā)點 PV、ZI、KO、RI4 4 審核流程審核流程Slide 61 就是否開展復(fù)審做出決定 被審核組織必須確定在哪些情況下需要進(jìn)行后續(xù)評審。后續(xù)審核的評判標(biāo)準(zhǔn)包括：沒有達(dá)到某個定義的完成等級關(guān)鍵過程存在風(fēng)險沒有滿足一個或者多個帶星號的問題中的要求（*）（0 分）潛力分析過程中亮紅燈 后續(xù)審核應(yīng)在一個確定的時間范圍內(nèi)落實。

43、在該時間段內(nèi)，被審核組織應(yīng)啟動措施，有效的整改不符合項。 在后續(xù)審核中，不能僅僅對在之前的審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項的整改效果進(jìn)行驗證。4 4 審核流程審核流程Slide 624.2.6結(jié)果展示輸入過程步驟輸出- 審核發(fā)現(xiàn)- 證明- 對查看的文件所做的記錄- 以審核委托內(nèi)容為重點，出具的報告- 針對質(zhì)量能力的結(jié)論/說明- 如果有必要，決定開展后續(xù)審核- 對優(yōu)缺點所做的記錄- 對查看的文件所做的記錄- 參加審核的人員- 評審報告- 審核報告- 批準(zhǔn)的審核報告審核計劃審核委托審核準(zhǔn)備審核實施 后續(xù)工作 和完成結(jié)果展示審核評價召開末次會議編寫審核報告批準(zhǔn)審核報告4 4 審核流程審核流程Slide 63末次

44、會議會議上，將向被審核方或其負(fù)責(zé)人通報具體開展的評審，匯報的重點內(nèi)容包括：告知評審結(jié)果和評審中的發(fā)現(xiàn)對不清楚的事項加以澄清確定接下來的安排，例如解決評審中發(fā)現(xiàn)的問題的時間表；必要時，通知被評審方需要開展后續(xù)評審落實措施的動機(jī)4 4 審核流程審核流程Slide 64 審核報告的內(nèi)容應(yīng)包括： 審核依據(jù)，及在審核發(fā)現(xiàn)； -必要的過程描述。 審核方法 作為基礎(chǔ)的內(nèi)部和外部要求 被審核單位和被審核過程、產(chǎn)品和客戶要求的相關(guān)信息 評審結(jié)果 總體的評價 必須說明：重點的不符合項以及有必要采取措施可以說明：正面的發(fā)現(xiàn)以及潛在的改進(jìn)事項措施落實的時間安排 審核報告中還可以包含其它需說明的在審核過程中取得的發(fā)現(xiàn)。

45、4 4 審核流程審核流程Slide 65 批準(zhǔn)審核報告： 對于內(nèi)部審核：由審核負(fù)責(zé)人簽名，批準(zhǔn)審核報告并且確認(rèn)其有效性。 對于供應(yīng)商評審：由審核負(fù)責(zé)人簽名，批準(zhǔn)審核報告并且確認(rèn)其有效性。在分發(fā)前，還需要由供應(yīng)商簽署評審報告。 提示：通過上述的簽名，各簽署方將確認(rèn)審核記錄都是正確的。4 4 審核流程審核流程Slide 664.2.7后續(xù)工作和完成輸入過程步驟輸出-批準(zhǔn)的審核報告-措施計劃表， 內(nèi)容包括原 因，時間安排以及責(zé)權(quán)關(guān) 系-措施計劃表， 內(nèi)容包 括原因，時間安排以 及責(zé)權(quán)關(guān)系-經(jīng)審核的措施計劃表-經(jīng)審核的措施計劃表- 整改措施- 委托后續(xù)評審- 改進(jìn)了的過程- 沒有缺陷的產(chǎn)品審核計劃審核

46、委托審核準(zhǔn)備審核實施 后續(xù)工作 和完成結(jié)果展示審核評價由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責(zé)權(quán)關(guān)系審核負(fù)責(zé)人檢查措施的可行性，并提出有矛盾的地方驗證措施的有效性，并結(jié)束審核4 4 審核流程審核流程Slide 67 由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責(zé)權(quán)關(guān)系措施計劃表應(yīng)在與審核人員規(guī)定的時間范圍內(nèi)編制完成。其內(nèi)容應(yīng)包括：各類措施以及相關(guān)的責(zé)權(quán)關(guān)系和完成時間表；以確保能夠徹底消除在過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項。4 4 審核流程審核流程Slide 68 審核負(fù)責(zé)人檢查措施的可行性，并提出有矛盾的地方： 審核人員應(yīng)檢查措施計劃表的可行性，并且估計其中的措施在多大程度上能夠解決不符合項（措施審核）

47、。 盡管審核人員會對措施的可行性進(jìn)行檢查，但被審核組織仍然必須自行對所落實的措施的效果負(fù)責(zé)。 對于模糊不清，有矛盾的地方，審核人員應(yīng)要求對計劃表進(jìn)行改正。如果沒有取得任何反饋，那么，審核人員可以啟動相應(yīng)的事態(tài)升級程序。 提示：尤其是在供應(yīng)商審核過程中（第二方供應(yīng)商評審），一旦發(fā)生沒有編制措施計劃表，或措施計劃表不具備可行性等情況，那么，應(yīng)該啟動事態(tài)升級程序。當(dāng)然，應(yīng)事先在審核前，將事態(tài)升級程序作為合同的組成部分，與供應(yīng)商進(jìn)行約定。4 4 審核流程審核流程Slide 69 驗證措施的有效性，并結(jié)束審核： 被評審組織單位應(yīng)負(fù)責(zé)措施的落實，而相關(guān)負(fù)責(zé)過程的人員則應(yīng)對措施的落實情況開展監(jiān)控。除此以外，

48、負(fù)責(zé)過程的人員還需要檢驗約定措施的具體落實效果。 負(fù)責(zé)過程的人員應(yīng)在措施計劃表中記錄下一條帶有日期的附注，從而確認(rèn)所啟動的措施的效果。 負(fù)責(zé)過程的人員將把措施效果的檢驗結(jié)果通報給評審人員以及被監(jiān)控的組織單位。 一旦措施的效果沒有得到確認(rèn)，那么，就可以采取如下的后續(xù)措施：事態(tài)升級程序定義進(jìn)一步的措施對問題開展分析后續(xù)評審4 4 審核流程審核流程Slide 70驗證時，可以采用如下的一些方法：抽樣檢驗產(chǎn)品評審過程評審機(jī)器和過程能力檢驗中間狀態(tài) / 進(jìn)度在措施落實的前后觀察各項指標(biāo)的變化（ppm統(tǒng)計，目標(biāo)的落實情況，投訴的變化）4 4 審核流程審核流程Slide 71目錄&5.1 潛力分析的

49、目的和意圖&5.2 前提條件&5.3 準(zhǔn)備工作&5.4 潛在供應(yīng)商分析的開展&5.5 潛在供應(yīng)商分析結(jié)果-評價&5.6 潛在供應(yīng)商分析-提問表(見第9章節(jié))5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 725 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)對問題進(jìn)行關(guān)聯(lián)報價過程(合同評審)定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)供應(yīng)商預(yù)選，潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)落實批量生產(chǎn)客戶服務(wù)(售后)收到委托發(fā)包SOPP1(新增內(nèi)容)潛在供應(yīng)商分析P2(新增內(nèi)容)項目管理P3產(chǎn)品和過程開發(fā)策劃P4產(chǎn)品和過程開

50、發(fā)落實P5供應(yīng)商管理P6過程分析/生產(chǎn)P7顧客支持/顧客滿意/服務(wù)Slide 735.1 潛力分析的目的和意圖 作為決定是否發(fā)包的摸底準(zhǔn)備工作:其作用是對新的不了解的供應(yīng)商（申請方），生產(chǎn)基地和工藝技術(shù)開展評價，必要時，還可能需要對申請方的研發(fā)和過程潛力開展評價。 供應(yīng)商初步能力評價:潛力分析涉及的是由采購部門特別指定的零部件以及特別指定的過程。而評價的內(nèi)容則包括供應(yīng)商加工制造相類似產(chǎn)品的經(jīng)驗，以及實現(xiàn)產(chǎn)品和過程的潛力。 新供應(yīng)商開發(fā)的前期工作。 潛力分析的結(jié)果可以進(jìn)行以下的一些決定： 特定生產(chǎn)需要，而臨時選用供應(yīng)商的依據(jù) 暫時批準(zhǔn)項目 一定時間內(nèi)的針對具體產(chǎn)品組的批準(zhǔn) 批準(zhǔn)交付一定數(shù)量的產(chǎn)品

51、 / 批準(zhǔn)小批量生產(chǎn)5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 745.2 前提條件 由于供應(yīng)商到發(fā)包前為止不了解具體的客戶要求，因此，可以通過對一類似的過程開展初步評價，編制一份針對供應(yīng)商潛在能力的初步預(yù)測報告。 由于在詢價和報價階段客戶和申請方（潛在的供應(yīng)商）之間尚不存在合同契約關(guān)系，因此，應(yīng)至少就如下的一些事項進(jìn)行口頭意向約定： 保密承諾 確定訪問權(quán)限和范圍5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 755.3 準(zhǔn)備工作 在潛力評價的準(zhǔn)備工作中，收集和采集潛在供應(yīng)商信息，可通過下列方式進(jìn)行： 要求潛在

52、供應(yīng)商提交自查表（普遍作法）。 潛在供應(yīng)商自查表的內(nèi)容可以是： 一般的供應(yīng)商信息（所在地，法律形式，規(guī)模）； 報價方針對當(dāng)前的交貨計劃提交的一般信息； 由第三方對質(zhì)量能力的評級和/或針對內(nèi)部價值創(chuàng)造過程的自我評審； 下級供應(yīng)商，模具供應(yīng)商，合資企業(yè)的發(fā)展，合作伙伴/知識技能，項目管理中研發(fā)部門核心能力的相互合作，產(chǎn)品研發(fā)所采用的方法，體系構(gòu)架，創(chuàng)新，實驗室裝備，檢驗和生產(chǎn)用設(shè)備，專利等等。5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 765.4 潛在供應(yīng)商分析的開展 在下面的圖表中，描述了潛力分析的過程。在潛力分析P1 過程中需要評價的問題都是從過程要

53、素P2 P7 中選出的問題。對應(yīng)的提問表參見第8章節(jié)。 對于潛力分析，需要開展單獨的評價。因為，潛力分析的目的并不是要進(jìn)行量化的評級，而是更多的希望得出“合適”或者“不合適”的判斷。5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 77P1：潛在供應(yīng)商分析：潛在供應(yīng)商分析- 不了解的供應(yīng)商- 不了解的生產(chǎn)基礎(chǔ)- 不了解的工藝技術(shù)發(fā)包發(fā)包要求供應(yīng)商 提交自審 報告,并加以評價給供應(yīng)商的反饋(收集公開信息)利用以往知識編制具體的問題（產(chǎn)品/過程）要求或者設(shè)計任務(wù)書 潛在供應(yīng)商確定制定提問表成立審核小組 供應(yīng)商 開發(fā) 審核結(jié)論 (風(fēng)險評價)開展審核組建一支團(tuán)隊，

54、其成員應(yīng)是來自下列領(lǐng)域的專業(yè)人士：- 質(zhì)量- 研發(fā)- 采購- 物流-在(其他客戶的)相類似的產(chǎn)品過程的基礎(chǔ)上,開展評定;-出具報告(包括發(fā)現(xiàn)以及不符合項說明結(jié)果;-信號燈指示預(yù)測/推薦/否決說明可利用的內(nèi)部資源（客戶）例如，納入供應(yīng)商開發(fā)計劃審核員的工作結(jié)束5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 785.5 潛在供應(yīng)商分析結(jié)果-評價 針對每個問題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風(fēng)險一貫的落實情況，開展具體的評價。 對于沒有評價的問題，必須說明原因（最多3 個沒有評價的問題）。 評價采用信號燈系統(tǒng)(見下表)，具體評價結(jié)果為“紅燈”，“黃燈”或者“綠燈”

55、。5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 79 信號燈系統(tǒng):對各問題的評價對應(yīng)信號燈問題所涉及的要求沒有被滿足問題所涉及的要求有條件的被滿足(在對產(chǎn)品不構(gòu)成風(fēng)險的情況下)問題所涉及的要求得到了滿足5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 80 對于評價結(jié)果為“紅燈”或者“黃燈”的問題，應(yīng)說明具體的不符合項。 將各個問題的評價結(jié)果相加，就可以得到最終的評級。最終評級采用的也是信號燈系統(tǒng)。評級根據(jù)提問目錄做出的評價黃燈紅燈被禁止的供應(yīng)商超過14個最少一個需要加以監(jiān)控的供應(yīng)商最多14個沒有放行的供應(yīng)商最多7

56、個沒有5 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)Slide 815 5 潛在供應(yīng)商分析潛在供應(yīng)商分析( (潛力分析潛力分析)(P1)(P1)5.6 潛在供應(yīng)商分析提問表見第9章節(jié)評級說明被禁止的供應(yīng)商對于詢價的項目，零部件或產(chǎn)品組，將不得發(fā)包（定點）需要加以監(jiān)控的供應(yīng)商可以發(fā)包（定點），但需要附一定條件放行的供應(yīng)商對于詢價的項目，零部件或產(chǎn)品組，客戶將無條件的發(fā)包(評價為合格供應(yīng)商)Slide 82目錄&6.1對各單獨問題的評價&6.2評分計算方法&6.3總體評價&6.4降級規(guī)則&6.5對產(chǎn)品組及各工序的評價6 6 物質(zhì)

57、類物質(zhì)類( (硬件硬件) )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價Slide 836.1 各單獨問題的評價 針對每個問題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風(fēng)險一貫的落實情況，開展具體的評價。 每個問題的評價得分可以分別是0 分，4 分，6 分，8 分或者10 分。 各單獨問題的評價準(zhǔn)則(綜合考慮)分?jǐn)?shù) 針對各個要求具體落實情況的評價10要求完全得到落實,完全符合 8要求基本上得到落實,絕大部分符合；只有極輕微的不符合情況6要求部分得到落實,部分符合；存在一定程度的不符合情況4要求落實不夠,小部分符合；存在嚴(yán)重的不符合情況0要求沒有得到落實,完全不符合 6 6 物質(zhì)類物質(zhì)類( (硬件硬件) )產(chǎn)

58、品過程審核結(jié)果的評價產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價Slide 84 *)所謂“基本上”，指的是所有相關(guān)的要求在超過大約四分之三的實際應(yīng)用情況中都被證明得到了有效的落實，并且不存在任何特定的風(fēng)險。 如果有任何問題沒有被評價，則必須對不評價的理由進(jìn)行說明。 對于每一個被評價的過程要素，必須有至少三分之二的問題得到評價。為了確保評價結(jié)果可比性，應(yīng)對提問表中的所有問題進(jìn)行評價。 對于在過去的審核中已經(jīng)反復(fù)出現(xiàn)過的不符合項，可以在打分時對具體的問題進(jìn)行降級。 涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險的問題（*-問題）：在過程要素中，應(yīng)將涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險的問題標(biāo)記為星號問題（*-問題）。對于此類問題，一旦出現(xiàn)不符合項，則應(yīng)將

59、其評定為非常嚴(yán)重的不符合項。因為，存在過程不可靠或者產(chǎn)品可能發(fā)生失效的風(fēng)險。 6 6 物質(zhì)類物質(zhì)類( (硬件硬件) )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價Slide 85 各單獨問題的評價方針分值分值產(chǎn)品風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險過程風(fēng)險質(zhì)量管理方面質(zhì)量管理方面的相關(guān)性的相關(guān)性10產(chǎn)品沒有任何缺陷，符合技術(shù)要求 滿足了技術(shù)要求 / 產(chǎn)品和過程的技術(shù)規(guī)范要求落實了質(zhì)量管理體系;滿足了目標(biāo)要求;8產(chǎn)品上有缺陷（但不影響到功能，使用或者在過程中的進(jìn)一步加工），需要加以改進(jìn)生產(chǎn)流程中存在輕度的故障;過程中存在薄弱環(huán)節(jié)，但被及時發(fā)現(xiàn)和排除在個別方面的要求/結(jié)果的記錄存在漏洞;需要對個別檢驗要求/生產(chǎn)參

60、數(shù)開展整改;在個別情況下不能滿足目標(biāo)要求 6 6 物質(zhì)類物質(zhì)類( (硬件硬件) )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價Slide 86分值分值產(chǎn)品風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險過程風(fēng)險質(zhì)量管理方面質(zhì)量管理方面的相關(guān)性的相關(guān)性6產(chǎn)品上有缺陷(但不影響到功能，缺陷會導(dǎo)致仔使用時或者在過程中的進(jìn)一步加工時發(fā)生故障);沒有滿足過程能力要求(特殊特性);在接下來的過程中將對缺陷加以返工;在檢驗時發(fā)現(xiàn)缺陷，有缺陷的零部件將被剔除，需要單獨進(jìn)行返工 產(chǎn)品的生產(chǎn)不能滿足過程可靠性要求，但特殊特征仍然滿足技術(shù)規(guī)范要求；對特殊特征沒有開展系統(tǒng)的監(jiān)控；需要開展篩選行動；需要開展返工；零部件有受到損傷的風(fēng)險；整個材料流轉(zhuǎn)過程中存在過程故障；檢驗和測量工具不適用于發(fā)現(xiàn)缺陷；員工的培訓(xùn)不夠沒有自始至終根據(jù)要求落實質(zhì)量管理體系；沒有自始至終開展過程控制；沒有對措施的有效性開展檢驗；沒有向管理部門提供足夠的信息