上市公司接待特定對象調(diào)研采訪工作管理制度

1、上市公司接待特定對象調(diào)研采訪工作管理制度第一章 總則 第一條 根據(jù)省證監(jiān)局關(guān)于進一步做好上市公司內(nèi)幕信息管理相關(guān)工作的通知要求，結(jié)合中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)法律法規(guī)及湖南嘉瑞新材料集團股份有限公司章程的相關(guān)規(guī)定，貫徹證券市場公開、公平、公正原則，規(guī)范湖南嘉瑞新材料集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）對外接待行為，加強公司對外接待及與外界的交流和溝通，提高公司投資者關(guān)系管理水平，維護和投資者的合法權(quán)益，加強公司與投資者、媒體等特定對象之間的信息溝通,促進公司誠信自律、規(guī)范運作，制定本辦法。 第二條 公司董秘處為接待特定對象調(diào)研采訪工作的專職部門

2、。由董秘處派專人負責接待。董秘處在接待前請對方提供來訪目的及擬咨詢的問題的提綱，由董事會秘書審定后交相關(guān)部門準備材料，并協(xié)調(diào)組織接待工作。特定對象來訪接待由董事會辦公室負責，并在董事會秘書指導(dǎo)下共同完成。 第二章 接待特定的對象 第三條 本制度所稱特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和更具信息優(yōu)勢，可能利用未公開重大消息進行交易的機構(gòu)或個人，包括但不限于： （一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人； （二）從事證券投資的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人； （三）持有公司總股本5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人； （四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人； （五）深圳證券交易所

3、認定的其他機構(gòu)或個人。 第三章 接待特定對象工作的基本原則 第四條 公平原則：平等對待所有投資者，保障所有投資者平等地享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 第五條 誠實守信原則：公司的特定對象來訪接待工作中保持信息的客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。 第六條 投資者機會均等原則：公司公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。 第七條 合規(guī)披露信息原則：公司遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門對上市公司信息披露的規(guī)定，在接待過程中保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。 第八條 保密原則：公司的接待人員不得擅自向?qū)Ψ脚?、透露或泄露非公開重大信息，也不得在公司內(nèi)部刊物或網(wǎng)絡(luò)上刊載非公

4、開的重大信息。 第九條 預(yù)約登記管理原則：特定對象到公司調(diào)研、采訪，以及參加業(yè)績說明會等相關(guān)活動，必須進行預(yù)約登記，并報董事會秘書批準。 第十條 高效低耗原則：進行特定對象來訪接待工作時，公司將充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。 第四章 接待特定對象工作的溝通內(nèi)容 第十一條 特定對象來訪接待工作中溝通的內(nèi)容主要包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等； （二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等； （三）公司已公開披露的經(jīng)營管理信息及其說明，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等； （四）公司已公開披露的重

5、大事項及其說明,包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息； （五）企業(yè)文化建設(shè)； （六）公司其他依法可以披露的相關(guān)信息及已公開披露的信息。 第五章 特定對象來訪的接待制度 第十二條 公司嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的有關(guān)要求,認真做好特定對象來訪接待工作。 第十三條 公司在定期報告披露前30日內(nèi)盡量回絕特定對象來訪，防止泄漏未公開內(nèi)幕信息。 第十四條 特定對象到公司調(diào)研、采訪，以及參加業(yè)績說明會、分析師會議等相關(guān)活動，需提前3個工作日與董事會秘書或董秘處進行預(yù)約登記，并根據(jù)預(yù)約事項填制預(yù)約登記單（附件1）

6、。經(jīng)董事會秘書批準后，及時通知特定對象和公司相關(guān)部門做好活動的準備工作。 第十五條 公司應(yīng)根據(jù)預(yù)約登記單提前做好調(diào)研、采訪，以及參加業(yè)績說明會、分析師會議等相關(guān)活動的準備工作。 第十六條 接待對象來訪時，董事會辦公室應(yīng)主動提示對方填寫接待特定對象身份信息登記表（附件2），并仔細核對原件。 第十七條 公司將合理、妥善安排參觀過程,使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時將注意避免在參觀過程中使參觀者有機會獲取未公開的內(nèi)幕信息。 公司有必要在事前對相關(guān)接待人員給予必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。 第十八條 為避免在來訪接待活動中出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將有關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請新聞機構(gòu)參

7、加并作出報道。 第十九條 在來訪接待活動中公司相關(guān)接待人員在回答對方的詢問時，應(yīng)注意回答的真實、準確性。 第二十條 公司可以為特定對象的考察、調(diào)研和采訪提供接待等便利，但不為其工作提供資助。特定對象考察公司原則上應(yīng)自理有關(guān)費用，公司不向來訪人員贈送高額禮品。 第二十一條 公司應(yīng)加強接待活動的現(xiàn)場登記管理，明確提示責任義務(wù)。公司與特定對象進行直接溝通前，應(yīng)要求特定對象簽署承諾函（附件3），承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢； （二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣或建議他

8、人買賣公司股票及其衍生品種； （三）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息； （四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料； （五）承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會公司； （六）明確違反承諾的責任。 第二十二條 公司應(yīng)認真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，公司應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求特定對象在公司正式公告

9、前不得對外泄漏該信息并明確告知其在此期間不得買賣或建議他人買賣公司股票及其衍生品種。 第二十三條 公司向機構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已披露信息相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求時，公司應(yīng)平等予以提供。 第二十四條 公司通過召開新聞發(fā)布會、投資者懇談會、網(wǎng)上說明會等方式擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。 第二十五條 公司實施再融資計劃過程中（包括非公開發(fā)行），向特定個人或機構(gòu)進行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認購公司證券。 第二十六條 公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。如果出現(xiàn)向股東通報的事件屬于未公開重大信息情形的，應(yīng)當將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。 第二十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會董事會秘書，董事會秘書應(yīng)妥善安排采訪或調(diào)研過程并全程參加。接受采訪或調(diào)研人員應(yīng)就調(diào)研過程和會談內(nèi)容形成書面記錄，與采訪或調(diào)研人員共同親筆簽字確認。董事會秘書應(yīng)同時簽字確認。 第二十八條 董事會秘書應(yīng)在相關(guān)人員接受特定對象采訪和調(diào)研后做好書面記錄，并妥善保管。 第二十九條 公司與特定對象進行直接溝通前,要求特定對象簽署承諾書,并由董事會辦公室