證券公司年終總結(jié)【精華合集】4

1、目錄證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)1證券公司2013年工作總結(jié)及2014年工作計(jì)劃3證券公司個(gè)人工作總結(jié)4證券公司客戶經(jīng)理個(gè)人工作總結(jié)9證券公司客戶經(jīng)理年終總結(jié)10證券公司員工個(gè)人年終總結(jié)11證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)時(shí)間飛逝，2012已經(jīng)結(jié)束。過去的一年是整個(gè)大環(huán)境不給力的一年，但也是體現(xiàn)著個(gè)人的自身能力，在困難的環(huán)境下把壓力轉(zhuǎn)為動(dòng)力，不斷嘗試，努力尋找突破口，是過去一年的關(guān)鍵詞，也將總結(jié)出過去一年的努力。2012雖然已經(jīng)過去，但不理想的業(yè)績?nèi)匀徊粩喑霈F(xiàn)在腦海，環(huán)境不好只是一個(gè)借口，不能把它作為業(yè)績不理想的“理由”。在嘗試各種突破的時(shí)候雖然得不到較好的效果，但也積累了經(jīng)驗(yàn)，打下了關(guān)系。以下系本人的要工作總結(jié)

2、。一， 開戶系作為業(yè)務(wù)的最基本工作，但市場和開戶竟同時(shí)出現(xiàn)了連續(xù)3個(gè)月的“空白期”，經(jīng)過多次與銀行溝通，開戶也是得到少少的緩解，在10月份和12月份得到了兩個(gè)資產(chǎn)較大的客戶，資產(chǎn)分別是20萬和50萬。二， 新增資產(chǎn)是體現(xiàn)一個(gè)客戶經(jīng)理整體的能力的數(shù)據(jù)，本人2012的新增資產(chǎn)不如理想，沒有好好的把握市場的走勢，利用行情好的時(shí)候把客戶“鎖住”，短暫行情一過，客戶的開戶熱情減少。錯(cuò)失了不少機(jī)會(huì)，這將會(huì)成為我業(yè)務(wù)生涯最寶貴的經(jīng)驗(yàn)，把握時(shí)機(jī)，主動(dòng)出擊。三， 競賽任務(wù)是公司作為刺激員工的一種強(qiáng)力工具，在較好的獎(jiǎng)勵(lì)條件下，員工利用自身?xiàng)l件發(fā)揮最大的能力。在與銀行溝通的同時(shí)也不斷通過自身與客戶的關(guān)系尋求機(jī)會(huì)。在

3、銀行方面因?yàn)殚_出的條件與其產(chǎn)品有所沖突，所以只能尋求個(gè)人與客戶之間的合作，但任務(wù)未能完成，最后通過與關(guān)系較好的客戶達(dá)成共識，轉(zhuǎn)進(jìn)20萬。打破了“0”的尷尬。四， 銀行與客戶的關(guān)系，這個(gè)關(guān)系能保持良好的合作是能否在行業(yè)生存下去的不二法寶，有了銀行的客戶資源與自身客戶的轉(zhuǎn)介紹，才是一直走下去的最好通道，在與銀行的合作一直保持良好的狀態(tài)，這也是一直支持我走下去的關(guān)鍵因素，在接下來的2013也會(huì)堅(jiān)持這塊良好的資源，而與客戶的合作就成為了我明年的工作重點(diǎn)。以下是本人的2013工作計(jì)劃：一， 理財(cái)產(chǎn)品是現(xiàn)在作為留住客戶信心的最好工具，有良好的穩(wěn)定收益，合理的資金安排，作為與客戶交談時(shí)最好的話題。2013將

4、會(huì)加大對理財(cái)產(chǎn)品的學(xué)習(xí)和運(yùn)用，利用穩(wěn)定收益與客戶保持良好的溝通，有了良好的關(guān)系才能在關(guān)鍵時(shí)刻得心應(yīng)手。銀行合作是一環(huán)必不可少的重點(diǎn)工作，在未來的一年將會(huì)堅(jiān)持現(xiàn)有的合作關(guān)系的基礎(chǔ)上再進(jìn)一步，令銀行在其理財(cái)產(chǎn)品上得到協(xié)調(diào)，客戶的資金能靈活運(yùn)用，達(dá)到三贏?？蛻魷贤ㄊ亲鳛榭蛻艚?jīng)理的日常工作，但這方面確是一大學(xué)問，利用有限的資源，發(fā)揮最大的效果。這一絕技要通過長年累月的實(shí)踐和學(xué)習(xí)，成為我在未來一年的核心工作，通過良好的客戶關(guān)系，發(fā)展出成熟的網(wǎng)絡(luò)。 二， 三，在明年的工作中，我會(huì)繼續(xù)努力，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自己在工作中的思想和感受，及時(shí)糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷。我們的工作要團(tuán)結(jié)才有力量，要合作才會(huì)成功，才能把

5、我們的工作推向前進(jìn)！證券公司2013年工作總結(jié)及2014年工作計(jì)劃不知不覺加入xx證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實(shí)并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時(shí)也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊(duì)的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。2013年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會(huì)學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會(huì)議召開頻率也變多。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。2013年也有許多不足的地方，團(tuán)隊(duì)客戶的

6、流失是最主要的方面！不管是因?yàn)榭蛻羧陀H戚朋友的忙，還是因?yàn)槠渌颉Ｖ荒苷f明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。2013年目標(biāo)完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：一：兩融業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在日益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊，下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團(tuán)隊(duì)。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí)。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會(huì)耐心去和客戶解說。今年個(gè)人兩融開戶數(shù)打到20個(gè)左右，有重要信息都會(huì)和客戶去交流，有些客戶開始做不

7、太熟悉，要常去給他解說。二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營銷。營銷產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財(cái)。 三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎，畢竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財(cái)產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財(cái)市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每

8、季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時(shí)也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。2014年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會(huì)持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時(shí)間是最好的導(dǎo)師相信客戶會(huì)為我華麗轉(zhuǎn)身。證券公司個(gè)人工作總結(jié)依照2011年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識自身的工作價(jià)值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支

9、持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶

10、服務(wù)工作的認(rèn)可。最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價(jià)管理辦法，通過對工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。元月份每日下午收市后進(jìn)行2011年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過對政策導(dǎo)向、投資理由、

11、風(fēng)險(xiǎn)來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對2011年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點(diǎn)評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投

12、資基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容，三、全力做好專項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。3.15消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了 “3.15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識講解，識別和防范非法證券活動(dòng)、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財(cái)終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識。9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)活動(dòng)”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)講座

13、1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認(rèn)識參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序?！?2.4”是投資者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后開展了“憲法”和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內(nèi)容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識洗錢活動(dòng)的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗錢活動(dòng)，力爭從源頭上切斷洗錢活動(dòng)進(jìn)行的鏈條，

14、保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。四、通過其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。第2/5頁 在營業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個(gè)股信息、營業(yè)部通知、各類風(fēng)險(xiǎn)提示、交易操作注意事項(xiàng)等等，通過短信平臺，讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化；在營業(yè)部交易時(shí)間滾

15、動(dòng)播放動(dòng)漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載了各類生動(dòng)形象地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動(dòng)知識，寓教于樂，；提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí)；為增強(qiáng)宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會(huì)公眾散發(fā)各類宣傳品。通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時(shí)與各部門溝通改進(jìn)。遇風(fēng)險(xiǎn)教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)教育。積極與投資者聯(lián)系，有效落實(shí)客戶回訪工作。通過回訪8、真誠服務(wù)客戶，及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。咨詢

16、崗設(shè)專職分析人員，五、受理客戶投訴，加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計(jì)其數(shù)，主要針對交易費(fèi)用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個(gè)上報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過個(gè)股診斷、申請免費(fèi)短信、聽投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的需求，同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。六、以客戶利益為重，堅(jiān)持做好客戶提醒工作第3/5頁 為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服

17、務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時(shí)進(jìn)行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實(shí)我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀

18、華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷售。九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路。通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。十、2012年工作計(jì)劃我計(jì)劃在2012年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)開展如下工作：1、擴(kuò)大營業(yè)部品牌影響力我計(jì)劃2012年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報(bào)告會(huì)中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投

19、資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作第4/5頁 基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費(fèi)率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴(kuò)大我部市值。2012年國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動(dòng)性，為債券牛市奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會(huì)；其次國債回購作為無風(fēng)險(xiǎn)交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我

20、準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種，吸引無風(fēng)險(xiǎn)投資者到我部開戶，擇機(jī)再建議股票投資。3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng)，我部已有7的客戶使用了公司的免費(fèi)短信服務(wù)，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，2012年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。以上就是我2011年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個(gè)人能力是無法做完的，在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們！同時(shí)希望在龍年中，通過我們的努力，人人都有好業(yè)績，好收入!證券公司客戶經(jīng)理個(gè)人工作總結(jié)2012年轉(zhuǎn)瞬即逝，但對于我來說，是學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟的

21、一年。這一年里，接觸最多的一個(gè)詞語就是債券：企業(yè)債、公司債等等等等幾乎每天都處于忙碌的學(xué)習(xí)之中。由于持續(xù)發(fā)酵的經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，全球經(jīng)濟(jì)大環(huán)境都極為蕭條，國內(nèi)股市也表現(xiàn)疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，原先的拓展業(yè)務(wù)方式已經(jīng)不再適應(yīng)新的情況需要。收益固定、風(fēng)險(xiǎn)可控的產(chǎn)品在收益預(yù)期不斷下調(diào)的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業(yè)務(wù)成為今年我工作學(xué)習(xí)的重中之重。一方面我們需要從頭學(xué)習(xí)嶄新的知識，另一方面股票投資技術(shù)的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業(yè)處于最艱難的時(shí)刻，我利用這段時(shí)間不斷檢驗(yàn)自己對于證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強(qiáng)自信心。也提高客戶對我的依賴程度

22、。雖然一年間引入的資產(chǎn)并不能令人滿意，但是我已經(jīng)培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發(fā)展。2013年工作計(jì)劃：首先，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流，多傳達(dá)一些公司選擇的發(fā)展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點(diǎn)滴事情做起。進(jìn)一步拓展客戶背后潛在的資源！其次，趁著行情轉(zhuǎn)暖，多開展一些日常展業(yè)活動(dòng)，雖然普通的展業(yè)活動(dòng)短期效果甚微，但是仍然應(yīng)該定期堅(jiān)持展業(yè)活動(dòng)，保持作為一個(gè)從業(yè)人員應(yīng)有的熱情與活力。再次，與相熟銀行人員之間的關(guān)系要繼續(xù)加強(qiáng)，2012年由于許多原因之前建立的不少關(guān)系有些疏遠(yuǎn)，往來走動(dòng)也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速。今年要加

23、強(qiáng)人際關(guān)系交往這方面的細(xì)節(jié)，充分發(fā)揮人抬人的效用。最后，仍然要持續(xù)學(xué)習(xí)的精神。今年不但要成為債券業(yè)務(wù)方面的能手，同時(shí)希望能夠在期指量化交易方面培養(yǎng)開發(fā)出客戶來，這塊不但能為營業(yè)部創(chuàng)造不小的收益，也能督促我自發(fā)地去了解更多的資產(chǎn)配置方式和交易品種。另一方面，我還希望在財(cái)務(wù)這塊有所精進(jìn)，過去的一年，是我進(jìn)入證券這個(gè)行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經(jīng)歷過這最困難的時(shí)期，相信黎明和春天也不會(huì)太遙遠(yuǎn)了。2012年過去了，我很懷念它！證券公司客戶經(jīng)理年終總結(jié)時(shí)光荏苒，2011年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，

24、但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。非常感謝公司給我這個(gè)成長的平臺，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，領(lǐng)導(dǎo)對我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，也因?yàn)橛心銈?，才能令到公司的發(fā)展更上一個(gè)臺階為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計(jì)劃如下：1. 帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的

25、引導(dǎo)2. 做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作3. 做好溝通匯報(bào)，工作無小事，對重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。二 自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平1. 多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識2. 多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)3. 多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)

26、工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自證券公司員工個(gè)人年終總結(jié)打工無歲月！總覺得還沒來得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，2010年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。2010年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。而公司在迎來了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去，新的項(xiàng)目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過

27、去一年。一年來，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評指導(dǎo)下。愛崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向2010年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝！現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作2010 年度述職報(bào)告，請予審議?！蓖ㄟ^一年來，自己參與的各項(xiàng)工

28、作情況，我認(rèn)識到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現(xiàn)對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有（一）溝通不夠人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動(dòng)對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志

29、順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。（二）工作中缺乏創(chuàng)新思維不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的

30、干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。三、今后提高工作水準(zhǔn)的舉措2010年即將遠(yuǎn)去，面對2011年的工作，新的各項(xiàng)工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里，我從個(gè)人的角度談?wù)勛约?010年要為工作的努力：一：蛻變?nèi)魏胃淖儗τ谝粋€(gè)人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，