考試,基金基礎(chǔ)知識(shí)2

1、基金基礎(chǔ)知識(shí)1(單選題)下列關(guān)于我國(guó)QFII的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法的正式實(shí)施標(biāo)志著QFII制度在我國(guó)正式進(jìn)入操作階段 B2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則 C2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會(huì)社成為我國(guó)第一批獲準(zhǔn)入境的境外機(jī)構(gòu)投資者 D2003年7月9日。瑞士銀行通過(guò)電話下達(dá)了第一單交易指令，意味看QFII正式在我國(guó)證券市場(chǎng)上實(shí)際參與投資 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 2002年12月1日，(本題來(lái)自嗨考網(wǎng)）上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易

2、實(shí)施細(xì)則。2(單選題)某投資組合的平均收益率為14，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。A0.21 B0.07 C0.13 D0.38 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 夏普指數(shù)（組合平均收益率無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率）組合標(biāo)準(zhǔn)差（146）210.38。3(單選題)基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()個(gè)工作日內(nèi)披露A1 B2 C3 D4 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。4(單選題)假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1,000萬(wàn)元

3、，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額2,000萬(wàn)份。運(yùn)用一般會(huì)計(jì)原則，計(jì)算的基金份額凈值為（）。A1.10元 B1.15元 C1.20元 D1.25元 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 基金份額凈值（10305020100101000）50050020001.15元。5(單選題)單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A0.1 B0.2 C0.3 D0.4 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10。6(單選題)假

4、定某公司年度稅后利潤(rùn)為2億元，總資產(chǎn)28億，凈資產(chǎn)為15億元，則其本年度之凈資產(chǎn)收益率是（）。A0.1333 B0.8667 C0.0714 D0.1538 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 凈資產(chǎn)收益率凈利潤(rùn)凈資產(chǎn)21513.33。7(單選題)UCITS一號(hào)指令的發(fā)布時(shí)間是（）。A1985年12月 B2001年12月 C2002年2月 D2009年1月 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記8(單選題)在目前我國(guó)債券市場(chǎng)的質(zhì)押式回購(gòu)中，（）是交易量最大、最為活躍的品種。A1天和9天 B3天和9天 C1天和7天 D3天和7天 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 在目前我國(guó)債

5、券市場(chǎng)的質(zhì)押式回購(gòu)中，1天和7天是交易量最大、最為活躍的品種。9(單選題)小張?jiān)?013年12月31日申購(gòu)某股票型基金，當(dāng)日其凈值為1億元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購(gòu)了2,000萬(wàn)元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該基金分紅1,000萬(wàn)元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元，則小張的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A0.2 B0.102 C0.067 D0.085 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) R1（0.951）11005，R21.4（0.950.2）（0.950.2）10021.7，R31.2（1.40.1）（1.40.1）10

6、07.7，則時(shí)間加權(quán)收益率（15）（121.7）（17.7）16.7。10(單選題)證券X的期望收益率為12，標(biāo)準(zhǔn)差為20；證券Y的期望收益率為15，標(biāo)準(zhǔn)差為27。如果這兩個(gè)證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為（）。A0.27 B0.12 C0.155 D0.135 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 證券組合的期望收益率1212151213.5。11(單選題)根據(jù)UCITS一號(hào)指令，一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的可轉(zhuǎn)讓證券的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的（），成員國(guó)可以將該比例提高至（）。A3；6 B4；10 C5；10 D5；8 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 一只UCITS基金投

7、資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的可轉(zhuǎn)讓證券的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的5，成員國(guó)可以將該比例提高至10。12(單選題)按規(guī)定，目前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天，具體期限由交易雙方確定。A3天 B7天 C91天 D365天 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 按規(guī)定，目前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天，具體期限由交易雙方確定。13(單選題)中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)不得超過(guò)我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所做的承諾。目前，外資持股比例上限為不超過(guò)（）。A0.46 B0.48 C0.49 D0.5 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記14(單選題)對(duì)證券公司而言，申請(qǐng)合格

8、境外機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（）以上，凈資產(chǎn)不少于（）美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。A5年；5億 B2年；5億 C2年；3億 D5年；3億 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。15(單選題)根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()A0.8 B0.9 C0.7 D0.6 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%.16(單選題

9、)下列關(guān)于歐盟和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織投資基金監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。AA.IFMD的頒布標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展 BUCITS的頒布標(biāo)志著歐盟境內(nèi)的另類基金的管理人不再處于監(jiān)管真空中，其核準(zhǔn)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)和透明度等問(wèn)題都有了明確的監(jiān)管依據(jù) C在經(jīng)合組織國(guó)家內(nèi)部，投資基金又被稱為“集合投資計(jì)劃” D所謂的證券投資基金，是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金等 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) AIFMD的頒布標(biāo)志著歐盟境內(nèi)的另類基金的管理人不再處于監(jiān)管真空中，其核準(zhǔn)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)和透明度等問(wèn)題都有了明確的監(jiān)管依據(jù)，A錯(cuò)誤

10、。UCITS的頒布標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展，B錯(cuò)誤。另類基金是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金等，D錯(cuò)誤。17(單選題)下表列示了對(duì)某證券的未來(lái)收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM，收益率(r)-2030概率(P)1/21/2。該證券的期望收益率等于（）AEM5 BEM6 CEM7 DEM4 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 考察期望收益率的計(jì)算，收益率（%）-2030，概率1/21/2,期望收益率E（r)-20*1/2+30*1/2518(單選題)目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有()，其中T為交易達(dá)成日。AT

11、+0和T+1 BT+1和T+2 CT+2和T+3 DT+0和T+2 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 目前，(本題來(lái)自嗨考網(wǎng)）銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日19(單選題)期貨交易最大的特征是（）A保證金制度 B對(duì)沖平倉(cāng)制度 C盯市制度 D交割制度 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 盯市制度是期貨交易最大的特征。20(單選題)當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，賣方資金的機(jī)會(huì)成本會(huì)()。A變高 B變低 C不變 D無(wú)法確定 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，賣方資金的機(jī)會(huì)成本會(huì)變高，從而看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低。21(單選題)（）一般采用股權(quán)形式將資

12、金投入提供具有創(chuàng)新性的專門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A并購(gòu)?fù)顿Y B風(fēng)險(xiǎn)投資 C成長(zhǎng)權(quán)益 D私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略，主要是因?yàn)楹芏喑鮿?chuàng)型企業(yè)往往以失敗告終。22(單選題)企業(yè)價(jià)值倍數(shù)與市盈率相比，錯(cuò)誤的是（）。A不受稅率不同影響 B不受資本結(jié)構(gòu)影響 C排除了折舊的影響 D有攤銷的影響 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 企業(yè)價(jià)值倍數(shù)排除了折舊、攤銷等非現(xiàn)金成本的影響。23(單選題)受多種因素的影響，每個(gè)投資者都具有不同的投資需求，下列關(guān)于投資需求的描述錯(cuò)誤的是（）。A財(cái)險(xiǎn)公司的理賠數(shù)量具有很強(qiáng)的隨機(jī)性，它一般將

13、資金做短期投資 B壽險(xiǎn)公司通常需要大筆資金用于保險(xiǎn)理賠的償付，所以不能對(duì)保費(fèi)收入做一個(gè)長(zhǎng)期的規(guī)劃 C風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿 D流動(dòng)性與收益通常存在一個(gè)替代關(guān)系 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 壽險(xiǎn)公司能夠?qū)ξ磥?lái)多年內(nèi)的壽險(xiǎn)給付作一個(gè)比較準(zhǔn)確的預(yù)計(jì)，因此它可以對(duì)保費(fèi)收入的投資作一個(gè)長(zhǎng)期規(guī)劃。24(單選題)在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，（）是投資組合管理的最佳策略選澤。A超越市場(chǎng)型管理 B積極型管理 C消極型管理 D識(shí)別錯(cuò)誤定價(jià)型管理 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，消極型管理是投資組合管理的最佳策略選擇。25(單選題)大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚末大批量生產(chǎn)，

14、銷售收入和收益急劇膨脹是指行業(yè)發(fā)展的（）。A初創(chuàng)期 B成長(zhǎng)期 C成熟期 D衰退期 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 行業(yè)在初創(chuàng)期時(shí)，大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚末大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹。26(單選題)以下關(guān)于普通股股東的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A從普通股股東中選出董事，組成董事會(huì)監(jiān)督公司的日常運(yùn)作 B股東大會(huì)選聘經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理 C重大事務(wù)如合并、分立、解散，需要股東投票決定 D普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 董事會(huì)選聘經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理。27(單選題)（）是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種

15、股票。A道氏理論 B過(guò)濾法則 C止損指令 D“相對(duì)強(qiáng)度”理論 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 過(guò)濾法則是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。28(單選題)（）是指未被開(kāi)發(fā)的，可作為未來(lái)開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。A地產(chǎn) B寫(xiě)字樓 C酒店 D養(yǎng)老地產(chǎn) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 地產(chǎn)，亦指土地，(本題來(lái)自嗨考網(wǎng)）是指未被開(kāi)發(fā)的，可作為未來(lái)開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。29(單選題)下列關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn) B對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，有義務(wù)要求基

16、金管理人作出合理解釋，通過(guò)積極協(xié)商達(dá)成一致 C對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任 D在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 基金托管人對(duì)管理人的估值原則或程序有異議時(shí)，有義務(wù)要求管理人作出合理解釋，并通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)，A錯(cuò)誤。30(單選題)（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性A房地產(chǎn) B不動(dòng)產(chǎn) C固定資產(chǎn) D流動(dòng)資產(chǎn) 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 不動(dòng)產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性31(單選題)()是指

17、承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷額度的過(guò)戶。A分銷業(yè)務(wù) B現(xiàn)券業(yè)務(wù) C質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù) D買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 分銷業(yè)務(wù)是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷額度的過(guò)戶32(單選題)債券的票面利率是（）的，期限是（）的。A浮動(dòng)；浮動(dòng) B固定；浮動(dòng) C浮動(dòng)；固定 D固定；固定 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 債券有固定的票面利率和期限。33(單選題)在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用()來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)。A高位數(shù) B分位數(shù) C中位數(shù) D標(biāo)準(zhǔn)差 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 在基金投

18、資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用中位數(shù)來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)。34(單選題)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)（）買(mǎi)賣基金的差價(jià)收入不征營(yíng)業(yè)稅。A工商銀行 B非金融機(jī)構(gòu) C證券公司 D保險(xiǎn)公司 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買(mǎi)賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅；非銀行金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。35(單選題)非股份制公司發(fā)行的債券是（）。A公司債券 B企業(yè)債券 C特種金融債 D非銀行金融機(jī)構(gòu)債券 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 非股份制公司發(fā)行的債券是企業(yè)債券。36(單選題)（）時(shí)，可轉(zhuǎn)債近似普通債券，主要體現(xiàn)固定收益類證券的屬性。A股價(jià)很低 B股

19、價(jià)波動(dòng)幅度較大 C股價(jià)很高 D股價(jià)波動(dòng)幅度較小 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 股價(jià)很低時(shí)，可轉(zhuǎn)債近似普通債券，主要體現(xiàn)固定收益類證券的屬性37(單選題)以下選項(xiàng)中屬于貨幣互換的是（）。A固定對(duì)固定 B固定對(duì)浮動(dòng) C浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng) D以上三項(xiàng)均是 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) ABC三項(xiàng)均屬于貨幣互換。38(單選題)QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元 B國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元 C主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過(guò)等值10億美元 D格投資

20、者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值1000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值2000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度39(單選題)以下屬于技術(shù)分析的是（）。A行業(yè)分析 B公司分析 C價(jià)量分析 D宏觀經(jīng)濟(jì)分析 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) ABD三項(xiàng)均是基本分析。40(單選題)半強(qiáng)有效市場(chǎng)是指證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開(kāi)信息，不包括（）。A宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策信息 B行業(yè)基本面信息 C公司內(nèi)幕信息

21、D股票的價(jià)格信息 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 強(qiáng)型有效市場(chǎng)才包括公司內(nèi)幕信息。41(單選題)2011年，國(guó)內(nèi)開(kāi)始出現(xiàn)的另類投資基金相關(guān)產(chǎn)品不包括()A黃金QDII的產(chǎn)品 BREITs產(chǎn)品 C商品基金以QDII形式出現(xiàn) D黃全ETF 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 2011年，國(guó)內(nèi)陸續(xù)開(kāi)始有相關(guān)產(chǎn)品出現(xiàn)，壽險(xiǎn)是黃金QDII的產(chǎn)品，然后是REITs產(chǎn)品和商品基金以QDII形式出現(xiàn)。42(單選題)金融期貨不包括(。A貨幣期貨 B利率期貨 C股指期貨 D金屬期貨 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 金融期貨主要包括貨幣期貨、(本題來(lái)自嗨考網(wǎng)）利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。金屬期屬于

22、商品期貨.43(單選題)基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向(收取的費(fèi)用。A基金 B基金投資人 C基金管理人 D基金監(jiān)管人 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 基全托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基會(huì)收取的費(fèi)用。44(單選題)目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基全資產(chǎn)中定期支取的A基金份額持有人 B基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) C基金托管人 D監(jiān)管機(jī)構(gòu) 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 目前.我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的45(單選題)下列關(guān)于基金費(fèi)用計(jì)提的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A基金管理費(fèi)率通常與基金風(fēng)險(xiǎn)程度成正

23、比 B股票基金的托管費(fèi)率高于債券型及貨幣市場(chǎng)基金 C基金管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提 D收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常還要收取申購(gòu)和贖回費(fèi) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)和贖回費(fèi)。46(單選題)下列對(duì)基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是()。A基金管理人建倉(cāng)時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買(mǎi)進(jìn)或賣出 B為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券 C當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會(huì)帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D流動(dòng)性鳳險(xiǎn)有兩方面的

24、影響，從資金供給的角度看取決于股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的資金供給，從資金需求的角度則要看基金持有人的結(jié)構(gòu) 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) c選項(xiàng)中當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)便會(huì)帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。其他選項(xiàng)均正確.47(單選題)以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是().A基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率 B常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間有:最近一月、最近三月、最近六月、今年以來(lái)、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等 C夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績(jī)計(jì)算的重要部分 D風(fēng)瞼調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比 解析：正確答案

25、”A“， 你的答案無(wú) A選項(xiàng)中基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基合分紅再投資的時(shí)間加權(quán)收益率。不是算術(shù)平均收益率，所以A不正確。BCD表述均是正確的。故選A48(單選題)證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是()。A基金托管人 B基金管理公司 C基金份額持有人 D證券交易所 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是基金管理公司49(單選題)以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述正確的是（）。A基金資產(chǎn)總值是指基金可利用資產(chǎn)的價(jià)值總和 B基金的現(xiàn)有持有人希望流入比實(shí)際價(jià)值更多的資金 C基金的現(xiàn)有持有人希望流出比實(shí)際價(jià)值更多的資金 D基金的現(xiàn)有持有人希望流出比實(shí)際價(jià)值更少的資金 解析：正

26、確答案”B“， 你的答案無(wú) 基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，基金的現(xiàn)有持有人希望流入比實(shí)際價(jià)值更多的資金、流出比實(shí)際價(jià)值更少的資金。50(單選題)技術(shù)分析中市場(chǎng)行為涵蓋一切信息的假定指的是股票過(guò)去（）和（）包含了證券分析師和投資者對(duì)于公司的預(yù)期變化。A價(jià)格；成交量 B價(jià)格；漲跌幅 C盈利；股利 D價(jià)格；股利 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 技術(shù)分析中市場(chǎng)行為涵蓋一切信息的假定指的是股票過(guò)去價(jià)格和成交量包含了證券分析師和投資者對(duì)于公司的預(yù)期變化。51(單選題)基金交易費(fèi)用中的交易傭金由（）向基金收取。A交易所 B登記公司 C證券公司 D管理人 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 基金

27、交易費(fèi)用中的交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。52(單選題)下列關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別.說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A經(jīng)紀(jì)人不參與到交易中 B做市商在市場(chǎng)中與投資者進(jìn)行買(mǎi)賣雙向交易 C經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者 D做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣差價(jià) 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)口處于關(guān)鍵性地位，他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買(mǎi)賣雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒(méi)有參與到交易中，兩者的市場(chǎng)角色不同。此外，兩者的利潤(rùn)來(lái)源不同做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣差價(jià)，而經(jīng)紀(jì)人的利

28、潤(rùn)則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的傭金;市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買(mǎi)賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。53(單選題)債券結(jié)算是債券交易實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，下列有關(guān)債券結(jié)算類型的說(shuō)法正確的是（）。A凈額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算，是指對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算 B全額結(jié)算的資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高 C全額結(jié)算適合做市商機(jī)制比較發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng) D實(shí)時(shí)處理可以以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 全額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，A錯(cuò)誤；凈額結(jié)算適合做

29、市商機(jī)制比較發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng)，C錯(cuò)誤；批量處理可以以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收，D錯(cuò)誤。54(單選題)關(guān)于基金估值，以下表述正確的是（）。A開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值 B開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值 C復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布 D封閉式基金每周進(jìn)行一次估值 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 目前，我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值，A錯(cuò)誤。復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金管理人對(duì)外公布，C錯(cuò)誤。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值，D錯(cuò)誤。55(單選題)股權(quán)投資者只有在公司（）時(shí)才可獲得股息。A虧損 B盈利 C業(yè)績(jī)持平

30、D任何情況 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 股權(quán)投資者只有在盈利時(shí)才可獲得股息。56(單選題)根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo)，除了組合的方差外，還有（）。A利率 BAlpha系數(shù) C相關(guān)系數(shù) DBeta系數(shù) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 可將證券組合的貝塔系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測(cè)定。57(單選題)基金對(duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括（）。A利潤(rùn)表 B基金凈值變動(dòng)表 C經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表 D資產(chǎn)負(fù)債表 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括：資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、基金凈值變動(dòng)表。(本題來(lái)自嗨考網(wǎng)）58(單選題)在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，買(mǎi)賣價(jià)格由()報(bào)出A買(mǎi)方 B賣方 C證券

31、交易所 D做市商 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買(mǎi)賣雙方均直接與做市商交易，而買(mǎi)賣價(jià)格則由做主商報(bào)出。59(單選題)根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A每年不得多于一次 B每年不得少于一次 C收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80 D收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的20 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)每年不得少于一次。60(單選題)2003年5月23日，（）和野村證券株式會(huì)社成為我國(guó)第一批獲準(zhǔn)入境的QFII。A摩根斯坦利

32、 B瑞士銀行 C花旗銀行 D德意志銀行 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記61(單選題)以下屬于利潤(rùn)表作用表述正確的是(。A能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評(píng)價(jià) B能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額 C有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù) D能夠說(shuō)明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 利潤(rùn)表能夠說(shuō)明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系。62(單選題)維持保證金是在價(jià)格朝買(mǎi)入合約不利方向變動(dòng)時(shí)，初始保證金除去用于彌補(bǔ)虧損外，剩下的余額須達(dá)到的（）水平。A平均 B一般 C最高 D最低 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 維持保證金是在價(jià)格朝買(mǎi)入合約不利方向變動(dòng)時(shí)，初始保證金除

33、去用于彌補(bǔ)虧損外，剩下的余額須達(dá)到的最低水平。63(單選題)目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)一般按（）的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。A前一日 B次日 C前二日 D當(dāng)日 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。64(單選題)另類投資指的（）以外的投資類型。A權(quán)益資產(chǎn) B固定收益類資產(chǎn) C貨幣類資產(chǎn) D以上三項(xiàng)均是 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 另類投資指的是權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)以外的投資類型。65(單選題)以下關(guān)于QDII基金估值的規(guī)定，正確的是（）。A如果QDII基金投資衍生品可以每

34、周計(jì)算并披露一次基金份額凈值 B基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日披露 C流動(dòng)性受限的證券估值可以參照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行 D基金份額凈值只能以人民幣計(jì)算并披露 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 如果QDII基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露，A錯(cuò)誤；基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日披露，B錯(cuò)誤；基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露，D錯(cuò)誤。66(單選題)利率上升時(shí)，債券價(jià)格（）；利率下降時(shí)，債券價(jià)格（）。A上升；下降 B上升；上升 C下降；下降 D下降；上升 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 利率上升時(shí)，債券價(jià)格下降；利率下降時(shí)，債券價(jià)格上升。(本題

35、來(lái)自嗨考網(wǎng)）67(單選題)收益率存在名義收益率與()之別A實(shí)際收益率 B即期收益率 C到期收益率 D年化收益率 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 收益率存在名義收益率與實(shí)際收益率之別，實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響。68(單選題)以下不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是（）。A市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律 C歷史會(huì)重演 D市場(chǎng)是有效的 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 有效市場(chǎng)假設(shè)不屬于技術(shù)分析的假定。69(單選題)以下不屬于成長(zhǎng)期指標(biāo)的是（）。A市場(chǎng)容量 B上市策略 C新產(chǎn)品儲(chǔ)備 D核心產(chǎn)品的市場(chǎng)份額 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 上市策略不屬于成長(zhǎng)期指標(biāo)

36、。70(單選題)下列關(guān)于中央銀行債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證 B中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等 C中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過(guò)特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu) D中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) A選項(xiàng)的正確表述應(yīng)該是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的短期債務(wù)憑證。71(單選題)標(biāo)準(zhǔn)化合約的轉(zhuǎn)讓增加了（）。A收益性 B風(fēng)險(xiǎn)性 C波動(dòng)性 D流動(dòng)性 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 標(biāo)準(zhǔn)化合約的轉(zhuǎn)讓增加了流動(dòng)性。72(單選題)目前，證券交易印花稅只

37、對(duì)（）按（）征收。A受讓方；1 B出讓方；1 C受讓方；2 D出讓方；2 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 目前，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1征收，對(duì)受讓方不再征收。73(單選題)下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有()。A它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表 B它是一張損益報(bào)表 C它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的 D流動(dòng)資產(chǎn)排在左萬(wàn)，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) A,B選項(xiàng)是利潤(rùn)表的知識(shí)。D選項(xiàng)，流動(dòng)資產(chǎn)和非流動(dòng)資產(chǎn)是上下排序的。74(單選題)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)來(lái)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A特雷諾指數(shù)

38、法 B詹森指數(shù)法 C信息比率法 D夏普指數(shù)法 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記75(單選題)基金管理公司的投資管理部不包括（）A投資本 B研究部 C交易部 D市場(chǎng)部 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 基金管理公司的投資管理部門(mén)包括投資決策委員會(huì)、投資部、研究部、交易部.76(單選題)投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿A投資期限 B收益要求 C風(fēng)險(xiǎn)容忍度 D投資能力 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。77(單選題)下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是()。A投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期 B

39、資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦 C投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件 D投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 資本資產(chǎn)定價(jià)值模型是建立在若干假設(shè)旁條件基礎(chǔ)上的。這些假設(shè)條件可概括為如下三項(xiàng)假設(shè):假設(shè)一：投資者都依據(jù)期望吹益率評(píng)價(jià)證券組臺(tái)的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用上一節(jié)介紹的方法選擇最優(yōu)證券組合。假設(shè)二;投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期。假設(shè)三:資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦。所謂“摩擦”，是指市場(chǎng)對(duì)資本和信息自由流動(dòng)的阻礙。因此該假設(shè)意味著:在分析間題的過(guò)程中，不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅，信息在

40、市場(chǎng)中自由流動(dòng)，任何證券的交易單位都是無(wú)限可分的，78(單選題)中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司在最終交收時(shí)點(diǎn)進(jìn)行證券交收和資金清算，以下說(shuō)法正確的是（）。A托管人結(jié)算模式的凈額交收資金通過(guò)PROP系統(tǒng)和DCOM系統(tǒng)劃轉(zhuǎn) B結(jié)算參與人與客戶之間的交收又稱集中證券交收 C當(dāng)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)交易不能通過(guò)專用交易單元進(jìn)行時(shí)，只能采用托管人結(jié)算模式 D托管人結(jié)算模式也稱為第三方存管模式 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收又稱集中證券交收，B錯(cuò)誤；當(dāng)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)交易不能通過(guò)專用交易單元進(jìn)行時(shí)，只能采用券商結(jié)算模式，C錯(cuò)誤；券商結(jié)算模式也稱為第三方存管模式，D錯(cuò)誤。

41、79(單選題)以下不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是（）。A違約風(fēng)險(xiǎn)高 B流動(dòng)性差 C市場(chǎng)效率偏低 D靈活性差 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 遠(yuǎn)期合約的優(yōu)點(diǎn)為靈活性較高。80(單選題)不同類型的股票基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，()往往是投資回報(bào)的來(lái)源，是投資組合需要主動(dòng)暴露的風(fēng)險(xiǎn)。A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C利率風(fēng)險(xiǎn) D匯率風(fēng)險(xiǎn) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 不同類型的股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不同，(本題來(lái)自嗨考網(wǎng)）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是投資回報(bào)的來(lái)源，是投資組合需要主動(dòng)暴露的風(fēng)險(xiǎn).從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看，需要控制的是投資經(jīng)理在該系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的暴露是否符合投資方針的規(guī)定。故選A81(單選題)兼并收購(gòu)可以通

42、過(guò)（）的方式。A現(xiàn)金支付 B股票支付 C現(xiàn)金支付和股票支付混合 D以上三種均可以 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 兼并收購(gòu)可以通過(guò)現(xiàn)金支付、股票支付或兩者混合的方式。82(單選題)對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金份額暫免征收（）。A消費(fèi)稅 B房產(chǎn)稅 C增值稅 D印花稅 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣基金份額暫免征收印花稅。83(單選題)以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)。說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A信息向市場(chǎng)中的每個(gè)人目由流動(dòng) B任何證券的交易單位都是無(wú)限可分的 C市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率 D在借貨和賣空上有限制 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 在借貸和賣空上沒(méi)有限制。8

43、4(單選題)市場(chǎng)價(jià)格是股票在（）上買(mǎi)賣的價(jià)格。A銀行間市場(chǎng) B交易所市場(chǎng) C一級(jí)市場(chǎng) D二級(jí)市場(chǎng) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 市場(chǎng)價(jià)格是股票在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣的價(jià)格。85(單選題)以下關(guān)于可轉(zhuǎn)債對(duì)于發(fā)行人的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A擁有提前贖回的權(quán)利 B可自行選擇是否提前贖回 C是一種較低債息成本的證券 D是一種具有提前贖回權(quán)的證券 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 可轉(zhuǎn)債是一種較高債息成本的證券。86(單選題)以下各項(xiàng)中，擁有最高索取權(quán)的是（）。A優(yōu)先股持有者 B債權(quán)持有者 C普通股持有者 D以上三項(xiàng)都具有 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 債權(quán)持有者擁有最高索取權(quán)。87(單選

44、題)()是指交易雙方約定在未來(lái)的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣出一定數(shù)里的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約.A遠(yuǎn)期合約 B期貨合約 C期權(quán)合約 D互換合約 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來(lái)的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。88(單選題)規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對(duì)于投資額度的比例就()A越高 B越低 C沒(méi)有關(guān)系 D不確定 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對(duì)于投資額度的比例就越低。89(單選題)以下全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款中，正確的是（）。A在計(jì)算總收益時(shí)，可以不考慮投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的收益 BCFA在1995年籌備的全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（GIPS）負(fù)責(zé)發(fā)展并制定績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn) C若實(shí)際的直接買(mǎi)賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，可以使用估計(jì)出的買(mǎi)賣開(kāi)支 D自2006年1月1日起，公司必須至少每年一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的收益，A錯(cuò)誤。若實(shí)際的直接買(mǎi)賣開(kāi)支無(wú)