XXXX證券市場基礎(chǔ)知識最新模擬試題17共61頁文檔

1、2011證券市場基礎(chǔ)知識最新模擬試題601.股票的理論價格股票的未來股息收入、資本利得收入，可以稱之為（）0（單項選擇題）1. A :現(xiàn)值錯2. B :期值對3. C :貼現(xiàn)值錯4. D :復(fù)利值錯602. 股票的理論價格股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）而來的。（單項選擇題）1. A :現(xiàn)值理論對2. B :預(yù)期理論錯3. C :合理收益理論錯4. D :流動性理論錯603 .股票的理論價格股票之所以有價格，是因為（）0（單項選擇題）1. A :股票本身有價值錯2. B :股票是資本憑證錯3. C :股票代表著收益的價值對4. D :股票是現(xiàn)實資本錯604 .影響股票價格的因素605 市

2、場價格最直接的影響因素是（）0 （單項選擇題）1. A :宏觀經(jīng)濟(jì)形式錯2. B :宏觀經(jīng)濟(jì)政策錯3. C :通貨膨脹率錯4. D :供求關(guān)系對605. 影響股票價格的因素引起股票市場價格周期性變動的根本原因是（）o（單項選擇題）1. A :經(jīng)濟(jì)參數(shù)變化錯2. B :經(jīng)濟(jì)周期波動對3. C :投資周期波動錯4. D :經(jīng)濟(jì)政策變化錯606 .影響股票價格的因素股票價格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為（）0（單項選擇題）1. A :股票變化同步與公司盈利變化錯2. B :股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化X3. C :股票變化滯后于公司盈利變化錯4. D :無明顯關(guān)系錯607 .影響股票價格的因素決定股票價格

3、高低的基本因素是（）0（單項選擇題）1. A :政治因素錯2. B :投機因素錯3. C :公司經(jīng)營狀況對4. D :宏觀經(jīng)濟(jì)因素錯608.優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股收益一般（）普通股。（單項選擇題）1. A :等于錯2. B :低于對3. C :高于錯4. D :不確定錯609. 優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）o （單項選擇題）1. A :對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先錯2. B :認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先錯3. C :公司盈利很多時，其股息高于普通股股利錯4. D :股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先對610. 優(yōu)先股票的特征從風(fēng)險角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險（）普通股票。（單項選擇題）1. A :大于

4、錯2. B :小于對3. C :等于錯4. D :不確定錯611. 優(yōu)先股票的定義優(yōu)先股票兼有（）的若干特點。（單項選擇題）1. A :基金錯2. B :可轉(zhuǎn)換債券錯3. C :債券對4. D :期貨錯612. 優(yōu)先股票的定義在公司獲得高額利潤的情況下，優(yōu)先股票的股息收入可能會大大（）普通股票。（單項選擇題）1. A ：高于錯2. B :等于錯3. C :不確定錯4. D :低于對613. 優(yōu)先股票的定義優(yōu)先股票與普通股票的主要區(qū)別體現(xiàn)在（）o（單項選擇題）1. A :股票收益錯2. B :股票風(fēng)險錯3. C :股東權(quán)利對4. D :股東義務(wù)錯614. 累積、參與優(yōu)先股累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先

5、股票的分類依據(jù)是（）o（單項選擇題）1. A :能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配錯2. B :能否在以后年度補發(fā)當(dāng)年未能足額派發(fā)的股息對3. C :能否轉(zhuǎn)換成其他品種錯4. D :嫩否由原發(fā)行的股份公司出價贖回錯615.積累、參與優(yōu)先股在收益分配上接近于普通股票的是（）（單項選擇題）1. B :累積優(yōu)先股錯2. C :部分參與優(yōu)先股錯3. D :全部參與優(yōu)先股X4. A :可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股錯616. 集中交易制度期貨交易的做市商方式又稱（）o（單項選擇題）1. A :報價驅(qū)動方式錯2. B :指令驅(qū)動方式錯3. C :委托驅(qū)動方式對4. D :交易驅(qū)動方式錯617. 集中交易制度金融期貨交易所

6、不必遵循的原則是（）o（單項選擇題）1. A :高效對2. B :公開錯3. C :公平錯4. D :公正錯618. 集中交易制度金融期貨交易的指令驅(qū)動交易方式又稱（）o（單項選擇題）1. A :做市商交易方式錯2. B :競價方式對3. C :標(biāo)準(zhǔn)化交易方式錯4. D :集中交易方式錯619.基金資產(chǎn)凈值基金單位資產(chǎn)凈值是指（）o（單項選擇題）1. A :某一時期某一投資基金每份基金單位實際代表的價值錯2. B :某一時期某一投資基金單位的實際價格錯3. C:某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。對4. D :某一時點上某一投資基金每份基金單位實際的價格錯620. 金融期貨的功能

7、金融期貨的價格體現(xiàn)功能是在期貨市場通過（）形成期貨價格來體現(xiàn)的.（單項選擇題）1. A :拍賣競價錯2. B :集中競價對3. C :交易所報價錯4. D :分散競價錯621. 金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值在金融期權(quán)交易中，若市場價格等于協(xié)定價格，則（）。 （單項選擇題）1. A ：看漲期權(quán)為實值期權(quán)錯2. B :看跌期權(quán)為虛值期權(quán)錯3. C :看漲期權(quán)與看跌期權(quán)為平價期權(quán)對4. D :看漲期權(quán)為虛值期權(quán)錯622. 金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價值都（）0（單項選擇題）1. A :大于零錯2. B :小于零錯3. C :等于零錯4. D :

8、大于或等于零對623. 金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值在金融期權(quán)交易中，買方之所以愿意支付額外的費用，是因為（）o（單項選擇題）1. A :希望實值期權(quán)的內(nèi)在價值會增加對2. B :希望實值期權(quán)變?yōu)樘撝灯跈?quán)錯3. C :希望實值期權(quán)變?yōu)槠絻r期權(quán)錯4. D :希望實值期權(quán)的內(nèi)在價值會減少錯624.影響金融期權(quán)得主要因素期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益是（）o（單項選擇題）1. A :內(nèi)在價值對2. B :時間價值錯3. C:內(nèi)在價值和時間價值錯4. D :期權(quán)費錯625. 影響金融期權(quán)得主要因素（單項對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為（） 選擇題）1. A :實值期權(quán)對2.

9、B :虛值期權(quán)錯3. C :平價期權(quán)錯4. D :零值期權(quán)錯626. 影響金融期權(quán)得主要因素在下列有關(guān)金融期權(quán)價格的說法中，哪個說法是錯誤的（）o（單項選擇題）1. A :通常，利率高會降低期權(quán)價格的機會成本對2. B :通常，權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致的錯3. C :通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價格越高錯4. D:通常，協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小錯627. 可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖 回條款的轉(zhuǎn)債（）的利率.（單項選擇題）1. A :更低錯2. B :更高對3. C :更低或更高錯4. D :相同錯628.

10、可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以將一定數(shù)量的證券轉(zhuǎn)換為一定數(shù) 量的（）的證券.（單項選擇題）1. A :債券錯2. B :公司債券錯3. C :優(yōu)先股錯4. D :普通股Xi629. 可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上是一種普通股票的（）o1. A :遠(yuǎn)期合約錯2. B :期貨合約錯3. C :看跌期權(quán)錯4. D :看漲期權(quán)對630. 可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條件一般是（）01. A :公司股價長期大幅高于轉(zhuǎn)換價格對2. B :公司股價長期大幅低于轉(zhuǎn)換價格錯3. C :公司股價長期等于轉(zhuǎn)換價格錯4. D :公司股價長期在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動631

11、. 可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是（）o1. A :公司股價長期大幅高于轉(zhuǎn)換價格錯（單項選擇題）（單項選擇題）錯（單項選擇題）2. B :公司股價長期大幅低于轉(zhuǎn)換價格對3. C :公司股價長期等于轉(zhuǎn)換價格錯4. D :公司股價長期在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動錯632.可轉(zhuǎn)換債券的要素我國可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.（單項選擇題）1. A : 1 錯2. B : 6 對3. C : 8 錯4. D : 12 錯633. 可轉(zhuǎn)換債券的要素當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值時被稱為轉(zhuǎn)換（）0（單項選擇題）1. A :升水錯2. B :貼

12、水對3. C :平價錯4. D :漲價錯634. 可轉(zhuǎn)換債券的要素我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以募集說明書前（）個交易日公司股票的平均收盤價為基礎(chǔ)。（單項選擇題）1. A : 15 錯2. B : 30 對3. C : 45 錯4. D : 60 錯635. 可轉(zhuǎn)換債券的要素對于可轉(zhuǎn)換債券來說，（）o（單項選擇題）1. A :其理論價值不可變而轉(zhuǎn)換價值可變錯2. B :其理論價值可變而轉(zhuǎn)換價值不可變錯3. C :其理論價值和轉(zhuǎn)換價值都是可變的對4. D :其理論價值和轉(zhuǎn)換價值都是不可變的錯636. 可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換債券在市場上一般就表現(xiàn)為：當(dāng)普通股票價格上升時，可轉(zhuǎn)換債券

13、的價格隨之（）o（單項選擇題）1. A :不確定錯2. B :無變化錯3. C :下降錯4. D :上漲對637. 可轉(zhuǎn)換債券的要素如果可轉(zhuǎn)換債券的面額為 1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（）o（單項選擇題）1. A : 20 錯2. B : 40 錯3. C : 45 錯4. D : 50 對638.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格取決于可轉(zhuǎn)換債券面值與（）之比 擇題）1. A :轉(zhuǎn)換比例對2. B :轉(zhuǎn)換價值錯3. C :轉(zhuǎn)換期限錯4. D :轉(zhuǎn)換數(shù)量錯639. 可轉(zhuǎn)換債券的理論價值、轉(zhuǎn)換價值與市場價格可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值等于每股普通股的市價乘以（）o 擇題）1. A

14、:轉(zhuǎn)換時間錯2. B :轉(zhuǎn)換比例對3. C :轉(zhuǎn)換價格錯4. D :轉(zhuǎn)換期限錯640. ETF的運行構(gòu)造單位的分割使投資者買賣ETF的最低投資金額（）分股所需的最低投資金額.（單項選擇題）1. A :遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于錯2. B :略高于錯3. C :遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于對4. D :略低于錯（單項選（單項選買入各指數(shù)成641. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定刑法第一百七十九條對非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券做了明確規(guī)定。個人犯此罪的處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）以上（）以下罰金。（單項選擇題）1. A : 5 年,1% 5% 對2. B : 3年，1% 5% 錯3. C : 5 年，3

15、% 5% 錯4. D : 3 年，3% 5% 錯642. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定依照中華人民共和國刑法的規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券屬于（）o（單項選擇題）1. A :妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪錯2. B :非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 對3. C :金融詐騙罪錯4. D :瀆職罪錯643. 證券市場法律制度證券法律制度的基本原則是公開、公平、公正和（）0（單項選擇題）1. A :保證真實錯2. B :維護(hù)權(quán)益錯3. C :鼓勵競爭錯4. D :誠實信用對644.有價證券的分類第67頁按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）（不定項選擇題）1. A :公司證券對2. B :金融證券

16、對3. C :政府證券對4. D :商業(yè)證券錯645.有價證券的分類下列屬于商品證券的有（）1. A :提貨單Xi2. B :匯票錯3. C :運貨單X4. D :倉庫棧單對（不定項選擇題）646.有價證券的分類（）等證券屬于變動收益證券。1. A :優(yōu)先股股票錯2. B :固定利率債券錯3. C :浮動利率債券對4. D :普通股股票對647.有價證券的定義（不定項選擇題）屬于貨幣證券的有（）1. A :商業(yè)匯票對2. B :商業(yè)本票對（不定項選擇題）3. C :銀行匯票對4. D :金融債券錯648.有價證券的分類未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。（不定項選擇題）1

17、. A :非掛牌證券對2. B :非上市證券對3. C :掛牌證券錯4. D :停牌證券錯649. 有價證券的分類廣義的有價證券包括很多種，其中有（）o（不定項選擇題）1. A :商品證券對2. B :憑證證券錯3. C :貨幣證券對4. D :資本證券對650. 有價證券的分類以下屬于固定收益證券的有（）o（不定項選擇題）1. A :優(yōu)先股票對2. B :普通股票錯3. C :認(rèn)股權(quán)證錯4. D :債券對651. 誠信建設(shè)的有效措施證券監(jiān)管部門主要從（）幾個方面建立誠信問責(zé)制度（不定項選擇題）1. A :進(jìn)一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度對2. B :建立健全誠信記錄檔案，督促履

18、行誠信義務(wù)對3. C :加大對不誠信行為的懲處力度X4. D :完善上市公司信息披露制度錯652. 誠信建設(shè)的有效措施上市公司應(yīng)緊緊圍繞（）幾個重點加強誠信建設(shè)。（不定項選擇題）1. A :大股東行為錯2. B :公司治理對3. C :信息披露對4. D :募集資金使用對653. 誠信建設(shè)的有效措施證券公司應(yīng)以（）為重點加強誠信建設(shè)。（不定項選擇題）1. A :規(guī)范經(jīng)營對2. B :公司治理錯3. C :防范風(fēng)險對4. D :公平競爭對654.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)有對（）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。（不定項選擇題）1. A ：證券交易錯

19、2. B :證券登記對3. C :證券托管對4. D :證券結(jié)算對655.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容證券監(jiān)管部門在制定監(jiān)管政策時，應(yīng)保持政策的（）o（不定項選擇題）1. A :穩(wěn)定性錯2. B :連續(xù)性為寸3. C : 一致性X4. D :公證性錯656. 交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容原始憑證是解決因（）引起的各類糾紛的主要證據(jù)。（不定項選擇題）1. A :證券登記對2. B :證券托管對3. C :證券交易對4. D :證券結(jié)算對657. 誠信建設(shè)的主要內(nèi)容下列屬于證券公司不正當(dāng)競爭行為的有（）0（不定項選擇題）1. A :貶損同行對2. B :商業(yè)賄賂對3. C :虛假陳

20、述對4. D :內(nèi)幕交易錯658. 誠信建設(shè)的主要內(nèi)容上市公司要嚴(yán)格執(zhí)行（），不披露虛假信息欺騙、誤導(dǎo)投資者。（不定項選擇題）1. A :公司法對2. B :證券法對3. C :中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定對4. D :證券交易所的有關(guān)規(guī)定對659. 誠信建設(shè)的主要內(nèi)容中介機構(gòu)誠信建設(shè)應(yīng)從（）幾個方面進(jìn)行。（不定項選擇題）1. A :依法獨立開展業(yè)務(wù)對2. B :恪守行業(yè)自律公約，公平競爭、公正執(zhí)業(yè)對3. C :確保出具的法律文件真實、準(zhǔn)確、全面，杜絕弄虛作假對4. D :從業(yè)人員依法經(jīng)營，規(guī)范服務(wù) X660.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）o（不定項選擇題）1. A

21、:交易費用不同對2. B :發(fā)行規(guī)模限制不同對3. C :交易方式不同對4. D :交易價格的計算標(biāo)準(zhǔn)不同對661.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別封閉式基金擴(kuò)募的條件是（）o（不定項選擇題）1. A :基金運營業(yè)績良好對2. B :基金資產(chǎn)規(guī)模大錯3. C :基金管理人最近兩年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰對4. D :基金份額持有人大會決議通過Xi662. 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）等方面。（不定項選擇1. A :期限不同對2. B :發(fā)行規(guī)模限制不同對3. C :基金單位交易計價方式不同對4. D :投資對象不同錯663.股票基金同其他基金相比，股票

22、基金的優(yōu)點包括（）0（不定項選擇題）1. A :風(fēng)險較低錯2. B :資本的成長潛力較大X3. C :基金的管理費用低錯4. D:有利于投資者將較少的資本投資于各類股票，從而降低風(fēng)險對664.股票基金按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）0（不定項選 擇題）1. A : 一般股票基金對2. B :高風(fēng)險股票基金錯3. C :專門化股票基金Xi4. D :低風(fēng)險股票基金錯665.股票基金股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）o（不定項選擇題）1. A :優(yōu)先認(rèn)股權(quán)錯2. B :資本利得對3. C :長期資本增值對4. D :公司控股權(quán)錯666. 期貨合約和對沖機制金融期貨合約對下列那些內(nèi)容作了

23、統(tǒng)一規(guī)定（）o（不定項選擇題）1. A :交易價格錯2. B :交易單位對3. C :交易時間對4. D :最后交易日對667. 期貨合約和對沖機制按照金融衍生工具的功能劃分，可大致分為（）0（不定項選擇題）1. A :風(fēng)險管理型創(chuàng)新X2. B :增強流動型創(chuàng)新X3. C :信用創(chuàng)造型創(chuàng)新X4. D :股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新X668.期貨合約和對沖機制金融期貨交易保證金的種類有（）0（不定項選擇題）1. C :維持保證金對2. D :最終保證金錯3. A :初始保證金對4. B :期中保證金錯669. 中國證券市場對外開放我國利用國際債券市場已發(fā)行的債券品種主要有（）o（不定項選擇題）1. A :政府

24、債券對2. B :金融債券對3. C ;可轉(zhuǎn)換公司債券Xi4. D :公司券錯670. 中國證券市場對外開放中國股票市場融資國際化的具體形式有（）0（不定項選擇題）1. A : B股融資對2. B : H股融資對3. C : N股融資對4. D :存托憑證融資對671. 財務(wù)風(fēng)險下列說法正確的是（）o（不定項選擇題）1. A :長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風(fēng)險 對長期債券的影響大于短期債券X2. B :股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風(fēng)險比債券大對3. C :利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響錯4. D :浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補償錯672. 財

25、務(wù)風(fēng)險證券投資的財務(wù)風(fēng)險主要是由于（）造成的。（不定項選擇題）1. A :投資決策失誤錯2. B :財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理X3. C :融資不當(dāng)對4. D :管理不善錯673. 政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險以下關(guān)于風(fēng)險說法，正確的是（）0（不定項選擇題）1. A ：風(fēng)險是指對投資者預(yù)期收益的背離對2. B :證券投資的風(fēng)險就是證券收益的不確定性對3. C :系統(tǒng)性風(fēng)險是可以投資組合而避免的錯4. D :非系統(tǒng)風(fēng)險是可以投資組合來避免的對674.政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）0（不定項選擇題）1. A :政策風(fēng)險對2. B :購買力風(fēng)險對3. C :利率風(fēng)險對4. D :違約風(fēng)險錯5.

26、 E :經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險對675.政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險以下關(guān)于看漲市的說法正確的是（）o（不定項選擇題）1. A ：交易量日漸擴(kuò)大，交易日漸活躍對2. B :股票價格持續(xù)上升并可維持較長一段時間對3. C :在看漲市場中，股價將直線上升 錯4. D :在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲對676.購買力風(fēng)險分別用Y、Y'、P代表實際收益率、名義收益率和通貨膨脹率，以下等式中正確的是（）o（不定項選擇題）1. A : Y' =Y+P 對2. B : Y' =Y - P 錯3. C : Y=Y' +P 錯4. D : Y=Y' - P 對677

27、. 普通股票的定義與特征普通股票的特征有（）0（不定項選擇題）1. A :是最基本的股票X2. B :是最重要的股票X3. C :是標(biāo)準(zhǔn)的股票對4. D :是風(fēng)險最大的股票對678.普通股票股東的權(quán)利與義務(wù)給予普通股股東優(yōu)先認(rèn)證權(quán)的主要目的是（）o（不定項選擇題）1. A :保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例對2. B :實現(xiàn)公司融資的需要錯3. C :保護(hù)原普通股股東的利益和持股價值對4. C :保護(hù)公司全體股東的利益錯679.普通股票股東的權(quán)利與義務(wù) 2002普通股股東的法定義務(wù)是（）o（不定項選擇題）1. A :遵守公司章程對2. B :自由繳納股金錯3. C :不得隨意退股對

28、4. D :應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)Xi680. 普通股票股東的權(quán)利與義務(wù)普通股股東行使盈余分配權(quán)有一定的限制條件，它們是（）o（不定項選擇題）1. A :法律上的限制對2. B :公司對現(xiàn)金的需要對3. C :股東所處的地位Xi4. D :公司的經(jīng)營環(huán)境X681. 股票收益率股票的持有期收益率主要反映投資者在一定持有期內(nèi)（）占投資本金的比率。（不定項選擇題）1. A :全部股息收入對2. B :現(xiàn)金股息收入錯3. C :資本利得對4. D :資本收益錯682.股票收益率衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）o（不定項選擇題）1. A :到期收益率錯2. B :持有期收益率對3. C :股利收益率對4

29、. D :股份變動后持有期收益率對683.股票收益率一次性付息債券利息支付形式有有（）0（不定項選擇題）1. C ：附息債券錯2. D :貼現(xiàn)計息，到期支付本息對3. A :單利計息，到期支付本息對4. B :復(fù)利計息，到期支付本息對684. 債券收益?zhèn)l(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有（）o（不定項選擇題）1. A :投資者歡迎程度Xi2. B :信用等級對3. C :計息方式對4. D :利息支付方式對685.債券收益（不以復(fù)利計算利息的債券因按票面金額還本付息，故稱作為（） 定項選擇題）1. A :平價債券錯2. B :無息債券對3. C :零息債券對4. D :折價債券錯68

30、6. 債券收益一次性付息債券利息的計算方式有（）o（不定項選擇題）1. A :單利方式對2. B :復(fù)利方式對3. C :分期方式錯4. D :貼現(xiàn)方式對687. 債券收益?zhèn)顿Y的資本利得是指（）o（不定項選擇題）1. A :債券的利息收益錯2. B :債券買入價與賣出價的差額對3. C :債券賣出價與債券面值的差額錯4. D :買入價與到期償還之間的差額 X688.利率風(fēng)險5. 債券的風(fēng)險主要是（）0（不定項選擇題）1. A :信用風(fēng)險錯2. B :利率風(fēng)險對3. C :購買力風(fēng)險對4. D :財務(wù)風(fēng)險錯689.利率風(fēng)險以下關(guān)于利率變化引起證券價格變化的說法正確的是（）o（不定項選擇題）1

31、. A :利率與證券價格呈反方向變化X2. B :利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債 券價格降低對3. C :利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少， 引起股票價格下降X4. D :利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平錯690.利率風(fēng)險以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）0 （不定項選擇題）1. A :利率風(fēng)險錯2. B :違約風(fēng)險對3. C :經(jīng)營風(fēng)險對4. D :財務(wù)風(fēng)險對5. E :購買力風(fēng)險錯691.財務(wù)風(fēng)險公司發(fā)生虧損的時候，投資該公司股票的投資者可能面對的風(fēng)險有（）o （不定項選擇題）1. A :投資者將失去股息收入對2. B :公司長期不能扭虧，股票

32、價格必然下跌對3. C :如果公司虧損嚴(yán)重以致資不抵債，投資者可能血本無歸對4. D :公司拒絕支付利息錯692.購買力風(fēng)險不容易受購買力風(fēng)險損害的證券是（）o（不定項選擇題）1. A :保值債券對2. B :浮動收益?zhèn)瘜?. C :固定收益?zhèn)e4. D :優(yōu)先股錯693.購買力風(fēng)險以下關(guān)于投資收益與風(fēng)險的關(guān)系正確的是（）0（不定項選擇題）1. A : 一般說來，風(fēng)險越高的證券，其期望收益收益也會越高對2. B :風(fēng)險與收益共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提對3. C :由于國債投資收益穩(wěn)定，所以不存在任何風(fēng)險錯4. D :收益是風(fēng)險的成本和報酬對694.收益和風(fēng)險的關(guān)系設(shè)甲為預(yù)期收益率，

33、乙為無風(fēng)險利率，丙為風(fēng)險補償，則三者之間的關(guān)系可以表示（）0 （不定項選擇題）1. A :甲=乙+丙對2. B :乙二甲-丙對3. C :丙二甲+乙錯4. D :丙二甲-乙對695.收益和風(fēng)險的關(guān)系下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的（）c（不定項選擇題）1. A:同一主本發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風(fēng)險不同對2. B :期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風(fēng)險不同對3. C :同一主本發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券不同是因為購買力風(fēng)險不同X4. D:同一主本發(fā)行的股票和債券收益率不同因為經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動不同對696 .收益和風(fēng)險的

34、關(guān)系證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系可表述為（）0（不定項選擇題）1. A :收益和風(fēng)險投資的核心問題對2. B :投資收益與風(fēng)險同在X3. C :收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成正比例的互換關(guān)系對4. D :收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成反比例的互換關(guān)系錯697 .收益和風(fēng)險的關(guān)系政府債券的風(fēng)險相對較少，是因為沒有（）o（不定項選擇題）1. A :購買力風(fēng)險錯2. B :信用風(fēng)險對3. C :財務(wù)風(fēng)險對4. D :經(jīng)營風(fēng)險對698. 收益和風(fēng)險的關(guān)系與債券相比，股票的風(fēng)險之所以相對較大，是因為（）o（不定項選擇題）1. A :經(jīng)營風(fēng)險更大對2. B :財務(wù)風(fēng)險更大對3.

35、 C :利率風(fēng)險更大錯4. D :購買力風(fēng)險更大錯699 .證券發(fā)行市場的含義和作用證券發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是（）0（不定項選擇題）1. A :發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提對2. B :流通市場是發(fā)行市場的保證對3. C :二者相互依存，相互制約對4. D :二者相互獨立，互不相關(guān) 錯700 .證券發(fā)行市場的含義和作用證券交易市場主要由（）構(gòu)成。（不定項選擇題）1. A :證券交易所對2. B :票據(jù)交易所錯3. C :場外交易市場對4. D :商品交易所錯701.證券發(fā)行市場的含義和作用發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是（）0（不定項選擇題）1. A :發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)對2. B :流

36、通市場是發(fā)行市場的保證對3. C :流通市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)錯4. D :發(fā)行市場是流通市場的保證錯702.證券發(fā)行市場的含義和作用證券發(fā)行市場的基本作用是（）0（不定項選擇題）1. D :促進(jìn)資源配置的優(yōu)化X2. A :為資金需求者提供籌措資金的渠道對3. B :為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會對4. C :形成較為合理的價格錯703.證券交易所的定義與特征、功能以下證券交易市場中屬于場內(nèi)交易市場的有（）0（不定項選擇題）1. A ：上海證券交易所X2. B :紐約證券交易所X3. C :東京證券交易所X4. D :倫敦證券交易所Xi704.國債基金指數(shù)基金的特點是（）0 （不定項選擇題）1

37、. A :能夠較準(zhǔn)確地反映各種基金的行情錯2. B :其投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例對3. C :其收益隨著即期股票市場價格指數(shù)同向變動錯4. D :在以機構(gòu)投資者為主的市場中，能夠獲得遠(yuǎn)離于市場平均收益率的收益對705.國債基金按投資標(biāo)的劃分，基金可分為（）o（不定項選擇題）1. A :國債基金對2. B :黃金基金對3. C :成長型基金錯4. D :股票基金對706.國債基金影響國債基金收益的主要因素是（）o（不定項選擇題）1. A :股利率錯2. B :貨幣市場利率對3. C :國債利率對4. D :匯率對707.國債基金國債基金風(fēng)險較低的原因主要是（）0（不定項選擇題）1.

38、A :發(fā)行量大錯2. B :發(fā)行價固定錯3. C :年利率固定對4. D :信用級別高對708.指數(shù)基金衍生證券投資基金包括（）o（不定項選擇題）1. A :期貨基金對2. B :期權(quán)基金對3. C :指數(shù)基金錯4. D :認(rèn)股權(quán)證基金對709.指數(shù)基金指數(shù)基金的優(yōu)點主要有（）o（不定項選擇題）1. A :費用低廉對2. B :風(fēng)險較小對3. C :收益率高錯4. D :可作為避險套利的工具對710.指數(shù)基金指數(shù)基金的優(yōu)勢是（）0（不定項選擇題）1. A :費用低廉對2. B :風(fēng)險較小對3. C :可以為股票投資者提供較高的投資回報錯4. D :可以作為避險套利的工具對711.其他基金一般來

39、講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有（）（不定項選擇題）1. A :銀行短期存款對2. B :國庫券X3. C :銀行承兌匯票對4. D :商業(yè)票據(jù)對712.其他基金衍生證券投資基金包括（）o（不定項選擇題）1. A :期貨基金對2. B :指數(shù)基金錯3. C :期權(quán)基金對4. D :認(rèn)股權(quán)證基金對713.其他基金貨幣市場基金的優(yōu)點包括（）0（不定項選擇題）1. A ：資本安全性高對2. B :購買限額低對3. C :流動性強對4. D :管理費用低對714.成長型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。（不定項選擇題）1. A :債券對2. B :優(yōu)

40、先股X3. C :普通股Xi4. D :外匯錯715.成長型基金、收入型基金、平衡型基金固定收入型基金的主要投資對象是（）o（不定項選擇題）1. A :債券對2. B :普通股錯3. C :優(yōu)先股X4. D :期權(quán)錯716.中國證券市場發(fā)展史簡述在我國證券市場初創(chuàng)時期（1991-1996年），制定和發(fā)布的一系列法 律、法規(guī)主要有（）o （不定項選擇題）1. A：股票發(fā)行與交易管理暫行條例對2. B :企業(yè)債券管理條例對3. C :公司法對4. D :證券法錯717.中國證券市場發(fā)展史簡述在我國證券市場初創(chuàng)時期（1991-1996年）先后采用的國債發(fā)行方式包括（）o （不定項選擇題）1. A :

41、行政灘派對2. B :承購包銷對3. C:國債一級自營商制度X4. D :招標(biāo)方式對718.中國證券市場發(fā)展史簡述在我國證券市場初創(chuàng)時期（1991-1996年）先后采用過的新股發(fā)行方 式包括（）o （不定項選擇題）1. A :限量發(fā)售認(rèn)購證X2. B :與儲蓄掛鉤繳款和金額預(yù)繳款方式對3. C :無限量發(fā)售認(rèn)購證對4. D :二級市場配售和機構(gòu)配售方式錯719.證券市場的特征證券市場與一般商品市場的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）等方面。（不定項選擇題）1. A :交易對象不同對2. B :交易目的不同對3. C :市場風(fēng)險不同對4. D :價格決定方式不同對720. 證券市場的特征從本質(zhì)而言證券市場是（）

42、直接交換的場所。（不定項選擇題）1. A :現(xiàn)金錯2. B :價值對3. C :財產(chǎn)權(quán)利對4. D :風(fēng)險對721.證券市場的特征屬于變動收益證券的是（）0（不定項選擇題）1. A :普通股Xi2. B :優(yōu)先股錯3. C :浮動利率債券對4. D :固定利率債券錯722.有價證券的分類貨幣證券主要包括（）（不定項選擇題）1. A :商業(yè)證券對2. B :銀行證券對3. C :基金證券錯4. D :可轉(zhuǎn)換債券錯723.有價證券的分類以下屬于貨幣證券的是（）0（不定項選擇題）1. A :商業(yè)匯票對2. B :銀行本票對3. C :支票對4. D :銀行匯票對724.有價證券的分類資本證券是指由金

43、融投資或與金融投資有直接關(guān)系的活動而產(chǎn)生的證券。這類證券有（）0 （不定項選擇題）1. A :銀行票據(jù)錯2. B :股票對3. C :債券對4. D :基金證券對725.證券和有價證券的定義由于證券代表一定數(shù)量的財產(chǎn)權(quán)力，持有人可憑該證券直接取得一定量的（）。（不定項選擇題）1. A :商品對2. B :貨幣對3. C :利息對4. D :股息對726 .證券和有價證券的定義證券是指（）o（不定項選擇題）1. A ：各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證對2. B :各類證明持有著身份和權(quán)利的憑證錯3. C :用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證對4. D :用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的

44、特定權(quán)益的憑證對727 .證券和有價證券的定義本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）0（不定項選擇題）1. A :商業(yè)匯票錯2. B :憑證證券對3. C :無價證券對4. D :商品證券錯728.有價證券的特征有價證券的特征包括（）等方面。（不定項選擇題）1. A :期限性為寸2. B :風(fēng)險性X3. C :收益性Xi4. D :流通性Xi729. 有價證券的特征有價證券所具有的特征是（）o（不定項選擇題）1. A :安全性錯2. B :收益性X3. B :流動性Xi4. D :風(fēng)險性X730. 有價證券的特征證券的流通是通過（）實現(xiàn)的。（不定項選擇題）1. C :交易對2. D

45、 :轉(zhuǎn)讓對3. A :呈兌對4. B :貼現(xiàn)對731. 會計師事務(wù)所我國負(fù)責(zé)對注冊會計師和會計師事務(wù)所所從事的證券相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理制度的機構(gòu)是（）o（不定項選擇題）1. A :中國證監(jiān)會對2. B :國務(wù)院證券委錯3. C :財政部Xi4. D :中國注冊會計師協(xié)會錯732.會計師事務(wù)所（不注冊會計師、事務(wù)所的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)包括以下內(nèi)容（） 定項選擇題）1. A ：對股票的發(fā)行與上市出具有關(guān)報告 對2. B :對期貨經(jīng)紀(jì)公司的年度會計報表進(jìn)行審計對3. C :對上市公司會計報表進(jìn)行審計并發(fā)表審計意見對4. D :接受委托，對證券交易所主要領(lǐng)導(dǎo)人的離任財務(wù)情況進(jìn)行審計 對733.會計師

46、事務(wù)所注冊會計師事務(wù)所的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要是指證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的（）。（不定項選擇題）1. A ：會計報表審計對2. B :凈資產(chǎn)驗證對3. C :實收資本（股本）的審驗對4. D :盈利預(yù)測審核對734.資產(chǎn)評估機構(gòu)資產(chǎn)評估機構(gòu)及其人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)時出現(xiàn)（）等行為，將受到相應(yīng)處 罰。（不定項選擇題）1. A ：弄虛作假對2. B :延誤時間錯3. C :嚴(yán)重誤導(dǎo)對4. D :重大疏漏對735.資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)是指對（）的公司進(jìn)行評估的專門機構(gòu)（不定項選擇題）1. A :登記注冊錯2. B :股票公開發(fā)行對3. C :上市交易對4. D :清算錯736.資產(chǎn)評估機構(gòu)會

47、計師事務(wù)所在執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制定、 發(fā)布的中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則及其相關(guān)規(guī)定。（不定項選擇題）1. A :財政部Xi2. B :中國證監(jiān)會錯3. C :中國注冊會計師協(xié)會X4. D :中國證券業(yè)協(xié)會錯737. 信用評級機構(gòu)證券信用評級的主要對象包括（）o（不定項選擇題）1. A :國際債券對2. B :公司債券對3. C :優(yōu)先股股票對4. D :普通股股票錯738.信用評級機構(gòu)證券評級是對證券的（）等方面的質(zhì)量作一綜合評價（不定項選擇題）1. A :風(fēng)險性錯2. B :安全性X3. C :盈利性X4. D :流動性Xi739.信用評級機構(gòu)信用評級的運行機制包括（）

48、o（不定項選擇題）1. A ：確定被評對象的資信等級對2. B :評級機構(gòu)從被評對象獲得資信評級費用對3. C :評級機構(gòu)對被評對象進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析對4. D :評級機構(gòu)向投資者發(fā)布被評對象的資信等級對740.證券服務(wù)機構(gòu)的概述證券公司優(yōu)化資源配置的功能主要體現(xiàn)在（）0（不定項選擇題）1. A ：媒介資金供需對2. B :穩(wěn)定證券價格錯3. C :化解市場風(fēng)險錯4. D :參與兼并收購對741.證券服務(wù)機構(gòu)的概述證券公司承擔(dān)的職能主要有（）0（不定項選擇題）1. A :證券代理發(fā)行對2. B :證券代理買賣對3. C :證券自營買賣對4. D :資產(chǎn)管理及證券投資咨詢對742.證券服務(wù)機構(gòu)的概述證券公司與商業(yè)銀行的功能差異主要表現(xiàn)在（）o（不定項選擇題）1. A :優(yōu)化資源配置錯2. B :融資方式對3. C :媒介資金供需的側(cè)重點對4. D :提供信息服務(wù)錯743.證券交易所的職法功能場外交易市場的交易對象包括（）0（不定項選擇題）1. A :各類債券對2. B :符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)而沒有上市的證券對3. C :開放式基金的股份或受益憑證 Xi4. D :不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的股票對744.證券交易所的職法功能按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的是（）（不定項選擇題）1. A :提供證券交易所