工程竣工預(yù)結(jié)算管理辦法2013-9-20

1、第五章 工程竣工結(jié)算條件及基本原則第十三條 凡符合下列條件者方可進(jìn)行工程竣工結(jié)算工作。（一）、工程已按合同約定的內(nèi)容全部施工任務(wù)完成或經(jīng)甲乙雙方約定同意終止合同。（二）、所有變更、簽及或需甲方認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)的項(xiàng)目等資料已經(jīng)齊全。（三）、經(jīng)驗(yàn)收達(dá)到合格或合同要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（四）、工程項(xiàng)目資料齊全，竣工圖已按要求完成，經(jīng)監(jiān)理工程師、工程管理部審核合格，并簽字、蓋章，已通過(guò)技術(shù)資料檔案部門的驗(yàn)收，移交給檔案管理部門。（五）、施工單位已簽定了工程質(zhì)量保修書。（六）、其他合同約定或規(guī)定應(yīng)具備的條件。第十四條 工程竣工結(jié)算應(yīng)按施工合同約定辦理，施工合同未作約定或約定不明的，應(yīng)依照下列規(guī)定與文件協(xié)商處理： （一

2、） 國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度； （二） 國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門和省、市建設(shè)行政主管部門發(fā)布的工程造價(jià)計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)價(jià)辦法等有關(guān)規(guī)定； （三） 經(jīng)合同雙方認(rèn)可的其它有效文件。 第十五條 （一）采用固定綜合單價(jià)的工程竣工結(jié)算：在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，按合同約定的綜合單價(jià)計(jì)算。合同中所缺綜合單價(jià)由雙方協(xié)商確定或按建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的工程造價(jià)計(jì)價(jià)辦法計(jì)算。（二）采用固定總價(jià)包干的工程竣工結(jié)算：合同內(nèi)工程量的計(jì)價(jià)，若在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)按合同總價(jià)計(jì)算；合同外工程量的計(jì)價(jià)，若合同中有約定的按約定的計(jì)價(jià)辦法計(jì)算，若沒(méi)有約定的由雙方協(xié)商確定或按建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的工程計(jì)價(jià)辦法計(jì)算。第十六條 建設(shè)項(xiàng)目未

3、進(jìn)行工程竣工結(jié)算審核之前，項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵管理崗位人員從本我公司辭職時(shí)應(yīng)全面辦理交接手續(xù)后方可批準(zhǔn)離職手續(xù)；項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵管理崗位人員因工作需要調(diào)離該項(xiàng)目的，審核工作需要配合時(shí)，相關(guān)人員及分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)全力配合審核工作?？⒐そY(jié)算過(guò)程中由成本管理部進(jìn)行分析，與合約規(guī)劃、合同金額進(jìn)行對(duì)比分析，若出現(xiàn)較大分歧，須召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議研究。第六章 工程竣工結(jié)算資料第十七條 工程竣工結(jié)算資料原件及其電子文檔由施工單位負(fù)責(zé)整編，一般包括以下內(nèi)容。（一）工程施工合同及補(bǔ)充協(xié)議；（二）工程竣工驗(yàn)收書;（三）經(jīng)監(jiān)理單位審核簽字并加蓋公章的竣工圖；（四）經(jīng)審批的施工組織設(shè)計(jì)；（五）認(rèn)證程序完善的設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證；

4、（六）與造價(jià)計(jì)算有關(guān)的工程洽商記錄或資料；（七）乙供材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)單；（八）甲供主材、設(shè)備明細(xì)單；（九）合同履約情況的核查說(shuō)明；（十）工程竣工結(jié)算書及其電子版；（十一）中間結(jié)算等其它與工程結(jié)算造價(jià)有關(guān)的資料。第十八條 工程竣工結(jié)算資料報(bào)送及審核程序。施工單位應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)，將完整的竣工結(jié)算資料原件報(bào)監(jiān)理單位審核，審核無(wú)誤后依次報(bào)送工程管理部。工程管理部完成對(duì)竣工結(jié)算資料的審核后，將全部資料（由施工單位將已審核通過(guò)的結(jié)算資料原件，一式兩份）報(bào)送成本管理部。即按如下程序報(bào)送審核：施工單位 監(jiān)理單位 工程管理部 成本管理部 第七章 工程竣工結(jié)算審核第十九條 工程竣工結(jié)算審核工作的職責(zé)劃分。（一）

5、監(jiān)理單位、工程管理部主要對(duì)結(jié)算資料所列施工項(xiàng)目、內(nèi)容及主要工程數(shù)量與現(xiàn)場(chǎng)施工實(shí)際進(jìn)行對(duì)比，審查資料的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。對(duì)已審核通過(guò)的竣工圖紙及相關(guān)資料文件必須經(jīng)施工單位、監(jiān)理單位及工程管理部等各經(jīng)辦人員逐一簽字并加蓋公章確認(rèn)。其中：監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、合同及其他與本工程有關(guān)的規(guī)定，重點(diǎn)審核以下內(nèi)容，并發(fā)表審核意見(jiàn)：1、結(jié)算書的編制是否符合施工合同要求，有無(wú)超報(bào)、虛報(bào)或不應(yīng)反映在本次結(jié)算書中的項(xiàng)目或內(nèi)容。工程管理部應(yīng)重點(diǎn)審核以下內(nèi)容：1、依據(jù)第十七條要求結(jié)算書編制的資料是否真實(shí)、有效，監(jiān)理單位的審核意見(jiàn)是否全面、恰當(dāng)。2、結(jié)算書編制的格式及內(nèi)容是否符合要求，手續(xù)是否完善。3、根據(jù)

6、合同及工程管理過(guò)程中的有關(guān)紀(jì)要、決策等，應(yīng)增加或減少費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)資料是否完善。4、依據(jù)第十三條審核是否具備結(jié)算條件。（二）成本管理部主要對(duì)竣工圖及設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證所列范圍內(nèi)的工程量計(jì)算、計(jì)價(jià)程序、定額子目及綜合單價(jià)選用、取費(fèi)及措施費(fèi)用的合理、合規(guī)性、合同及投標(biāo)文件的優(yōu)惠承諾等方面進(jìn)行審核。成本管理部應(yīng)重點(diǎn)審核以下內(nèi)容：1、對(duì)結(jié)算書、監(jiān)理單位和工程管理部的審核意見(jiàn)及其所依據(jù)資料的全面性、有效性、合規(guī)性及時(shí)效性進(jìn)行符合性審查。2、各項(xiàng)結(jié)算資料的編制是否符合招標(biāo)文件、投標(biāo)承諾、施工組織設(shè)計(jì)、施工合同等文件的要求。3、在造價(jià)咨詢公司完成造價(jià)審核后，對(duì)造價(jià)咨詢公司的審計(jì)結(jié)果進(jìn)行審查，重點(diǎn)包括：工程量的計(jì)

7、算依據(jù)是否充分、恰當(dāng)；綜合單價(jià)的組成、總價(jià)的計(jì)算是否正確，應(yīng)扣除的費(fèi)用是否已經(jīng)扣除，其他應(yīng)當(dāng)審核的有關(guān)內(nèi)容。 第二十條 成本管理部及造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)有關(guān)人員可根據(jù)結(jié)算審核工作需要，前往施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行踏勘、測(cè)量等工作，必要時(shí)組織工程管理、設(shè)計(jì)、勘測(cè)、監(jiān)理、施工等單位了解相關(guān)情況。第二十一條 竣工結(jié)算造價(jià)審核及確認(rèn)程序。工程結(jié)算審核結(jié)果經(jīng)施工單位確認(rèn)后，由成本管理部對(duì)工程竣工結(jié)算報(bào)告進(jìn)行最終復(fù)核，復(fù)核結(jié)果確認(rèn)無(wú)誤后由成本管理部負(fù)責(zé)將工程竣工結(jié)算定案表、工程竣工結(jié)算書及相關(guān)資料整理、匯總，填報(bào)工程結(jié)算審批表，按審批權(quán)限上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。完成上述審簽程序后，成本管理部出具竣工結(jié)算報(bào)告。第八章 附 則第二

8、十二條 本辦法涉及的工程款的支付按照財(cái)務(wù)支出管理辦法執(zhí)行。第二十三條 本辦法未盡事宜，以國(guó)家和省、市有關(guān)法律、法規(guī)為準(zhǔn)。第二十四條 本辦法由西安陸港愿景置業(yè)有限公司成本管理部負(fù)責(zé)解釋。 第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。 本辦法相關(guān)附件附表1：工程結(jié)算申請(qǐng)表附表2：工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)委托單附表3：工程結(jié)算審批表附表4：工程進(jìn)度款支付表附表5：工程竣工結(jié)算支付表附表6：竣工驗(yàn)收會(huì)簽單附表7：質(zhì)保金支付申請(qǐng)表附表8：工程結(jié)算書編制的依據(jù)資料清單附表9：工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)表附表10：預(yù)算（控制價(jià)）編制審批表附表1： 西安陸港愿景置業(yè)有限公司工程結(jié)算申請(qǐng)表致：西安陸港愿景置業(yè)有限公司我司 2015 年

9、 10 月 10 日與貴公司簽定的 合同，于 2015 年 11 月 23 日履約完成。結(jié)算資料按要求整理完畢，詳見(jiàn)附件，請(qǐng)查收。該項(xiàng)目合同價(jià)為 790348.31 元，結(jié)算報(bào)價(jià)為 1150215.73 元，（其中：已收到貴方已經(jīng)支付款項(xiàng) 632278.64 元，后附財(cái)務(wù)對(duì)賬單。）現(xiàn)申請(qǐng)辦理工程結(jié)算，請(qǐng)批復(fù)。申請(qǐng)單位（簽章）：經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人：監(jiān)理單位（簽章）：監(jiān)理工程師： 總監(jiān)理工程師：工程管理部（簽章）：專業(yè)工程師 ： 工程管理部負(fù)責(zé)人：分管工程領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：附表3 西安陸港愿景置業(yè)有限公司工程結(jié)算審批表工程名稱施工單位造價(jià)員意見(jiàn)1、工程竣工情況 由該公司施工的工程已經(jīng)全部完成，經(jīng)我公司專業(yè)工

10、程師及專業(yè)單位驗(yàn)收質(zhì)量合格，并且符合合同的相關(guān)規(guī)定。2、結(jié)算情況 1）本工程結(jié)算為 元，水電費(fèi) 元，扣除總包配合費(fèi) 元，質(zhì)量進(jìn)度問(wèn)題扣款 元，其他扣款為 元（其他扣款包含審計(jì)中超額審減成果費(fèi)等）。2）依據(jù)施工合同結(jié)算價(jià)款為 元。造價(jià)員 ：日 期： 施工單位意 見(jiàn)工程管理部意 見(jiàn)資料員： 專業(yè)工程師：工程管理部負(fù)責(zé)人：成本管理部意見(jiàn)造價(jià)人員：成本管理部負(fù)責(zé)人：工程分管領(lǐng)導(dǎo)意 見(jiàn)成本分管領(lǐng)導(dǎo)意 見(jiàn)總經(jīng)理批 示 10 / 15附表6 西安陸港愿景置業(yè)有限公司 項(xiàng)目 陸港金海岸萊頓小鎮(zhèn)16#樓人防出入口陽(yáng)光棚 工程竣工驗(yàn)收會(huì)簽單工程名稱陸港金海岸萊頓小鎮(zhèn)16#樓人防出入口陽(yáng)光棚施工單位浙江東陽(yáng)建工集團(tuán)

11、有限公司西安分公司對(duì)工程的質(zhì)量評(píng)價(jià)開(kāi)工日期2015年10月9日竣工日期 2015年12月15日驗(yàn)收小組成員簽名驗(yàn)收范圍及數(shù)量：1#樓西側(cè)人防出入口陽(yáng)光棚2#樓東側(cè)人防出入口陽(yáng)光棚3#樓西側(cè)人防出入口陽(yáng)光棚 46#樓東側(cè)人防出入口陽(yáng)光棚竣工驗(yàn)收日期參加竣工驗(yàn)收單位意見(jiàn)施工單位（蓋章） 物業(yè)單位簽字監(jiān)理單位簽字：（蓋章）年 月 日 年 月 日存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)：工程管理部簽字：（蓋章）年 月 日設(shè)計(jì)管理部門簽字：（蓋章） 年 月 日工程分管領(lǐng)導(dǎo)附表7 西安陸港愿景置業(yè)有限公司質(zhì)保金支付申請(qǐng)表工程名稱陸港·金海岸萊頓小鎮(zhèn)項(xiàng)目洋房7#-19#樓公共區(qū)域裝修工程施工單位浙江東陽(yáng)建工集團(tuán)有限公司

12、西安分公司竣工日期2014.8.15結(jié)算造價(jià)3487609.06元合同約定質(zhì)保期兩年質(zhì)保金金額174380.5元審批意見(jiàn)物業(yè)公司工程管理部成本管理部工程分管領(lǐng)導(dǎo)成本分管領(lǐng)導(dǎo)公司領(lǐng)導(dǎo)附表8 西安陸港愿景置業(yè)有限公司工程結(jié)算書編制的依據(jù)資料清單工程名稱:序號(hào)資料名稱數(shù)量頁(yè)數(shù)備注1施工合同及補(bǔ)充協(xié)議（含合同預(yù)算、電子版）2開(kāi)竣工報(bào)告3工程竣工驗(yàn)收書4工程竣工結(jié)算書及其電子版5經(jīng)監(jiān)理單位審核簽字并加蓋公章的竣工圖6認(rèn)證程序完善的設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證7經(jīng)審批的施工組織設(shè)計(jì)8與造價(jià)計(jì)算有關(guān)的工程洽商記錄或資料9乙供材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)單10甲供主材、設(shè)備明細(xì)單11合同履約情況的核查說(shuō)明12中間結(jié)算等其它與工程結(jié)算造價(jià)有關(guān)的資料- 13 -附表9 西安陸港愿景置業(yè)有限公司工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)表致：西安陸港愿景置業(yè)有限公司1、 合約范圍內(nèi)工程形象進(jìn)度描述申請(qǐng)單位（簽章）：經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人：監(jiān)理單位（簽章）：監(jiān)理工程師： 總監(jiān)理工程師：工程管理部（簽章）：專業(yè)工程師 ： 工程管理部負(fù)責(zé)人：分管工程領(lǐng)導(dǎo)：留存一份。財(cái)務(wù)對(duì)賬單項(xiàng)目名稱陸港·金海岸萊頓小鎮(zhèn)合同編號(hào)施工單位浙江