E2第十章-市場(chǎng)績(jī)效

1、2 2 有些事情是不能等待的。假如你必須戰(zhàn)斗或者有些事情是不能等待的。假如你必須戰(zhàn)斗或者在市場(chǎng)上取得最有利的地位，你就不能不沖鋒、奔在市場(chǎng)上取得最有利的地位，你就不能不沖鋒、奔跑和大步前進(jìn)。跑和大步前進(jìn)。 拉賓德拉納特拉賓德拉納特. .泰戈?duì)柼└隊(duì)? 3第十章第十章 市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效第一節(jié)第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的衡量市場(chǎng)績(jī)效的衡量第二節(jié)第二節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效4 4第一節(jié)第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的衡量市場(chǎng)績(jī)效的衡量衡量市場(chǎng)績(jī)效的微觀指標(biāo)衡量市場(chǎng)績(jī)效的微觀指標(biāo)市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)5 5衡量市場(chǎng)績(jī)效的微觀指標(biāo)衡量市場(chǎng)績(jī)效的微觀

2、指標(biāo)市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)市場(chǎng)績(jī)效是指在特定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場(chǎng)行績(jī)效是指在特定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場(chǎng)行為使某一產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、成本、產(chǎn)量、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量、為使某一產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、成本、產(chǎn)量、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量、品種及技術(shù)進(jìn)步等方面達(dá)到的最終經(jīng)濟(jì)成果。同時(shí)也品種及技術(shù)進(jìn)步等方面達(dá)到的最終經(jīng)濟(jì)成果。同時(shí)也包括：包括：廠商是否提高了生產(chǎn)效率、實(shí)現(xiàn)了資源配置效廠商是否提高了生產(chǎn)效率、實(shí)現(xiàn)了資源配置效率；是否生產(chǎn)滿足社會(huì)需要的產(chǎn)品，是否生產(chǎn)滿足社率；是否生產(chǎn)滿足社會(huì)需要的產(chǎn)品，是否生產(chǎn)滿足社會(huì)需要的數(shù)量。會(huì)需要的數(shù)量。 6 6衡量市場(chǎng)績(jī)效的微觀指標(biāo)收益率收益率價(jià)格價(jià)格-成本加成成本加成托賓托賓q7 7收益率收益率

3、是收益率是一種衡量每一元投資盈利多少的方法一種衡量每一元投資盈利多少的方法。收益率的計(jì)算：收益率的計(jì)算：資本成本原材料成本勞動(dòng)力成本 RKPrRK原材料成本勞動(dòng)力成本經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為0 0，則，則KPKPRrKK原材料成本勞動(dòng)力成本8 8收益率采用收益率指標(biāo)來衡量市場(chǎng)績(jī)效的方法表明，如果收益率越高，則意采用收益率指標(biāo)來衡量市場(chǎng)績(jī)效的方法表明，如果收益率越高，則意味著該產(chǎn)業(yè)獲取了越多的超額利潤(rùn)，市場(chǎng)就越偏離完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，資味著該產(chǎn)業(yè)獲取了越多的超額利潤(rùn)，市場(chǎng)就越偏離完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，資源配置效率就越低；如果收益接近正常利潤(rùn)，市場(chǎng)也就越接近完全競(jìng)源配置效率就越低；如果收益接近正常利潤(rùn)，市場(chǎng)也就越接

4、近完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，資源配置效率就越高。爭(zhēng)狀態(tài)，資源配置效率就越高。9 9收益率指標(biāo)的局限將超額利潤(rùn)的產(chǎn)生完全歸因于市場(chǎng)勢(shì)力將超額利潤(rùn)的產(chǎn)生完全歸因于市場(chǎng)勢(shì)力 除市場(chǎng)勢(shì)力以外影響超額利潤(rùn)的因素：風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，不可預(yù)期的需求和費(fèi)用變化形成的預(yù)料外的利潤(rùn)，創(chuàng)新利潤(rùn)等。計(jì)算困難計(jì)算困難 現(xiàn)實(shí)中資本經(jīng)常沒有被恰當(dāng)?shù)墓纼r(jià) 通脹率的影響 可能不恰當(dāng)?shù)匕藟艛嗬麧?rùn) 稅收因素 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 負(fù)債因素1010價(jià)格-成本加成)/11 ( PMR根據(jù)企業(yè)利潤(rùn)最大化條件根據(jù)企業(yè)利潤(rùn)最大化條件MR=MCMR=MC，勒納指數(shù)為，勒納指數(shù)為PPPPMRPPMCPL111111勒納指數(shù)的數(shù)值在勒納指數(shù)的數(shù)值在0 0和和1 1之間變動(dòng)。

5、數(shù)值越大表明價(jià)格對(duì)邊際成之間變動(dòng)。數(shù)值越大表明價(jià)格對(duì)邊際成本的偏離越大，意味著市場(chǎng)勢(shì)力越大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越低，資本的偏離越大，意味著市場(chǎng)勢(shì)力越大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越低，資源配置效率就越低。反之，數(shù)值越小，反映價(jià)格對(duì)邊際成本的源配置效率就越低。反之，數(shù)值越小，反映價(jià)格對(duì)邊際成本的偏離越小，意味著市場(chǎng)勢(shì)力越小，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，資源配偏離越小，意味著市場(chǎng)勢(shì)力越小，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，資源配置效率就越高。置效率就越高。1111勒納指數(shù)的局限勒納指數(shù)無法反映企業(yè)為了謀取壟斷地位而采取的限制性定價(jià)和掠奪性定價(jià)行為在實(shí)際計(jì)算過程中，由于邊際成本的數(shù)據(jù)常常難以獲取，常常會(huì)使用平均成本來代替邊際成本，但這會(huì)導(dǎo)致兩種

6、指標(biāo)之間的較大偏差1212托賓q托賓qQRRq/211313托賓q當(dāng)q1時(shí)，企業(yè)以股票和債券計(jì)量的市場(chǎng)價(jià)值大于以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格評(píng)估的資產(chǎn)重置成本，意味著企業(yè)在市場(chǎng)中能獲得壟斷利潤(rùn)。q值越大，企業(yè)能獲得的壟斷利潤(rùn)越大，社會(huì)福利損失越大，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效越低。1414托賓q 避免了估計(jì)收益率或邊際成本的困難優(yōu)點(diǎn) 必須準(zhǔn)確計(jì)算企業(yè)的市值和重置成本局限1515市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率產(chǎn)業(yè)的資源配置效率產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步程度產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步程度X非效率非效率1616產(chǎn)業(yè)的資源配置效率第三，同時(shí)考慮生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩個(gè)方面，即生產(chǎn)者利用有限的生產(chǎn)資源所得

7、到的產(chǎn)出的大小程度和消費(fèi)者使用這些產(chǎn)出所獲得的效用滿足程度。第二，有限的生產(chǎn)資源在生產(chǎn)者之間進(jìn)行分配，使生產(chǎn)者所獲得的產(chǎn)出大小程度。第一，有限的消費(fèi)品在消費(fèi)者之間進(jìn)行分配，使消費(fèi)者獲得的效用滿足程度。1717產(chǎn)業(yè)的資源配置效率一般情況下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越充分，資源配置的效率就越高市場(chǎng)壟斷程度越高，資源配效率越低與完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)相比，壟斷企業(yè)通過比較高的價(jià)格和較低的產(chǎn)量提供商品，攫取了一部分消費(fèi)者剩余，使消費(fèi)者剩余減少；與此同時(shí)，還導(dǎo)致了一部分剩余的永久性損失，即所謂的社會(huì)福利的凈損失，或稱效率損失。另外，為維持壟斷所需的阻止進(jìn)入、廣告等費(fèi)用也屬于效率損失。1818產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率衡量某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)的

8、規(guī)模結(jié)構(gòu)效率可以從以下三個(gè)方面來進(jìn)行衡量某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率可以從以下三個(gè)方面來進(jìn)行：（1 1）用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來）用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度。（2 2）用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來）用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向市場(chǎng)程度反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向市場(chǎng)程度。（3 3）通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)）通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度規(guī)模能力的利用程度。 這有兩種

9、情況：一是某些產(chǎn)業(yè)特別是集中度低的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)未達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模，但又存在開工不足、利潤(rùn)率低的情況；二是多數(shù)企業(yè)達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模，但開工不足、能力過剩。1919產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率低效率狀態(tài)低效率狀態(tài) 如我國(guó)處在起步階段的家電產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)等過度集中狀態(tài)過度集中狀態(tài) 如我國(guó)在改革前的電信、石油、電力等一些國(guó)家壟斷產(chǎn)業(yè)理想狀態(tài)理想狀態(tài) 如美歐日等發(fā)達(dá)國(guó)家的多數(shù)產(chǎn)業(yè)2020產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步程度熊彼特等人認(rèn)為，大企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用最大熊彼特等人認(rèn)為，大企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用最大 大企業(yè)更有能力承擔(dān)技術(shù)進(jìn)步過程的風(fēng)險(xiǎn) 大企業(yè)比小企業(yè)更能利用研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 大企業(yè)能夠從發(fā)明和創(chuàng)新活動(dòng)的成果中獲取更高的收益 維護(hù)和鞏固壟

10、斷地位的需要迫使大企業(yè)開展更多的技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新活動(dòng)謝勒等人認(rèn)為，小企業(yè)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面的作用更大謝勒等人認(rèn)為，小企業(yè)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面的作用更大 競(jìng)爭(zhēng)才是技術(shù)進(jìn)步的原動(dòng)力 大企業(yè)擁有的大規(guī)模在技術(shù)進(jìn)步的過程中也會(huì)成為劣勢(shì) 實(shí)踐表明，在許多產(chǎn)業(yè)中，小企業(yè)能對(duì)某些獨(dú)物的創(chuàng)新活動(dòng)做出重要的貢獻(xiàn)2121產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步程度大量研究表明，在研究開發(fā)能力方面，大企業(yè)確實(shí)比小企業(yè)強(qiáng)大量研究表明，在研究開發(fā)能力方面，大企業(yè)確實(shí)比小企業(yè)強(qiáng)。就實(shí)際貢獻(xiàn)來說，實(shí)證研究表明，大、中、小型企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新就實(shí)際貢獻(xiàn)來說，實(shí)證研究表明，大、中、小型企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新方面的作用與產(chǎn)業(yè)類別、技術(shù)進(jìn)步階段的特點(diǎn)、專業(yè)化分工程度以方

11、面的作用與產(chǎn)業(yè)類別、技術(shù)進(jìn)步階段的特點(diǎn)、專業(yè)化分工程度以及政府政策這些因素有著密切的關(guān)系，大型企業(yè)和中型、小型企業(yè)及政府政策這些因素有著密切的關(guān)系，大型企業(yè)和中型、小型企業(yè)的作用經(jīng)常是互相補(bǔ)充和聯(lián)系的作用經(jīng)常是互相補(bǔ)充和聯(lián)系的的。我們的結(jié)論是：我們的結(jié)論是：技術(shù)進(jìn)步并不限于某個(gè)特定規(guī)模的企業(yè)，所有規(guī)模技術(shù)進(jìn)步并不限于某個(gè)特定規(guī)模的企業(yè)，所有規(guī)模的企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步上都可以有所作為。的企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步上都可以有所作為。2222X非效率哈佛大學(xué)雷本斯坦教授于哈佛大學(xué)雷本斯坦教授于19661966年首次提出的年首次提出的X X非效率非效率（X-inefficiencyX-inefficiency）理論，也

12、稱內(nèi)部低效率理論，它）理論，也稱內(nèi)部低效率理論，它是反映市場(chǎng)績(jī)效優(yōu)劣的一個(gè)指標(biāo)。該理論認(rèn)為，壟斷是反映市場(chǎng)績(jī)效優(yōu)劣的一個(gè)指標(biāo)。該理論認(rèn)為，壟斷性大企業(yè)由于外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力小，組織內(nèi)部層次多、性大企業(yè)由于外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力小，組織內(nèi)部層次多、機(jī)構(gòu)龐大，加上所有權(quán)和控制權(quán)的分離，他們往往并機(jī)構(gòu)龐大，加上所有權(quán)和控制權(quán)的分離，他們往往并不追求成本最小化。這種現(xiàn)象統(tǒng)稱為不追求成本最小化。這種現(xiàn)象統(tǒng)稱為“X“X非效率非效率”，它是它是“X“X效率效率”的對(duì)稱。的對(duì)稱。2323第二節(jié)第二節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效傳統(tǒng)傳統(tǒng)SCP分析框架分析框架對(duì)對(duì)SCP分析范式的批評(píng)分析范式的批評(píng)2424傳統(tǒng)S

13、CP分析框架 哈佛學(xué)派的哈佛學(xué)派的梅森梅森(E. Means)(E. Means)、克拉克（、克拉克（J. M. J. M. ClarkClark）、貝恩（）、貝恩（Z. BainZ. Bain）、謝勒（）、謝勒（F. M. SchererF. M. Scherer）等等代表人物代表人物 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場(chǎng)運(yùn)作的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場(chǎng)運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是經(jīng)濟(jì)績(jī)效。為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)通過公共政策來調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。主要觀點(diǎn)主要觀點(diǎn) 由政府制定用以引導(dǎo)和干預(yù)市

14、場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行由政府制定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行為的政策。包括反壟斷政策（或反托拉斯政策）、為的政策。包括反壟斷政策（或反托拉斯政策）、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為政策以及中小企業(yè)政策，以及適反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為政策以及中小企業(yè)政策，以及適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府直接規(guī)制政策等。用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府直接規(guī)制政策等。政策主張政策主張2525傳統(tǒng)SCP分析框架表表10-1以以市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的預(yù)期市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的預(yù)期在一個(gè)由相同廠商組成的能自由進(jìn)入的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中，價(jià)格等于在一個(gè)由相同廠商組成的能自由進(jìn)入的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中，價(jià)格等于短期邊際成本，短期利潤(rùn)或正或負(fù)，長(zhǎng)期利潤(rùn)為零短期邊際成本，短期利潤(rùn)或正或負(fù)，長(zhǎng)期

15、利潤(rùn)為零。在壟斷或寡占中，價(jià)格超出邊際成本，短期利潤(rùn)或正或負(fù)而長(zhǎng)在壟斷或寡占中，價(jià)格超出邊際成本，短期利潤(rùn)或正或負(fù)而長(zhǎng)期利潤(rùn)或零或正期利潤(rùn)或零或正。在在壟斷競(jìng)爭(zhēng)中，價(jià)格高于邊際成本而進(jìn)入推動(dòng)長(zhǎng)期利潤(rùn)為零。壟斷競(jìng)爭(zhēng)中，價(jià)格高于邊際成本而進(jìn)入推動(dòng)長(zhǎng)期利潤(rùn)為零。MCPSRLR2626傳統(tǒng)SCP分析框架檢驗(yàn)檢驗(yàn)長(zhǎng)期利潤(rùn)是否為零是一個(gè)自由進(jìn)入而非（完全）競(jìng)爭(zhēng)的檢驗(yàn)。長(zhǎng)期利潤(rùn)是否為零是一個(gè)自由進(jìn)入而非（完全）競(jìng)爭(zhēng)的檢驗(yàn)。自由進(jìn)入保證長(zhǎng)期利潤(rùn)為零，而不是價(jià)格等于邊際成本。在壟斷自由進(jìn)入保證長(zhǎng)期利潤(rùn)為零，而不是價(jià)格等于邊際成本。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中的廠商可能獲得零利潤(rùn)，盡管價(jià)格高于邊際成本。為競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中的廠商可能

16、獲得零利潤(rùn)，盡管價(jià)格高于邊際成本。為了確定價(jià)格是否超出邊際成本，必須檢查價(jià)格數(shù)據(jù)而非利潤(rùn)數(shù)據(jù)了確定價(jià)格是否超出邊際成本，必須檢查價(jià)格數(shù)據(jù)而非利潤(rùn)數(shù)據(jù)。短期利潤(rùn)對(duì)產(chǎn)業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)程度揭示很少。因?yàn)樵谒械氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu)中，短期利潤(rùn)對(duì)產(chǎn)業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)程度揭示很少。因?yàn)樵谒械氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu)中，短期利潤(rùn)可以為正也可以為負(fù)短期利潤(rùn)可以為正也可以為負(fù)。2727對(duì)SCP范式的實(shí)證研究貝恩（貝恩（19511951）調(diào)查了）調(diào)查了4242個(gè)產(chǎn)業(yè)并將他們分為兩組：個(gè)產(chǎn)業(yè)并將他們分為兩組：CRCR8 870%70%的產(chǎn)業(yè)和的產(chǎn)業(yè)和CRCR8 870%70%的產(chǎn)業(yè)。與較不集中產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)。與較不集中產(chǎn)業(yè)7.5%7.5%的收益率相比，較集中產(chǎn)

17、業(yè)的收益率為的收益率相比，較集中產(chǎn)業(yè)的收益率為11.8%11.8%。在此基礎(chǔ)上，。在此基礎(chǔ)上，貝恩根據(jù)他對(duì)進(jìn)入壁壘程度的估計(jì)對(duì)產(chǎn)業(yè)做了分類，并提貝恩根據(jù)他對(duì)進(jìn)入壁壘程度的估計(jì)對(duì)產(chǎn)業(yè)做了分類，并提出假說：出假說：“在高集中率和高進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)中，利潤(rùn)應(yīng)比較在高集中率和高進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)中，利潤(rùn)應(yīng)比較高高”。2828對(duì)SCP范式的實(shí)證研究?jī)r(jià)格成本加成與集中度間的關(guān)系是不穩(wěn)定的關(guān)于托賓q與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，目前的研究還不太成熟。一般認(rèn)為，如果托賓q大于1，企業(yè)賺取比資產(chǎn)成本能保證的收益率更高的收益率，這樣的收益若沒有長(zhǎng)期壁壘則不能持續(xù)。表表10-2 10-2 平均利潤(rùn)率平均利潤(rùn)率（經(jīng)選擇的產(chǎn)業(yè)）（經(jīng)選擇

18、的產(chǎn)業(yè)）2929對(duì)SCP分析范式的批評(píng)結(jié)構(gòu)行為績(jī)效范式缺乏堅(jiān)實(shí)可靠的理論基礎(chǔ)，只是經(jīng)驗(yàn)性的描述。結(jié)構(gòu)行為績(jī)效范式所推崇的跨部門經(jīng)驗(yàn)研究存在著來自數(shù)據(jù)采集和模型設(shè)計(jì)的天生缺陷。以結(jié)構(gòu)行為績(jī)效范式為基礎(chǔ)的主流傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論不僅一直難以有效解釋不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的企業(yè)行為。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)、信息不對(duì)稱等因素難以納入SCP框架。3030芝加哥學(xué)派 斯蒂格勒（V. Stigler）、德姆塞茨（H. Demsetz）、布羅曾（Y. Brozen）、波斯納（R. Posener）等代表人物代表人物 市場(chǎng)績(jī)效起著決定性的作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 如果高度集中的市場(chǎng)上長(zhǎng)期出現(xiàn)高利潤(rùn)率，這

19、只能說明該市場(chǎng)大企業(yè)的高效率的經(jīng)營(yíng)。主要觀點(diǎn)主要觀點(diǎn) 盡可能的減少政策對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的干預(yù)，以擴(kuò)大企業(yè)和私人的自由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍。 放松反托拉斯法的實(shí)施和政府規(guī)制政策。政策主張政策主張3131產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展20世紀(jì)70年代以來，由于可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、交易費(fèi)用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論研究的理論基礎(chǔ)、分析手段和研究重點(diǎn)等發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的突破，大大推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。新產(chǎn)業(yè)組織理論沿著SCP范式的方向發(fā)展成為“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”，逐漸形成了從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場(chǎng)行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”，突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動(dòng)態(tài)

20、的研究框架。在長(zhǎng)期中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間不是單向的因果關(guān)系，而是雙向的因果關(guān)系。但一般來說，結(jié)構(gòu)對(duì)行為、行為對(duì)績(jī)效的影響是主要的，而績(jī)效對(duì)行為和結(jié)構(gòu)的影響是相對(duì)次要的。3232第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效價(jià)格行為與市場(chǎng)績(jī)效價(jià)格行為與市場(chǎng)績(jī)效廣告行為與市場(chǎng)績(jī)效廣告行為與市場(chǎng)績(jī)效企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)績(jī)效企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)入威脅與市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)入威脅與市場(chǎng)績(jī)效3333價(jià)格行為與市場(chǎng)績(jī)效壟斷定價(jià)與福利損失壟斷定價(jià)與福利損失凈消費(fèi)者剩余P PmPcDAOE FGMCDQQmMR圖圖10-1 壟斷定價(jià)與福利損失壟斷定價(jià)與福利損失三角形FGE的面積就是壟斷定價(jià)下的福利凈損失。壟斷

21、的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致壟斷定價(jià)行為，其市場(chǎng)績(jī)效低于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。3434價(jià)格歧視與侵占消費(fèi)者剩余如果廠商向不同的消費(fèi)者出售相同的產(chǎn)品時(shí)，收取不同的價(jià)格，這樣的廠商就是實(shí)行了價(jià)格歧視。廠商實(shí)行價(jià)格歧視的條件：（1）廠商(或廠商的集團(tuán))必須擁有一定的市場(chǎng)勢(shì)力。（2）廠商必須了解或者能夠推斷消費(fèi)者的購(gòu)買意愿，而各個(gè)消費(fèi)者的購(gòu)買意愿必須是不同的，或者，消費(fèi)者的購(gòu)買意愿是隨購(gòu)買量而變化的(即個(gè)人的需求曲線向下傾斜)。（3）廠商必須能夠阻止或限制轉(zhuǎn)賣行為，即以低價(jià)購(gòu)買再以高價(jià)出售給另外的消費(fèi)者。轉(zhuǎn)賣的可能性對(duì)于任何類型的價(jià)格歧視都是關(guān)鍵性的因素。 3535價(jià)格歧視與消費(fèi)者剩余一級(jí)價(jià)格歧視一級(jí)價(jià)格歧視 一級(jí)價(jià)格歧

22、視向每個(gè)顧客索要其愿意為所買的產(chǎn)品付出最高的價(jià)格。這是一種完全的價(jià)格歧視。 一級(jí)價(jià)格歧視使廠商完全攫取了消費(fèi)者剩余。二級(jí)價(jià)格歧視二級(jí)價(jià)格歧視 二級(jí)價(jià)格歧視是根據(jù)消費(fèi)量實(shí)行的價(jià)格歧視，通過對(duì)相同貨物或服務(wù)的不同消費(fèi)量或區(qū)段索取不同價(jià)格來實(shí)施。 二級(jí)價(jià)格歧視如果導(dǎo)致產(chǎn)量增加，則可能比獨(dú)家壟斷對(duì)社會(huì)的影響更為有利一些。三級(jí)價(jià)格歧視三級(jí)價(jià)格歧視 三級(jí)價(jià)格歧視將消費(fèi)者分為有不同需求曲線的組別，對(duì)不同的組別收取不同的價(jià)格。 三級(jí)價(jià)格歧視對(duì)效率的不利影響有兩個(gè)方面：（1）使價(jià)格高于邊際成本，從而降低產(chǎn)量，即降低產(chǎn)出效率。（2）對(duì)消費(fèi)效率的不利影響，通過限制轉(zhuǎn)賣影響消費(fèi)者福利。3636廣告行為與市場(chǎng)績(jī)效廣告具

23、有三種觀點(diǎn)廣告具有三種觀點(diǎn)：廣告廣告具有勸說性的觀點(diǎn)認(rèn)為，廣告能改變消費(fèi)者的口味并建立虛假具有勸說性的觀點(diǎn)認(rèn)為，廣告能改變消費(fèi)者的口味并建立虛假產(chǎn)品差異化和品牌忠誠(chéng)；產(chǎn)品差異化和品牌忠誠(chéng)；廣告廣告能夠提供信息，由于消費(fèi)者具有不完全信息，廣告可以解決市能夠提供信息，由于消費(fèi)者具有不完全信息，廣告可以解決市場(chǎng)信息不足的問題；場(chǎng)信息不足的問題；廣告廣告對(duì)所做廣告的產(chǎn)品具有補(bǔ)充性，這一觀點(diǎn)假定消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品具對(duì)所做廣告的產(chǎn)品具有補(bǔ)充性，這一觀點(diǎn)假定消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品具有穩(wěn)定偏好，廣告對(duì)產(chǎn)品增加了產(chǎn)品的時(shí)尚等因素，對(duì)產(chǎn)品構(gòu)成補(bǔ)有穩(wěn)定偏好，廣告對(duì)產(chǎn)品增加了產(chǎn)品的時(shí)尚等因素，對(duì)產(chǎn)品構(gòu)成補(bǔ)充，從而使消費(fèi)者更樂意購(gòu)買。充，從而使消費(fèi)者更樂意購(gòu)買。3737企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)績(jī)效圖圖10-3 壟斷產(chǎn)業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力比較壟斷產(chǎn)業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力比較完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)比壟斷企業(yè)具企業(yè)比壟斷企業(yè)具有較強(qiáng)的有較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力創(chuàng)新動(dòng)力, ,從而從而導(dǎo)致導(dǎo)致較好的市較好的市場(chǎng)績(jī)效。場(chǎng)績(jī)效。3838企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)績(jī)效在創(chuàng)新能力上，有理論認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)性小企業(yè)不如壟斷企業(yè)在創(chuàng)新能力上，有理論認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)性