公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法

1、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法示范本為保證 公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股義（根據(jù)實(shí)際實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)模式填寫）激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成 良 好均衡的價(jià)值分配體系，激勵(lì)公司人員（根據(jù) 公司股權(quán)激勵(lì)計(jì) 劃確定的激勵(lì)對(duì)象填寫）誠信勤勉地開展工作，保證公司業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際情況，特 制 定本辦法。第一條總則考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對(duì)象 的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)（根據(jù)實(shí)際實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)模式填寫）與激勵(lì)對(duì)象工作業(yè)績(jī)、綜合考核緊密結(jié)合，從而提高管理績(jī)效，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。第二條考

2、核范圍本辦法適用于公司（根據(jù)實(shí)際實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)模式填寫）激勵(lì)計(jì)劃所確定 的所有激勵(lì)對(duì)象，包括但不限于（根據(jù) 公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確 的激勵(lì)對(duì)象填寫），具本考核名單見下表：第三條考核機(jī)構(gòu)3.1 由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織和審核考核工作。3.2 由薪酬與考核委員會(huì)組織工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。（文聯(lián)不組 織工作小組，可以由公司人力資源管理部門負(fù)責(zé)）3.3 公司人力資源、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)信息的搜集 和提供，并對(duì)數(shù)據(jù)信息的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。3.4 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)。3.5 董事會(huì)負(fù)責(zé)本辦法的審批。第四條績(jī)效考核體系4.1 考核內(nèi)容考核內(nèi)容分兩部分，分別為公司

3、整體業(yè)績(jī)和激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核，其中激勵(lì) 對(duì)象績(jī)效考核又分為激勵(lì)對(duì)象工作業(yè)績(jī)考核和綜合能力評(píng)價(jià)。4.1.1 公司整體業(yè)績(jī)考核（公司整體業(yè)績(jī)需達(dá)到 公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中公司承諾股 權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的指標(biāo)，在完成此項(xiàng)考核后，才能進(jìn)行下面的考核。）4.1.2 激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核4.1.2.1 工作業(yè)績(jī)激勵(lì)對(duì)象按年度與季度分別制定績(jī)效計(jì)劃目標(biāo)，每季度及年度結(jié)束后，根 據(jù)工作實(shí)際完成績(jī)效情況進(jìn)行評(píng)分，確定當(dāng)期工作業(yè)績(jī)得分。4.1.2.2 綜合能力評(píng)價(jià)其中包括：A.領(lǐng)導(dǎo)能力考核激勵(lì)對(duì)象的計(jì)劃、組織能力及溝通協(xié)調(diào)能力；考核激勵(lì)對(duì)象是否具有 良好的領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)和團(tuán)隊(duì)管理能力，能否有效領(lǐng)導(dǎo)、激勵(lì)下屬完成分管的工作 ； 考核激勵(lì)對(duì)

4、象的自我學(xué)習(xí)提高能力。B.品行操守考核激勵(lì)對(duì)象工作過程中所表現(xiàn)出的敬業(yè)精神和工作作風(fēng)、 廉潔自律、個(gè)人道德修養(yǎng)。C.素質(zhì)及其他方面考核激勵(lì)對(duì)象在工作中所表現(xiàn)的主動(dòng)性和責(zé)任感、專 業(yè)知識(shí)和技能及崗位責(zé)任承擔(dān)、崗位適應(yīng)性。4.1.3 考核分?jǐn)?shù)計(jì)算方法4.1.3.1 分?jǐn)?shù)計(jì)算前置條件（公司整體業(yè)績(jī)考核是評(píng)分的前置條件，不計(jì)入考核分?jǐn)?shù)內(nèi)。）4.1.3.2 考核各項(xiàng)內(nèi)容的分配比例（工作業(yè)績(jī)和綜合能力評(píng)價(jià)總分為100分，分配比例可按照激勵(lì)對(duì)象在公 司 對(duì)應(yīng)的級(jí)別進(jìn)行設(shè)計(jì)，對(duì)于中高層管理人員，其工作業(yè)績(jī)分?jǐn)?shù)可等于或適當(dāng)高于綜合能力評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，對(duì)于核心技術(shù)人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他人員，其考核主要以工作業(yè)績(jī)

5、為主，綜合能力評(píng)價(jià)的分?jǐn)?shù)可適當(dāng)降低。）4.1.3.3 考核創(chuàng)新及超額工作 加分考核期間有效果明顯的工作創(chuàng)新或完成工作量較大的超額工作，經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)確認(rèn)，獲得額外加分。（力吩數(shù)額由公司考慮，但不宜太高）4.1.3.4 重大失誤和違紀(jì)減分工作期間本人或下屬發(fā)生重大差錯(cuò)或失誤給公司造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額較大或 存在收受回扣、貪污等重大違紀(jì)行為應(yīng)予減分。（減小數(shù)額由公司根據(jù)情況的嚴(yán)重性考慮，特別重大可直接取消業(yè)績(jī)分?jǐn)?shù)）4.1.4 考核期間和次數(shù)4.1.4.1 考核期間（根據(jù)實(shí)施的不同股權(quán)激勵(lì)模式填寫，如果是限制性股票則是解鎖的前一 會(huì)計(jì)年度，如果是股票期權(quán)，則是行權(quán)的前一會(huì)計(jì)年度。）4.1.4.2 考

6、核次數(shù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)每年度一次。4.1.5 考核流程4.1.5.1 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司年度經(jīng) 營目標(biāo)分別確定被考核 對(duì)象的業(yè)績(jī)指標(biāo)、指標(biāo)值與權(quán)重，作為年度績(jī)效考核的依據(jù)。4.1.5.2 年初各激勵(lì)對(duì)象依據(jù)各崗位制度和分管工作，結(jié)合公司年度經(jīng)營 目標(biāo)分解情況制訂年度個(gè)人工作計(jì)劃 ，ft®事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)備案，作 為激勵(lì)對(duì)象年度工作完成情況的考核目標(biāo)之一。4.1.5.3 考核年度結(jié)束后，由薪酬與考核委員會(huì)工 作組/公司人力資源管理 部門負(fù)責(zé)具體考核操作，統(tǒng)一制作表格，對(duì)考核對(duì)象進(jìn)行工作業(yè)績(jī)和綜合能力打分，并出具績(jī)效考核評(píng)估意見 ，酬與考核委員會(huì)最終審核通過。4.1.

7、5.4 工作目標(biāo)調(diào)整：根據(jù)公司實(shí)際情況的變化 和工作的需要，調(diào)整年 初制定的年度工作目標(biāo)計(jì)劃后須及時(shí)報(bào)薪酬與考核委員會(huì)備案。第五條考核結(jié)果應(yīng)用5.1 考核結(jié)果等級(jí)分布（一般分為四個(gè)等級(jí)，以60分為線，60以下的為不合格，即未完成預(yù)期 目標(biāo)。60以上的按分?jǐn)?shù)從低到高依次為合格、良好和優(yōu)秀。）5.2 考核結(jié)果應(yīng)用（考核結(jié)果如果為合格及以上，則根據(jù)不同等級(jí)，按一定的比例享有依據(jù) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的權(quán)利。考核結(jié)果為不合格，則取消激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所享有的權(quán)利。如，按激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，其相對(duì)應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量作廢，由公司注銷；當(dāng)期限制性股票未解鎖份額由公司以授予價(jià)格回購注銷。）第六條考核結(jié)果的管理6.1 考核指標(biāo)和結(jié)果的修正考核結(jié)束后，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)受客觀環(huán)境變化等因素影響較大的考核指標(biāo)和考核結(jié)果進(jìn)行修正。6.2 考核結(jié)果的反饋被考核人有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作小組/公司人力資源管理部門應(yīng)在考核結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被考核人通知考核結(jié)果。6.3 考核結(jié)果的歸檔考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存，保存期限為 年（根 據(jù)公司實(shí)際情況考慮，一般不低于三年）。6.4 考核結(jié)果申訴被考核者如對(duì)考核結(jié)果有異議，首先應(yīng)通過雙