樂考網(wǎng)分享：2015年9月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案

1、樂考網(wǎng)分享：2015年9月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題工分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所 抽逃出資金額()的罰款。A百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正確答案】A【答案解析】中華人民共和國公司法第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后， 抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以 下的罰款。本題1分第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(

2、)日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上 公告。A.5B.15C.10D.20【正確答案】C【答案解析】中華人民共和國公司法第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之 日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。本題1分第3題上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi) 向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.4 B.3 C.5 D.2【正確答案】B【答案解析】上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧 問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。本題1分 第4題未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公

3、司的股權(quán)。A工商管理部門B.財(cái)政部C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【正確答案】C【答案解析】期貨交易管理?xiàng)l例第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批 準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題1分第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【正確答案】C【答案解析】期貨交易管理?xiàng)l例第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng) 營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)制定。本題1分第6題A公司由于涉嫌操縱證券市

4、場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查.根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制 A公司證券買賣的最長期限為()個(gè)交易日。A.20 B.15 C.30 D.60【正確答案】C【答案解析】中華人民共和國證券法第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交 易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事 件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個(gè) 交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個(gè)交易日。本題1分第7題根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí) 業(yè)證書之日起每()年檢查一次。A.2 B.l C.3 D.半【正確

5、答案】A【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取 得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。本題1分第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是()。A不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【正確答案】A【答案解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債 券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò) 氏。本題1分第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。A從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)

6、送的股票C從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票【正確答案】B【答案解析】中華人民共和國證券法第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登 記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交 易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票， 也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。本題1分第10題下列說法中，正確的是()。A證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司C證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款D.證

7、券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國證券法第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、 收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。本題1分第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。A甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【正確答案】C【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年 滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)

8、 從業(yè)人員考試資格的條件。本題1分第12題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。A應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密【正確答案】B【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè) 人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密 義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題1分第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒 收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得小于20萬元 的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。A.20萬元以上10

9、0萬元以下B.15萬元以上120萬元以下C.25萬元以上120萬元以下D.20萬元以上120萬元以下【正確答案】A【答案解析】期貨交易管理?xiàng)l例第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨 經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5 倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰 款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以 下的罰款。本題1分第14題不適用中華人民共和國證券法的是()。A.A股B.B股CH股和B股D.H股【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國證券法不適用于我國中

10、國香港和中國澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。 故D項(xiàng)正確。本題1分第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式;實(shí)際控制證券公司0以上 的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.10% B.3% C.l% D.5%【正確答案】D【答案解析】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情 形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：認(rèn)購或 者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%o以持有證券公司股 東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。本題1分第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說

11、法中，錯(cuò)誤的是()。A證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo) 性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司 相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié) 論【正確答案】D【答案解析】發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范

12、第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司 進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題1分第17題證券發(fā)行與承銷管理辦法屬于()層級(jí)。A法律B.行政法規(guī)C部門規(guī)章及規(guī)范性文件。自律性規(guī)則【正確答案】C【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括證券發(fā)行與承銷管理辦法首次公開發(fā)行 股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法上市公司信息披露管理辦法證券公司融資融券業(yè)務(wù) 試點(diǎn)管理辦法和證券市場(chǎng)禁入規(guī)定等。本題1分第18題下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是0。A公司分配股利的計(jì)劃B.公司增資的計(jì)劃C.

13、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國證券法第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息： 本法第六十七條第二款所列重大事件。公司分配股利或者增資的計(jì)劃。公司股權(quán)結(jié) 構(gòu)的重大變化。公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢 一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害 賠償責(zé)任。上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià) 格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題1分 第19題取得

14、證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為()。A證券投資顧問B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券咨詢師D.證券分析師【正確答案】D【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢 執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。本題1分第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指0。A公正、公平、公開B.公信、公平、公開C公共、公平、公開D.公正、公信、公平【正確答案】A【答案解析】中華人民共和國證券法第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公 開、公平、公正的原則。本題1分第21題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是()。A申請(qǐng)

15、文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議C股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國證券法第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資 金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題1分第22題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起()年不再受 理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。A.1 B.2 C.5 D.3【正確答案】D【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

16、的，協(xié) 會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不 予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。本題1分第23題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊(cè)為投資主辦人。A.1 B.2 C.3 D.5【正確答案】B【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注 冊(cè)規(guī)定的條件c (2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未 滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止 期內(nèi)。(6)其他情形。本題1分第24題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放

17、在指定()，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A證券登記結(jié)算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【正確答案】B【答案解析】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。本題1分第25題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。A向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C為客戶之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶約定分享投資收益【正確答案】C【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一 條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1

18、)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn) 移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的 信息.或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣 的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸 導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶之間的融 資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互 聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托他人代理其從事客戶招攬和客戶 服務(wù)等活動(dòng)。損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。本題1分第2

19、6題證券交易所不得從事()。A以盈利為目的的業(yè)務(wù)B.信息公布和管理C上市公司的掛牌退市D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)【正確答案】A【答案解析】證券交易所管理辦法第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事： (1)以營利為目的的業(yè)務(wù)。新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。為 他人提供擔(dān)保。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。本題1分第27題余額包銷最長不得超過()。A一個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【正確答案】B【答案解析】中華人民共和國證券法第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最 長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。本題1分第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說法

20、中，錯(cuò)誤的是()。A具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上C.具有證券專業(yè)知識(shí)D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國證券法第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服 務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)臉。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第29題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是()。A基金公司B證券公司C證券交易所D.基金管理人【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國證券投資基金法第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人 大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)

21、構(gòu)召集該日常 機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管 人召集。本題1分第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是()。A從業(yè)人員不得開立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份C從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)【正確答案】D【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出 現(xiàn)，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題1分第31題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的()，法律、行政 法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A.35% B,30% 020% D.4(【正確答案】A【答案

22、解析】中華人民共和國公司法第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公 司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的, 從其規(guī)定。本題1分第32題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。A普通股股東B.優(yōu)先股股東C債權(quán)人D.員工工資【正確答案】C【答案解析】本題1分第33題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是0。A同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國公司法第一

23、百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公 正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件 和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說法錯(cuò) 沃。本題1分第34題從事期貨咨詢應(yīng)取得0。A注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格D.基金業(yè)從業(yè)人員資格【正確答案】C【答案解析】本題1分第35題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。A清算所B.交易所C交割倉庫D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國證券法第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn).證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)。

24、證券投資咨詢。與證 券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。（4）證券承銷與保薦。證券自營。（6）證券資產(chǎn)管 理。（7）其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。本題1分第36題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A個(gè)人B.基金銷售公司C投資者D.基金管理公司【正確答案】C【答案解析】證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售 活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循:勤勉盡職原則。誠實(shí)守信原則。（3）投資者利益優(yōu)先原則。本題1分第37題下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元B.公司申

25、請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書【正確答案】A【答案解析】中華人民共和國證券法第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng) 當(dāng)符合下列條件：公司債券的期限為一年以上。公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五 千萬元。公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題1分第38題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是0。A決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.公司章程的修改C對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國公司法第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：

26、決定公 司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、 監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。審議 批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方 案。對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。（9）對(duì)公司合 并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。（10）修改公司章程0 （11）公司章程規(guī)定的 其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。本題1分第39題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。A未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.無不良誠信記錄C從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以

27、上D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷【正確答案】D【答案解析】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格， 應(yīng)當(dāng)具備下列條件：Q）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng) 目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。（3）參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有 效。（4）誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。（5） 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。本題1分第40題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C董事會(huì)D.股東會(huì)【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國公司法第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任

28、公司股東會(huì)由全體股東 組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。本題1分第41題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A.50% B.100）6 C.3OW D.50。/【正確答案】B【答案解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營 業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 10o （2）自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的5056。（3）持有一種權(quán)益類證券的 成本不得超過凈資本的30%。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%, 但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。本題1分

29、第42題公開披露的基金信息不包括()。A基金托管協(xié)議B.基金招募說明書C股東會(huì)決議D.臨時(shí)報(bào)告【正確答案】C【答案解析】中華人民共和國證券投資基金法第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包 括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議?；鹉技闆r?；鸱蓊~上市交易 公告書。基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn) 組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告?；鸱蓊~持有人大會(huì) 決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、 基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

30、定應(yīng)予披露 的其他信息。本題1分第43題中華人民共和國證券法規(guī)定，證券公司的組織形式為()。A私營合伙企業(yè)B.私營獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【正確答案】C【答案解析】中華人民共和國證券法第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照 中華人民共和國公司法和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公 司。本題1分第44題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可 以處()萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基 金從業(yè)資格。A.10B.7C,5D,3【正確答案】C【答案解析】中華人民共和國證

31、券投資基金法第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基 金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款;對(duì)直 接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。第45題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，0應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其 轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【正確答案】D【答案解析】中華人民共和國證券法第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛 假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓 所持證券公司的股權(quán)。本題1分第46題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以()為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù) 承擔(dān)責(zé)任。但基金合同