融資及管理服務(wù)協(xié)議

1、 XXXX有限公司 融資及管理服務(wù)協(xié)議 填寫說明一、本合同應(yīng)使用藍黑色或黑色簽字筆或鋼筆填寫。二、本合同應(yīng)填寫完整，字跡清楚、工整。三、貨幣幣種應(yīng)以中文填寫，不能以貨幣符號代替，貨幣金額大寫前應(yīng)加貨幣中文名稱，小寫前應(yīng)加貨幣符號。 四、多余空格可采用劃斜杠“/”、加蓋“以下空白”章或填寫“以下空白”字樣之一處理。XXXX有限公司 融資及管理服務(wù)協(xié)議甲方：XXXX有限公司住所： 郵政編碼：電話：傳真：法定代表人： 乙方： *投資管理有限公司住所： 郵政編碼：電話：傳真：負責(zé)人：協(xié)議簽訂地點： 協(xié)議簽訂日期： 年 月 日甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，甲方委托乙方

2、提供XXXX有限公司 融資及管理服務(wù)，乙方愿意接受甲方的委托，雙方就相應(yīng)條款達成一致并簽訂本協(xié)議。第一條 釋義1.1 除非在本協(xié)議其他條款中另有約定，否則下列詞語的含義應(yīng)解釋為：1.1.1 中國：指中華人民共和國，為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)；1.1.2 項目：指XXXX有限公司 融資及管理服務(wù)；1.1.3 保密信息：指本協(xié)議任何一方的任何加注保密字樣的，或以口頭或書面形式告知保密的，或在通常情況下可以判斷具有保密性質(zhì)的文件、數(shù)據(jù)或信息。第二條 融資及管理服務(wù)范圍2.1 乙方接受甲方委托，為甲方提供以下服務(wù)：2.1.1 對甲方項目進行初期論證，并從專業(yè)角度完善

3、融資方案，使之符合法律法規(guī)和投資方的要求。2.1.2 就甲方項目向甲方引薦具有銀行間交易商協(xié)會發(fā)行債務(wù)融資工具會員資格的下述中介機構(gòu)洽談：（1）主承銷商；（2）資信評級公司；（3）會計師事務(wù)所（4）律師事務(wù)所；2.1.3 為甲方與上述中介機構(gòu)簽署協(xié)議提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助等服務(wù)，并最終促成甲方與上述中介機構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議。2.1.4 為甲方項目提供包括但不限于財務(wù)顧問、發(fā)行材料制作、后續(xù)跟蹤管理服務(wù)。第三條 甲方義務(wù)3.1 向乙方提出的指示、要求應(yīng)當(dāng)明確、合理，符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議約定的融資及管理服務(wù)范圍。3.2 指定固定的聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)本協(xié)議履行期間與其他方的聯(lián)絡(luò)、溝通和資料傳遞工作；

4、甲方更換聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)提前通知。3.3 為乙方的融資及管理服務(wù)提供必要的便利和條件。3.4 全面、客觀和及時地向乙方提供與融資及管理服務(wù)有關(guān)的各種資料和信息。3.5 在滿足服務(wù)費支付條件的情況下，按時、足額地向乙方支付協(xié)議約定的服務(wù)費總額。3.6 甲方應(yīng)對融資及管理服務(wù)所涉事項獨立地決策和判斷；對于甲方根據(jù)乙方按審慎、勤勉、盡責(zé)的原則所提供的建議、意見、策劃和方案做出決定而導(dǎo)致的損失，由甲方自行承擔(dān)。第四條 乙方義務(wù)4.1 以具有專業(yè)服務(wù)經(jīng)驗和資格的人員組成固定的工作團隊，向甲方提供本協(xié)議第二條約定的專業(yè)服務(wù)。4.2 指定固定的聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)本協(xié)議履行期間與其他方的聯(lián)絡(luò)、溝通和資料傳遞工作；乙方更換

5、聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)提前通知其他各方。4.3 共同制定工作計劃，明確各自任務(wù)以及由此應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。4.4 根據(jù)本協(xié)議和國家有關(guān)法律、法規(guī)和其他規(guī)定，勤勉、盡責(zé)地向甲方提供融資及管理服務(wù)，幫助甲方考察尋找合格的金融機構(gòu)、完成項目融資。4.5 共同協(xié)商解決融資及管理服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。4.6 盡最大努力維護甲方利益。4.7 法律、法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。第五條 融資及管理服務(wù)費用5.1 融資及管理服務(wù)費支付條件：乙方完成本協(xié)議第二條范圍內(nèi)的服務(wù)事項；5.2 融資及管理服務(wù)費支付方式：在滿足上述融資及管理服務(wù)費支付條件的情況下，甲方將在債務(wù)融資工具發(fā)行日后的三個工作日內(nèi)向乙方一次性支付融資及管理服務(wù)費,

6、 融資及管理服務(wù)費=債務(wù)融資工具發(fā)行金額*(【】%-年化承銷費率)*募集年限-審計費-評級費-律師費。 5.3 除本條規(guī)定的服務(wù)費以外，甲方無義務(wù)向乙方支付其他費用或酬金。5.4 本條所述費用均應(yīng)以人民幣支付。第六條 聲明與保證6.1 為本協(xié)議的履行，甲方特此向本協(xié)議其他方做出如下聲明與保證：6.1.1 甲方進行本協(xié)議所涉項目，已獲得其上級或政府主管部門（如涉及）、本公司董事會或股東會等有權(quán)機關(guān)的批準或授權(quán)，且其他內(nèi)部管理、備案、審核、簽閱程序亦辦理完畢。6.1.2 代表該方簽署本協(xié)議的簽署人已得到該方有權(quán)機關(guān)或個人的正式授權(quán)，有權(quán)代表該方簽署本協(xié)議。6.1.3 在本協(xié)議期限內(nèi)，若未經(jīng)乙方同意

7、，不再委托乙方以外的其他機構(gòu)、實體等提供任何在本協(xié)議服務(wù)范圍內(nèi)的服務(wù)，亦不要求乙方與該等機構(gòu)、實體進行合作。6.1.4 甲方提供的任何文件、資料以及通知是真實、完整，準確、有效的，不存在遺漏、隱瞞等任何可能導(dǎo)致乙方誤解或給乙方權(quán)利和利益造成或可能造成損害或不利影響的信息。6.2 為本協(xié)議的履行，乙方特此向甲方做出如下聲明與保證：6.2.1 代表該方簽署本協(xié)議的簽署人已得到該方有權(quán)機關(guān)或個人的正式授權(quán)，有權(quán)代表該方簽署本協(xié)議；6.2.2 該方在本協(xié)議履行期間始終擁有足夠的專業(yè)人員配備、以及有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險控制能力，在通常情況下均可以向甲方提供協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容；6.2.3 該方提供的任何文件

8、、資料以及通知是真實、完整，準確、有效的。第七條 違約責(zé)任7.1 甲乙雙方應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定的己方義務(wù)和責(zé)任，各自承擔(dān)違約責(zé)任。7.2 甲方無正當(dāng)理由不支付協(xié)議約定費用，或者無故提前終止本協(xié)議，或本協(xié)議因甲方原因提前終止的，乙方有權(quán)要求甲方支付未付本協(xié)議約定費用以及應(yīng)付未付部分的同期貸款銀行利息。7.3 乙方應(yīng)勤勉、審慎、盡責(zé)地完成服務(wù)內(nèi)容，對因乙方故意或過失造成甲方損失的，應(yīng)賠償甲方全部損失。第八條 保密8.1 本協(xié)議任何一方保證保守本協(xié)議涉及其他方的保密信息并防止任何形式的泄露，但因以下原因除外：8.1.1 因非本方原因使保密信息已經(jīng)進入公知領(lǐng)域；8.1.2 根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定

9、應(yīng)予以披露；8.1.3 根據(jù)司法機關(guān)或有關(guān)政府部門要求應(yīng)予以披露。8.2 除本協(xié)議各方（包括與本協(xié)議有關(guān)的關(guān)聯(lián)機構(gòu)）及其委托的負有保密義務(wù)的咨詢顧問單位及其人士以外，任何一方不得向任何其他機構(gòu)和人士透露本協(xié)議的任何內(nèi)容。8.3 本協(xié)議因任何原因終止，本條款持續(xù)有效。第九條 權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓9.1 未經(jīng)其他各方同意，本協(xié)議任何一方均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的任何權(quán)利和/或義務(wù)。第十條 適用法律和爭議解決10.1 本協(xié)議適用中國法律,并按中國法律解釋。10.2 凡因本協(xié)議發(fā)生的及與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議,協(xié)議各方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，各方均同意采取以下第 （2） 種方式解決：（1）向 / 仲裁委員會申

10、請仲裁。（2）向乙方所在地人民法院提起訴訟或申請強制執(zhí)行。10.3 在爭議解決期間，除爭議所涉及部分外，本協(xié)議的其他部分應(yīng)繼續(xù)履行。第十一條 協(xié)議生效、變更和修改協(xié)議期限11.1 本協(xié)議自甲方、乙方法定代表人/負責(zé)人或授權(quán)代理人簽章（簽字或加蓋名章）并加蓋公章或合同專用章之日起生效。11.2 自本協(xié)議生效之日起，本協(xié)議有效期采取以下第 （2） 種方式確定：（1）本協(xié)議有效期為 / 個月。（2）本協(xié)議至甲方融資及管理服務(wù)完成并且甲方依本協(xié)議約定向乙方支付完畢協(xié)議費用后，或至服務(wù)費支付條件到期未達成后終止。11.3 雙方經(jīng)協(xié)商一致可以以書面形式延長本協(xié)議期限。11.4 本協(xié)議生效后，任何一方不得擅自變更本協(xié)議條款。如需對本協(xié)議條款做必要修訂、補充或其他更改的，應(yīng)經(jīng)各方一致同意并簽訂書面補充協(xié)議。11.5 本協(xié)議中任何條款和內(nèi)容被確定為無效或不能執(zhí)行，不影響本協(xié)議其他條款的效力和執(zhí)行。11.6 本協(xié)議對各方及其各自的繼承人和受讓人具有約束力。第十二條 其他約定事項 / / 如本條約定與其他條款約定沖突的，應(yīng)以本條約定為準。第十三條 其他13.1 本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行達成書面協(xié)議，作為本協(xié)議附件。本協(xié)議的任何附件、修改或補充均構(gòu)成本協(xié)議不可分割的