上市公司業(yè)務(wù)申請(qǐng)表制作指南

1、上市公司業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫說明（ 2014 年 4 月修訂）目錄業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫的目的和要求 2業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫和提交的具體流程 2適用情形及填寫要點(diǎn) 3一）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表 4二）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請(qǐng)（股權(quán)分置連續(xù)投票） . 5三）送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表 6四）股票上市申請(qǐng)表 7五）其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表 9六）上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表 11七）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表 12八）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)表 13九）可轉(zhuǎn)債 / 公司債回售申請(qǐng)表 14十）可轉(zhuǎn)債 / 公司債回售結(jié)果申請(qǐng)表 15十一） 債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表 16十二） 可轉(zhuǎn)債到期兌付摘牌相關(guān)申請(qǐng)表 18十三）

2、 公司債券兌付摘牌申請(qǐng)表 21十四） 上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表 22十五） 上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表 23十六） 上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表 24十七） 上市股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表 25十八） 上市股票撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表 26十九） 上市股票暫停上市申請(qǐng)表 27二十） 上市股票恢復(fù)上市申請(qǐng)表 28二十一） 股票終止上市申請(qǐng)表 29二十二） 證券簡稱更名申請(qǐng)表 30二十三） 證券代碼變更申請(qǐng)表 31二十四） 上市公司股份回購申請(qǐng)表 32二十五） 股份注銷申請(qǐng)表 33二十六） 上市公司要約收購申請(qǐng)表（僅通過交易系統(tǒng)申報(bào)） 35（二十七）上市公司要約收購申請(qǐng)

3、表（通過 PROP系統(tǒng)申報(bào)）36二十八） 上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)申請(qǐng)表 （ 通過交易系統(tǒng)申報(bào) ） 37二十九） 上市公司要約收購股份臨時(shí)保管申請(qǐng)表 38三十） 無限售條件流通股證券類別變更申請(qǐng)表 39業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫的目的和要求業(yè)務(wù)申請(qǐng)表是與上市公司信息披露相關(guān)的一項(xiàng)重要內(nèi)容， 亦是此 次“公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”（以下簡稱“新系統(tǒng)”）增加的重要功能。上 市公司在向上海證券交易所（以下簡稱“交易所”或“本所” ）提交 信息披露申請(qǐng)時(shí)， 可能涉及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)部門及中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司上海分公司 （以下簡稱 “登記公司”）相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作， 包括限售股份上市、分紅送股、股票簡稱更名、風(fēng)險(xiǎn)警示的實(shí)施和

4、撤 銷、可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)等。根據(jù)上市公司日常信息披露備忘錄第二號(hào)的相關(guān)要求，上市 公司作為業(yè)務(wù)申請(qǐng)的發(fā)起人， 在提交信息披露申請(qǐng)時(shí)， 若涉及業(yè)務(wù)操 作，應(yīng)根據(jù)公告或相關(guān)業(yè)務(wù)文件中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)， 通過新系統(tǒng)填寫業(yè)務(wù) 申請(qǐng)表。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的正確與否， 將直接影響交易所各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和登記 公司的操作， 甚至證券市場(chǎng)的安全運(yùn)行。 為避免因數(shù)據(jù)填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致 投資者利益受損、 上市公司涉訴等情況發(fā)生， 上市公司應(yīng)認(rèn)真填寫業(yè) 務(wù)申請(qǐng)表， 并在公司內(nèi)部建立有效的復(fù)核制度， 確保業(yè)務(wù)申請(qǐng)表各要 素的正確和完整。 填寫過程中如有任何疑問， 應(yīng)及時(shí)咨詢本所上市公 司監(jiān)管公司一部（以下簡稱“公司一部” ）。二、 業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫

5、和提交的具體流程對(duì)應(yīng)公告類別， 新系統(tǒng)設(shè)計(jì)了相關(guān)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。 業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填 寫和提交的具體流程如下：1、上市公司在創(chuàng)建公告時(shí)，若涉及業(yè)務(wù)申請(qǐng)的，選擇公告類別 后，業(yè)務(wù)申請(qǐng)表模塊序號(hào)欄下會(huì)顯示可能適用的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表的名稱， 點(diǎn)擊后面“填寫”按鈕，即可打開頁面進(jìn)行填寫。2、在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表名稱前標(biāo)記紅色 * 的為必填項(xiàng)， 若無紅色 * 標(biāo)記， 則為選填項(xiàng)，上市公司視其是否適用而填寫。例如：公司選擇“首發(fā) 股份申請(qǐng)上市” 類別，在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表欄目下跳出 “*股份上市申請(qǐng)表”， 則該表必須填寫；在選擇“實(shí)施利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本”類別 時(shí)，在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表欄目下會(huì)跳出“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)表” ，此 表則

6、為選填項(xiàng)。上市公司若發(fā)行可轉(zhuǎn)債且進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的，應(yīng)填寫，否 則不需填寫。3、若業(yè)務(wù)申請(qǐng)表欄目下顯示的申請(qǐng)表并不適用，或還需添加其 他業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，上市公司可點(diǎn)擊“ +添加業(yè)務(wù)申請(qǐng)表”，系統(tǒng)會(huì)跳出檢 索框，顯示所有業(yè)務(wù)申請(qǐng)表的名稱。 上市公司可以瀏覽或檢索業(yè)務(wù)申 請(qǐng)類別，檢索框支持模糊匹配， 可以輸入業(yè)務(wù)申請(qǐng)名稱的部分字符進(jìn) 行檢索。選擇好相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表后，點(diǎn)擊“確定”按鈕進(jìn)入業(yè)務(wù)申請(qǐng) 表填寫頁面。4、系統(tǒng)會(huì)默認(rèn)將上市公司的部分基本信息自動(dòng)填入業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 填寫頁面，上市公司應(yīng)對(duì)其進(jìn)行核實(shí)，若有不符，應(yīng)聯(lián)系公司一部進(jìn) 行修改。業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的其他要素， 上市公司根據(jù)公告等文件進(jìn)行填 寫，確保與公告披露內(nèi)

7、容一致。完成之后點(diǎn)擊“確認(rèn)” ；暫不提交的， 可點(diǎn)擊“保存”；若不需要，可點(diǎn)擊“關(guān)閉” 。5、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表確認(rèn)或保存后，若發(fā)現(xiàn)填寫的信息或數(shù)據(jù)存在錯(cuò) 誤的，可在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表序號(hào)欄中找到該表，點(diǎn)擊“修改”按鈕進(jìn)行操 作，若不需此表，可點(diǎn)擊“刪除” 。三、 適用情形及填寫要點(diǎn)以下就各業(yè)務(wù)申請(qǐng)表的適用情形以及填寫要點(diǎn)作簡要說明。（一）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表A股代碼：A股簡稱：B股代碼：B股簡稱：股東大會(huì)投票日期：投票議題數(shù):滬市A殳投資者投票表決代碼：投票簡稱：A股股權(quán)登記日：滬市B股投資者投票表決代碼：投票簡稱：B股股權(quán)登記日：備注:說明：1、上市公司提交“召開股

8、東大會(huì)的通知”，若該次股東大會(huì)除現(xiàn)場(chǎng)表決外，還允許股東通過交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，公司應(yīng)填寫該申請(qǐng)表；若通過其他股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，不用填寫該表。2、“議案數(shù)量”：存在提案組的，組號(hào)不計(jì)入提案數(shù)量，僅計(jì)算子議案數(shù)。如：提案組2之下共有2.01-2.05共5個(gè)提案，2.00屬于對(duì)該組一并表決的簡 化方式，但2.00不計(jì)入提案數(shù)。此外，全體提案一并表決的99.00也不計(jì)入提案數(shù)。（二）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請(qǐng)（股權(quán)分置連續(xù)投票）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表（股權(quán)分置連續(xù)投票）A股代碼：AB股代碼：B股東大會(huì)投票開始日期： 投票議題數(shù)：滬市A殳投資者投票表決代碼：A股股權(quán)登

9、記日：滬市B股投資者投票表決代碼：B股股權(quán)登記日：股簡稱：股簡稱：股東大會(huì)投票結(jié)束日期投票簡稱:投票簡稱:備注說明：1、 上市公司啟動(dòng)股權(quán)分置改革，發(fā)布“關(guān)于召開股權(quán)分置改革A股市場(chǎng)相 關(guān)股東會(huì)議的通知”時(shí)，應(yīng)填寫該申請(qǐng)表。2、“股東大會(huì)投票日期”，應(yīng)填寫“ 20*年*月*日至20*年*月*日，共三 個(gè)交易日”。（三）送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表上海證券交易所：根據(jù)公司股東大會(huì)決議，特申請(qǐng)本次送股（轉(zhuǎn)增股本）方案實(shí)施后新增無限售條件流通股份上市流通，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請(qǐng)如下：A股代碼B股代碼A股簡稱E股簡稱公告日期除權(quán)日本次上市增量股新增A殳上市日A殳上市增量:股新增B殳上

10、市日E股上市增量股備注:上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部初審人：復(fù)核人：日期： 說明:1、上市公司在提交“送股（轉(zhuǎn)增股本）實(shí)施公告”時(shí)，應(yīng)填寫該表。2、“除權(quán)日”為股權(quán)登記日下一交易日；“新增 A股上市日”為除權(quán)日下 一交易日；“本次上市增量”僅合并計(jì)算新增無限售流通 A股和新增無限售流通 B股的數(shù)量；“ A股上市增量”僅填寫新增無限售流通 A股的數(shù)量；“ B股上市 增量”僅填寫新增無限售流通 B股的數(shù)量。（四）股票上市申請(qǐng)表公司全稱：股票分類：CSR大類行業(yè)代碼:A股代碼：上市首日A殳簡稱： 上市日期：價(jià)格大寫：上市類型：上市股數(shù)：B股代碼：上市首日B殳簡稱： 上市日期：價(jià)格大寫：股票上市申請(qǐng)

11、表CSRC門類行業(yè)代碼:CSRC中類行業(yè)代碼:A股簡稱：發(fā)行價(jià)格：本次上市總股數(shù)：每股面值：操作方式：B股簡稱：發(fā)行價(jià)格：本次上市總股數(shù)：每股面值：單位：股變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后非流通股1發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售條 件的流通 股1國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8其他有限售條件的流通股合計(jì)無限售條 件的流通 股A殳B殳H殳其他無限售條件的流通股份合計(jì)股份總額備注說明：1、上市公司有限售條件的股份

12、上市，應(yīng)當(dāng)在上市前五個(gè)交易日以書面形式向本所提出上市申請(qǐng)，經(jīng)本所審核同意后，上市公司應(yīng)在有關(guān)股票上市前三個(gè)交 易日披露“有限售條件股份上市的公告，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、若涉及股改限售股份申請(qǐng)上市，上市公司還應(yīng)同時(shí)以書面或傳真等方式 提交“有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表”，該申請(qǐng)表應(yīng)由登記公司初審、復(fù) 核簽章確認(rèn)，上市公司蓋章。3、“操作方式”一般選“網(wǎng)下”；“發(fā)行價(jià)格”、“價(jià)格大寫”、“每股面值”以及“上市首日A股簡稱”可不填；已完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“有 限售條件的流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫，“有限售條件的流通股”不能按國有、法人、自然人等細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“8、其

13、他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無限售條件 的流通股”兩部分填寫。（五）其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表A股代碼：A殳簡稱：B股代碼：B股簡稱：公告日期：變動(dòng)日期：變動(dòng)原因：單位：股變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后非流通股1、發(fā)起人股份其中.國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售條件的流通股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8其他有限售條件的流通股合計(jì)無限售條件的流通股A殳B股H殳其他

14、無限售條件的流通股份合計(jì)股份總額備注說明：1、上市公司實(shí)施定向增發(fā)、股權(quán)激勵(lì)等導(dǎo)致限售股份增加的事項(xiàng)，在登記公司股份登記完畢，向公司一部提交諸如“發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)公告”、“股權(quán) 激勵(lì)股份授予結(jié)果的公告”等公告時(shí)，應(yīng)填寫該申請(qǐng)表2、“變動(dòng)原因”填寫“非公開發(fā)行、股權(quán)激勵(lì)”等；“變動(dòng)日期”填寫在 登記公司完成股份登記的日期； 已完成股改的公司， 股份結(jié)構(gòu)按 “有限售條件的 流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫， “有限售條件的流通股”不能 按國有、法人、自然人等細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“8、其他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無限售條件的流通股” 兩部分填寫

15、。（六）上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓表披露日期：實(shí)質(zhì)控制權(quán)是否變更：備注：AK代碼：名義大股東是否變更：B股代碼：過戶日期：總股本（萬股）:過戶情況：經(jīng)辦人: 復(fù)核人:股權(quán)出讓 方名稱實(shí)體性質(zhì)出讓前持 股數(shù)量（萬股）出讓前持 股比例%合計(jì)轉(zhuǎn)讓 股數(shù)（萬股）出讓后持 股數(shù)量（萬股）出讓后持股比例%股權(quán)受讓 方名稱實(shí)體性 質(zhì)受讓前持 股數(shù)量受讓前持 股比例%合計(jì)受讓 股數(shù)（萬股）受讓后持 股數(shù)量（萬股）受讓后持股比例%上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓明細(xì)表股權(quán)出讓 方名稱股權(quán)受讓 方名稱轉(zhuǎn)讓股數(shù)（萬股）單價(jià)（元/股）轉(zhuǎn)讓前股權(quán)性 質(zhì)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)性 質(zhì)說明：上市公司若涉及股東進(jìn)行股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓，在

16、提交股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關(guān)提示公告 時(shí)，即可填寫該申請(qǐng)表，也可在股權(quán)轉(zhuǎn)讓其他階段提交公告時(shí)填寫該表。轉(zhuǎn)讓各方到交易所辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)，即可在公司一部取得部門蓋章的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓表， 再憑該表到交易所法律部辦理手續(xù)?？赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：股票代碼：股票簡稱：轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡稱：自愿轉(zhuǎn)股期間：至轉(zhuǎn)股價(jià)格：轉(zhuǎn)股期起始日：公告日：備注：說明：1、該申請(qǐng)表主要涉及上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債開始進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的業(yè)務(wù)?？赊D(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期起始日前至少4個(gè)交易日，上市公司應(yīng)向公司一部提交“可轉(zhuǎn)債開始轉(zhuǎn) 股公告”，同時(shí)填寫該表。2、“轉(zhuǎn)股價(jià)格”一般以可轉(zhuǎn)債募集說明書確定的為準(zhǔn)，若在發(fā)行后至轉(zhuǎn)股 前，上市公司因配股

17、、增發(fā)、利潤分配等原因，還應(yīng)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，以調(diào)整后的 轉(zhuǎn)股價(jià)格為準(zhǔn)?？赊D(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整業(yè)務(wù)申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：股票代碼：股票簡稱：轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡稱：調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：元/股調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：元/股轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效日：公告日：備注：說明：1、該申請(qǐng)表涉及上市公司調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的業(yè)務(wù)。上市公司實(shí)施權(quán)益分派， 或者因?qū)嵤┬拚龡l款、配股、增發(fā)等原因，應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。實(shí)施權(quán)益分 派時(shí)，應(yīng)同時(shí)刊登“實(shí)施利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的公告”和“調(diào)整可轉(zhuǎn)債 轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告”，此時(shí)提交該表；若實(shí)施修正條款，則在股東大會(huì)通過相關(guān)決 議后，同時(shí)刊登“調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告”，提交該表。2、“轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整

18、生效日”為轉(zhuǎn)股代碼復(fù)牌日?！皞渥ⅰ崩锖喴顚懻{(diào)整 的原因。可轉(zhuǎn)債/公司債回售申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：股票代碼：股票簡稱：債券代碼：債券間稱：回售代碼：回售簡稱：回售價(jià)格：元回售期間：至回售資金發(fā)放日：首次公告日：備注：說明：1、上市公司因股價(jià)持續(xù)低于一定價(jià)位或者改變可轉(zhuǎn)債募資用途等原因觸發(fā) 回售條款的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司一部，提交“可轉(zhuǎn)債回售公告”，同時(shí)填寫該申請(qǐng) 表。該表同樣適用于公司債回售的情況。2、“回售代碼”由本所交易系統(tǒng)按順序給出，上市公司可聯(lián)系公司一部獲 取代碼?！盎厥酆喎Q”為“ *回售”，前兩字取自股票簡稱。3、回售期間一般為5個(gè)交易日。（十） 可轉(zhuǎn)債/公司債回售結(jié)果申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)

19、債/公司債回售結(jié)果申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：股票代碼：股票簡稱：債券代碼：債券簡稱：回售代碼：回售簡稱：回售金額（兀）：回售期間：至回售結(jié)果公告日：備注：說明：1、可轉(zhuǎn)債回售期滿，上市公司應(yīng)與登記公司聯(lián)系有關(guān)可轉(zhuǎn)債回售的保證金 和后續(xù)清算事宜。登記公司向上市公司提供最終回售凍結(jié)數(shù)量， 上市公司將相應(yīng) 款項(xiàng)劃至登記公司銀行賬戶，登記公司進(jìn)行清算交收，出具回售結(jié)果確認(rèn)證明。 上市公司提交“可轉(zhuǎn)債回售結(jié)果公告”，同時(shí)應(yīng)填寫該表。該表同樣適用于公司債回售的情況。2、“回售金額”應(yīng)按回售債券的面值額填寫，不包含債券利息。（十一）債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表公司代碼： 公司簡稱：轉(zhuǎn)債代碼：

20、 轉(zhuǎn)債簡稱： 變動(dòng)原因： 變動(dòng)日期：單位：股變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售條件的流通股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份&其他有限售條件的流通股合計(jì)無限售條件的流通股A殳B股H殳其他無限售條件的流通股合計(jì)股份總額備注說明：1、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司，每季度末應(yīng)披露可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所引起的股份變動(dòng) 情況；上市公司在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債贖回、 回售、 到期兌付或者可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù)量達(dá)到總

21、 股本的 10%時(shí)，均應(yīng)披露債轉(zhuǎn)股情況。 上市公司應(yīng)提交 “債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)公告” 同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“變動(dòng)日期”一般為每個(gè)季度末最后一個(gè)交易日，填寫最后一個(gè)自然日 亦可。已完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“有限售條件的流通股”和“無限售條件 的流通股”兩部分填寫， “有限售條件的流通股”不能按國有、法人、自然人等 細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“ 8、其他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫即可。尚未完成股改的公司， 股份結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無限售條件的流通股”兩部分填寫。（十二）可轉(zhuǎn)債到期兌付摘牌相關(guān)申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債到期兌付摘牌業(yè)務(wù)比較復(fù)雜， 上市公司在辦理相關(guān)公告的同時(shí)，還需 提交“可轉(zhuǎn)債停止交易申請(qǐng)表”、“可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股

22、申請(qǐng)表”、“可轉(zhuǎn)債到期申 請(qǐng)表”、“證券摘牌申請(qǐng)表”、“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表”。分述如下：可轉(zhuǎn)債停止交易申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡稱： 停止交易起始日： 可轉(zhuǎn)債最后交易日： 停止原因：備注：可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡稱： 股票代碼：股票簡稱：轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡稱： 停止轉(zhuǎn)股起始日：轉(zhuǎn)股最后交易日：停止轉(zhuǎn)股原因：備注：可轉(zhuǎn)債到期申請(qǐng)表公司代碼： 公司簡稱：可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡稱： 可轉(zhuǎn)債到期日：備注：證券摘牌申請(qǐng)表公司代碼：可轉(zhuǎn)債代碼： 公司簡稱：可轉(zhuǎn)債簡稱： 本次摘牌代碼：摘牌日：備注：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表公司代碼： 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼： 公司簡稱： 轉(zhuǎn)股簡稱：可轉(zhuǎn)債

23、轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼摘牌日：備注：說明：1、該系列申請(qǐng)表主要適用于上市公司可轉(zhuǎn)債到期兌付并摘牌的業(yè)務(wù)。2、上市公司在可轉(zhuǎn)債到期前至少 20 個(gè)交易日， 向公司一部提交 “可轉(zhuǎn)債到 期提示公告” 并披露， 與登記公司聯(lián)系可轉(zhuǎn)債到期兌付事宜。 此提示公告應(yīng)至少 發(fā)布 3 次。3、在可轉(zhuǎn)債到期前 10 個(gè)交易日， 上市公司應(yīng)提交 “可轉(zhuǎn)債停止交易公告” ， 同時(shí)填寫可轉(zhuǎn)債停止交易申請(qǐng)表、 可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表和可轉(zhuǎn)債到 期申請(qǐng)表。4、登記公司向上市公司提供可轉(zhuǎn)債余額數(shù)據(jù)，并向公司一部簽發(fā)可轉(zhuǎn)債 兌付通知單，該通知單由登記公司填寫，上市公司無需填寫。5、公司一部收到可轉(zhuǎn)債兌付通知單后，通知上市公司，上市公司提

24、交 “可轉(zhuǎn)債到期兌付及摘牌公告”，同時(shí)填寫證券摘牌申請(qǐng)表、 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 代碼摘牌申請(qǐng)表以及債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表。6、證券摘牌申請(qǐng)表針對(duì)可轉(zhuǎn)債的摘牌， 其中“本次摘牌代碼” 即為“可 轉(zhuǎn)債代碼”。7、在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表中，其中“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼摘牌 日”一般為公告日后兩至三個(gè)交易日。（十三）公司債券兌付摘牌申請(qǐng)表公司債券兌付摘牌申請(qǐng)表債券代碼：債券簡稱:債權(quán)登記日：（即最后交易日、到期登記日）兌付停牌起始日：本息兌付日：每百元兌付本息金額：債券摘牌日（T日）：債券到期日：公告日期：說明：1、上市公司應(yīng)當(dāng)在公司債券到期日前至少 7個(gè)交易日與登記公司聯(lián)系公司 債券到期兌付事宜，并向公司一部

25、提交“公司債券本息兌付和摘牌公告”，同時(shí) 填寫該申請(qǐng)表。2、“兌付停牌起始日”為債權(quán)登記日下一交易日；“債券摘牌日” 一般為 債券到期日。十四） 上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后A殳簡稱：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡稱：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況異常等觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，應(yīng)及時(shí)向交易所 公司一部報(bào)告， 或者交易所認(rèn)定公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)， 經(jīng)分管人員審核， 上市公司 應(yīng)于交易日發(fā)布“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告

26、”，同時(shí)提交該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為 停牌日下一交易日；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后 A、B 股簡稱”由上市公司與交易所 商定，原簡稱前加“*ST”，再從原簡稱中選取若干字符后組成，合計(jì)不超過八 個(gè)字符。十五） 上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市殳票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A殳簡稱：A殳代碼：B股簡稱：B殳代碼：撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期：撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示后AK簡稱：撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡稱：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除，可 向交

27、易所申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示， 經(jīng)交易所審核， 公司提交 “撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示 的公告”，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為 停牌日下一交易日。十六） 上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：公告刊登日：停牌日期：撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 A殳簡稱： 撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 B股簡稱： 備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形

28、已消除，但 仍存在其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形， 公司應(yīng)提交“撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警 示的公告”，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為停牌日下一交易日；“撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后A、B 股簡稱”由上市公司與交易所商定，原簡稱前加“ ST',再從原簡稱中選取若干字符后組成， 不超過八個(gè)字符。十七） 上市股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市股票實(shí)施其它風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期： 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日： 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后A殳簡稱： 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡稱 備注：（此業(yè)

29、務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況異常等觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，應(yīng)及時(shí)向公司一 部報(bào)告，或者交易所認(rèn)定公司存在其他重大風(fēng)險(xiǎn)， 經(jīng)分管人員審核， 上市公司應(yīng) 提交“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告”，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為 停牌日下一交易日；“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后 A、B 股簡稱”由上市公司與交易所 商定，原簡稱前加“ ST',再從原簡稱中選取若干字符后組成，合計(jì)不超過八個(gè) 字符。十八） 上市股票撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市殳票撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A殳簡稱：A殳代碼：B股簡稱：B殳代碼：撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登

30、日：停牌日期：撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示后AK簡稱：撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡稱：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除，可 向交易所申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示， 經(jīng)交易所審核同意， 公司提交 “撤銷其他風(fēng)險(xiǎn) 警示的公告”，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為 停牌日下一交易日。十九） 上市股票暫停上市申請(qǐng)表上市股票暫停上市申請(qǐng)表A股簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：暫停上市公告刊登日：暫停上市起始日：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、上

31、市公司觸及暫停上市的情形，經(jīng)交易所審核作出暫停上市的決定后， 上市公司應(yīng)編制并提交“股票暫停上市公告”，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“暫停上市起始日”一般為公告后兩個(gè)交易日。二十） 上市股票恢復(fù)上市申請(qǐng)表上市股票恢復(fù)上市通知A股簡稱：A股代碼：B股簡稱： 恢復(fù)上市公告刊登日： 恢復(fù)上市日期： 恢復(fù)上市首日A股簡稱： 恢復(fù)上市首日B股簡稱： 恢復(fù)上市后A股簡稱： 恢復(fù)上市后B股簡稱：B股代碼：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f明：1、暫停上市公司在滿足恢復(fù)上市的條件后，可向交易所提出恢復(fù)上市的申 請(qǐng)，經(jīng)交易所審核作出恢復(fù)上市的決定后， 公司編制并提交 “股票恢復(fù)上市的公 告”，同時(shí)填寫

32、該申請(qǐng)表。2、“恢復(fù)上市日期”一般為公告后兩至三個(gè)交易日；“恢復(fù)上市后A、 B股簡稱”一般為原股票簡稱前加“ ST'標(biāo)記；“恢復(fù)上市首日A、B股簡稱”為 恢復(fù)上市后A、B股簡稱前加“N'標(biāo)記，不超過八個(gè)字符，可咨詢交易所后確定。股票終止上市申請(qǐng)表A股簡稱：A股代碼:B股簡稱：B股代碼:終止上市公告刊登日： 退市整理期最后交易日: 終止上市起始日：摘牌日：備注：說明：1、上市公司在退市整理期的第29個(gè)交易日向公司一部再次提交“終止上市 公告”，或者上市公司在要約收購、吸收合并完成后，不再符合上市條件時(shí)，公 司應(yīng)提交“終止上市公告”，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“摘牌日” 一般為公告日后

33、下一交易日，由交易所具體部門確定，上市 公司可不填。證券簡稱更名申請(qǐng)表A股代碼：原A股簡稱：新AK簡稱：B股代碼：原B股簡稱：新E股簡稱：可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡稱：新可轉(zhuǎn)債簡稱:轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡稱：新轉(zhuǎn)股簡稱：更名日期：備注：說明：1、上市公司變更證券簡稱，須將該議案提交董事會(huì)審議。董事會(huì)審議通過后，公司向交易所提交變更證券簡稱的書面申請(qǐng)。 經(jīng)交易所審核同意后，公司編 制并提交“變更證券簡稱的公告”，同時(shí)提交該申請(qǐng)表。2、 變更A、B股簡稱一般不涉及可轉(zhuǎn)債和轉(zhuǎn)股代碼簡稱的變更；“更名日期” 一般為公告日后至少兩個(gè)交易日。二十三） 證券代碼變更申請(qǐng)表證券代碼變更申請(qǐng)表公司全稱：變更前證券代碼：變更

34、后證券代碼：變更后證券面值：變更后證券設(shè)置： 變更后無限售流通股變更前證券簡稱：變更后證券簡稱：川tftrh* 介 卄 /A% 漲跌幅限制 數(shù)量： 股變更后證券開盤參考價(jià)：證券代碼變更生效日：變更前證券代碼摘牌日：備注：說明：1、上市公司變更證券代碼，須將該議案提交董事會(huì)審議。董事會(huì)審議通過 后，公司可向交易所提交變更證券代碼的書面申請(qǐng)， 經(jīng)交易所審核同意后， 公司 編制并提交“變更證券代碼的公告”，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“變更后證券面值”一般為一元；“變更后證券開盤參考價(jià)”根據(jù)相關(guān) 公式計(jì)算確定；“漲跌幅限制”一般為± 10%；“證券代碼變更生效日”一般為 公告后兩至三個(gè)交易日。“

35、變更前證券代碼摘牌日”與“證券代碼變更生效日” 為同一日。二十四） 上市公司股份回購申請(qǐng)表上市公司股份回購申請(qǐng)表AK簡稱：A股代碼：B股簡稱：B股代碼：回購股票種類：回購方式：回購專用帳戶：回購開始日期： 至回購價(jià)格：擬回購股票數(shù)量：回購方案實(shí)施前股本總額：備注：說明：1、上市公司股東大會(huì)審議通過回購股份事項(xiàng)后，上市公司應(yīng)向登記公司申 請(qǐng)開立股份回購專用賬戶，并在發(fā)布“通知債權(quán)人公告”后向公司一部提交“回 購報(bào)告書”、股份回購專用賬戶相關(guān)資料等，同時(shí)填寫該申請(qǐng)表。2、“回購價(jià)格”和“擬回購股票數(shù)量”均可以輸入具體數(shù)字或區(qū)間。上市公司股份注銷申請(qǐng)表股票簡稱： 股份注銷日：股票代碼：股份注銷帳戶股

36、份性質(zhì)變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后注：股份性質(zhì)分類以登記公司出具的回購專用帳戶持股情況查詢證明為準(zhǔn)。單位：股變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后非流通 股1、發(fā)起人股份其中：國家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售 條件的 流通股1、國家持有股份2、國有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份&其他有限售條件的流通股合計(jì)無限售 條件的 流通股A股B股H股其他無限售條件的流通股合計(jì)股份總 額備注說明：1、上市公司在股份回購方案實(shí)施完畢后，向公司一部提交“回購實(shí)施結(jié)果 暨股份變動(dòng)公告”時(shí)，應(yīng)填寫該申請(qǐng)表?；蛘咭虿环闲袡?quán)條件，上市公司將股 權(quán)激勵(lì)股份予以回購注銷， 在提交“激勵(lì)股份回購注銷公告” 時(shí)，同時(shí)填寫該表2、“股份注銷日”一般為公告提交日的下一交易日。上市公司要約收購申請(qǐng)表（僅通過交易系統(tǒng)申報(bào)）要約收購簡稱:股簡稱：支付方式：/ 股收購價(jià)格：元/股申報(bào)代碼：登記公司要約收購代