清華大學(xué)校長(zhǎng)顧秉林：建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略與政策建議

1、    清華大學(xué)校長(zhǎng)顧秉林建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略與政策建議    知識(shí)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)發(fā)展模式大大加強(qiáng)了大學(xué)所具有的重要地位，全球范圍內(nèi)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)使一流大學(xué)成為國(guó)家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源。建設(shè)若干所世界一流大學(xué)是我國(guó)新世紀(jì)的一項(xiàng)重大決策，是建設(shè)人力資源強(qiáng)國(guó)的一項(xiàng)偉大工程。什么是世界一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)？中國(guó)大學(xué)要躋身世界一流大學(xué)，需要達(dá)到哪些基本要求？國(guó)際上有哪些建設(shè)世界一流大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)？是有待深入探討的重要課題。我們完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)“十五”重點(diǎn)課題“一流大學(xué)建設(shè)的理論與實(shí)踐研究”提出了有關(guān)世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略與政策建議，或許有所借鑒。 一、世界一

2、流大學(xué)的學(xué)術(shù)基準(zhǔn) 世界一流大學(xué)的標(biāo)志性貢獻(xiàn)實(shí)際是大學(xué)在學(xué)術(shù)上的標(biāo)志性成果及其社會(huì)影響，以下6個(gè)指標(biāo)是界定世界一流大學(xué)的最低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 （一）科研經(jīng)費(fèi) 科研經(jīng)費(fèi)包括學(xué)校年度研究總經(jīng)費(fèi)、學(xué)校所獲聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)、籌資獲得的經(jīng)費(fèi)等多方面。如1999年，美國(guó)前10名的大學(xué)各校年度科研總經(jīng)費(fèi)在4.1億美元以上；獲取聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)最多的前5名大學(xué)各校年度經(jīng)費(fèi)在3億美元以上。 （二）sci（含ssci）論文數(shù)量 sci（ssci）收錄的論文代表國(guó)際學(xué)術(shù)的基本標(biāo)準(zhǔn)，它的論文數(shù)量可作為學(xué)術(shù)標(biāo)志之一。在1998年時(shí)，論文數(shù)量排名第一的哈佛大學(xué)論文數(shù)量8000多篇；亞洲的

3、漢城大學(xué)1611篇，排100位。 （三）在nature和science發(fā)表的論文數(shù)量 這兩本雜志的論文代表國(guó)際學(xué)術(shù)的最高成果，也代表世界學(xué)術(shù)發(fā)展的未來(lái)方向，反映了大學(xué)學(xué)術(shù)成就的高低。如1999年哈佛大學(xué)發(fā)表了65篇，位居第一。 （四）教師中的院士人數(shù) 國(guó)家院士代表一個(gè)國(guó)家學(xué)術(shù)的最高成就。世界一流大學(xué)的院士人數(shù)視所在大學(xué)院士人數(shù)占該國(guó)院士人數(shù)的多少而定。例如2000年，美國(guó)大學(xué)有院士3329名；其中哈佛247名，所占比例最高，為7.4%。 （五）諾貝爾獎(jiǎng)獲得者 諾貝爾獎(jiǎng)是國(guó)際學(xué)術(shù)的最高成就和榮譽(yù)，是一所大學(xué)學(xué)術(shù)成就的突出標(biāo)志。從1901

4、年到2001年，全世界有127所大學(xué)擁有諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者，其中獲獎(jiǎng)人數(shù)最多的哈佛大學(xué)為30人，其次是劍橋大學(xué)25人，第三名的斯坦佛大學(xué)16人。 （六）學(xué)術(shù)聲譽(yù) 學(xué)術(shù)聲譽(yù)是科研水平和實(shí)力在社會(huì)上，尤其是學(xué)術(shù)界影響的深度和廣度。它是一個(gè)主觀指標(biāo)，卻是一流大學(xué)學(xué)術(shù)指標(biāo)中最主要的標(biāo)準(zhǔn)，它隨國(guó)家實(shí)力的提高而增進(jìn)。 二、我國(guó)大學(xué)躋身世界一流大學(xué)基本要求 （一）科研經(jīng)費(fèi)不低于10億人民幣 根據(jù)中國(guó)實(shí)際，我國(guó)大學(xué)進(jìn)入世界一流大學(xué)行列，各校年度科研總經(jīng)費(fèi)不應(yīng)該低于10億人民幣，其中從國(guó)家獲得的科研經(jīng)費(fèi)不少于8億。 （二）年度sci（含ssci）論文數(shù)量

5、應(yīng)達(dá)到1500篇 近年清華大學(xué)、北京大學(xué)的年度sci（含ssci）論文數(shù)量超過(guò)1000篇。論文發(fā)表量應(yīng)達(dá)到1500篇才可能追求論文質(zhì)量的提高。 （三）年度nature和science發(fā)表的論文數(shù)量應(yīng)達(dá)到4篇 與國(guó)外一流大學(xué)發(fā)表的論文數(shù)量相比，我國(guó)大學(xué)在這兩本雜志上發(fā)表文章的數(shù)量非常少。如果要進(jìn)入世界一流大學(xué)行列，所在大學(xué)以第一作者名義在這兩本雜志上發(fā)表的文章應(yīng)達(dá)到年均4篇的最低標(biāo)準(zhǔn)。 （四）學(xué)校的院士人數(shù)應(yīng)占院士總?cè)藬?shù)的7% 美國(guó)的院士主要在高校，但我國(guó)院士很多分布在科研系統(tǒng)中。我國(guó)大學(xué)在擁有的院士指標(biāo)方面，不應(yīng)以占全國(guó)高校院士之和的比例，而應(yīng)

6、采用占全國(guó)院士的總數(shù)比例，其比率應(yīng)當(dāng)達(dá)到7%。目前，全國(guó)兩院院士總數(shù)為1317名，要進(jìn)入世界一流大學(xué)行列，大學(xué)中院士的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于80名。 （五）重視但不可以追求諾貝爾獎(jiǎng)的獲得 根據(jù)世界諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的情況，我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)在對(duì)待諾貝爾獎(jiǎng)獲得者數(shù)量的基本標(biāo)準(zhǔn)與可行策略是：可以把諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的突破作為世界一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，但不刻意追求。 （六）通過(guò)建立比較優(yōu)勢(shì)確定學(xué)術(shù)聲譽(yù) 盡管大學(xué)學(xué)術(shù)聲譽(yù)主要隨國(guó)家實(shí)力的提高而增進(jìn)，但這并不意味著類似清華大學(xué)、北京大學(xué)這樣的國(guó)家重點(diǎn)投資大學(xué)可以坐等國(guó)家實(shí)力的提高，而回避自己的責(zé)任。我國(guó)一流大學(xué)應(yīng)結(jié)合國(guó)家發(fā)展策略，建立

7、比較優(yōu)勢(shì)，贏得絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，贏得學(xué)術(shù)地位與聲譽(yù)。 三、世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略與政策 從世界一流大學(xué)的形成過(guò)程來(lái)看，國(guó)家的宏觀政策尤其是資源配置政策為大學(xué)的形成匯聚了必要的資源和條件，但一流大學(xué)的建成必須依賴于學(xué)校作為一個(gè)積極行動(dòng)者的制度創(chuàng)新。 （一）國(guó)家傾斜政策與歐美世界一流大學(xué)建設(shè) 西方世界一流大學(xué)的形成有兩個(gè)特點(diǎn)，一是國(guó)家注重干預(yù)，通過(guò)國(guó)家政策不斷調(diào)控大學(xué)的發(fā)展方向；二是注重在龐大的高校生態(tài)群中發(fā)展一流大學(xué)，高等學(xué)?；鶖?shù)越大，產(chǎn)生世界一流大學(xué)的可能性就越強(qiáng)。 1.政府干預(yù)的方式 （1）過(guò)程性干預(yù)。對(duì)世界一流大學(xué)的整個(gè)建設(shè)過(guò)程進(jìn)行全面干

8、預(yù)，大到學(xué)校的方針政策、管理體制、人事招聘，小至學(xué)校的專業(yè)設(shè)置、教學(xué)計(jì)劃、課程編排等。根據(jù)政府介入的程度，又可以分為集權(quán)型強(qiáng)制干預(yù)和分權(quán)型輔助干預(yù)兩種方式。集權(quán)型強(qiáng)制干預(yù)，即國(guó)家及政府以強(qiáng)制方式干預(yù)大學(xué)建設(shè)，必要時(shí)甚至不惜損害大學(xué)的學(xué)術(shù)自由，訴諸國(guó)家暴力，使大學(xué)服從國(guó)家意志。這種方式有時(shí)也能建成一流大學(xué)，如當(dāng)年的意大利、法國(guó)、日本以及法西斯德國(guó)都有成功的例子。但這種方式會(huì)對(duì)大學(xué)發(fā)展造成毀滅性的打擊。隨民主化和分權(quán)化的發(fā)展，這種干預(yù)方式越來(lái)越少。 分權(quán)型強(qiáng)制干預(yù)，即國(guó)家和政府采取比較溫和的方式，既尋求大學(xué)為國(guó)家和政府服務(wù)，又著眼于大學(xué)的發(fā)展和質(zhì)量的提高，以合作的方式介入大學(xué)的建設(shè)過(guò)程。

9、在這種方式中，大學(xué)是主體和主導(dǎo)，政府是大學(xué)的合作者和服務(wù)者，它主要為大學(xué)的發(fā)展提供政策、信貸、資金、指導(dǎo)、學(xué)生資助等方面的服務(wù)并創(chuàng)造寬松的大學(xué)發(fā)展環(huán)境。美國(guó)對(duì)公立大學(xué)和部分私立大學(xué)的干預(yù)大多屬于這種方式。 （2）目標(biāo)性干預(yù)。政府和大學(xué)共同制定一個(gè)經(jīng)過(guò)努力可以達(dá)到的目標(biāo)，對(duì)大學(xué)的考核主要依據(jù)其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。這種方式比較寬松，一方面使大學(xué)享有較大的學(xué)術(shù)自由和學(xué)校自治權(quán)，另一方面從總體上控制和督促大學(xué)的辦學(xué)活動(dòng)向著預(yù)定目標(biāo)前進(jìn)。英國(guó)、德國(guó)主要采取這種干預(yù)方式。 （3）選擇性干預(yù)。以上兩種干預(yù)都有一定缺陷。各國(guó)在建設(shè)一流大學(xué)的過(guò)程中越來(lái)越傾向于采取選擇性干預(yù)方式，即有目的、有針對(duì)性

10、地介入大學(xué)事務(wù)。通過(guò)制造輿論宣傳、提供撥款、實(shí)行政策扶持、加強(qiáng)評(píng)估和監(jiān)督等混合措施提高本國(guó)大學(xué)整體實(shí)力，為部分精英大學(xué)的脫穎而出創(chuàng)造條件。美國(guó)沒(méi)有“建設(shè)世界一流大學(xué)”的官方口號(hào)，但通過(guò)教育法令和政策，規(guī)定了不同時(shí)期政府對(duì)大學(xué)發(fā)展方向、大學(xué)使命的要求；還通過(guò)科技政策，有選擇性地對(duì)不同大學(xué)和不同的科研領(lǐng)域進(jìn)行撥款，引導(dǎo)大學(xué)的辦學(xué)方向。 2.政府干預(yù)的機(jī)制 國(guó)家的干預(yù)通過(guò)政策和科研經(jīng)費(fèi)撥款及資助來(lái)實(shí)現(xiàn)。政府采取什么樣的原則來(lái)配置資源直接影響大學(xué)的組織行為特征。 （1）美國(guó)聯(lián)邦政府和大學(xué)之間的合同關(guān)系 聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)的科研撥款上采取的是“適度集中、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)”的策

11、略，即擇優(yōu)原則。在科研撥款中，獲得資助的研究者或機(jī)構(gòu)與政府之間主要是合同關(guān)系，而不是行政隸屬關(guān)系。合同資助方式表明資助機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)者之間是一種購(gòu)買(mǎi)關(guān)系，資助機(jī)構(gòu)根據(jù)自身使命來(lái)購(gòu)買(mǎi)所需要的科研成果。 （2）競(jìng)爭(zhēng)性的規(guī)范以科研撥款為例 即政府通過(guò)建設(shè)一種競(jìng)爭(zhēng)性的資源獲取規(guī)范為主的分配原則來(lái)強(qiáng)化學(xué)校之間的競(jìng)爭(zhēng)，而正是這種競(jìng)爭(zhēng)性的科研經(jīng)費(fèi)獲取規(guī)范激勵(lì)著研究型大學(xué)在知識(shí)的生產(chǎn)和傳播方面不斷地進(jìn)行制度創(chuàng)新。 美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)科研撥款中的同行評(píng)議，是一種評(píng)價(jià)科研工作的組織化方法，是一種通行的項(xiàng)目評(píng)審制度。在這種制度下，所有項(xiàng)目都必須通過(guò)所提交的研究申請(qǐng)的質(zhì)量來(lái)判斷。從形式上說(shuō)，對(duì)

12、于所有研究型大學(xué)來(lái)說(shuō)，機(jī)會(huì)是平等的。從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，它體現(xiàn)政府自主大學(xué)科研的核心的價(jià)值指導(dǎo)：通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的規(guī)范將科研撥款配置到卓越的學(xué)校。 英國(guó)的科研評(píng)價(jià)，是由英國(guó)官方組織、專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施的全國(guó)性的大學(xué)科研評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果來(lái)確定政府對(duì)大學(xué)的經(jīng)常性科研撥款，以此強(qiáng)化學(xué)校之間的競(jìng)爭(zhēng)。這種評(píng)價(jià)制度的基礎(chǔ)是學(xué)科，所衡量的是該學(xué)科整體的科研實(shí)力。專業(yè)評(píng)估小組根據(jù)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各校提交的報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，分?jǐn)?shù)越高得到的研究經(jīng)費(fèi)越多。 （二）政府主導(dǎo)、院校能動(dòng)性合力作用下的東亞一流大學(xué)建設(shè) 東亞地區(qū)研究型大學(xué)不同于歐美研究型大學(xué)的特點(diǎn)是東亞研究型大學(xué)基本是國(guó)立大學(xué)，表現(xiàn)出極強(qiáng)的國(guó)家意志

13、，是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的一部分。 1.東京大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn) （1）組織層面的影響：通過(guò)立法和制度的完善保證研究型大學(xué)的獨(dú)特地位和作用 日本政府賦予了東京大學(xué)以高等教育系統(tǒng)最高的地位，介入學(xué)校的組織結(jié)構(gòu)、知識(shí)傳播體制以及相關(guān)的治理結(jié)構(gòu)等方面制度建設(shè)。 （2）目標(biāo)影響：國(guó)家的需求始終是東京大學(xué)的最高使命 東京大學(xué)成立之初就負(fù)有國(guó)家使命，如戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，它沒(méi)有因?yàn)閷W(xué)術(shù)自治與獨(dú)立等借口使自己置身度外，而被納入戰(zhàn)時(shí)體制。戰(zhàn)后又成為日本全國(guó)學(xué)術(shù)文化的中心。 （3）政府的高度重視是學(xué)校得以迅速成長(zhǎng)的基礎(chǔ) 政府無(wú)論從學(xué)校的名分，還是從資源供給上，均賦予

14、東京大學(xué)至高無(wú)上的地位。 2.漢城國(guó)立大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn) 韓國(guó)政府對(duì)漢城國(guó)立大學(xué)的影響主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。 （1）綜合化戰(zhàn)略。為促進(jìn)大學(xué)向高水平研究型大學(xué)的目標(biāo)邁進(jìn)，韓國(guó)政府主要在學(xué)科建設(shè)上為其確定了國(guó)家戰(zhàn)略，出臺(tái)一系列改革措施，使?jié)h城大學(xué)變成一個(gè)包括農(nóng)業(yè)、齒科、醫(yī)科、藥學(xué)、工科、自然科學(xué)、人文、社會(huì)、法科、師范、家政、美術(shù)等大學(xué)和學(xué)院在內(nèi)的學(xué)科齊全的綜合大學(xué)。 （2）優(yōu)先資助：政府主導(dǎo)的國(guó)際援助以及實(shí)驗(yàn)大學(xué)改革。韓國(guó)政府成立初期，美國(guó)對(duì)韓國(guó)的教育提供大量援助。這些來(lái)自美國(guó)的援助不是簡(jiǎn)單的校際合作，而是美國(guó)政府與韓國(guó)政府的合作行為，韓國(guó)幾乎把這項(xiàng)援助讓漢城國(guó)

15、立大學(xué)獨(dú)享了。另一項(xiàng)措施是加強(qiáng)高等教育發(fā)展的計(jì)劃性，積極開(kāi)展教育改革。根據(jù)這個(gè)方針，韓國(guó)開(kāi)展了實(shí)驗(yàn)大學(xué)改革，促進(jìn)精英高等教育的發(fā)展。 （3）研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略。韓國(guó)導(dǎo)入專業(yè)研究生院制度，投入大量資金，培植一批具有世界水準(zhǔn)的研究生院，培養(yǎng)一大批研究與開(kāi)發(fā)人才。2005年開(kāi)始，韓國(guó)實(shí)施國(guó)家權(quán)威科學(xué)家支援項(xiàng)目，建立廣泛的國(guó)家優(yōu)秀科研人員隊(duì)伍，培養(yǎng)科研人員具備獲得諾貝爾獎(jiǎng)的能力。為促進(jìn)研究型大學(xué)研究生教育的國(guó)際化，2001年1月成立了漢城國(guó)立大學(xué)biomax中心，引入外籍教師，并用英語(yǔ)進(jìn)行教學(xué)。 3.筑波大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn) 對(duì)于沒(méi)有東京大學(xué)這種先賦地位的學(xué)校來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)實(shí)力提升

16、，最重要的是進(jìn)行制度改革。筑波大學(xué)最重大的改革是教育組織和研究組織上的創(chuàng)新。 在教學(xué)組織創(chuàng)新方面，廢除講座制，建立了以學(xué)群為單位的教學(xué)組織，學(xué)群是為將來(lái)專門(mén)教育打基礎(chǔ)的具有廣博領(lǐng)域的基礎(chǔ)，每一個(gè)學(xué)群中都包括人文、社會(huì)和自然科學(xué)3領(lǐng)域，學(xué)群下設(shè)有若干學(xué)類。筑波大學(xué)設(shè)有3個(gè)學(xué)群和3個(gè)專門(mén)學(xué)群，是若干小型綜合大學(xué)和?？拼髮W(xué)的聯(lián)合體，這種新型教學(xué)組織，打破專業(yè)界限，加強(qiáng)專業(yè)聯(lián)系。 在科研組織創(chuàng)新方面，廢除研究所制，學(xué)校的研究組織由三個(gè)部分組成：學(xué)系、特別項(xiàng)目課題組和研究中心。學(xué)系基本上以學(xué)科劃分。特別課題組主要是根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展和社會(huì)對(duì)研究發(fā)展的需求而組織的大型綜合型研究機(jī)構(gòu)，這種課題組的成員往往是跨系甚至是跨國(guó)家。在研究經(jīng)費(fèi)分配上，筑波大學(xué)按照職稱和研究課題的不同將研究經(jīng)費(fèi)分配給所有人。 4.一種新趨勢(shì)：政府競(jìng)爭(zhēng)性資助機(jī)制的出現(xiàn) 東亞國(guó)家一流大學(xué)建設(shè)的特殊處在于這些被資助的學(xué)校均為國(guó)立大學(xué)，而且政府往往集中資助一兩所學(xué)校，學(xué)校的選擇并非經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的選拔。為促進(jìn)學(xué)校相互競(jìng)爭(zhēng)，日、韓都引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)激勵(lì)高等學(xué)校發(fā)展。比如日本提出“21世紀(jì)卓越中心（center of excellent）計(jì)劃”，