辦公模板：《置業(yè)顧問盜取公司財務票據(jù)私自截留挪用房款的處理通報》財務監(jiān)管人員失職處理通報

1、xxx(集團)有限公司 xxx字2021xx號關(guān)于對營銷公司員工xxx盜竊財物票據(jù)私自截留挪用客戶房款問題的處理通報各區(qū)域、各公司，各職能部門：2021年xx月xx日，營銷公司向置業(yè)報告，xxx項目公司發(fā)生置業(yè)顧問xxx盜取公司財務票據(jù)、私自截留挪用房款的嚴重問題，同時以涉嫌職務侵占和挪用資金犯罪向公安機關(guān)報案，目前此案正在依法調(diào)查處理中。經(jīng)查，2021年xx月初，xxx趁公司票據(jù)保管人員不在辦公室之機，盜取財務收據(jù)xx份xx聯(lián)（每份一式4聯(lián)），利用客戶讓其幫助交納房款的機會，私自截留挪用本應上交公司的房款合計xxxx元，用于個人投資理財。目前上述房款已追回，但xxx所盜收據(jù)xx份xx聯(lián)中，尚

2、有xx聯(lián)沒有追回。為保證企業(yè)利益安全，營銷公司已對未追回收據(jù)公示聲明作廢，并在公安機關(guān)登記備案。此案問題嚴重，性質(zhì)惡劣，暴露出從置業(yè)財務監(jiān)管到營銷公司經(jīng)營銷售、資金收支、票據(jù)管控、員工教育管理等諸多方面的問題，教訓極為深刻。一是缺乏對員工深入細致地職業(yè)操守和廉潔誠信教育，注重抓集中式、大課式教育，忽視對員工的針對性引導，尤其是對個別問題員工的思想底數(shù)和從業(yè)行為不掌握。目前置業(yè)正在調(diào)查的舉報線索，依然涉及營銷人員的職業(yè)操守問題（待問題查清后通報處理）。二是內(nèi)部管理松懈，規(guī)章制度松弛，財物票據(jù)交接沒有專人負責培訓，平時隨意存放且不加鎖保管，領取票據(jù)沒有造冊登記，票據(jù)丟失后只在公司微信圈中發(fā)信息查找

3、，也不向公司正式報告，反映出保管人員和相關(guān)管理人員思想麻木到何種程度，特別是少數(shù)營銷人員代替客戶繳納房款、轉(zhuǎn)賬經(jīng)手現(xiàn)金問題屢禁不止。三是財務管理不嚴格，制度規(guī)定不落實，日清月結(jié)制度堅持不好，從7月初票據(jù)丟失到8月中旬問題發(fā)現(xiàn)，時間長達一個多月，財務部門從上到下都不掌握情況、不核對票據(jù)，平時也缺乏對所屬單位的檢查督導，為問題發(fā)生埋下了隱患。四是營銷公司經(jīng)營班子風控意識差，對所屬項目公司監(jiān)管不到位，存在重業(yè)務輕管理的現(xiàn)象。上述問題發(fā)生后，實業(yè)集團、置業(yè)兩級領導高度重視，明確批示要嚴肅查處，追責追刑，并切實吸取教訓，堵塞制度和管理漏洞。據(jù)此，在前期深入調(diào)查和查實問題的基礎上，為嚴肅紀律、以儆效尤，依

4、據(jù)集團公司和事發(fā)單位追責問責有關(guān)規(guī)定，經(jīng)營銷公司研究并報置業(yè)批準，對相關(guān)責任人通報處理如下：一、xxx嚴重違反營銷公司管理規(guī)定和員工行為“五不準”，職業(yè)操守喪失，存在盜竊票據(jù)、職務侵占、挪用資金等違法行為，情節(jié)極為惡劣，給予經(jīng)濟處罰5000元和開除處理，同時依據(jù)公安機關(guān)調(diào)查結(jié)論和剩余票據(jù)追討情況，視情依法追究其刑事責任。二、xxx項目公司負責財務票據(jù)管理的文員xx不認真履行崗位職責，責任心嚴重缺失，是造成財務收據(jù)被盜的主要責任者，給予經(jīng)濟處罰xx元和辭退處理。三、xxx項目公司專案xx對所屬員工缺乏嚴格的教育管理，對問題發(fā)生缺乏敏感性，負有直接領導責任，給予降職處理，經(jīng)濟處罰2000 元。四、

5、營銷公司財務部票據(jù)管理制度落實不嚴，日常監(jiān)管不到位，資金管理團隊負責人xxx負有直接監(jiān)管責任，給予行政記過處理，經(jīng)濟處罰1000元；副經(jīng)理xxx負有部門管理責任，給予行政記過處理，經(jīng)濟處罰2000元。五、營銷公司經(jīng)營班子風險防控措施不嚴，監(jiān)督管理不力，負有領導責任，給予通報批評；對分管經(jīng)營管理工作的常務副總經(jīng)理xx給予嚴重警告處理，經(jīng)濟處罰3000元；對分管銷售業(yè)務的副總經(jīng)理xx給予嚴重警告處理，經(jīng)濟處罰2000元；對分管員工教育管理和人事工作的黨委書記、副總經(jīng)理xx給予警告處理，經(jīng)濟處罰2000元。六、問題發(fā)生也暴露出置業(yè)分管領導和財務部門對所屬單位檢查指導不力、財務監(jiān)管缺乏有效措施等問題。

6、決定對置業(yè)分管營銷公司的副總經(jīng)理xx給予通報批評，經(jīng)濟處罰5000元；對置業(yè)財務部給予通報批評，對主管財務工作的財務總監(jiān)xx給予通報批評，經(jīng)濟處罰5000元。教訓警示我們，資金安全是集團風控的底線和“紅線”，任何時候都慎之又慎，絕不能觸碰。接此通報后，各區(qū)域、各公司、各職能部門要迅速組織傳達，切實從中吸取教訓，舉一反三查找在員工教育管理、制度流程規(guī)定等方面存在的問題和漏洞，制定整改措施加以糾正。要認真開展資金安全大檢查工作，對財務管理和資金收支情況進行一次全面的自查自糾和集中整治，加快財務信息化建設，完善制度規(guī)定，強化風控意識，嚴格財務紀律，加強人才培養(yǎng)和招聘工作，盡快打造一支守規(guī)矩、精業(yè)務、紀律嚴、能干事的財務專業(yè)隊伍。要深入開展作風紀律專項整治活動，組織開展“庸懶散貪”和“吃拿卡要”問題大討論，教育引導員工清清白白做人、干干凈凈做事，嚴守規(guī)矩、按章辦事，憑素質(zhì)立身、靠本事賺錢。要繼續(xù)加大對各類反面典型的查處力度，發(fā)現(xiàn)問題線索要一查到底并嚴肅追責，