利益沖突申報管理辦法

1、標(biāo)題常州武進長城工具有限公司文件編號CCGJ001版本號A/0程序文件頁次第1頁/共1頁利益沖突申報管理辦法1 .總則1.1. 目的和依據(jù)為了使常州武進長城工具有限公司（簡稱公司）員工正確處理工作中發(fā)生的利益沖突、防止不正當(dāng)利益的獲取，預(yù)防舞弊的發(fā)生，根據(jù)金瑞新材料科技股份有限公司反舞弊管理規(guī)定制定本辦法。1.2. 適用范圍本辦法適用于公司、分公司和控股子公司。1.3. 約束對象本辦法用于規(guī)范利益沖突的定義，利益沖突申報與處理工作流程等。1.4. 術(shù)語定義1.4.1. 利益沖突本辦法所稱 利益沖突”，是指當(dāng)員工履行公司（含分支機構(gòu)）職務(wù)所代表的公司利益與其自身的個人利益之間存在沖突。以下列舉的

2、是一些常見的存在實際或潛在利益沖突的情形：員工或員工關(guān)聯(lián)人擁有其他公司的權(quán)益。持有與公司存在競爭的公司的任何權(quán)益（通過證券市場取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投資除持有與公司有業(yè)務(wù)往來的公司（如公司的供應(yīng)商、客戶或代 理商）的任何權(quán)益（通過證券市場取得權(quán)益，且僅持有低于該公 司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投資除外）。員工或員工關(guān)聯(lián)人與公司存在關(guān)聯(lián)交易。向與公司有業(yè)務(wù)往來的個人或機構(gòu)（如公司的供應(yīng)商、客戶 或代理商）提供貸款、為其擔(dān)保貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助 下獲得貸款（但與金融機構(gòu)的正常借貸除外）；與公司共同設(shè)立企業(yè)；與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來，或促成任何關(guān)聯(lián)人與公司 形成任何形

3、式的業(yè)務(wù)往來。包括（但不限于）購買或銷售商品、 其他資產(chǎn)、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃資產(chǎn)或設(shè)備、提供資金 （含實物形式）、共同研究與開發(fā)項目、簽署許可協(xié)議、贈與或達 成任何非貨幣交易，促使員工本人或關(guān)聯(lián)人成為公司的客戶、代 理商、經(jīng)銷商、供應(yīng)商或達成其他任何交易關(guān)系。與公司競爭方之間存在聘任關(guān)系或活動。員工同時受聘于公司的競爭方，或與公司的競爭方發(fā)生任何 方式的關(guān)聯(lián)（包括以咨詢、顧問、志愿者或其他類似身份從事的 活動），以及從事其他可合理預(yù)期能增進競爭方利益，而損害公 司利益的活動，包括但不限于成為該競爭方的供應(yīng)商、客戶或代 理商。在受聘于公司期間，員工或員工關(guān)聯(lián)人銷售任何對公司現(xiàn)有 或潛在商

4、業(yè)活動構(gòu)成競爭的產(chǎn)品，或提供任何對公司現(xiàn)有或潛在 商業(yè)活動構(gòu)成競爭的服務(wù)。1.4.2. 員工關(guān)聯(lián)人本辦法所稱 員工關(guān)聯(lián)人”一般指員工的近親屬：父母；配偶；兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、2兄弟姐妹的配偶。同時，員工及員工關(guān)聯(lián)人的一致行動人（即與員工存在合伙、合作或聯(lián)營的自然人或法人）、特殊關(guān)系人（其他有共同利益關(guān)系的人）也是員工的關(guān)聯(lián)人。2 .組織機構(gòu)與職責(zé)2.1. 組織機構(gòu)公司董事長、總經(jīng)理與二級單位負(fù)責(zé)人為利益沖突審批人，公司審計部是公司利益沖突歸口管理部門。2.2. 公司董事長工作職責(zé)審批董事（不含獨立董事與股東董事）、監(jiān)事（不含股東監(jiān)事）及高級管理人員的利益沖突

5、申報表。2.3. 公司總經(jīng)理工作職責(zé)審批二級單位負(fù)責(zé)人的利益沖突申報表。2.4. 公司審計部工作職責(zé)2.4.1. 受理全公司范圍內(nèi)各級人員的利益沖突申報。2.4.2. 管理利益沖突申報相關(guān)工作。2.5. 公司各二級單位負(fù)責(zé)人工作職責(zé)審批本單位員工的利益沖突申報表。3 .管理內(nèi)容3.1. 利益沖突申報方法對于任何實際存在或潛在的如1.4.1.所列的各種利益沖突，全公司范圍內(nèi)的員工必須填妥利益沖突申報表，簽字確認(rèn)后向公司審計部進行申報。3.2. 利益沖突審批及反饋公司審計部按申報人身份類別（高級管理人員、二級單位負(fù)責(zé)人、其他人員）將利益沖突申報表傳遞給相應(yīng)的主管層面進行審批。3公司審計部將經(jīng)審批的

6、利益沖突申報表存檔，同時，將批示 結(jié)果反饋申報人。3.3. 督促落實申報人收到反饋結(jié)果后，應(yīng)于規(guī)定的時間內(nèi)按審批意見對利益沖 突進行處理，審計部對申報人的落實情況進行跟蹤督促，形成落 實簡報，報告公司董事長。對于拒不按審批意見執(zhí)行的申報人， 公司采取措施強制執(zhí)行。3.4. 申報時間在本辦法頒布前已實際存在或潛在的利益沖突，必須在本辦法頒 布之日起一個月內(nèi)，向?qū)徲嫴窟M行申報，包括本辦法頒布時正在 進行的行為或交易。對于其他任何實際存在或潛在的利益沖突， 員工在知道或應(yīng)當(dāng)知道該實際存在或潛在的利益沖突可能發(fā)生 時，應(yīng)于3天之內(nèi)進行申報。3.5. 利益沖突咨詢?nèi)绻麊T工在具體情形下不確定是否存在利益沖

7、突，其本人有責(zé)任 咨詢公司審計部，并向公司審計部介紹有關(guān)該未確定利益沖突的 所有情況。3.6. 不申報判定未按要求進行申報的利益沖突，經(jīng)調(diào)查核實，視同存在制造、隱瞞利益沖突”的舞弊行為。4 .附貝U4.1. 本辦法由公司審計部負(fù)責(zé)解釋。4.2. 本辦法自頒布之日起實施，在下一次修訂前有效。4金瑞新材料科技股份有限公司利益沖突申報表利益沖突申報公司審計部：本人知悉，如本人或關(guān)聯(lián)人擁有與公司（含分、子公司，下同）有 業(yè)務(wù)往來或競爭業(yè)務(wù)的任何公司的直接或間接利益，須向公司申報。本人現(xiàn)申報在履行公司賦予的職務(wù)時存在/可能引起利益沖突的情況：本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有競爭業(yè)務(wù)的公司擁有利益，該公司為：本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有業(yè)務(wù)往來的公司擁有利益，該公司為:上述關(guān)聯(lián)人姓名：，關(guān)聯(lián)關(guān)系：注（注：多名關(guān)聯(lián)人請編號區(qū)別；關(guān)聯(lián)關(guān)系見利益沖突申報管理辦法1.4.2.）申